时间：2022-04-03 10:18:01
导语：在工业技术论文的撰写旅程中，学习并吸收他人佳作的精髓是一条宝贵的路径，好期刊汇集了一篇优秀范文，愿这些内容能够启发您的创作灵感，引领您探索更多的创作可能。
一、研究方法及指标设计
（一）DEA模型方法
DEA方法即数据包络分析法，它是一种非参数方法，可以用来解决涉及多个投入及多个产出的相对有效性的问题。能源工业技术创新效率评价是复杂的相对效率问题，难以用单一的指标衡量，因此，采用DEA方法更具有实际应用价值。CCR模型是DEA模型中的一种形式，假定规模报酬不变，然后运用线性规划及其对偶模型求出决策单元的效率前沿面，得到决策单元的相对效率，再对松弛变量求解，判断决策单元的有效性，并在此基础上对决策单元进行改进。
（二）效率评价指标体系
1.投入指标能源工业技术创新的投入指标主要包括人力和资金，而资金投入分为R&D经费投入与非R&D经费投入。霍慧智选择R&D总投入，政府R&D总投入等作为投入指标[4]。张晓波主要选取了R&D投入，技术人员作为投入指标[9]。创新活动中R&D起到基础作用以及支撑作用，因此选取R&D人员，R&D经费支出作为投入指标。同时，对于非R&D经费投入，由于中国能源工业的自主创新能力不足，引进技术成为提高技术创新能力的重要途径，选取技术获取及技术改造费用作为投入指标项。2.产出指标在技术创新产出指标的选取上，一般包含出版科技专著数，专利数以及学术数。张曦将申请专利数和新产品产值作为煤炭企业技术创新效率研究的产出指标，这两个指标分别表示了企业创新水平和成果转化的经济效率[10]。代碧波，姚凤阁将专利申请数，新产品开发项目数和新产品销售收入作为产出指标。刘芳也选择了专利申请数和新产品销售收入为产出指标[11]。申请专利数代表了技术创新过程的中间成果，是技术上质的提升，而新产品销售收入则是新产品销售后获得的收入，代表了市场对能源工业的技术创新为市场接受[12]。据此，能源工业技术创新产出指标选择专利申请数和新产品销售收入。能源工业技术创新投入指标为：R&D人员，R&D经费支出，技术获取及技术改造费用；产出指标为专利申请数，新产品销售收入。
二、DEA模型在技术创新效率评价中的运用
（一）数据来源
选用能源工业5个子行业作为样本：煤炭开采与洗选业（A1），石油和天然气开采业(A2)，石油加工、炼焦及核燃料加工业(A3)，电力、热力的生产和供应业(A4)，燃气生产和供应业(A5)。运用DEA方法对能源工业各子行业2003年至2011年的技术创新效率进行评价，并采用Matlab6.5进行数据处理，投入产出数据均来源于2004年至2012年的《中国科技统计年鉴》。
（二）能源工业技术创新效率评价
对能源工业的5个子行业的技术创新效率进行分析，使用Matlab6.5软件对数据进行处理，结果见表1所示：由表1可知，煤炭开采与洗选业的技术创新效率总体呈上升趋势，但技术创新效率平均值仅为0.4446，在各子行业中处于最低水平。石油和天然气开采业的技术创新效率平均值为0.9647，其技术创新效果最好。石油加工、炼焦及核燃料加工业技术创新效率较高，均值为0.9154，但波动较大。电力、热力生产和供应业的技术创新效率处于5个子行业的中等水平，2003年效率值较为异常，只有0.0355。燃气生产和供应业的技术创新效率值一直在有效和无效之间变化.根据能源工业5个子行业的技术创新效率值，得到能源工业整体的技术创新效率如下表所示：从能源工业技术创新总的投出和产出来看，2011年R&D人员比2003年增长了3.25倍，研发费用增长了7.33倍，中国对研发费用的投入大于R&D人员的投入。比较R&D经费和技术获取及技术改造费用可以发现，能源工业非常重视技术的升级和改造。能源工业技术创新的产出，专利申请数逐年快速上升，而新产品的销售收入增长缓慢，波动较大，可以看出能源工业技术创新成果转变为经济效益方面仍存在不足。2003年能源工业技术创新效率处于最低水平0.3665，2011年达到最大值0.8269，上升趋势良好，整体效率不高，但仍有很大的上升空间。
（三）松弛变量分析
松弛变量值计算出能源工业各子行业技术创新指标的改进幅度如下表所示：由表3可知，在不改变产出的前提下，2003年，2005年和2007年需要减少R&D人员的投入，2011年需要减少R&D经费支出。在投入不变的前提下，要想效率达到最好，需要增加新产品的销售收入。年和2004年R&D人员投入的增加带来的销售收入增副较小。2010年技术创新效率值为1，技术有效，但从改进幅度表可知，其R&D人员，R&D经费支出和新产品销售收入都可以改进，因而其有效为弱有效。表5表明，在产出一定的情况下，主要是R&D经费支出和技术获取及技术改造费用的改进。在投入不变的前提下，以新产品销售收入改进为主。2007年和2011年的松弛变量不为0，技术创新效率为弱有效。由表6可知，要保持新产品销售收入不变，2010年需减少R&D人员的投入，2008年和2009年需减少R&D经费支出。在不改变投入的情况下，新产品销售收入上升空间较大。由此可知，对电力、热力的生产和供应业来说，新产品销售收入对技术创新效率的影响较大。在2011年电力、热力的生产和供应业的技术创新效率值为1，但其松弛变量不为0，因而其技术创新效率为弱有效。由表6可知，燃气生产和供应业在在收入不变的前提下，适当的加大R&D人员以及技术获取和改造费用，新产品的销售收入会有一个巨大的提升空间。
三、结果分析及对策建议
分析能源工业技术创新总的投入及产出、技术创新效率和各子行业投入产出的调整状况可以看出，R&D人员和R&D经费支出对技术创新效率提高作用较小，技术获取及技术改造费用的增加对其具有较强的促进作用，技术创新成果转化为经济效益的效果较差，新产品的销售收入仍有很大的上升空间。这与中国的能源工业发展现状相符，技术创新的经费一般投入到较低水平的技术研发，高水平的技术研究相对缺乏，对国外的先进技术水平依赖较大。人力资本投入对技术创新效率是有提高作用的，但是由于人力资本的浪费并未显现出其应有的作用。中国的能源企业以国有控股企业为主，虽然2003年到2011年国有控股企业资产的比例在逐渐减少，国有控股企业的产权结构特点导致了对技术创新活动的激励不足，但随着市场开放度和竞争度的提升，能源工业技术创新的发展前景较好。综上所述，提高能源工业技术创新效率可以从以下三个方面进行：一是对R&D人员和R&D经费的投入须控制在经济合理水平，保证投入效果和质量，增强自身技术创新能力；二是引进国外先进技术，同时改造中国落后的技术，加快技术创新进程；三是引入市场竞争机制，促进能源工业技术创新成果的经济效益转化。
作者：李霞 方海玲 张荣 李媛 单位：西安工程大学
编者按：本文主要从引言；问题呈现；解决对策；结束语四个方面进行论述。其中，主要包括：汽车诊断及维修技术也在悄然发生变化、维修手段有待更新：汽车拥有量的不断增加，维修行业业务过程愈显复杂、数据信息量大、维修技术有待提高：汽车维修诊断和维修自身整体发展落后于汽车设计和汽车制造技术的发展、制约汽车维修技术发展的另一个重要因素是维修中环境保护问题得不到落实、现代手段的有效运用：汽车维修业推向现代管理模式和管理方式、汽车维修行业运用先进的现代信息技术进行建档、管理、维修人才的积极培养、加入对维修人员的考试行列应该是趋势等，具体材料请详见。
摘要：随着社会经济的快速发展和人们消费理念的逐渐更新，汽车已成为现代社会中人们工作、生活不可缺少的一种重要交通工具。然而，当我们在尽情享受现代汽车工业发展给我们生活带来种种便利的同时，我们也无法回避这么一个现实，那就是汽车随着行驶里程的增加和使用时间的延续，其技术状况将不断恶化。因此，我们不仅要不断研制性能优良的汽车，也要借助维护和修理水平的提高来恢复其技术状况。
关键词：汽车维修职业教育行业特征检测手段
一、引言
随着国民经济的快速发展，生产制造各领域也随之发生深刻变化，汽车诊断及维修技术也在悄然发生变化。近几年随着我国汽车制造业和公路交通运输业的迅猛发展，汽车数量在不断增加，这客观上对汽车检测诊断和维修技术提出了较高要求，尤其对如何保证通过汽车维修确保车辆运行不造成或少造成社会公害问题更引起社会的广泛关注。笔者结合自己的认识和体会，拟对此问题谈谈个人的看法。
二、问题呈现
1.维修手段有待更新
纵观我国汽车维修行业，多少年来，一直无法摆脱手工作坊式工作模式，实现质的飞跃。特别是由于汽车拥有量的不断增加，维修行业业务过程愈显复杂、数据信息量大，人力往往难以对维修各部门工作进程进行有效监督和对企业经营数据进行准确的统计和分析。以一个三十人的维修行业的月度工时统计，如采用人工计算，需要一个工作人员一到两天的时间，加之维修周期长的统计报表，更是大大增加了管理者主观判断上的失误性，因此极大挫伤了维修员工的工作积极性，弱化了汽修行业的凝聚力；较为零散的管理也弱化了本行业在顾客心目中的形象，不利于为长期、灵活的客户服务奠定坚实的基础；行业维修手段的普遍落后无疑使修车时间延长，劳动效率降低，工时费增多，引起消费者不悦，这可以说是现在汽车维修业普遍存在的问题。同时汽车维修资料信息查询也一直以来处于原始、落后的现状，这一点是公认的，传统的汽车维修资料查询形式，如主要借助图书、杂志、报刊等落后传统媒体没有改变，其结果只能是信息量小、查询速度慢、资料更新迟缓，特别对于近几年来大量涌入的进口汽车，更因缺乏维修资料，给维修工作带来很大的困难，就相当一部分汽车维修技术人员而言，他们根本不可能将数千种车型的维修资料、数据、程序等记忆在大脑中，汽车维修现有落后的维修手段越来越显示出自身的局限性。
2.维修技术有待提高
汽车维修诊断和维修自身整体发展落后于汽车设计和汽车制造技术的发展已经是一个不争的事实。现在汽车已经是高度的机电一体化，尤其微电子技术、电子控制技术在汽车上已经广泛应用，可就现在大部分汽车维修人员现有的维修技术，和他们所接受的一些职业教育和职业培训，已经不能满足现代汽车维修技术的要求；汽车维修中，维修人员确定维修思路由于受到自身先天条件(维修技术)的制约，显得较慢，且又不准确，所以遇到棘手的、错综复杂的故障就会感到束手无策，这种情况下许多人往往采用碰的方式，毫无头绪地对一些部件进行更换，给车主带来不必要的经济损失。就现在的一些顶级车而言，敲打维修只能是捉襟见肘，毫无意义。同时，制约汽车维修技术发展的另一个重要因素是维修中环境保护问题得不到落实。我们知道，汽车废气排放的标准对现代汽车技术的要求越来越高，对于汽车维修业来说，不仅要求一些部件的重装质量非常好，而且要体现维修人员的高超的维修技巧，否则一般的维修水平就不能通过排放标准所规定的要求。综上所述，由于汽车职业教育跟不上维修行业一线上不断发展的形势，客观上已经导致了很多问题和争议，目前汽车维修行业人员的素质问题，特别是汽车维修职业教育问题日益突显，如何培养优秀的汽车维修工人，提高行业的整体素质，已经是摆在整个行业面前较为突出的问题。
三、解决对策
1.现代手段的有效运用
随着科学技术的快速发展，我们应尝试将以计算机为主要载体的现代信息技术运用到汽车维修业中去，以实现把汽车维修业推向现代管理模式和管理方式的高潮。我们有理由相信现代信息技术的运用将预示着汽车维修革命的到来，这种革命的到来会让汽车维修从业人员的维修服务意识不断根深蒂固，他们也将会切身体会到先进维修手段的运用所造就的是“高端服务”，这种服务将势必成为汽车维修行业将来竞争最重要的手段。当然，基于强势维修手段下的维修体系应该包含良好的维修服务、售前服务及售后服务，缺一不可。事实上现代信息技术的运用不仅可以加强维修人员的服务意识，也将有助于提高整个维修行业的运行效率，特别是有助于建立快捷，方便的客户维修信息和维修档案；建立稳定的客户关系和科学准确的维修经营数据。可以说，汽车维修行业运用先进的现代信息技术进行建档、管理，不仅速度快，时间短，资料全，效率高，而且准确及时的汽车维修报表在客观上也能减少管理者主观判断上可能造成的失误，这有利于加强维修全体员工的工作积极性，加强行业的凝聚力。伴随着网络技术的飞速发展，汽车维修专业互联网的开通将可以更迅速、快捷地提供维修配件、维修设备、维修资料、维修技术与管理人才等方面的供需信息，使维修行业经营者和管理者能够及时获得信息，作出正确的选择和决策，而互联网上的行业之间的技术交流和人才互访，也将加速汽车维修技术人员的整体技术水平提高。
2.维修人才的积极培养
汽车维修行业的健康有序发展维修人才是关键，任何离开或忽视了人自身发展的因素去寻求企业内部的所谓发展只能是空中楼阁。所以我们除了要求维修人员参加日常的维修培训外，使他们通过汽车维修专项技能认证体系来提高他们的维修水平也是行之有效的方法。诚然，我国曾经有类似于汽车修理工国家职业标准对汽车从业人员的认证考核，且早在本世纪初期就大约有十几万人通过鉴定并取得资格证书，但是原有的职业教育知识体系陈旧，没有充分体现现代汽车技术的闪光点和发展趋势，因此考虑新的适合汽车维修发展趋势的职业教育以及考试模式显得特别重要。同时，现在的职业技能鉴定是全科式的，几乎和汽车设计，制造，维修有关联的所有科目都得掌握，根据现代汽车设计和制造技术的发展情况来看，做汽车维修的专才显然不够，特别是随着汽车维修业的发展，以往对维修人员考核中比较弱化的项目，如汽车配件和估损以及维修企业管理，在现代维修业发展形势下显得格外重要，将它们加入对维修人员的考试行列应该是趋势。
事实上通过有关机构的调查表明，大部分行业内人士对这这考核项目都表现出极大的兴趣。而且我们认为，汽修考核应该涵盖目前汽车技术最新的发展要求，体现规范的诊断思路和操作流程，对于考试合格人员应统一颁发由国家劳动和社会保障部职业技能鉴定中心制订的证书，以确保国家职业资格证书的效力，只有这样才能确保对汽车维修从业人员的教育符合形势发展的要求。
四、结束语
现代社会对汽车故障诊断技术和维修要求非常高，汽车维修过程中，要树立汽车维修行业在整个社会中应有的地位，需要的是维修行业硬件和软件的共同发展，只有这样才能保证整个汽车维修行业的健康合理发展。
1、加快现有国防工业技术向民用工业领域的转移步伐，形成有效的技术转移机制。
由于民期片面奉行“军工优先”的技术发展方针，我国的国防工业技术不论在实际水平还是发展速度，由于长远领先于民用工业技术。在国防工业技术领域已经形成了一支强大的技术研究队伍，具备了较先进的技术研究设备和较优越的技术开发条件，对于民用工业技术构成了较大的技术优势。因此，要真正实现国防工业技术与民用工业技术的普遍结合，首先应当加快现有国防工业技术向民用工业技术领域的转移，推动民用工业技术及整个工业技术的发展。这是国防工业技术与民用工业技术普遍结合的第一步，也是关键的一步。
这种转移应包括以下三个方面:
(1)技术能力的转移。充分利用国防工业技术领域的设备、条件等因素发展民用工业和民用工业技术。
①利用国防工业领域较强的技术能力，开辟民用工业和技术的一些新领域，提高整个工业技术的发展水平。
②利用国防工业技术领域的技术能力，帮助民用工业企业进行技术改造，促进传统产业的技术进步和技术产品的更新换代。
③利用国防工业技术领域的技术能力，特别是富裕的生产技术设备，直接开发或生产民用工业品。
(2)技术成果的转移。把国防工业技术研究领域中所取得的技术成果直接应用到民用工业部门，推动民用工业生产的发展和技术水平的提高。
一般来说，国厉工业技术成果(待别是一些尖端技术成果)都具有一定的保密性。在国防工业技术的发展中强调技术保密是无可非议的。但是，如果为了保密而把国防工业技术局限在国防工业领域，限制其向民用工业部门的转移，就会使大量国防工业技术闲置，难以发挥其应有的社会经济效益，造成人力，物力和财力的浪费。因此，在国防工业技术的发展中，我们完全可以借鉴国外的有关经验，建立来相应的解密制度，使国防工业技术研究成果在一定的保密期之后及时地向社会解密，使这些新技术、新工艺、新方法、新设备和新材料迅速地被民用工业所采用，促进民用工业技术的发展。
(3)技术人才的转转。使国防工业技术领域的技术人才直接进入民用工业技术领域，从事民用产品和技术的研究和开发。
2、充分利用民用工业技术发展国防工业和技术。
在加速国防工业技术向民用工业和技术领域转移的同时，伐们还必须充分利用民用工业技术领域的研究成果来发展国防工业，弥补国防工业技术的不足。由于技术发展的相关性和互补性，不同领域的技术不仅可以相互促进，而且可以相互利用。在国防工业技术的发展中，也完全可以直接应用民用工业领域相关的研究成果，避免不必要的重复研究和开发。这样，就能大量地节约科研经费，提高技术开发的效率，使国防工业技术的研究范围，把有限的人力、物力和财力集中于国防工业的核心技术和关键技术的研究和开发，使国防工业真正成为高新技术的研究和开发基地。
3、在国防工业技术与民用工业技术相互转移和利用的基础上，实现两者的复台。
自80年代以米，世界的技术发展呈现出一种复合化的趋势，不同领域和部门的技术之间、传统技术与高新技术之间日益一体化，形成了一个多用普适技术群，它不仅使各个领域和部门的技术水平迅速提高，而且使传统技术具有了新的价值和功能。在国防工业技术的发展中，我们必须适应这一潮流，在国防工业技术与民用工业技术相互转移和相互利用的基础上，实现二者的复合，使国防工业部门和民用工业部门真正实现伎术共享。这种复合，应该是一种多层次的整体的复合。它包括.
(1)机构的复合。随着工业技术的发展，一除了各个技术领域的某些特定技术研究机构外，国防工业技术与民用工业技术研究机构之间的界限将逐渐被打破，实现一体化。
(2)功能的复合。不沦是国防工业技术的研究部门还是民用工业技术的研究部门，都将从单一功能型向多功能型转变。使之既能进行国防工业技术的研究与开发，也能进行相关的民用工业技术的研究和开发，实现功能的复合化。
(3)技术成果的复合。在机构和功能复合的基础上，最终实现国防工业技木与民川工业技术成果的一体化，使国防扣民用工业部门实行技术“共有”，为国防工业与民用工业的复合创造条件。
只有通过这种多层次的整体复合，才能不断少日石新的技术领域，获附新的技术手段，促进国防工业技术与民用工业技术的共同女展，真正实现两者高层次地、普遍有玫地结合。国防工业技术与民用工业技术的复合，既是技术发展的客观要求，也是普遍结合的最注方式。
国防工业技术与民用工业技术普遍结合的根本目的无疑是:使国防工业技术既能跟上世界军事技术的友展步伐，满足我国国防现代化建设的需要，又能使之纳人整个工业技术的发展体系之中，成为我国社会主义经济建设的一支重要力量，推动国民经济的发展。具体来说，通过国防工业技术的普遍结合，要达到以下三个基本目标:
1、“以军带民”。即利用国防工业技术领域开发的军事技术(尤其是军事高技术)带动民用工业和民用工业技术的发展。主要体现在两个方面:
(1)开辟民用工业技术的新领域和民用工业的新产业。
目前，我国正加紧进行高.技术的研究和高技术产业的开发，利用国防工业技术发展高新技末产业，将是我国高新技术产业发展的一个基本途径，也是国防工业技术与民用工业技术普遍结合的一个基本目的。促进民用工业企业门技术改造和产品质量的提高。据统计，我国国防工业领域的所有成型技术已有将近一半在民用工业中推广应用，待别是一些过去长期处于保密状态的尖端军事技术也在近年陆续步入民用工业领域，这些技术汪民用工业企业的技术改造、产品开发、产品质量提高中友挥了十分积极的作用，在一定程度上带动和促进了民用工业和技术的完善和发展。
2、“以民养军”。即通过向民用工业领域进行技术转让或直接开发民用产品等方式，实现国防工业技术的经济价值，获得进一步研究开发的资金，保证国防工业技术的正常发展。主要有以下两种方式来实现:
(1)直接将国防工业技术有偿转让给民用工业领域，获得开发资金。近年来，我国每年向民用工业领域转让的国防工业技术成果有近万项，在促进民用工业和技术发展的同时，还获得了大量的研究和开发资金。据有关部门统计，技术转让已成为我国国防工业技术发展的重要资金来源。
(2)利用国防工业及技术领域富裕的技术能力和生产能力开发和生产民用工业品，以获得必要的开发和生产资金。从1979年开始，随着国防业技术与民用工业技术的进一步结合，国院工业的各个部门都开始了民用工业品的大规模开发和生产。到1984年4月，国防工业的民品产值已接近其总产值的一半。
1985年，兵器工业部、航天工业部、核工业部这几个主要国防工业部门的直属企业的民品产值，已由1970年的18%上升到43%。到1990年，国防工业的民品产值已接近其总产值的80%。国防工业民品产值的提高，既为社会和国民生产提供了大量高质量的生活用品和生产设备，也为国防工业技术的进一步发展提供了可观的资金。
事实上，仅依靠国防工业技术领域自身的研究和开发是难以完全满足国防工业生产中不断增长的技术需要的。在国防工业的发展中，不仅需要大量国防工业技术作基础，也需要许多相关的民用工业技术作文撑。而要使民用工业技术能为国防工业所用，就必须通过国防工业技术与民用工业技术的普遍结合，使两者相互协调相互补充。
3、“军民兼容”。即通过国防工业技术与民用工业技术的普遍结合，使国防工业技术与民用工业技术实现一体化，达到兼容共享之目的。
从目前我国国防工业技术发展的基本趋势来看，实现“军民兼容”是唯一可行的出路，国防工业生产的“军民兼容”必须以国防工业技术的优先发展为前提，通过国防工业技术与民用工业技术的普遍结合来实现，这是我国国防工业能否真正完成“寓军于民、寓民于军”这一战略性转变的关键。
诚然，在国防工业技术与民用工业技术的普遍结合中，会遇到不少新的困难和问题。但是，只要我们始终坚持这一正确的发展方向，就一定能克服困难.解决问题，推动我国国防工业技术的正常发展。
论文关键词：国防工业民用工业技术发展军民兼容技术领域工业技术民用产品
论文摘要：本文论述了国防工业技术与民用工业技术普遍结合的主要途径和方式，提出了在普遍结合中所遇到的问题及其解决方法，认为普遍结合所要达到的基本目标是以军带民、以民养军、军民兼容、共同发展。
1研究回顾
东道国企业的吸收能力影响FDI技术外溢的效果，这已得到诸多学者的普遍认可。Borenszteinetal的研究表明：单纯的FDI流入并不直接导致技术外溢效应，FDI是否能促进东道国经济的技术进步，从而最终推动经济增长还取决于东道国的吸收能力如何。Borenszteinetal首次运用人力资本作为吸收能力的指标将东道国的吸收能力具体量化，其研究结果表明FDI与东道国的人力资本相结合对经济增长起到了明显的推动作用；进一步的研究还发现，FDI的技术外溢作用存在“临界水平”，即只有当东道国人力资本存量足够丰裕时，东道国才能吸收FDI的技术外溢。Olfsdotter（1998）认为除了东道国的人力资本存量之外，经济开放度、政府政策、人口增长率、基础设施状况乃至行政效率、知识产权保护度等因素同样起着重要作用。Alfaroetal（2000）则认为东道国的金融市场效率是影响其吸收能力的关键因素。Markusen&Vanables（1998）用具有技术优势的外资企业与东道国内部门的链接效应（LinkageEffect）来考察东道国的吸收能力。Kinoshita（2000）将研发的作用分为两部分：一是研发的创新作用；二是研发的学习效应，即东道国国内研发的增加将提高国内企业对FDI技术的吸收效果。
我国学者赖明勇、包群、阳小晓（2002）通过实证研究表明在影响我国外商直接投资的众多因素中，人力资本存量起到至关重要的作用，我国人力资本存量的丰裕度决定了对FDI的技术扩散效应的吸收程度。张斌盛、唐海燕（2006）选取留学回国率和外资就业率作为人力资本流量的指标，与传统的人力资本存量指标一起纳入模型进行回归和比较分析，结果表明，FDI和人力资本相结合与经济增长呈显著正相关，尤其是留学回国率以及外资就业率与FDI的结合，其正效应更为显著。
2我国机械工业吸收能力对FDI技术外溢的制约分析
（1）我国机械工业研发经费不足,技术基础薄弱，制约了对FDI技术外溢的吸收。国际上一般认为,研发经费支出占销售额的比重达2%时,企业才可能维持生存,而达到5%时才有竞争力。比较而言,我国机械工业行业许多内资企业还未达到2%的水平，与跨国公司存在巨大差距。研发投入是技术创新优势的来源,也会影响到外商投资企业与国内供应商之间建立关联而产生的技术外溢效应的大小。我国企业要想提高自身技术吸收能力，还需要进行较大的投资，这只有一些大型企业才能做到。而我国机械工业中尽管有些国有企业规模很大，但是，真正能够在国际上具有很强竞争力的企业还屈指可数。目前我国机械工业多数企业经营规模小，未能形成一批占有较大市场份额、具有国际竞争力的大企业和企业集团，也未能形成一大批专业化协作配套厂。而且生产的产品品种少，技术含量低，质量不稳定。如我国国产金属切削机床中，数控机床仅占2.8%，而日本1987年已达30%，德国1990年达54%。我国一些机械产品的质量标准总体上低于发达国家，国家标准与国际标准存在差距；高新技术产品、机械基础产品和重大技术装备成套供应能力不能满足市场需求，长期依赖进口；中低档机械产品出现结构性过剩，积压严重。由于我国机械工业中间产品生产企业的规模一般都较小，在所生产的中间产品的性能、质量稳定性和多样性等方面与跨国公司的要求相比存在着较大差距，导致跨国公司难以与之建立起后向联系。而且我国企业在技术及管理水平上与跨国公司的差距大，双方难以建立平等的合作伙伴关系，跨国公司觉得培植当地供应商的成本太高，从而选择国外进口中间产品。而跨国公司如果与我国企业之间的联系微弱，其中间产品来源于国外，产品在国际市场上销售，子公司的经济活动只是充当了一个组装中心的功能，那么就很难对我国经济产生技术溢出。
（2）我国机械工业人力资本水平低对FDI技术外溢吸收的制约。由中国机械工业联合会、中国机械冶金建材工会组成联合调查组于2005年的一项调查表明：目前我国机械行业高级技工所占比例小且年龄结构老化。据对87家机械行业国有大中型企业调查统计，生产工人中，高级技师和技师、高级工、中级工、初级工、无等级工分别占工人总数的2.26%、13.54%、31.77%、34.34%和18.09%。87家企业中，中级工、初级工、无等级工所占比例达84.2%。这与工业发达国家高级技工占40%的比例相差甚远。从调查情况看，高技能人才奇缺，后继无人严重。以调查的企业数据为例，高级技师仅占工人总数的0.26%，技师占2%。而且近70%的中级工、初级工（不含无等级工）只有中等以下文化程度，这种素质状况远不能适应高、新、精设备对操作工的需要。高级人才、技术人员的匮乏必然会影响到外资企业对我国机械工业的技术转移和扩散。跨国公司子公司需要在东道国雇佣熟练劳动力和高素质的管理人员，如果当地劳动力素质与跨国公司的要求存在着较大的差距，就会加大跨国公司的进入成本。因此，由于人力资本的限制，我国难以吸引资本技术密集型的跨国公司进入，同时也不能有效吸收跨国公司扩散的技术。（3）政策、体制不完善也影响到FDI对我国机械工业技术外溢的大小。这主要表现在以下几方面：第一，我国科技体制改革不到位。我国机械工业比较分散，开发能力建设上过多注重行业研究所研究能力的提高，每个产品都有归口研究所，产品开发主要依靠研究所，而没有重点把产品开发能力放在企业进行。同时，对于大量尚不具备建立开发中心能力的中、小企业，政府未能充分利用科研院所力量，为其提供技术支持，建立起技术开发支撑体系。在这种背景下，希望提高技术水平从而进入跨国公司全球分工体系的企业既得不到科技资源，也难觅技术支持和帮助，外资企业在国内市场遭遇不到有力的竞争。这样，技术外溢既缺乏有效的利益激励，也缺乏有力的竞争促进，技术外溢的步伐就会相应放慢。第二，通过FDI引进技术的管理体制上还不完善。未能很好地组织各设计、制造、施工、使用等单位和产、学、研各方面力量进行协同攻关，加之缺乏支持机械装备国产化的激励政策，致使许多引进项目消化吸收缓慢，国产化程度低，发挥作用有限。就已引进的技术看，从图纸资料的翻译、转移到投入批量生产，一般要用三年以上时间，大型复杂装备的消化周期还要拉长。第三，劳动力市场不完善。人员流动是产生FDI技术外溢的重要途径。在跨国公司的高薪诱导下，大批国有企业技术人员流向外资企业，却很少看到外资企业的管理人员与技术人员回流到国有企业。在人才流动方面，主要是在外资企业之间流动。人员流动带来技术溢出也包括跨国公司的管理和技术人员离开跨国公司后自己创业。这需要国内存在较为健全、完善的金融与资本市场，但从现在的情况看个人创业的困难较大，特别在融资渠道方面还不够通畅，贷款担保风险投资基金业的发展尚显不足。第四，知识产权保护制度不完善。知识产权保护不力，使得外资企业更加注重对技术的严格保密，也不能更有效地发挥我国机械工业企业在技术上自主创新的积极性。据机械工业联合会的统计，目前工业发达国家的新产品贡献率52%，我国仅为5.9%。具有自主知识产权核心技术的产品少，克隆产品较多。这样的结果除了自主创新能力削弱之外，还容易遭到侵权指控。即使出现了自行研制的技术，也很容易被指责为“剽窃”。中国不久前自行研制的“CM1海豚”磁悬浮列车还没有试运行，就被德国一些媒体和企业指责为“抄袭了德国磁悬浮技术”。
3提高技术吸收能力促进FDI技术外溢效应的对策
首先，加强机械工业人才队伍的建设。结合行业和企业的发展实际，积极支持和指导企业对各类人才队伍的建设工作，特别是要充分利用现有资源，加强对各工种岗位技能工人的培养，通过继续教育、技术比武、职业培训、技能鉴定等多种方式，加快提高技能工人队伍的整体素质。此外还应建立有效的激励机制，充分发挥技术人才的创造性与积极性。确实落实国家有关技术入股、技术参与分配的政策，鼓励有真才实学的技术人才开发新技术、新产品，或应用高新技术提高传统机械产品的技术水平。
其次，努力推进技术创新和“产学研”相结合，建立和完善以企业为主体的社会技术创新机制。我国机械工业企业要充分利用已掌握的自主知识产权，加强与国内外科研单位和企业合作，充分利用并整合国际国内先进技术，扩大市场占有份额。按照市场经济规律，利用产业集群的载体，以企业为主体，以高校和工业研究院等科研院所为依托，促进产学研紧密结合，加快对机械行业亟待解决的科技问题、重点项目的研究和重点产品的技术升级、以及产品前沿性的研究和攻关，形成三者互相合作、合理分配和利用资源、研发成果共享的创新局面。这样不但会使创新能力增强，而且还可以加快新技术的扩散，可以使机械工业生产力总体水平在较短时期内迅速提高。
再次，增加我国企业研发投入。要解决研发资金不足的问题，首先应转换企业经营机制,使企业在市场竞争中不断提高自身实力。只有实力提高了,才有更多的资金投入到研发活动中。同时,政府也应有辅助投资并且给予相应的鼓励政策。在有关机械工业的科技计划中，增加创新技术研发的比重以及重大技术机械装备国产化专项基金的预算。在原行业技术发展基金的基础上，可重组成立国家产业技术基金，重点用于支持共性、基础性、关键性和竞争技术的研发。另外，要健全、完善金融市场,为国内企业提供良好的融资渠道。尤其是要大力发展科技信贷业务,扩大金融机构对企业的科技投入。
一、研究开发技术
1、机械产品现代设计技术
包括建立机械工程数据库；开发动态分析和动强度设计技术；CAD应用技术和局部集成的接口技术、网络技术及建库技术；并行工程技术、动态仿真技术、快速原型设计技术、工业设计技术、反求工程设计技术。
2、机械产品可靠性技术
重点开发可靠性工程管理技术、产品和系统可靠性设计技术、失效分析技术、可靠性实验评定、运行监测、故障诊断等技术。
3、热加工清洁生产技术
包括熔炼自动化、利用炉废气预热和除尘等铸造清洁生产技术；高效燃气无氧化加热、温锻塑性成形等锻造清洁生产技术；切割及焊接清洁生产技术；可控气氛多用炉、连续炉和真空热处理炉等热处理清洁生产技术；电镀、涂装等表面处理清洁技术。
4、精密成形技术
重点开发以实模精密成形、刚型、准刚型精密成形、高紧实度造型（芯）等精密铸造技术；精密模锻、辊锻、热轧、热挤压多向分模锻造、热镦锻等精密热塑性成形技术；冷温挤、冷挤、冷轧、超塑性等温成形、冷精整及复合成形等机械构件精密焊接与切割技术。
5、表面功能覆层技术
包括少无污染、高效、高性能的表面功能覆层技术与装备；重大工程装备表面功能覆层制备技术；高能束表面覆层制备及应用技术；新型复合表面处理技术；表面功能材料及涂层技术。
6、数控技术
重点开发开放式体系结构的新一代数控系统；车削中心、加工中心、数控磨床、数控锻压机床、电加工机床、数控重型机床等六类主机配套的数控系统。
7、工业过程自动化技术
研究开发工业过程自动化的管理控制集成技术；工业通讯网络和现场总线协议的开放式自动化系统。
8、工业机器人系统技术
开发点焊、弧焊、装配、搬运、喷漆五大类工业机器人的机械结构、传动机制、伺服驱动、传感控制及系统成套的设计和制造及工程应用技术。
9、机械制造柔性自动化基础技术
研究开发适合我国国情的柔性自动化技术、信息管理技术及自动化单元和部分集成控制技术，开发车间级自动化系统和FMC·P-FMS、FMS三个层次典型柔性加工设备。
10、面向中小企业的综合自动化技术
开发面向中小企业的综合自动化单元技术和系统；以GT原理为主线的车间级、单元级自动化成套技术；管理信息系统；产品设计与制造自动化系统；单元技术间的集成技术；质量控制技术。
11、传感器技术
研究开发力敏、磁敏、热敏、光敏、气敏、湿敏等类传感器、工程传感测量系统及基础共性技术。
12、自动测试技术
开发VXI总线、GPIB总线、RS485串行总线三类自动测试系统，VXI总线结构的电机、发动机、工业泵、印刷板产品自动测试系统；GPIB总线结构的环保自动测试系统；RS485串行总线结构的气象自动观测系统；大气污染、水质污染分析仪器和智能数字采集系统。
13、电力电子技术
研究开发新型高频、大中功率变频装置和电源、谐波抑制和无功补偿技术、新型IGBT器件生产技术，以及为重点工程配套的电力电子器件、电力半导体应用装置。
14、精密、超精密加工技术
以高效超精密加工车床、CNC型超精密复合加工机床、超精密平面和外圆磨床为重点，开发超精加工技术及应用工程，带动开发出一批精密、超精密的基础功能元器件，如超精密主轴轴系、超精密的伺服进给系统、超精密的测量系统和误差自动补偿系统等。
15、高能束加工技术
开发光加工应用技术、千瓦级二维激光切割技术；激光加工机配套设备及元件；多维激光加工机及机器人；激光焊接工艺；大型复杂零件激光表面处理工艺和汽车发动机缸体激光热处理生产线。
16、高性能机械工程材料生产及应用技术
开发轴承、密封件、模具等机械基础件用新材料及应用技术；电力设备、石化设备等重大装备的自动化仪表材料和专用功能材料及应用技术；汽车工业用精细陶瓷、专用功能材料、工程塑料、新型复合材料及应用技术。
17、系统管理技术
重点研究开发精密生产技术、虚拟制造技术、企业级信息管理系统技术和设计、制造、质量、销售等方面的有限集成技术；资源管理信息库；并行工程技术、信息交换和接口通讯技术。
18、重大工程成套装备制造技术
重点开发国民经济重大工程成套装备的总体设计、大型构件加工、系统优化、参数匹配、在线监控、故障诊断、综合管理及系统可靠性等关键技术。
19、环境保护工程装备相关技术
重点研究开发烟气脱硫脱硝和除尘、工业废水和城市污水处理等成套设备和技术；电子辐射照氨法处理工艺；厌氧生物法处理模块化技术；柴油机电控燃油喷射技术。
20、节能节材技术
研究开发风机、泵、电焊机等量大面广产品的应用变频调速技术；发电设备燃气－－蒸汽联合循环技术、超临界技术、循环流化床和加压流化床技术、抽水蓄能技术；余热余压利用技术；高效、节能和智能化的能源管理和控制技术。
二、产业化技术
1、典型数控机床计算机辅助工业造型设计技术
造型设计效果模糊综合评价系统、小型机与工作站计算机辅助造型系统、工作站及超级微机辅助工业造型设计系统软件。已在10多个企业应用，效果显著，在机床行业有重要推广价值。
2、加工中心加工系统动态稳定性分析和计算软件
适用于机床整体静动态特性预测和结构的软件包，包括八个功能程序段及相应的接口程序。已用于6个单位，效益良好，适宜在机床行业推广。
3、树脂砂铸造成套技术
包括连续式和间歇式混砂机系列及树脂砂再生设备。对提高铸件质量、降低产品成本、提高国际竞争力有重要意义。适用于质量要求高、批量大的铸铁件生产。
4、钢水净化技术
适合国情的钢水精炼及保证铸钢件内部纯净度的全套装备及工艺。已用于十几家企业，适用于核、火、水电及石油化工设备中的各种铸钢件生产。
5、典型精密锻造件生产线成套技术
根据企业提供的典型件和生产纲领，提供生产线交钥匙工程及单项技术、装备或软件。对节材、节约工时、节约投资、提高锻件精度有重要意义。已在4家企业使用。
6、先进模具选材、设计、制造成套技术
包括高性能模具材料及应用技术、模具的现代设计加工技术和模具的配套技术。已在4家企业使用。适用于汽车、摩托车、轻工、仪表等行业所需的各种模具制造。
7、热壁加氢反应器内壁、大型水轮机转轮及宽带极高速堆焊技术
包括热壁加氢反应器内壁、大型水轮机转轮的拼焊及耐气蚀堆焊和宽带极高速堆焊技术。在焊材及工艺方面有节约外汇的效果，已在3家企业示范，适用于加氢反应器、尿素合成塔、电钻锅炉等设备的内表面堆焊。
8、激光焊接及切割加工装备成套技术
包括激光器、激光焊接及切割成套技术。对提高焊接强度和质量有重要意义，经济和社会效益显著。适用于刀具、工具等各种材质的薄板焊接。
9、氮基气氛保护加热淬火与微机控制系统
包括CNC系列变压吸附制氮机组、TC-89系列微机控制系统、保护加热淬火工艺技术。有节约投资、提高质量的功效。适用于多种碳钢、低合金钢的热处理，轴承、齿轮等零部件淬火、渗碳生产等。
10、可控气氛真空热处理成套技术
包括密封箱式多用炉生产线和连续可控热处理生产线、真空热处理设备和工艺成套技术。经5个厂试点效益显著。用于汽车齿轮、轴承和标准件、高合金钢、不锈钢、低合金结构钢、轴承钢的渗碳及淬火等工艺处理。
11、先进刀具、工具系统
用于车床和数控镗床、铣床和加工中心。经企业试用，对提高工效、节汇创汇有重要价值。适用于机械加工企业。
12、自泳涂料涂装生产线成套技术
自泳涂料是由活性高分子乳液、活性添加剂及颜料组成的新型水性涂料，与现用的电泳涂装工艺相比，具有工艺简单、稳定、节能、节材和省投资、涂层性能好等优点。可提供工艺设备设计、制造及调试交钥匙工程。用于汽车车身及家电部件的底漆涂装。
13、车间物流自动化、立体库及关键技术
车间物流自动化立体库的系统设计、成套设备、控制软件。适用于机械汽车大中型企业的物流管理，经多厂试用有节省占地和投资、工作效率高等优点。
14、可编程序控制系统成套工程技术
包括系统设计、成套设备和编程控制及监视软件，适用于机械、汽车制造业的控制系统，经多厂试用有节约投资、缩短维修时间之优点，经济效益显著。
15、普及型和经济型机床数控成套系统
包括以工业PC机为基础的总线模块化、开放型体系结构和以步进电机驱动的经济型数控系统，适用于机床配套及现役机床改造。经多家工厂试用效果明显。
16、超声波涡流在线自动探伤设备
将超声波探伤和涡流探伤技术相结合，组成成套机组，可同时检测内部和外表缺陷及几何尺寸，可用于机械零部件、管棒及锅炉制造厂检测，试用效果好。
17、企业计算机辅助管理系统CAPMS
该系统吸收国外MRP-Ⅱ之精华，按职能部门、业务分工数据处理方法、等分为18个模块，集产、供、销、存、人、财、物管理为一体，各模块既可独立运行，又可集成，还可作CAD/CAM/CAPP信息集成通讯接口。适用于多品种、大小批量及单件生产或混合制造。经企业试点，对提高管理水平和经济效益有重要价值。
18、漆雾及废气净化成套技术及设备
包括成套技术与设备（3种净化装置），适用于机械设备喷漆，经厂家试用，涂漆雾效率高，符合劳动卫生标准和环境标准。
【内容提要】机械工业技术引进是中国技术引进的主体和缩影。本文回顾了建国50年来中国机械工业技术引进的四个发展阶段：50年代主要从前苏联和东欧国家大量引进成套设备和技术，建设了一批机械工业基地，奠定了中国机械工业与机械科技发展的基础；60年代技术引进转向日本、西欧等资本主义国家，由于受国内外政治气候的影响，技术引进规模较小，进展迟缓；70年代技术引进扩大到整个西方国家，出现了两次进口成套设备的高潮，带有一定程度的盲目性；改革开放以来，机械工业技术引进进入了全方位、多形式、多层次的新的历史发展时期。文章还对中国机械工业技术引进中正反两方面的经验与教训进行了总结与评述。
【关键词】中国/机械工业/技术引进
【正文】
历史昭示人们，技术引进是实现技术进步的一条捷径，几乎所有“后发”国家都是从引进和模仿先进国的科学技术“起家”的，日本和韩国是这方面的典范。中国的机械工业也是在引进和利用国外技术的基础上逐步发展起来的。建国50年来，机械工业的技术引进在曲折前进中大致经历了以下四个发展时期。
一、50年代从前苏联和东欧国家成套引进先进技术装备
解放初期的中国是一个“一穷二白”的农业大国，工业基础脆弱，以修配为主的机械工业尚未形成独立的制造业，且技术十分落后。根据国民经济恢复和“一五”建设的需要，国家确立了大力引进国外先进技术提高本国技术水平的方针。由于当时美、英等西方资本主义国家对新生的社会主义中国采取“封锁禁运”的“冷战”政策，因此50年代我国技术引进的来源国主要是前苏联和东欧社会主义国家。“一五”期间的技术引进是以苏联援建的156项重点工程项目为核心，以引进重工业部门所需大型成套设备为重点而展开的。据国家外贸部门统计，1950-1959年，我国共签订成套设备等合同约450个，其中与前苏联和东欧国家签订的成套设备合同分别为215项和108项，与西方国家只签了3项，另外还进口了单项设备120余项。以上引进项目共花外汇约27亿美元，其中成套设备占用汇总额的90%以上，所有费用主要由前苏联以低息或无息贷款方式提供。通过156项重点工程的建设和成套技术装备的引进，中国在短短几年内便恢复和建立了钢铁、机械、电力、煤炭、石油、化工等工业，形成了中国工业体系的总体布局，奠定了中国现代化工业建设的初步基础。
在前苏联援建的156个项目中，第一机械工业部有21项，原民主德国也援建了我们2个项目，另引进捷克斯洛伐克制造技术自行设计了上海三大动力设备厂。前苏联援建的这些项目都是我国机械工业的基础性、关键性项目和空白项目。除援建项目之外，机械工业部门还通过技术合作和贸易协定方式，获得了一批主要由国内自行设计和建设的50多个机械工业项目所需的制造图纸、工艺流程、专家咨询和项目所需设备及其它技术物资。〔1〕
50年代特别是“一五”期间，中国机械工业从苏联和东欧国家成套引进先进技术装备的成效是巨大的，主要体现在：
一是在苏联援建下，通过成套项目引进，中国机械工业建立了一批大型骨干企业和重点企业。由于实行高度集中的计划管理体制，使整个机械工业系统的技术引进工作成为通盘规划、统筹部署、协同作战的有序行动，故而这些机械工业基地建设速度快、周期短、效益高。如第一汽车制造厂从1953年7月开工到1956年10月验收投产，只用了三年时间就建成了新中国第一个大规模的汽车制造厂。
二是由于在引进成套设备的同时附带引进了设备设计图纸和工艺技术，并将消化吸收引进技术与国内设计试制及发展新产品结合起来，从而较快地掌握了一大批先进技术装备和重大产品的设计制造技术。在“一五”期间，中国机械工业发展的四千多项新产品中，有三分之二以上是以苏联图纸及测绘仿制为基础，从小到大，从简单到复杂，从单机到成套，逐步试制发展起来的。
三是学习了前苏联从选择厂址、工厂设计、建筑施工、设备安装、工艺设计、人员培训、组织生产一直到开工运转等一系列基本建设的管理程序和生产技术，并积累了对外贸易的经验，培训了一大批工程技术人员、管理人员、技能工人以及留学生和外贸人员，这些都在以后几十年的机械工业建设中发挥了重要作用。
四是积极学习和推广了许多前苏联的先进工艺技术，改变了我国机械企业工艺落后的面貌。
通过50年代特别是“一五”期间的技术引进和大规模经济建设，中国机械工业在短短几年内便实现了从修配仿制向自行设计制造的过渡，并初步形成了中国的机械工业体系，技术发展能力大大提高，经济效益直线上升。“一五”期间，机械工业总产值增长2.6倍，平均年增长率达29%，创造了机械工业发展史上的奇迹：机械工业为国民经济各部门提供技术装备的能力大增强，“二五”期间，我国经济建设所需要的各种机械设备的自给率高达80%以上。〔1,3〕
这段历史启示我们，引进技术是提高中国机械工业技术发展能力，加快机械工业建设速度的重要手段。只要合理规划，集中力量，重点建设，并将技术引进与消化吸收相结合，就能在技术落后的情况下，辟新路，走捷径，迅速缩小与先进国家的技术差距。但是，我们也要看到，技术来源的单一性对机械工业以后的生产发展、技术进步和管理体制也带来了一定的负面影响，把主要精力集中在建设施工和投产达标上，不可避免地轻忽了本国成套设备制造水平和创新能力的提高，淡化了本国研究开发力量的培育与成长，导致发展后劲不足。这些问题，在50年代后期已引起政府部门的警觉，并采取措施作了一些纠正。但由于此时中苏关系有所淡化，加之1958年的“”强调要独立自主大办机械工业，使“一五”时期掀起的技术引进热潮随之也有了大的回落。
二、60年代从日本和西欧引进先进设备与技术
1960年，中苏关系破裂，前苏联单方面撕毁合同、撤走专家，中断了与中国的经济技术合作，迫使我国将引进技术的对象转向资本主义国家。由于对日外交的成功，中日经济技术贸易解冻。1964年，中国机械工业首次从日本引进了10多个品种的气动、电动量仪制造技术和成套设备，1965年以后又引进了液压元件等制造技术和设备，建立了相应的工厂。
1964年1月中法建交，冲破了西方国家长期孤立中国的政策樊篱，中法技术合作开始升温。从1965年起，一机部从法国购买了4种重型汽车产品设计和制造工艺资料，由相应的汽车厂消化吸收。这是首次采用购买软件的方式引进技术。这一时期机械行业还从西德、英国等西方国家引进了一些设备和技术，从而弥补了从前苏联和东欧引进技术之不足。
在国民经济调整时期，为解决经济发展中“吃、穿、用”等的薄弱环节，国内有关部门先后从日、英等10个资本主义国家引进化纤、冶金、石化等方面的成套设备和技术计84项，用汇总额达3亿美元。〔2〕这些设备的引进提高了这些部门的技术水平和生产能力。
为了制造急需的大型成套设备，在此期间，中国还通过举办工业展览会、开展技术交流、组织专家出国考察、加强情报资料搜集分析、对样机进行测绘仿制等方式引进和消化吸收国外先进技术，在此基础上，使用、设计、制造和研究部门之间进行密切合作和协同攻关，设计制造出了包括万吨模锻水压机在内的九大冶金成套设备等一批接近或达到当时世界先进技术水平的成套设备和新产品。“”开始后，机械工业技术引进工作基本陷于停顿状态。
总之，60年代是中国机械工业技术引进的滞缓期，引进规模较小，经济技术效益较差。由于缺乏技术贸易的经验，对国际技术贸易的原则和惯例缺乏了解和研究，结果比别国多花了成倍的却引不进西方国家的关键制造技术，因此很难翻版仿制。但由于当时我国的技术力量已有一定发展，机械工业开始走上以样机测绘、仿制与自行设计制造相结合的发展道路。广大机械科技人员发扬自力更生精神，依靠自身技术力量不仅完成了前苏联遗留下来的建设项目，而且使整个机械科技水平有大的提升，个别技术领域已赶上世界先进水平。
三、70年代从整个西方国家引进先进设备与技术
60年代末、70年代初，国际关系处于急剧动荡之中，各种政治力量重新分化、组合成新的世界格局。1971年10月，中国在联合国的合法席位得到恢复。从1972年起，中国先后同美国、加拿大、澳大利亚等一系列西方国家建立了外交关系，西方国家一向奉行孤立和封锁中国的政策而向中国长期关闭的官方经济技术合作的闸门终于被打开了，技术引进工作也出现了新的高潮，中国开始扩大从美国、前联邦德国、日本、英国、法国等国引进设备与技术的规模。70年代前半期，我国尚未改变过去进口成套设备的做法。1973年1月，国家制定了进口43亿美元成套设备和单机的方案（即“四三方案”）。仅1973年就进口设备77项，合同成交额12.2亿美元。进口重点放在化工、石油、冶金、煤炭、电力等部门。1976年，一机部随“四三方案”也引进了一批关键设备和技术，如杭州汽轮机厂的工业汽轮机、南京汽轮发电机厂的燃气轮机等9个成套项目，对提高中国机械工业制造技术水平起到重要促进作用。上述这些批准建设的项目因为受“”的干扰，有些被迫暂缓执行，有些建设周期拖长，有些进口设备长期未派上用场。
1976年10月，中国结束了十年动乱，经济建设面临重重困难，亟待进行一段时期的恢复与调整，但当时由于在经济工作上受急于求成的“左”的指导思想的影响，中国经济建设很快进入一个新的高速增长时期，全国基建战线进一步拉长，设备进口和技术引进也随着经济恢复和国门打开再度掀起高潮，并出现了一定程度的盲目性。在1978年的较短时间内一下就签订了成交额达78亿美元的设备进口和技术引进项目合同（其中31亿美元合同是当年最后10天突击签订的），用汇总额超过前几个时期的总和，且全要用现汇支付。成套设备的进口和大型工程项目的建设对促进石油、化工等新兴工业部门的建立与发展起到了一定促进作用。
70年代出现的第二次技术引进高潮与50年代的大规模引进相比，项目更多，用汇额更大，由此暴露出的问题和应当汲取的教训也比较多，表现在：一是各部门热衷于从国外大量进口成套设备，对国产机械设备重视不够，抑制了本国机械制造业向其它工业部门提供技术装备能力的提高；二是注意了硬件设备的进口，忽视了设备设计制造技术与工艺流程的引进，在提高生产能力的同时没有解决好提高国内制造水平的问题；三是没有更好地组织引进单位与研究、制造单位联合对引进技术与设备进行消化、吸收和创新，造成了长期依赖国外技术和大量进口零配件的被动局面；四是付出了高昂的代价，1973-1982年我国进口成套设备和签订技术许可证合同的平均成交额分别高达3287万和107万美元，比国际间高出几倍〔4〕；五是技术引进缺乏统筹规划，出现了盲目签约和大起大落的宏观失控现象。由于短期内引进项目过多、规模过大，拉长了基本建设周期，造成了进口设备的积压与损耗，同时也造成了国家外汇支付的极度紧张。
在进口成套设备时，机械行业曾组织技术力量对部分设备进行测绘仿制，试图由此掌握其制造技术，但收效甚微。事实提醒人们，对于复杂、重大机械设备单纯靠测绘仿制的方法是不能奏效的，必须引进其设计制造技术。因此，自70年代后期开始，单项技术引进开始受到更多重视。从1976年起，在中国技术引进计划中列入“单项技术引进计划”，1977年列入国家引进计划的单项技术共有24项。为了学习外国技术引进的先进经验，1978年4月，一机部派出一个综合技术考察团到南斯拉夫、罗马尼亚进行访问考察，发现南、罗两国的做法与中国大相径庭，他们主要以技术许可、合作生产、合资经营的方式从西方国家引进制造技术，较快地提高了本国机械工业的制造技术水平。南、罗两国在技术引进方面的成功经验受到我国政府部门的重视。一机部随之作出决策，把单项技术引进作为今后技术引进的重点，并在部科技局设立了技术引进处这一专管机构。仅1979年，就签订单项技术引进合同28项。通过几年的实践探索，积累了经验，走出了一条以技术许可、合作生产、技术咨询、合资经营等方式为主引进国外先进制造技术的新路子，在使中国的技术引进从以引进硬件设备为主的初级阶段逐步过渡以引进软件技术为主的高级阶段方面起了先行和示范作用。据统计，1973-1982年，机械工业部门引进的单项技术项数最多，达206项，占全国同期引进单项技术总数279项的73.8%；这一时期机械工业部门仅进口成套设备37项，占全国进口设备总数的448项的8.3%。单项技术引进的总费用虽不到设备进口总费用的5%，但对提高中国机械工业制造技术水平却大有裨益。〔4〕
四、改革开放以来全方位、多形式引进消化国外先进制造技术
（一）新时期机械工业技术引进的进程及特点
中共十一届三中全会确立了对外开放、对内搞活经济的方针，技术引进从此进入了一个新的历史发展时期。自80年代初开始，国家在开辟经济特区和开放沿海城市的同时，陆续制定和推行了一系列鼓励利用外资、引进技术的政策，制定了在“六五”后三年引进3000项先进技术的规划，还向省市下放了技术引进的审批权，增设了对外经济技术贸易窗口。在此大好形势下，机械工业部也加强了对技术引进工作的领导与宏观管理，使机械工业技术引进取得长足进展，引进项目逐渐增多，引进规模迅速扩大，引进效益不断提高。改革开放以来，机械工业技术引进具有以下几项显著特点：
1.从进口设备为主转向以引进单项技术特别是软件技术为主。1981年国务院颁布了《技术引进和设备进口工作暂行条例》，对技术引进和设备进口作出明确界定，并特别强调要严格限制成套设备进口，着重引进先进适用技术，以后又了《技术引进合同管理条例》等一系列法规，以保证技术引进朝着规范化方向发展。根据国家这些规定，机械行业加大了以先进制造技术类软件技术为主的单项技术的引进力度，其引进的单项技术占了全国单项技术引进的“大头”，引进的“硬件”也主要是国内难以制造的样机、关键设备和测试仪器。
2.技术引进全方位化。80年代初以来，机械工业技术引进已经突破了地区的局限，引进国别扩大到世界各大洲的几十个国家和地区（其中以从德国、美国和日本三国引进的项目最多）。除了继续从发达国家引进技术外，还发展了同新兴工业化国家、发展中国家和地区的技术贸易关系。
3.引进技术重点比较突出。一是结合国家重点建设项目等的需要，引进重大成套设备、大型设备及其设计制造技术，如50万伏高压输变电设备、30万和60万KW火电成套设备、宝钢大型冶金成套设备等；二是为了提高机械工业基础制造技术水平，引进“三基”（基础机械、基础零部件、基础材料）制造技术；三是结合“三上一提高”和企业技术改造，引进合金钢铸造技术、负压造型铸造技术等关键工艺技术；四是为了填补我国在机械科技前沿领域中的某些缺项以及配合国家重点科技攻关计划，有重点地引进一些先进制造技术和新兴、尖端产品技术，如威海精密机床附件厂结合国家经委“七五”期间国家12项引进技术消化吸收重点项目中“数控机床国产化”项目，从美国引进了镗铣类机床工具系统的制造技术；五是结合我国各行业发展需要，有重点地引进一些重点产品、特殊产品的设计制造或组装、测试技术。〔5,6〕
4.技术引进方式多样化。70年代末以来，中国机械工业技术引进的另一个显著特点是引进方式朝着多样化方向发展，其中最常见的几种引进方式是：
许可证贸易。这是技术引进的高级形态，也是当前国际技术贸易中最常见的一种基本形式。在许可证贸易中，技术转让的内容包括专利、专有技术和商标，中国机械工业引进的主要是设计制造方面的专有技术。80年代以来，机械工业引进技术的半数以上是采取许可证贸易方式引进的。这种引进方式不仅花外汇少，而且容易获得先进制造技术。
进口设备带制造技术。这是技术引进的较初级形态，对引进方技术要求一般不高，因此是技术不太发达国家采用的技术引进方式，在50年代中国机械工业基础尚薄弱的情况下也成功地采用了这种技术引进方式。80年代以来，中国机械工业仍有大批项目是采取这种方式引进的。这种引进方式风险小，形成新产品生产能力快，在国内尚无能力设计制造这类产品或设备的情况下可起到填补设备生产能力缺口的作用。但进口设备带进制造技术的方式投资大、用汇多，也不易学到关键技术，还会增加对外国零部件和配套技术的依赖性，也制约了本国科研与设计制造能力的提高。因此，随着我国机械工业科技水平的不断进步，应该尽量少采用这种方式引进技术，尤其要限制成套设备和生产线的进口。
咨询诊断。这是一种灵活实用、用汇不多的技术引进方式，其内容包括产品设计咨询、技术改进咨询、决策咨询、可行性论证、企业诊断等。如80年代初，我国柴油机行业的不少厂家曾委托英国、奥地利的几家著名发动机咨询设计公司改进柴油机的设计，收到良好效果。
合作生产。通过与外商特别是跨国公司合作生产，可以较快地学到国外的先进制造技术和管理经验，提高企业的生产技术水平和管理水平。对于象数控机床、宝钢大型冶金成套设备、大型发电机组之类技术要求高的大型、关键、复杂设备的研制生产，我国机械工业都成功地运用了合作生产的方式。
外商直接投资带进技术。改革开放以来特别是市场经济体制建立以来，中国利用外资、合资经营步伐加快，从1981年12月机械部批准与美商合作经营湖北派克密封件厂以来，到1994年，仅机械部系统就有“三资”企业2862家，外方投资金额35亿美元。随着境外资金（包括世界银行贷款）的进入和外资企业的建立，机械工业也引进了一大批较先进的设备和制造技术以及先进管理方法，提高了机械产品的档次和技术水平。
除上述引进方式外，机械行业采取的其它引进方式还有：技贸结合、“三来一补”（来料加工、来件装配、来图制造、补偿贸易）、合作研究、购买技术资料或软件、人才培训、引进国外智力、购买二手设备以及联合引进等。
（二）对引进技术的消化吸收及其成效
在80年代前半期的技术引进热潮中，中国机械工业引进了一大批先进技术，“六五”期间仅机械部系统就签订了技术引进合同785项。因此，“七五”及以后时期，机械工业在引进技术的同时，也加强了对引进技术的消化吸收与发展创新工作。根据国务院于1986年颁布的《引进技术消化吸收工作条例》精神，机械部也颁发了《机械工业部引进技术消化吸收工作暂行管理办法》等管理规章，并制定了技术引进消化吸收重点项目计划。1996年，机械部又制定了《机械工业引进技术项目消化创新指南》，并要求各省、市级主管厅、局和技术引进单位也要编制技术引进项目的消化吸收计划。
通过采取上述一系列措施，特别是随着90年代对技术引进管理力度的加大，中国机械工业引进技术的消化吸收、发展创新与国产化工作进入到一个新的发展时期，取得了显著成效，表现在：〔6,7〕
1.掌握了一批重大技术装备的关键制造技术。1983年以来，机械工业部门紧密结合国家重点工程建设，组织全国上千个企事业单位和上万名科技骨干，通过与国外合作生产、合作设计、合作研究等方式先后对30万和60万KW火电机组、宝钢大型冶金设备六大主机、2000万吨级露天矿开采系统等12项重大技术装备展开仿制和自行研制工作，使机械工业多年来没有完成的一些重大技术装备得以研制成功并投入生产运营，国产化水平不断提高。截止1993年底，已累计完成40多项设备并在50多项重点建设和技改工程中投产应用，其中15项成套设备基本上实现了国产化，并在30多项工程中推广应用，为国民经济建设做出了重要贡献。
2.促进了企业的技术改造、技术升级和产品结构优化。中国机械行业从1978年至今共引进了二千多项先进技术，重点骨干企业基本上都引进了国外技术。通过消化吸收与自主研究开发，促进了产品的更新换代，提高了整个机械工业的技术水平。通过80年代的技术引进，使我国机械工业50-60年代水平的部分老产品，约有1/5的品种一下跃迁到70年代末、80年代初的国际水平，缩短了近20年的技术差距；而“八五”期间机械工业在引进基础上发展的新产品，90%以上达到了国际70年代末、80年代初的技术水平，50%以上达到80年代中末期的水平。许多先进制造工艺技术与设备也得到推广应用。
3.用引进技术生产替代进口产品，同时推动了机械产品的出口。在消化引进技术基础上，中国机械工业的一批关键设备和通用机电仪产品技术水平和质量有明显提高，已可替代进口和提供出口。到1990年底，已推荐可替代产品25批1911项。企业反馈信息显示，1989年替代产品销售额达22.8亿美元，并出口创汇10亿美元。通过对引进技术的消化吸收，也提高了中国机械产品的出口创汇能力，出口额连年增长。1996年机械工业出口创汇299亿美元，机械产品出口额在全国外贸出口总额中比重已由1991年的12.3%提高到1996年19.8%，成为中国外贸出口的第二大支柱行业。
4.提高了企业的经济效益和市场竞争力。如由原机械部牵头组织的共有47个单位参加的《“八五”国家重大引进技术消化吸收计划》10大项目之一的“新型推土机和装载机关键零部件”项目，以从美国卡特皮勒公司引进的推土机、装载机等五种主机关键零部件技术为对象进行消化吸收，项目完成后产品质量可以达到80年代世界先进水平，主机及零部件的国产化率分别超过80%和85%，年新增销售收入20亿元。
（三）改革开放以来机械工业技术引进中存在的问题
改革开放以来，中国机械工业共引进技术二千多项，其中软件技术占全国的1/3以上，是引进项目最多，引进内容最广的行业，在促进机械工业科技进步，推动机械企业技术改造，提高国民经济各部门技术装备水平方面发挥了重要作用。但也存在不少应引以为训的问题：
1.引进技术的结构不够合理。80年代以来，机械工业单项技术引进虽有明显增加，但引进技术结构中硬件比例仍然偏高，工艺技术引进比例偏低，这在“八五”期间表现得尤为突出。如1992-1995年，机械工业系统进口成套设备、关键设备和生产线带制造技术的项目数占引进技术项目总数的42-68%，引进费用占引进总额的80%以上〔6〕。进口设备和生产线虽省时省事，能迅速提高生产能力，取得立竿见影的经济效益，但用汇高，也难以引进真正先进的制造技术，还得长期花外汇购买配套件。例如，仪表系统“六五”期间为生产引进技术产品，进口零配件所花外汇达5870万美元。
2.引进技术与消化吸收失衡。由于只注重技术引进的投入，不重视消化吸收的投入，把主要精力和资金放在引进投产上，未能很好地组织各设计、制造、施工、使用等单位和产、学、研各方面力量进行协同攻关，加之缺乏支持装备国产化的激励政策，致使许多引进项目消化吸收缓慢，国产化程度低，发挥作用有限。就已引进的技术看，从图纸资料的翻译、转移到投入批量生产，一般要用三年以上时间，大型复杂装备的消化周期还要拉长。有的产品投产后性能指标达不到进口产品水平，形不成规模经济效益。制造难度大的大型成套设备的国产化水平更低。例如，中国从70年代就开始大规模引进国外先进的大型石化成套装备，但始终没有解决好国产化问题。按大型石化设备采购额计，1985年国产装备市场占有率仅为10%，1997年也只有20%左右。由于技术引进与国内消化吸收及自主开发结合不紧密，导致机械工业技术引进仍停留在掌握已有技术、提高国产化率的较低层次上，没有上升到形成自主开发创新能力上来，因此也就难以走出“引进——落后——再引进——再落后”的“Zeno悖论”的陷阱。
3.宏观调控乏力，重复引进现象严重。由于宏观调控乏力，审批把关不严，缺乏权威性的引进规划和综合性、全局性分析论证，加之体制上条块分割以及长官意志作梗等原因，导致大型装备、高档消费品生产线和中小型机电产品的盲目进口和重复引进。在90年代境外直接投资大量涌入的时候，这种“引进竞赛”问题变得更加突出。如在重大成套设备引进方面，自70年代以来，中国从国外引进的化肥生产装置就有120多套，花外汇48.1亿美元，其中大部分是近10年来利用外资引进的；同期还引进了乙烯装置20套，聚乙烯装置21套等，共耗资达200多亿美元。重复引进大化肥和石化成套装置数量之多、耗资之巨、持续时间之长在世界上绝无仅有。〔8〕大型设备引进是如此，单项技术的重复引进现象也比较严重。重复引进不仅花费了大量的外汇，加剧了国家建设资金的紧张，更严重的是使国内的机械制造能力闲置，技术水平得不到提高，窒息了民族工业及制造科技的发展。如果我们学习日本“一号机进口，二号机改进，三号机出口”的经验，按照一仿二改三创造的原则只进口少量生产线和样机并对制造技术加以消化吸收，那就会别有一番景象。
4.不讲究引进策略。不少单位把主要精力放在出国、谈判、签约等具体性事务上，较少注意总结经验和进行引进前的可行性论证，更缺少具有理论性、战略性、前瞻性的系统谋划。由于缺乏对外贸易经验，不熟悉国际惯例，不了解国际市场行情，不研究引进策略，致使机械工业技术引进费用偏高，平均每项比日本高出3～8倍；有的专利已过期，有的技术已淘汰，有的产品环保部分严重不合格，却白白搭上大量外汇去引进，造成不应有的损失。
五、历史给我们的几点启迪
回顾建国50年来机械工业技术引进的曲折发展历程，认真总结其正反两方面的经验与教训，可以得出以下几点启示：
1.必须正确选择技术引进的内容与方式。目前，中国机械工业已有比较雄厚的物质技术基础，已没有必要再象50、70年代那样为提高生产能力而花费大量外汇去进口大批成套设备，以减少对外国技术的依赖性，增强本国的自主开发能力。在我国机械工业今后的技术引进工作中，必须学习先进国的成功经验，不断加大单项技术在技术引进结构中所占的比重，而单项技术又要以先进适用的设计制造技术和关键、共性技术以及管理技术等“软件”技术为主。也就是说，凡是国内有一定技术装备基础，引进技术后自己就可以制造的，就决不进口设备；凡是购买关键设备或部分关键部件就可以配套生产的，决不进口成套设备或整机；凡是进口国内急需而又不能制造的硬件设备，必须同时引进其设计制造技术。只有这样，才能以最小的代价获得最大的引进效益。
在引进技术的内容上，要根据机械行业发展需要和市场需求，结合自身的技术水平、工作基础和配套能力，采用许可证贸易、技贸结合、合资经营、交钥匙工程、顾问咨询等灵活多样并有长期实践基础的引进方式，引进那些投资少、见效快、盈利多、创汇高的先进成熟技术，特别是关键、共性制造技术和重大装备技术。鉴于当前国有机械企业尚未走出低谷、下岗人员增多这一国情，引进技术不能片面追求高、新、奇，而应注意其实用性，主要引进一些有利于缓解劳动力就业矛盾的先进适用技术和国内已有技术所需的配套技术，对国内研究开发工作已经成熟或依靠自身技术力量短期能解决的、国内生产不急需的或不适合中国国情的、暂时消化吸收不了的或难于推广应用的技术及产品，则应限制引进。
2.必须处理好技术引进与消化吸收及自主创新的关系。大家知道，科学无国界，技术却有国界，中国机械工业目前所引进的技术虽然是国际上80年代末、90年代初的先进技术，但大部分是国外处于生产饱和期和即将淘汰的设备和技术，是“二手设备”和“二流技术”，真正先进、尖端或敏感的技术国外是不轻易转让的，甚至对我严密封锁，也无法靠技术贸易方式获取。现代科技发展日新月异，如果中国只重视引进技术和设备，满足于投产、达产，提高生产能力，而不重视发展创新，那就只能永远步别人的后尘。日本技术引进的成功经验，在于走引进创新之路，致力于消化引进的世界各国技术之长；并结合国情加以改进创新，从而后来居上，成为世界经济强国的。据对我国大型机械工业企业在“八五”期间开发成功的92种量大面广的典型新产品的技术来源进行抽样调查，发现主要利用国外技术开发的产品占57%，立足于国内自主开发的只占43%，说明中国机械工业发展主要依赖于引进国外技术的状况尚未发生根本性变化，机械工业消化创新和自主创新能力亟待加强。因此，中国机械工业在今后的技术引进中，必须坚持“洋为中用”和“一学、二用、三改、四创”的原则〔9〕，将学习借鉴和发展创新相结合，将引进先进技术与提高国内科研、设计、制造能力相结合，在加强机械工业技术创新体系与自主创新能力建设的基础上，花大力气搞好技术引进的消化吸收、二次开发与创新工作。要本着“一家引进、联合创新、多方受益、国家得利”的原则，开展多形式、多层次的产学研合作，组织科研、设计、制造、使用单位等多方面力量开展多学科、多技术、多部门的联合攻关，建立起技术引进的联合创新机制和消化吸收的技术联动体系。同时做好引进技术，特别是共性关键的推广应用工作，提高整体技术水平和规模经济效益，进而推动机械产品与技术的出口，实现“引进技术——消化吸收——改进创新——扩大出口”的良性循环。
3.必须加强对引进技术的宏观调控。一是要将技术引进与我国机械工业发展战略和“三大战役”相结合，与机械企业技术改造及机械产品出口创汇相结合，制定出科学系统的引进规划和计划，明确技术引进的战略目标、指导思想、基本原则与重点任务，以指导全行业的技术引进与消化吸收工作；二是强化对技术引进宏观管理，在下放技术引进审批权限的同时，建立权威性的技术引进管理机构，加强对技术引进的宏观导向和重大引进项目的审批，减少和杜绝低水平重复引进和重大、成套项目的盲目引进，保证技术引进的先进性、实用性和效益性；三是进一步完善技术引进的政策法规体系，如产业技术政策、国别政策、消化吸收与创新政策、国产化政策等，以规范各方面的技术引进行为，体现对技术引进与消化创新的政策倾斜；四是运用税收、价格、信贷、财政、汇率等经济杠杆对技术引进加以调节与扶持，如对国内急需的引进项目和骨干企业技术引进项目在关税和产品税上给以优惠，对重大消化吸收项目给予贴息贷款，对市场容量已饱和的引进项目加征关税等。
4.必须搞好可行性论证。为了保证引进的项目在技术上先进、经济上合算、生产上可行，在引进前必须进行详细的调查和充分的可行性论证。要广伸触角，建立技术引进的信息收集与反馈网络及技术引进资料库。要赋予有资格的咨询公司一定的法律地位，规定重大技术引进项目必须由其提供可行性分析报告。在对引进项目特别是重大项目进行技术经济分析时，要从本国的技术、资源和经济条件出发，充分考虑自身的技术力量、消化吸收能力、外汇及资金来源、市场需求、生产条件、环保标准、材料和零部件配套状况以及国际经济形势等方面因素，并对引进项目的消化吸收与国产化前景及可能取得的经济社会效益作出科学预测，在知己知彼的基础上，“货比三家”，选优、择廉引进，只有这样，技术引进才能做到选得准、花钱少、收效高。
一、研究开发技术
1、机械产品现代设计技术
包括建立机械工程数据库；开发动态分析和动强度设计技术；CAD应用技术和局部集成的接口技术、网络技术及建库技术；并行工程技术、动态仿真技术、快速原型设计技术、工业设计技术、反求工程设计技术。
2、机械产品可靠性技术
重点开发可靠性工程管理技术、产品和系统可靠性设计技术、失效分析技术、可靠性实验评定、运行监测、故障诊断等技术。
3、热加工清洁生产技术
包括熔炼自动化、利用炉废气预热和除尘等铸造清洁生产技术；高效燃气无氧化加热、温锻塑性成形等锻造清洁生产技术；切割及焊接清洁生产技术；可控气氛多用炉、连续炉和真空热处理炉等热处理清洁生产技术；电镀、涂装等表面处理清洁技术。
4、精密成形技术
重点开发以实模精密成形、刚型、准刚型精密成形、高紧实度造型（芯）等精密铸造技术；精密模锻、辊锻、热轧、热挤压多向分模锻造、热镦锻等精密热塑性成形技术；冷温挤、冷挤、冷轧、超塑性等温成形、冷精整及复合成形等机械构件精密焊接与切割技术。
5、表面功能覆层技术
包括少无污染、高效、高性能的表面功能覆层技术与装备；重大工程装备表面功能覆层制备技术；高能束表面覆层制备及应用技术；新型复合表面处理技术；表面功能材料及涂层技术。
6、数控技术
重点开发开放式体系结构的新一代数控系统；车削中心、加工中心、数控磨床、数控锻压机床、电加工机床、数控重型机床等六类主机配套的数控系统。
7、工业过程自动化技术
研究开发工业过程自动化的管理控制集成技术；工业通讯网络和现场总线协议的开放式自动化系统。
8、工业机器人系统技术
开发点焊、弧焊、装配、搬运、喷漆五大类工业机器人的机械结构、传动机制、伺服驱动、传感控制及系统成套的设计和制造及工程应用技术。
9、机械制造柔性自动化基础技术
研究开发适合我国国情的柔性自动化技术、信息管理技术及自动化单元和部分集成控制技术，开发车间级自动化系统和FMC·P-FMS、FMS三个层次典型柔性加工设备。
10、面向中小企业的综合自动化技术
开发面向中小企业的综合自动化单元技术和系统；以GT原理为主线的车间级、单元级自动化成套技术；管理信息系统；产品设计与制造自动化系统；单元技术间的集成技术；质量控制技术。
11、传感器技术
研究开发力敏、磁敏、热敏、光敏、气敏、湿敏等类传感器、工程传感测量系统及基础共性技术。
12、自动测试技术
开发VXI总线、GPIB总线、RS485串行总线三类自动测试系统，VXI总线结构的电机、发动机、工业泵、印刷板产品自动测试系统；GPIB总线结构的环保自动测试系统；RS485串行总线结构的气象自动观测系统；大气污染、水质污染分析仪器和智能数字采集系统。
13、电力电子技术
研究开发新型高频、大中功率变频装置和电源、谐波抑制和无功补偿技术、新型IGBT器件生产技术，以及为重点工程配套的电力电子器件、电力半导体应用装置。
14、精密、超精密加工技术
以高效超精密加工车床、CNC型超精密复合加工机床、超精密平面和外圆磨床为重点，开发超精加工技术及应用工程，带动开发出一批精密、超精密的基础功能元器件，如超精密主轴轴系、超精密的伺服进给系统、超精密的测量系统和误差自动补偿系统等。
15、高能束加工技术
开发光加工应用技术、千瓦级二维激光切割技术；激光加工机配套设备及元件；多维激光加工机及机器人；激光焊接工艺；大型复杂零件激光表面处理工艺和汽车发动机缸体激光热处理生产线。
16、高性能机械工程材料生产及应用技术
开发轴承、密封件、模具等机械基础件用新材料及应用技术；电力设备、石化设备等重大装备的自动化仪表材料和专用功能材料及应用技术；汽车工业用精细陶瓷、专用功能材料、工程塑料、新型复合材料及应用技术。
17、系统管理技术
重点研究开发精密生产技术、虚拟制造技术、企业级信息管理系统技术和设计、制造、质量、销售等方面的有限集成技术；资源管理信息库；并行工程技术、信息交换和接口通讯技术。
18、重大工程成套装备制造技术
重点开发国民经济重大工程成套装备的总体设计、大型构件加工、系统优化、参数匹配、在线监控、故障诊断、综合管理及系统可靠性等关键技术。
19、环境保护工程装备相关技术
重点研究开发烟气脱硫脱硝和除尘、工业废水和城市污水处理等成套设备和技术；电子辐射照氨法处理工艺；厌氧生物法处理模块化技术；柴油机电控燃油喷射技术。
20、节能节材技术
研究开发风机、泵、电焊机等量大面广产品的应用变频调速技术；发电设备燃气－－蒸汽联合循环技术、超临界技术、循环流化床和加压流化床技术、抽水蓄能技术；余热余压利用技术；高效、节能和智能化的能源管理和控制技术。
二、产业化技术
1、典型数控机床计算机辅助工业造型设计技术
造型设计效果模糊综合评价系统、小型机与工作站计算机辅助造型系统、工作站及超级微机辅助工业造型设计系统软件。已在10多个企业应用，效果显著，在机床行业有重要推广价值。
2、加工中心加工系统动态稳定性分析和计算软件
适用于机床整体静动态特性预测和结构的软件包，包括八个功能程序段及相应的接口程序。已用于6个单位，效益良好，适宜在机床行业推广。
3、树脂砂铸造成套技术
包括连续式和间歇式混砂机系列及树脂砂再生设备。对提高铸件质量、降低产品成本、提高国际竞争力有重要意义。适用于质量要求高、批量大的铸铁件生产。
4、钢水净化技术
适合国情的钢水精炼及保证铸钢件内部纯净度的全套装备及工艺。已用于十几家企业，适用于核、火、水电及石油化工设备中的各种铸钢件生产。
5、典型精密锻造件生产线成套技术
根据企业提供的典型件和生产纲领，提供生产线交钥匙工程及单项技术、装备或软件。对节材、节约工时、节约投资、提高锻件精度有重要意义。已在4家企业使用。
6、先进模具选材、设计、制造成套技术
包括高性能模具材料及应用技术、模具的现代设计加工技术和模具的配套技术。已在4家企业使用。适用于汽车、摩托车、轻工、仪表等行业所需的各种模具制造。
7、热壁加氢反应器内壁、大型水轮机转轮及宽带极高速堆焊技术
包括热壁加氢反应器内壁、大型水轮机转轮的拼焊及耐气蚀堆焊和宽带极高速堆焊技术。在焊材及工艺方面有节约外汇的效果，已在3家企业示范，适用于加氢反应器、尿素合成塔、电钻锅炉等设备的内表面堆焊。
8、激光焊接及切割加工装备成套技术
包括激光器、激光焊接及切割成套技术。对提高焊接强度和质量有重要意义，经济和社会效益显著。适用于刀具、工具等各种材质的薄板焊接。
9、氮基气氛保护加热淬火与微机控制系统
包括CNC系列变压吸附制氮机组、TC-89系列微机控制系统、保护加热淬火工艺技术。有节约投资、提高质量的功效。适用于多种碳钢、低合金钢的热处理，轴承、齿轮等零部件淬火、渗碳生产等。
10、可控气氛真空热处理成套技术
包括密封箱式多用炉生产线和连续可控热处理生产线、真空热处理设备和工艺成套技术。经5个厂试点效益显著。用于汽车齿轮、轴承和标准件、高合金钢、不锈钢、低合金结构钢、轴承钢的渗碳及淬火等工艺处理。
11、先进刀具、工具系统
用于车床和数控镗床、铣床和加工中心。经企业试用，对提高工效、节汇创汇有重要价值。适用于机械加工企业。
12、自泳涂料涂装生产线成套技术
自泳涂料是由活性高分子乳液、活性添加剂及颜料组成的新型水性涂料，与现用的电泳涂装工艺相比，具有工艺简单、稳定、节能、节材和省投资、涂层性能好等优点。可提供工艺设备设计、制造及调试交钥匙工程。用于汽车车身及家电部件的底漆涂装。
13、车间物流自动化、立体库及关键技术
车间物流自动化立体库的系统设计、成套设备、控制软件。适用于机械汽车大中型企业的物流管理，经多厂试用有节省占地和投资、工作效率高等优点。
14、可编程序控制系统成套工程技术
包括系统设计、成套设备和编程控制及监视软件，适用于机械、汽车制造业的控制系统，经多厂试用有节约投资、缩短维修时间之优点，经济效益显著。
15、普及型和经济型机床数控成套系统
包括以工业PC机为基础的总线模块化、开放型体系结构和以步进电机驱动的经济型数控系统，适用于机床配套及现役机床改造。经多家工厂试用效果明显。
16、超声波涡流在线自动探伤设备
将超声波探伤和涡流探伤技术相结合，组成成套机组，可同时检测内部和外表缺陷及几何尺寸，可用于机械零部件、管棒及锅炉制造厂检测，试用效果好。
17、企业计算机辅助管理系统CAPMS
该系统吸收国外MRP-Ⅱ之精华，按职能部门、业务分工数据处理方法、等分为18个模块，集产、供、销、存、人、财、物管理为一体，各模块既可独立运行，又可集成，还可作CAD/CAM/CAPP信息集成通讯接口。适用于多品种、大小批量及单件生产或混合制造。经企业试点，对提高管理水平和经济效益有重要价值。
18、漆雾及废气净化成套技术及设备
包括成套技术与设备（3种净化装置），适用于机械设备喷漆，经厂家试用，涂漆雾效率高，符合劳动卫生标准和环境标准。
一、研究开发技术
1、机械产品现代设计技术
包括建立机械工程数据库；开发动态分析和动强度设计技术；CAD应用技术和局部集成的接口技术、网络技术及建库技术；并行工程技术、动态仿真技术、快速原型设计技术、工业设计技术、反求工程设计技术。
2、机械产品可靠性技术
重点开发可靠性工程管理技术、产品和系统可靠性设计技术、失效分析技术、可靠性实验评定、运行监测、故障诊断等技术。
3、热加工清洁生产技术
包括熔炼自动化、利用炉废气预热和除尘等铸造清洁生产技术；高效燃气无氧化加热、温锻塑性成形等锻造清洁生产技术；切割及焊接清洁生产技术；可控气氛多用炉、连续炉和真空热处理炉等热处理清洁生产技术；电镀、涂装等表面处理清洁技术。
4、精密成形技术
重点开发以实模精密成形、刚型、准刚型精密成形、高紧实度造型（芯）等精密铸造技术；精密模锻、辊锻、热轧、热挤压多向分模锻造、热镦锻等精密热塑性成形技术；冷温挤、冷挤、冷轧、超塑性等温成形、冷精整及复合成形等机械构件精密焊接与切割技术。
5、表面功能覆层技术
包括少无污染、高效、高性能的表面功能覆层技术与装备；重大工程装备表面功能覆层制备技术；高能束表面覆层制备及应用技术；新型复合表面处理技术；表面功能材料及涂层技术。
6、数控技术
重点开发开放式体系结构的新一代数控系统；车削中心、加工中心、数控磨床、数控锻压机床、电加工机床、数控重型机床等六类主机配套的数控系统。
7、工业过程自动化技术
研究开发工业过程自动化的管理控制集成技术；工业通讯网络和现场总线协议的开放式自动化系统。
8、工业机器人系统技术
开发点焊、弧焊、装配、搬运、喷漆五大类工业机器人的机械结构、传动机制、伺服驱动、传感控制及系统成套的设计和制造及工程应用技术。
9、机械制造柔性自动化基础技术
研究开发适合我国国情的柔性自动化技术、信息管理技术及自动化单元和部分集成控制技术，开发车间级自动化系统和FMC·P-FMS、FMS三个层次典型柔性加工设备。
10、面向中小企业的综合自动化技术
开发面向中小企业的综合自动化单元技术和系统；以GT原理为主线的车间级、单元级自动化成套技术；管理信息系统；产品设计与制造自动化系统；单元技术间的集成技术；质量控制技术。
11、传感器技术
研究开发力敏、磁敏、热敏、光敏、气敏、湿敏等类传感器、工程传感测量系统及基础共性技术。
12、自动测试技术
开发VXI总线、GPIB总线、RS485串行总线三类自动测试系统，VXI总线结构的电机、发动机、工业泵、印刷板产品自动测试系统；GPIB总线结构的环保自动测试系统；RS485串行总线结构的气象自动观测系统；大气污染、水质污染分析仪器和智能数字采集系统。
13、电力电子技术
研究开发新型高频、大中功率变频装置和电源、谐波抑制和无功补偿技术、新型IGBT器件生产技术，以及为重点工程配套的电力电子器件、电力半导体应用装置。
14、精密、超精密加工技术
以高效超精密加工车床、CNC型超精密复合加工机床、超精密平面和外圆磨床为重点，开发超精加工技术及应用工程，带动开发出一批精密、超精密的基础功能元器件，如超精密主轴轴系、超精密的伺服进给系统、超精密的测量系统和误差自动补偿系统等。
15、高能束加工技术
开发光加工应用技术、千瓦级二维激光切割技术；激光加工机配套设备及元件；多维激光加工机及机器人；激光焊接工艺；大型复杂零件激光表面处理工艺和汽车发动机缸体激光热处理生产线。
16、高性能机械工程材料生产及应用技术
开发轴承、密封件、模具等机械基础件用新材料及应用技术；电力设备、石化设备等重大装备的自动化仪表材料和专用功能材料及应用技术；汽车工业用精细陶瓷、专用功能材料、工程塑料、新型复合材料及应用技术。
17、系统管理技术
重点研究开发精密生产技术、虚拟制造技术、企业级信息管理系统技术和设计、制造、质量、销售等方面的有限集成技术；资源管理信息库；并行工程技术、信息交换和接口通讯技术。
18、重大工程成套装备制造技术
重点开发国民经济重大工程成套装备的总体设计、大型构件加工、系统优化、参数匹配、在线监控、故障诊断、综合管理及系统可靠性等关键技术。
19、环境保护工程装备相关技术
重点研究开发烟气脱硫脱硝和除尘、工业废水和城市污水处理等成套设备和技术；电子辐射照氨法处理工艺；厌氧生物法处理模块化技术；柴油机电控燃油喷射技术。
20、节能节材技术
研究开发风机、泵、电焊机等量大面广产品的应用变频调速技术；发电设备燃气－－蒸汽联合循环技术、超临界技术、循环流化床和加压流化床技术、抽水蓄能技术；余热余压利用技术；高效、节能和智能化的能源管理和控制技术。二、产业化技术
1、典型数控机床计算机辅助工业造型设计技术
造型设计效果模糊综合评价系统、小型机与工作站计算机辅助造型系统、工作站及超级微机辅助工业造型设计系统软件。已在10多个企业应用，效果显著，在机床行业有重要推广价值。
2、加工中心加工系统动态稳定性分析和计算软件
适用于机床整体静动态特性预测和结构的软件包，包括八个功能程序段及相应的接口程序。已用于6个单位，效益良好，适宜在机床行业推广。
3、树脂砂铸造成套技术
包括连续式和间歇式混砂机系列及树脂砂再生设备。对提高铸件质量、降低产品成本、提高国际竞争力有重要意义。适用于质量要求高、批量大的铸铁件生产。
4、钢水净化技术
适合国情的钢水精炼及保证铸钢件内部纯净度的全套装备及工艺。已用于十几家企业，适用于核、火、水电及石油化工设备中的各种铸钢件生产。
5、典型精密锻造件生产线成套技术
根据企业提供的典型件和生产纲领，提供生产线交钥匙工程及单项技术、装备或软件。对节材、节约工时、节约投资、提高锻件精度有重要意义。已在4家企业使用。
6、先进模具选材、设计、制造成套技术
包括高性能模具材料及应用技术、模具的现代设计加工技术和模具的配套技术。已在4家企业使用。适用于汽车、摩托车、轻工、仪表等行业所需的各种模具制造。
7、热壁加氢反应器内壁、大型水轮机转轮及宽带极高速堆焊技术
包括热壁加氢反应器内壁、大型水轮机转轮的拼焊及耐气蚀堆焊和宽带极高速堆焊技术。在焊材及工艺方面有节约外汇的效果，已在3家企业示范，适用于加氢反应器、尿素合成塔、电钻锅炉等设备的内表面堆焊。
8、激光焊接及切割加工装备成套技术
包括激光器、激光焊接及切割成套技术。对提高焊接强度和质量有重要意义，经济和社会效益显著。适用于刀具、工具等各种材质的薄板焊接。
9、氮基气氛保护加热淬火与微机控制系统
包括CNC系列变压吸附制氮机组、TC-89系列微机控制系统、保护加热淬火工艺技术。有节约投资、提高质量的功效。适用于多种碳钢、低合金钢的热处理，轴承、齿轮等零部件淬火、渗碳生产等。
10、可控气氛真空热处理成套技术
包括密封箱式多用炉生产线和连续可控热处理生产线、真空热处理设备和工艺成套技术。经5个厂试点效益显著。用于汽车齿轮、轴承和标准件、高合金钢、不锈钢、低合金结构钢、轴承钢的渗碳及淬火等工艺处理。
11、先进刀具、工具系统
用于车床和数控镗床、铣床和加工中心。经企业试用，对提高工效、节汇创汇有重要价值。适用于机械加工企业。
12、自泳涂料涂装生产线成套技术
自泳涂料是由活性高分子乳液、活性添加剂及颜料组成的新型水性涂料，与现用的电泳涂装工艺相比，具有工艺简单、稳定、节能、节材和省投资、涂层性能好等优点。可提供工艺设备设计、制造及调试交钥匙工程。用于汽车车身及家电部件的底漆涂装。
13、车间物流自动化、立体库及关键技术
车间物流自动化立体库的系统设计、成套设备、控制软件。适用于机械汽车大中型企业的物流管理，经多厂试用有节省占地和投资、工作效率高等优点。
14、可编程序控制系统成套工程技术
包括系统设计、成套设备和编程控制及监视软件，适用于机械、汽车制造业的控制系统，经多厂试用有节约投资、缩短维修时间之优点，经济效益显著。
15、普及型和经济型机床数控成套系统
包括以工业PC机为基础的总线模块化、开放型体系结构和以步进电机驱动的经济型数控系统，适用于机床配套及现役机床改造。经多家工厂试用效果明显。
16、超声波涡流在线自动探伤设备
将超声波探伤和涡流探伤技术相结合，组成成套机组，可同时检测内部和外表缺陷及几何尺寸，可用于机械零部件、管棒及锅炉制造厂检测，试用效果好。
17、企业计算机辅助管理系统CAPMS
该系统吸收国外MRP-Ⅱ之精华，按职能部门、业务分工数据处理方法、等分为18个模块，集产、供、销、存、人、财、物管理为一体，各模块既可独立运行，又可集成，还可作CAD/CAM/CAPP信息集成通讯接口。适用于多品种、大小批量及单件生产或混合制造。经企业试点，对提高管理水平和经济效益有重要价值。
18、漆雾及废气净化成套技术及设备
包括成套技术与设备（3种净化装置），适用于机械设备喷漆，经厂家试用，涂漆雾效率高，符合劳动卫生标准和环境标准。
【内容提要】机械工业技术引进是中国技术引进的主体和缩影。本文回顾了建国50年来中国机械工业技术引进的四个发展阶段:50年代主要从前苏联和东欧国家大量引进成套设备和技术,建设了一批机械工业基地,奠定了中国机械工业与机械科技发展的基础;60年代技术引进转向日本、西欧等资本主义国家,由于受国内外政治气候的影响,技术引进规模较小,进展迟缓;70年代技术引进扩大到整个西方国家,出现了两次进口成套设备的高潮,带有一定程度的盲目性;改革开放以来,机械工业技术引进进入了全方位、多形式、多层次的新的历史发展时期。文章还对中国机械工业技术引进中正反两方面的经验与教训进行了总结与评述。
【关键词】中国/机械工业/技术引进
【正文】
历史昭示人们,技术引进是实现技术进步的一条捷径,几乎所有“后发”国家都是从引进和模仿先进国的科学技术“起家”的,日本和韩国是这方面的典范。中国的机械工业也是在引进和利用国外技术的基础上逐步发展起来的。建国50年来,机械工业的技术引进在曲折前进中大致经历了以下四个发展时期。
一、50年代从前苏联和东欧国家成套引进先进技术装备
解放初期的中国是一个“一穷二白”的农业大国,工业基础脆弱,以修配为主的机械工业尚未形成独立的制造业,且技术十分落后。根据国民经济恢复和“一五”建设的需要,国家确立了大力引进国外先进技术提高本国技术水平的方针。由于当时美、英等西方资本主义国家对新生的社会主义中国采取“封锁禁运”的“冷战”政策,因此50年代我国技术引进的来源国主要是前苏联和东欧社会主义国家。“一五”期间的技术引进是以苏联援建的156项重点工程项目为核心,以引进重工业部门所需大型成套设备为重点而展开的。据国家外贸部门统计,1950-1959年,我国共签订成套设备等合同约450个,其中与前苏联和东欧国家签订的成套设备合同分别为215项和108项,与西方国家只签了3项,另外还进口了单项设备120余项。以上引进项目共花外汇约27亿美元,其中成套设备占用汇总额的90%以上,所有费用主要由前苏联以低息或无息贷款方式提供。通过156项重点工程的建设和成套技术装备的引进,中国在短短几年内便恢复和建立了钢铁、机械、电力、煤炭、石油、化工等工业,形成了中国工业体系的总体布局,奠定了中国现代化工业建设的初步基础。
在前苏联援建的156个项目中,第一机械工业部有21项,原民主德国也援建了我们2个项目,另引进捷克斯洛伐克制造技术自行设计了上海三大动力设备厂。前苏联援建的这些项目都是我国机械工业的基础性、关键性项目和空白项目。除援建项目之外,机械工业部门还通过技术合作和贸易协定方式,获得了一批主要由国内自行设计和建设的50多个机械工业项目所需的制造图纸、工艺流程、专家咨询和项目所需设备及其它技术物资。〔1〕
50年代特别是“一五”期间,中国机械工业从苏联和东欧国家成套引进先进技术装备的成效是巨大的,主要体现在:
一是在苏联援建下,通过成套项目引进,中国机械工业建立了一批大型骨干企业和重点企业。由于实行高度集中的计划管理体制,使整个机械工业系统的技术引进工作成为通盘规划、统筹部署、协同作战的有序行动,故而这些机械工业基地建设速度快、周期短、效益高。如第一汽车制造厂从1953年7月开工到1956年10月验收投产,只用了三年时间就建成了新中国第一个大规模的汽车制造厂。
二是由于在引进成套设备的同时附带引进了设备设计图纸和工艺技术,并将消化吸收引进技术与国内设计试制及发展新产品结合起来,从而较快地掌握了一大批先进技术装备和重大产品的设计制造技术。在“一五”期间,中国机械工业发展的四千多项新产品中,有三分之二以上是以苏联图纸及测绘仿制为基础,从小到大,从简单到复杂,从单机到成套,逐步试制发展起来的。
三是学习了前苏联从选择厂址、工厂设计、建筑施工、设备安装、工艺设计、人员培训、组织生产一直到开工运转等一系列基本建设的管理程序和生产技术,并积累了对外贸易的经验,培训了一大批工程技术人员、管理人员、技能工人以及留学生和外贸人员,这些都在以后几十年的机械工业建设中发挥了重要作用。
四是积极学习和推广了许多前苏联的先进工艺技术,改变了我国机械企业工艺落后的面貌。
通过50年代特别是“一五”期间的技术引进和大规模经济建设,中国机械工业在短短几年内便实现了从修配仿制向自行设计制造的过渡,并初步形成了中国的机械工业体系,技术发展能力大大提高,经济效益直线上升。“一五”期间,机械工业总产值增长2.6倍,平均年增长率达29%,创造了机械工业发展史上的奇迹:机械工业为国民经济各部门提供技术装备的能力大增强,“二五”期间,我国经济建设所需要的各种机械设备的自给率高达80%以上。〔1,3〕
这段历史启示我们,引进技术是提高中国机械工业技术发展能力,加快机械工业建设速度的重要手段。只要合理规划,集中力量,重点建设,并将技术引进与消化吸收相结合,就能在技术落后的情况下,辟新路,走捷径,迅速缩小与先进国家的技术差距。但是,我们也要看到,技术来源的单一性对机械工业以后的生产发展、技术进步和管理体制也带来了一定的负面影响,把主要精力集中在建设施工和投产达标上,不可避免地轻忽了本国成套设备制造水平和创新能力的提高,淡化了本国研究开发力量的培育与成长,导致发展后劲不足。这些问题,在50年代后期已引起政府部门的警觉,并采取措施作了一些纠正。但由于此时中苏关系有所淡化,加之1958年的“”强调要独立自主大办机械工业,使“一五”时期掀起的技术引进热潮随之也有了大的回落。
二、60年代从日本和西欧引进先进设备与技术
1960年,中苏关系破裂,前苏联单方面撕毁合同、撤走专家,中断了与中国的经济技术合作,迫使我国将引进技术的对象转向资本主义国家。由于对日外交的成功,中日经济技术贸易解冻。1964年,中国机械工业首次从日本引进了10多个品种的气动、电动量仪制造技术和成套设备,1965年以后又引进了液压元件等制造技术和设备,建立了相应的工厂。
1964年1月中法建交,冲破了西方国家长期孤立中国的政策樊篱,中法技术合作开始升温。从1965年起,一机部从法国购买了4种重型汽车产品设计和制造工艺资料,由相应的汽车厂消化吸收。这是首次采用购买软件的方式引进技术。这一时期机械行业还从西德、英国等西方国家引进了一些设备和技术,从而弥补了从前苏联和东欧引进技术之不足。
在国民经济调整时期,为解决经济发展中“吃、穿、用”等的薄弱环节,国内有关部门先后从日、英等10个资本主义国家引进化纤、冶金、石化等方面的成套设备和技术计84项,用汇总额达3亿美元。〔2〕这些设备的引进提高了这些部门的技术水平和生产能力。
为了制造急需的大型成套设备,在此期间,中国还通过举办工业展览会、开展技术交流、组织专家出国考察、加强情报资料搜集分析、对样机进行测绘仿制等方式引进和消化吸收国外先进技术,在此基础上,使用、设计、制造和研究部门之间进行密切合作和协同攻关,设计制造出了包括万吨模锻水压机在内的九大冶金成套设备等一批接近或达到当时世界先进技术水平的成套设备和新产品。“”开始后,机械工业技术引进工作基本陷于停顿状态。
总之,60年代是中国机械工业技术引进的滞缓期,引进规模较小,经济技术效益较差。由于缺乏技术贸易的经验,对国际技术贸易的原则和惯例缺乏了解和研究,结果比别国多花了成倍的却引不进西方国家的关键制造技术,因此很难翻版仿制。但由于当时我国的技术力量已有一定发展,机械工业开始走上以样机测绘、仿制与自行设计制造相结合的发展道路。广大机械科技人员发扬自力更生精神,依靠自身技术力量不仅完成了前苏联遗留下来的建设项目,而且使整个机械科技水平有大的提升,个别技术领域已赶上世界先进水平。
三、70年代从整个西方国家引进先进设备与技术
60年代末、70年代初,国际关系处于急剧动荡之中,各种政治力量重新分化、组合成新的世界格局。1971年10月,中国在联合国的合法席位得到恢复。从1972年起,中国先后同美国、加拿大、澳大利亚等一系列西方国家建立了外交关系,西方国家一向奉行孤立和封锁中国的政策而向中国长期关闭的官方经济技术合作的闸门终于被打开了,技术引进工作也出现了新的高潮,中国开始扩大从美国、前联邦德国、日本、英国、法国等国引进设备与技术的规模。70年代前半期,我国尚未改变过去进口成套设备的做法。1973年1月,国家制定了进口43亿美元成套设备和单机的方案(即“四三方案”)。仅1973年就进口设备77项,合同成交额12.2亿美元。进口重点放在化工、石油、冶金、煤炭、电力等部门。1976年,一机部随“四三方案”也引进了一批关键设备和技术,如杭州汽轮机厂的工业汽轮机、南京汽轮发电机厂的燃气轮机等9个成套项目,对提高中国机械工业制造技术水平起到重要促进作用。上述这些批准建设的项目因为受“”的干扰,有些被迫暂缓执行,有些建设周期拖长,有些进口设备长期未派上用场。
1976年10月,中国结束了十年动乱,经济建设面临重重困难,亟待进行一段时期的恢复与调整,但当时由于在经济工作上受急于求成的“左”的指导思想的影响,中国经济建设很快进入一个新的高速增长时期,全国基建战线进一步拉长,设备进口和技术引进也随着经济恢复和国门打开再度掀起高潮,并出现了一定程度的盲目性。在1978年的较短时间内一下就签订了成交额达78亿美元的设备进口和技术引进项目合同(其中31亿美元合同是当年最后10天突击签订的),用汇总额超过前几个时期的总和,且全要用现汇支付。成套设备的进口和大型工程项目的建设对促进石油、化工等新兴工业部门的建立与发展起到了一定促进作用。
70年代出现的第二次技术引进高潮与50年代的大规模引进相比,项目更多,用汇额更大,由此暴露出的问题和应当汲取的教训也比较多,表现在:一是各部门热衷于从国外大量进口成套设备,对国产机械设备重视不够,抑制了本国机械制造业向其它工业部门提供技术装备能力的提高;二是注意了硬件设备的进口,忽视了设备设计制造技术与工艺流程的引进,在提高生产能力的同时没有解决好提高国内制造水平的问题;三是没有更好地组织引进单位与研究、制造单位联合对引进技术与设备进行消化、吸收和创新,造成了长期依赖国外技术和大量进口零配件的被动局面;四是付出了高昂的代价,1973-1982年我国进口成套设备和签订技术许可证合同的平均成交额分别高达3287万和107万美元,比国际间高出几倍〔4〕;五是技术引进缺乏统筹规划,出现了盲目签约和大起大落的宏观失控现象。由于短期内引进项目过多、规模过大,拉长了基本建设周期,造成了进口设备的积压与损耗,同时也造成了国家外汇支付的极度紧张。
在进口成套设备时,机械行业曾组织技术力量对部分设备进行测绘仿制,试图由此掌握其制造技术,但收效甚微。事实提醒人们,对于复杂、重大机械设备单纯靠测绘仿制的方法是不能奏效的,必须引进其设计制造技术。因此,自70年代后期开始,单项技术引进开始受到更多重视。从1976年起,在中国技术引进计划中列入“单项技术引进计划”,1977年列入国家引进计划的单项技术共有24项。为了学习外国技术引进的先进经验,1978年4月,一机部派出一个综合技术考察团到南斯拉夫、罗马尼亚进行访问考察,发现南、罗两国的做法与中国大相径庭,他们主要以技术许可、合作生产、合资经营的方式从西方国家引进制造技术,较快地提高了本国机械工业的制造技术水平。南、罗两国在技术引进方面的成功经验受到我国政府部门的重视。一机部随之作出决策,把单项技术引进作为今后技术引进的重点,并在部科技局设立了技术引进处这一专管机构。仅1979年,就签订单项技术引进合同28项。通过几年的实践探索,积累了经验,走出了一条以技术许可、合作生产、技术咨询、合资经营等方式为主引进国外先进制造技术的新路子,在使中国的技术引进从以引进硬件设备为主的初级阶段逐步过渡以引进软件技术为主的高级阶段方面起了先行和示范作用。据统计,1973-1982年,机械工业部门引进的单项技术项数最多,达206项,占全国同期引进单项技术总数279项的73.8%;这一时期机械工业部门仅进口成套设备37项,占全国进口设备总数的448项的8.3%。单项技术引进的总费用虽不到设备进口总费用的5%,但对提高中国机械工业制造技术水平却大有裨益。〔4〕
四、改革开放以来全方位、多形式引进消化国外先进制造技术
(一)新时期机械工业技术引进的进程及特点
中共十一届三中全会确立了对外开放、对内搞活经济的方针,技术引进从此进入了一个新的历史发展时期。自80年代初开始,国家在开辟经济特区和开放沿海城市的同时,陆续制定和推行了一系列鼓励利用外资、引进技术的政策,制定了在“六五”后三年引进3000项先进技术的规划,还向省市下放了技术引进的审批权,增设了对外经济技术贸易窗口。在此大好形势下,机械工业部也加强了对技术引进工作的领导与宏观管理,使机械工业技术引进取得长足进展,引进项目逐渐增多,引进规模迅速扩大,引进效益不断提高。改革开放以来,机械工业技术引进具有以下几项显着特点:
1.从进口设备为主转向以引进单项技术特别是软件技术为主。1981年国务院颁布了《技术引进和设备进口工作暂行条例》,对技术引进和设备进口作出明确界定,并特别强调要严格限制成套设备进口,着重引进先进适用技术,以后又了《技术引进合同管理条例》等一系列法规,以保证技术引进朝着规范化方向发展。根据国家这些规定,机械行业加大了以先进制造技术类软件技术为主的单项技术的引进力度,其引进的单项技术占了全国单项技术引进的“大头”,引进的“硬件”也主要是国内难以制造的样机、关键设备和测试仪器。
2.技术引进全方位化。80年代初以来,机械工业技术引进已经突破了地区的局限,引进国别扩大到世界各大洲的几十个国家和地区(其中以从德国、美国和日本三国引进的项目最多)。除了继续从发达国家引进技术外,还发展了同新兴工业化国家、发展中国家和地区的技术贸易关系。
3.引进技术重点比较突出。一是结合国家重点建设项目等的需要,引进重大成套设备、大型设备及其设计制造技术,如50万伏高压输变电设备、30万和60万KW火电成套设备、宝钢大型冶金成套设备等;二是为了提高机械工业基础制造技术水平,引进“三基”(基础机械、基础零部件、基础材料)制造技术;三是结合“三上一提高”和企业技术改造,引进合金钢铸造技术、负压造型铸造技术等关键工艺技术;四是为了填补我国在机械科技前沿领域中的某些缺项以及配合国家重点科技攻关计划,有重点地引进一些先进制造技术和新兴、尖端产品技术,如威海精密机床附件厂结合国家经委“七五”期间国家12项引进技术消化吸收重点项目中“数控机床国产化”项目,从美国引进了镗铣类机床工具系统的制造技术;五是结合我国各行业发展需要,有重点地引进一些重点产品、特殊产品的设计制造或组装、测试技术。〔5,6〕
4.技术引进方式多样化。70年代末以来,中国机械工业技术引进的另一个显着特点是引进方式朝着多样化方向发展,其中最常见的几种引进方式是:
许可证贸易。这是技术引进的高级形态,也是当前国际技术贸易中最常见的一种基本形式。在许可证贸易中,技术转让的内容包括专利、专有技术和商标,中国机械工业引进的主要是设计制造方面的专有技术。80年代以来,机械工业引进技术的半数以上是采取许可证贸易方式引进的。这种引进方式不仅花外汇少,而且容易获得先进制造技术。
进口设备带制造技术。这是技术引进的较初级形态,对引进方技术要求一般不高,因此是技术不太发达国家采用的技术引进方式,在50年代中国机械工业基础尚薄弱的情况下也成功地采用了这种技术引进方式。80年代以来,中国机械工业仍有大批项目是采取这种方式引进的。这种引进方式风险小,形成新产品生产能力快,在国内尚无能力设计制造这类产品或设备的情况下可起到填补设备生产能力缺口的作用。但进口设备带进制造技术的方式投资大、用汇多,也不易学到关键技术,还会增加对外国零部件和配套技术的依赖性,也制约了本国科研与设计制造能力的提高。因此,随着我国机械工业科技水平的不断进步,应该尽量少采用这种方式引进技术,尤其要限制成套设备和生产线的进口。
咨询诊断。这是一种灵活实用、用汇不多的技术引进方式,其内容包括产品设计咨询、技术改进咨询、决策咨询、可行性论证、企业诊断等。如80年代初,我国柴油机行业的不少厂家曾委托英国、奥地利的几家着名发动机咨询设计公司改进柴油机的设计,收到良好效果。
合作生产。通过与外商特别是跨国公司合作生产,可以较快地学到国外的先进制造技术和管理经验,提高企业的生产技术水平和管理水平。对于象数控机床、宝钢大型冶金成套设备、大型发电机组之类技术要求高的大型、关键、复杂设备的研制生产,我国机械工业都成功地运用了合作生产的方式。
外商直接投资带进技术。改革开放以来特别是市场经济体制建立以来,中国利用外资、合资经营步伐加快,从1981年12月机械部批准与美商合作经营湖北派克密封件厂以来,到1994年,仅机械部系统就有“三资”企业2862家,外方投资金额35亿美元。随着境外资金(包括世界银行贷款)的进入和外资企业的建立,机械工业也引进了一大批较先进的设备和制造技术以及先进管理方法,提高了机械产品的档次和技术水平。
除上述引进方式外,机械行业采取的其它引进方式还有:技贸结合、“三来一补”(来料加工、来件装配、来图制造、补偿贸易)、合作研究、购买技术资料或软件、人才培训、引进国外智力、购买二手设备以及联合引进等。
(二)对引进技术的消化吸收及其成效
在80年代前半期的技术引进热潮中,中国机械工业引进了一大批先进技术,“六五”期间仅机械部系统就签订了技术引进合同785项。因此,“七五”及以后时期,机械工业在引进技术的同时,也加强了对引进技术的消化吸收与发展创新工作。根据国务院于1986年颁布的《引进技术消化吸收工作条例》精神,机械部也颁发了《机械工业部引进技术消化吸收工作暂行管理办法》等管理规章,并制定了技术引进消化吸收重点项目计划。1996年,机械部又制定了《机械工业引进技术项目消化创新指南》,并要求各省、市级主管厅、局和技术引进单位也要编制技术引进项目的消化吸收计划。
通过采取上述一系列措施,特别是随着90年代对技术引进管理力度的加大,中国机械工业引进技术的消化吸收、发展创新与国产化工作进入到一个新的发展时期,取得了显着成效,表现在:〔6,7〕
1.掌握了一批重大技术装备的关键制造技术。1983年以来,机械工业部门紧密结合国家重点工程建设,组织全国上千个企事业单位和上万名科技骨干,通过与国外合作生产、合作设计、合作研究等方式先后对30万和60万KW火电机组、宝钢大型冶金设备六大主机、2000万吨级露天矿开采系统等12项重大技术装备展开仿制和自行研制工作,使机械工业多年来没有完成的一些重大技术装备得以研制成功并投入生产运营,国产化水平不断提高。截止1993年底,已累计完成40多项设备并在50多项重点建设和技改工程中投产应用,其中15项成套设备基本上实现了国产化,并在30多项工程中推广应用,为国民经济建设做出了重要贡献。
2.促进了企业的技术改造、技术升级和产品结构优化。中国机械行业从1978年至今共引进了二千多项先进技术,重点骨干企业基本上都引进了国外技术。通过消化吸收与自主研究开发,促进了产品的更新换代,提高了整个机械工业的技术水平。通过80年代的技术引进,使我国机械工业50-60年代水平的部分老产品,约有1/5的品种一下跃迁到70年代末、80年代初的国际水平,缩短了近20年的技术差距;而“八五”期间机械工业在引进基础上发展的新产品,90%以上达到了国际70年代末、80年代初的技术水平,50%以上达到80年代中末期的水平。许多先进制造工艺技术与设备也得到推广应用。
3.用引进技术生产替代进口产品,同时推动了机械产品的出口。在消化引进技术基础上,中国机械工业的一批关键设备和通用机电仪产品技术水平和质量有明显提高,已可替代进口和提供出口。到1990年底,已推荐可替代产品25批1911项。企业反馈信息显示,1989年替代产品销售额达22.8亿美元,并出口创汇10亿美元。通过对引进技术的消化吸收,也提高了中国机械产品的出口创汇能力,出口额连年增长。1996年机械工业出口创汇299亿美元,机械产品出口额在全国外贸出口总额中比重已由1991年的12.3%提高到1996年19.8%,成为中国外贸出口的第二大支柱行业。
4.提高了企业的经济效益和市场竞争力。如由原机械部牵头组织的共有47个单位参加的《“八五”国家重大引进技术消化吸收计划》10大项目之一的“新型推土机和装载机关键零部件”项目,以从美国卡特皮勒公司引进的推土机、装载机等五种主机关键零部件技术为对象进行消化吸收,项目完成后产品质量可以达到80年代世界先进水平,主机及零部件的国产化率分别超过80%和85%,年新增销售收入20亿元。
(三)改革开放以来机械工业技术引进中存在的问题
改革开放以来,中国机械工业共引进技术二千多项,其中软件技术占全国的1/3以上,是引进项目最多,引进内容最广的行业,在促进机械工业科技进步,推动机械企业技术改造,提高国民经济各部门技术装备水平方面发挥了重要作用。但也存在不少应引以为训的问题:
1.引进技术的结构不够合理。80年代以来,机械工业单项技术引进虽有明显增加,但引进技术结构中硬件比例仍然偏高,工艺技术引进比例偏低,这在“八五”期间表现得尤为突出。如1992-1995年,机械工业系统进口成套设备、关键设备和生产线带制造技术的项目数占引进技术项目总数的42-68%,引进费用占引进总额的80%以上〔6〕。进口设备和生产线虽省时省事,能迅速提高生产能力,取得立竿见影的经济效益,但用汇高,也难以引进真正先进的制造技术,还得长期花外汇购买配套件。例如,仪表系统“六五”期间为生产引进技术产品,进口零配件所花外汇达5870万美元。
2.引进技术与消化吸收失衡。由于只注重技术引进的投入,不重视消化吸收的投入,把主要精力和资金放在引进投产上,未能很好地组织各设计、制造、施工、使用等单位和产、学、研各方面力量进行协同攻关,加之缺乏支持装备国产化的激励政策,致使许多引进项目消化吸收缓慢,国产化程度低,发挥作用有限。就已引进的技术看,从图纸资料的翻译、转移到投入批量生产,一般要用三年以上时间,大型复杂装备的消化周期还要拉长。有的产品投产后性能指标达不到进口产品水平,形不成规模经济效益。制造难度大的大型成套设备的国产化水平更低。例如,中国从70年代就开始大规模引进国外先进的大型石化成套装备,但始终没有解决好国产化问题。按大型石化设备采购额计,1985年国产装备市场占有率仅为10%,1997年也只有20%左右。由于技术引进与国内消化吸收及自主开发结合不紧密,导致机械工业技术引进仍停留在掌握已有技术、提高国产化率的较低层次上,没有上升到形成自主开发创新能力上来,因此也就难以走出“引进——落后——再引进——再落后”的“Zeno悖论”的陷阱。
3.宏观调控乏力,重复引进现象严重。由于宏观调控乏力,审批把关不严,缺乏权威性的引进规划和综合性、全局性分析论证,加之体制上条块分割以及长官意志作梗等原因,导致大型装备、高档消费品生产线和中小型机电产品的盲目进口和重复引进。在90年代境外直接投资大量涌入的时候,这种“引进竞赛”问题变得更加突出。如在重大成套设备引进方面,自70年代以来,中国从国外引进的化肥生产装置就有120多套,花外汇48.1亿美元,其中大部分是近10年来利用外资引进的;同期还引进了乙烯装置20套,聚乙烯装置21套等,共耗资达200多亿美元。重复引进大化肥和石化成套装置数量之多、耗资之巨、持续时间之长在世界上绝无仅有。〔8〕大型设备引进是如此,单项技术的重复引进现象也比较严重。重复引进不仅花费了大量的外汇,加剧了国家建设资金的紧张,更严重的是使国内的机械制造能力闲置,技术水平得不到提高,窒息了民族工业及制造科技的发展。如果我们学习日本“一号机进口,二号机改进,三号机出口”的经验,按照一仿二改三创造的原则只进口少量生产线和样机并对制造技术加以消化吸收,那就会别有一番景象。
4.不讲究引进策略。不少单位把主要精力放在出国、谈判、签约等具体性事务上,较少注意总结经验和进行引进前的可行性论证,更缺少具有理论性、战略性、前瞻性的系统谋划。由于缺乏对外贸易经验,不熟悉国际惯例,不了解国际市场行情,不研究引进策略,致使机械工业技术引进费用偏高,平均每项比日本高出3~8倍;有的专利已过期,有的技术已淘汰,有的产品环保部分严重不合格,却白白搭上大量外汇去引进,造成不应有的损失。
五、历史给我们的几点启迪
回顾建国50年来机械工业技术引进的曲折发展历程,认真总结其正反两方面的经验与教训,可以得出以下几点启示:
1.必须正确选择技术引进的内容与方式。目前,中国机械工业已有比较雄厚的物质技术基础,已没有必要再象50、70年代那样为提高生产能力而花费大量外汇去进口大批成套设备,以减少对外国技术的依赖性,增强本国的自主开发能力。在我国机械工业今后的技术引进工作中,必须学习先进国的成功经验,不断加大单项技术在技术引进结构中所占的比重,而单项技术又要以先进适用的设计制造技术和关键、共性技术以及管理技术等“软件”技术为主。也就是说,凡是国内有一定技术装备基础,引进技术后自己就可以制造的,就决不进口设备;凡是购买关键设备或部分关键部件就可以配套生产的,决不进口成套设备或整机;凡是进口国内急需而又不能制造的硬件设备,必须同时引进其设计制造技术。只有这样,才能以最小的代价获得最大的引进效益。
在引进技术的内容上,要根据机械行业发展需要和市场需求,结合自身的技术水平、工作基础和配套能力,采用许可证贸易、技贸结合、合资经营、交钥匙工程、顾问咨询等灵活多样并有长期实践基础的引进方式,引进那些投资少、见效快、盈利多、创汇高的先进成熟技术,特别是关键、共性制造技术和重大装备技术。鉴于当前国有机械企业尚未走出低谷、下岗人员增多这一国情,引进技术不能片面追求高、新、奇,而应注意其实用性,主要引进一些有利于缓解劳动力就业矛盾的先进适用技术和国内已有技术所需的配套技术,对国内研究开发工作已经成熟或依靠自身技术力量短期能解决的、国内生产不急需的或不适合中国国情的、暂时消化吸收不了的或难于推广应用的技术及产品,则应限制引进。
2.必须处理好技术引进与消化吸收及自主创新的关系。大家知道,科学无国界,技术却有国界,中国机械工业目前所引进的技术虽然是国际上80年代末、90年代初的先进技术,但大部分是国外处于生产饱和期和即将淘汰的设备和技术,是“二手设备”和“二流技术”,真正先进、尖端或敏感的技术国外是不轻易转让的,甚至对我严密封锁,也无法靠技术贸易方式获取。现代科技发展日新月异,如果中国只重视引进技术和设备,满足于投产、达产,提高生产能力,而不重视发展创新,那就只能永远步别人的后尘。日本技术引进的成功经验,在于走引进创新之路,致力于消化引进的世界各国技术之长;并结合国情加以改进创新,从而后来居上,成为世界经济强国的。据对我国大型机械工业企业在“八五”期间开发成功的92种量大面广的典型新产品的技术来源进行抽样调查,发现主要利用国外技术开发的产品占57%,立足于国内自主开发的只占43%,说明中国机械工业发展主要依赖于引进国外技术的状况尚未发生根本性变化,机械工业消化创新和自主创新能力亟待加强。因此,中国机械工业在今后的技术引进中,必须坚持“洋为中用”和“一学、二用、三改、四创”的原则〔9〕,将学习借鉴和发展创新相结合,将引进先进技术与提高国内科研、设计、制造能力相结合,在加强机械工业技术创新体系与自主创新能力建设的基础上,花大力气搞好技术引进的消化吸收、二次开发与创新工作。要本着“一家引进、联合创新、多方受益、国家得利”的原则,开展多形式、多层次的产学研合作,组织科研、设计、制造、使用单位等多方面力量开展多学科、多技术、多部门的联合攻关,建立起技术引进的联合创新机制和消化吸收的技术联动体系。同时做好引进技术,特别是共性关键的推广应用工作,提高整体技术水平和规模经济效益,进而推动机械产品与技术的出口,实现“引进技术——消化吸收——改进创新——扩大出口”的良性循环。
3.必须加强对引进技术的宏观调控。一是要将技术引进与我国机械工业发展战略和“三大战役”相结合,与机械企业技术改造及机械产品出口创汇相结合,制定出科学系统的引进规划和计划,明确技术引进的战略目标、指导思想、基本原则与重点任务,以指导全行业的技术引进与消化吸收工作;二是强化对技术引进宏观管理,在下放技术引进审批权限的同时,建立权威性的技术引进管理机构,加强对技术引进的宏观导向和重大引进项目的审批,减少和杜绝低水平重复引进和重大、成套项目的盲目引进,保证技术引进的先进性、实用性和效益性;三是进一步完善技术引进的政策法规体系,如产业技术政策、国别政策、消化吸收与创新政策、国产化政策等,以规范各方面的技术引进行为,体现对技术引进与消化创新的政策倾斜;四是运用税收、价格、信贷、财政、汇率等经济杠杆对技术引进加以调节与扶持,如对国内急需的引进项目和骨干企业技术引进项目在关税和产品税上给以优惠,对重大消化吸收项目给予贴息贷款,对市场容量已饱和的引进项目加征关税等。
4.必须搞好可行性论证。为了保证引进的项目在技术上先进、经济上合算、生产上可行,在引进前必须进行详细的调查和充分的可行性论证。要广伸触角,建立技术引进的信息收集与反馈网络及技术引进资料库。要赋予有资格的咨询公司一定的法律地位,规定重大技术引进项目必须由其提供可行性分析报告。在对引进项目特别是重大项目进行技术经济分析时,要从本国的技术、资源和经济条件出发,充分考虑自身的技术力量、消化吸收能力、外汇及资金来源、市场需求、生产条件、环保标准、材料和零部件配套状况以及国际经济形势等方面因素,并对引进项目的消化吸收与国产化前景及可能取得的经济社会效益作出科学预测,在知己知彼的基础上,“货比三家”,选优、择廉引进,只有这样,技术引进才能做到选得准、花钱少、收效高。
一、栖霞市生态工业经济发展新特点
1、生态工业经济已成为栖霞市经济发展主方向。到2014年底，生态工业经济已初步形成新能源产业、节能环保产业、新材料产业、汽车及船舶零部件产业等四大产业集群。据调查，2014年底全市规模以上工业企业中生态工业企业共计30户，已投产、尚未纳入规模以上工业统计的企业12户。
2、“一体两翼”生态工业发展布局已初步形成。按照突破“一体两翼”的发展思路，园区和城市基础设施配套建设逐步完善，承接烟台市辐射带动能力不断增强，为生态工业经济发展培育了良好的发展载体。“南北两翼”抓住潮水机场、八角港口和烟青城际铁路等重要基础设施建设的有利时机，在促进工业经济崛起、引领高端产业发展等方面承担了更大的份额。北翼的经济开发区已培育成高端产业发展的龙头，松山街道、臧家庄镇与开发区一体发展，加快对接融合步伐，拉开了生态工业经济大发展的框架。南翼的桃村镇借助台湾农民创业园的品牌优势和烟青城际铁路开工建设的机遇，加大基础设施配套改善力度，着力打造烟台市卫星城和栖霞南翼经济中心。
3、汽车和船舶零部件产业呈现规模化发展。2014年规模以上汽车和船舶零部件企业有13户，实现主营业务收入120056.4万元，利税6040.1万元，利润3844.5万元，占全市规模以上工业企业的5.26%、4.04%、3.24%。
4、新能源产业迅速崛起，全市能源结构发生根本变化。2014年规模以上新能源企业3户，实现主营业务收入8370.2万元，利税1661.3万元，利润927.5万元，占全市规模以上工业企业的0.36%、1.1%、0.78%。新能源产业发电量（含中节能生物质热电，不含余热发电）达到30114万千瓦时，占全社会用电量的25.8%，相当于节约标煤10万吨，减排二氧化碳26万吨。其中风电发电量22930万千瓦时，生物质发电7184万千瓦时。到“十二五”末，栖霞市包括风电和生物质热电的新能源发电量将达到15亿千瓦时，加上余热发电，总发电量将达到17亿千瓦时以上，折标煤约50万吨，将有望占全社会用电量的70%以上，全市能耗结构将出现明显变化。
5、节能环保产业发展强势。2014年，节能环保及新型建材企业9户，实现主营业务收入229489万元，利税28697.8万元，利润15344.2万元，占全市规模以上工业企业的10.06%、19.23%、12.92%。其中：新型建材企业6户，实现主营业务收入157684.5万元，利税22197.9万元，利润11543万元，占全市规模以上工业企业的6.91%、14.88%、9.72%。
6、循环经济和资源综合利用效果显著。农作物秸秆资源利用产业化取得成效。一是利用农作物秸秆发电供热。二是利用农作物秸秆替代木材。三是利用枝条生产食用菌等。通过这些方式，年可利用农作物秸秆30多万吨，节约标煤10万吨，节约替代木材10万立方米，创造经济价值近4亿元。水泥企业余热发电项目可节省30%左右用电量，降低了成本，节约了资源，是典型的“小循环型”生态工业项目。目前五户水泥生产企业均已进行余热发电项目改造，年发电量达到2.4亿千瓦时，折标煤7.3万吨。包括旋窑水泥利用粉煤灰等各类工业固体废物，三菱水泥协同处理城市污泥，新型墙体材料产业利用各类工业固体废物，中节能生物质热电、万华生态板综合利用各类生物资源等在内的一批资源综合利用项目的实施，完善了水泥和生物质资源产业链。
二、生态工业发展过程中存在的主要问题
1、生态工业经济总量偏低，质量不高，科研能力较弱。2014年，栖霞市230户规模以上企业中，生态工业仅占全部规模以上企业总数的11%，2014年实现销售收入仅占全部规模以上企业的16.43%。现有生态工业企业产品技术含量低、研发能力较弱，42户企业中仅有省级以上企业技术中心2家，市级企业技术中心8家，大部分企业处于产业链的初加工阶段。2、生态工业园区建设水平较低。工业园区是发展工业的主战场和主阵地，目前栖霞市工业园区的规划建设离生态工业园区要求仍有一定距离，主要表现在：（1）产业规划不尽合理。生态工业园建设很大程度上依赖于产业链的互补，但栖霞市工业园区招商过程中对产业链接重视不够，除了新型建材产业以外，各相关企业间能源、资源的链接关系比较松散。资源的加工是同向的，企业间几乎没有物质流，绝大部分企业的原材料从外地采购，产品又销往外地，标准的“两头在外”。（2）公共平台建设滞后。生态工业园建设的目的就是使一个企业的副产品或废物（包括能量）用作另一个工厂原料，达到梯次利用和层级利用，实现物质能量利用最大化和废物排放最小化。由于园区相关设施建设滞后，导致物质和能源在企业间不能有效流动，无法实现生态工业园建设目的。3、传统产业优化升级力度不够。栖霞市的传统产业包括机械、化工、黄金、食品、纺织等行业，工艺相对落后、产品单一、技术含量低，尽管近几年不断进行技术改造，仍处于中低端运行，企业应付外部环境变化的能力低。
三、构建栖霞生态工业发展模式
为了更好的推动栖霞市生态工业发展，结合栖霞市生态工业现状和趋势，建议：
（一）着力抓好生态工业经济发展模式落实1、生态工业是以节约和高效利用资源、清洁生产和废物多层次循环利用为主要特征的一种工业发展模式，高效、循环和层级利用是其三大突出特点。为确保生态工业内涵的理解和把握准确到位，全市上下要大力宣传生态工业发展模式，理解生态工业的内涵和实质，以便明确工作方向，指导全市生态工业快速健康发展。2、建立生态工业考核评价体系。在全市机关岗位责任制考核体系中设立生态工业考核指标，给予相应分值。设立生态工业经济发展专项资金，对积极采取新技术、新工艺、新设备等进行节能改造的企业给予奖励，鼓励企业进行节能技术改造，促进资源循环利用。同时严格行政执法，加大对企业违犯节能法律、法规的处罚力度，引导企业不断改进生产经营方式，向生态企业转型。
（二）打造生态工业发展载体1、加快三区融合，打造20公里生态工业经济长廊。加快开发区、臧家庄和松山对接融合步伐，推进三区一体发展，按照生态工业园区的标准和要求，搞好基础设施配套，提升园区承载能力和水平，加快融入烟台蓝色经济区，培育高端产业发展龙头和生态工业经济隆起带。经济开发区作为栖霞市经济发展龙头镇，要大力做好循环化改造，把循环化改造作为加快转变经济发展方式、调整经济结构的有效形式，建立低消耗、低排放、高效率、能循环的现代产业体系。2、把栖霞市桃村镇的台湾农民创业园打造成生态创业园区。以桃村为主体，实行镇园一体、统筹发展，围绕汽车零部件、机械制造、电子信息、食品加工等产业，积极承接周边城市产业转移，抓好台资项目引进建设，打造栖霞生态工业南翼中心。三是其他镇街应结合当地产业基础、资源禀赋等特点，因地制宜发展生态工业。
（三）加快发展循环经济和资源综合利用1、完善新型建材行业循环经济产业链，加大节能技改力度。加大建材产业补链项目建设力度，延长水泥产业链。瑞祥干混砂浆、新建华管桩、宝业建材、白洋河水泥搅拌站等一批水泥产业链补链项目陆续建设投达产，增加了栖霞市水泥产品的当地消耗量，避免了高能耗的熟料外销，降低了水泥行业单位能耗水平。（1）加快产业链上已有关联项目建设，完善建材产业链条，降低水泥行业单位能耗。帮助山水水泥骨料厂200万吨石子、兴昊水泥余热发电、三菱水泥熟料生产线节能环保技术改造项目等项目尽快建成投产，尽早发挥节能效益。（2）加快推进富氧助燃等节能新技术推广应用。栖霞市旋窑水泥企业年能耗总量约100万吨标煤，若全部采用富氧助燃技术，年可节约标煤8万吨以上。该装置已在河南天瑞集团汝州水泥有限公司日产5000吨生产线、成都拉法基水泥有限公司日产12000吨生产线等旋窑生产线上成功运行，产品质量有所提高，综合节能率达到8%以上。目前三菱水泥正在探讨方案可行性，如果可行，可相继协调其它四户水泥企业开展调研，尽早实施。（3）鼓励水泥产业兼并重组，提高产业集中度。工信部、山东省经信委先后提出了《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》和《关于做好水泥磨机置换改造优化产能布局工作的通知》，要求各地根据水泥行业现状，做好磨机改造工作，整合磨机产能，推进兼并重组，栖霞市的置换改造实施方案正在编制中，以进一步推动水泥行业改造升级。2、加快农作物秸秆循环利用产业链建设。（1）建立农作物秸秆回收体系。一方面大量秸秆被遗弃，焚烧，而企业又面临原材料收集困难，外购运输距离远，导致企业运营成本提高。建议当地政府引导收购企业与农户之间建立回收利用渠道，公安、交通、林业等部门在加强管理的同时给予支持。（2）加快万华生态板产业链延伸。一是要加快万华生态板生产工艺研究，提高工艺稳定率和成品率，降低成本，扩大生产。二是发挥万华栖霞公司的龙头作用，加大招商力度，建设万华生态家装产业园，引进表面装饰、家具加工等生产企业，实现规模化经营，健全产业链。（3）加快臧家庄新型复合模压托盘等项目建设，使秸秆综合利用成为栖霞市一个新兴的循环经济产业。3、打造完整的风电产业链。按照《栖霞市风电及光伏发电产业发展规划》有序推进风电场建设，推动唐山硼风电、庄子风电等风电场的旅游资源开发。打造桃村风电装备产业基地，以安得利斯公司为依托，鼓励其与大型风电整机生产企业合作，大幅提升生产规模、产品等级和技术创新能力。打造风电人才培训基地。烟台风能电力学校是全国唯一一所全日制风能电力学校，面向全国培养风电开发、风电设备制造、风电配套产品与技术研发等多领域中高级专业技术人才。
（四）加快淘汰落后，促进传统产业优化转型升级一是加快淘汰落后。鼓励企业加大“能效对标”力度，对照国家产业政策和淘汰落后目录，利用先进技术对现有装备进行节能技术改造，提高企业装备水平，促进传统产业转型升级。鼓励企业按照国家节能惠民有关规定，采购国家财政补贴的高效机电设备。二是积极推进企业退城进园，抓好企业技术改造。充分发挥老企业嫁接改造投资少、见效快的特点，坚持不懈地推进企业技改扩能，实现快速膨胀、滚动发展。栖霞市现处于爬坡赶超的发展的关键时期，在新常态经济发展形式下，以科技创新和开放开发为动力，以工业园区和项目建设为载体，着力构建循环工业产业链，推进循环发展和清洁生产，努力推进工业生态化、生态产业化，走出一条绿色、环保、可持续的生态工业化发展的新路子，促进全市工业转型跨越发展。
作者：史晓婧 单位：山东省农业广播电视学校栖霞市分校
1．切实加大工业节能减排力度。
工业是我区耗能大户、排放大户。我区工业能耗由2001年的2172．44万吨标准煤快速上升到2010年的11502万吨标准煤，占全区总能耗的比重由48．78%猛增到2010年的60．91%。能耗与排放紧密相连，能耗决定排放。二氧化硫、氮氧化物等主要污染物大部分是在煤炭等能源燃烧过程中排放的，化学需氧量、氨氮排放量就是生产生活污水中的主要污染物排放量。高能耗必然伴随高排放，减排必先节能。抓住工业用电量、用水量就抓住了工业节能减排的“牛鼻子”。工业是内蒙古能源消耗的重点领域，因而也是节能减排的重点领域。我区发展生态工业，必须切实加大节能减排力度，把万元GDP能耗和主要污染物排放强度降下来。我区工业能耗、污染物排放居高不下，与我区经济发展阶段有关，与产业层次处于低端有关，与工业结构比较单一有关，与工业发展方式粗放有关，更与推进节能减排的体制机制有关，特别是与没有把工业节能减排指标分解落实到工业企业直接有关。把工业节能减排指标科学分解落实到每户工业企业，实行严格的考核奖惩制度，可以倒逼企业采用节能减排技术，实施技术改造，主动节约能源资源、减少主要污染物排放，使企业生产经营方式由外部不经济向内部经济性与外部经济性相统一转变。建立工业企业节能减排的倒逼机制，在整个新型工业化进程中可以形成企业自觉增加研发投入、自主创新步伐加快;产业结构加速调整、产业层次不断提升;发展方式加快转变、经济发展质量明显提高的积极效应。
2．切实提高工业固体废物综合利用率。
提高工业固体废物综合利用率，就是要把工业固体废弃物资源化循环利用。这就要求围绕行业龙头和骨干企业，发展专业化分工协作的配套企业，根据该企业产生的废弃物，引进一些可以消化这些废弃物的企业入园，同时通过对龙头企业产生的剩余能量进行利用，实现物质和能量的阶梯利用［3］。生态工业园区是围绕骨干企业发展专业化分工协作的配套企业，实现资源循环利用的有效载体。因地制宜规划、设计和发展生态工业园区，有利于形成产业集群，产生产业集聚效应，提高产业组织程度与产业规模竞争力。
3．推进生态工业发展的政策、制度和重点工程。
一方面需要制定支持企业积极主动节能减排的财政政策。对增加研发投入、研究开发节能减排技术或采用节能减排技术，在节约能源资源、减少污染物排放上取得突出成效的企业给予财政补助。一方面需要制定支持一般工业园区向生态工业园区升级的政策。生态工业园区以生态工业理论为指导，着力于园区生态链和生态网建设，最大限度提高资源利用率，从源头上将污染物排放量减至最低，实现区域清洁生产。
与传统的“设计—生产—使用—废弃”生产方式不同，生态工业园区遵循“回收—再利用—设计—生产”的循环经济模式。生态工业园区使不同企业之间形成共享资源和互换副产品的产业共生组合，使上游生产过程中产生的废物成为下游生产的原料，达到资源最优化配置。与此同时，实行工业节能减排指标和固体废物综合利用要求分解落实到企业的制度。企业是耗能、污染物排放和固体废物废弃的主体，也是节能减排、固体废物综合利用的主体。只有把节能减排和固体废物综合利用的指标分解到每户企业，才能确保完成节能减排和工业固体废物综合利用率的目标。发展生态工业，推进生态工业园是内蒙古自治区节能减排、改善民生的重要环节;是建立可持续的生产生活方式，使社会走上可持续、和谐的发展道路的关键所在。
作者：刘倩雯 白洁冰 单位：内蒙古自治区环境科学研究院
一、丽水工业生态化评价
丽水工业制造业产值占比超九成，采矿业企业少、占比小，缺乏代表性，水力发电绿色环保且效益高，本文以2013年数据为基础，通过对10个指标的分析，得出制造业各维度上的优势产业，结合产业集聚度，综合分析得出丽水生态工业发展的着力点和主要方向。
（一）以经济效率为标准的经济有效性评价以固定资产净值、从业人员年平均人数、主营业务成本、各项费用作为投入指标，将主营业务收入、工业增加值、营业利润作为产出指标，选取增加值率、成本费用利润率、全员劳动生产率、固定资产周转率4个指标，从生产要素消耗带来的经济产出角度评价经济有效性。1．增加值率。六成规上工业行业增加值率高于全市水平（19.72%），制造业排名前5位的是：金属制品机械和设备修理（50.9%）、文教工美体育和娱乐用品制造（31.1%）、计算机通信和其他电子设备制造业（29.1%）、酒饮料和精制茶制造业（28.4%）、化学原料和化学制品制造业（25.9%），基本以劳动密集型为主。2.劳动生产率。全市规上工业全员劳动生产率为19.64万元/人，化学原料和化学制品制造、黑色金属冶炼和压延加工、有色金属冶炼和压延加工、金属制品、纺织、计算机通信和其他电子设备制造业等六成行业高于平均水平，大部分为机械化程度相对较高的重工业。3.成本费用利润率。全市规上工业平均成本费用率为9.2%，17个行业高于平均水平，其中文教工美体育和娱乐用品制造业（21.8%）主要产品为木制玩具、石雕等文化创意产品，附加值明显高于其他行业，与金属制品、计算机通信和其他电子设备制造、通用设备制造和酒饮料精制茶制造业分列前五位。4.固定资产周转率。18个行业固定资产周转率高于平均水平（5.0%），其中化学纤维制造业只包含两家开业时间较早的老企业，固定资产净值低，固定资产周转率明显高于其他行业，缺乏代表性，予以排除。此外，排位靠前的行业有：化学原料和化学制品制造、黑色金属冶炼和压延加工、皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋、农副食品加工业。从经济效率角度考虑，具有相对优势的行业是：化学原料和化学制品制造、纺织、皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋、造纸及纸制品、文教工美体育和娱乐用品制造、非金属矿物制品、金属制品、通用设备制造、铁路船舶航空航天和其他运输设备制造、计算机通信和其他电子设备制造业。
（二）以环境效率为标准的环境友好度评价以万元产值能耗量、万元产值SO2排放量、万元产值COD排放量分别测算能源友好度、大气友好度和水环境友好度，分析得出环境效率优势行业。1.能源友好度。2013年，丽水规上工业万元产值能耗为0.1296吨（等价值）。皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋、汽车制造、金属制品业等17个行业低于全市水平。2.大气友好度。2013年，丽水工业排放SO22.44吨，万元产值SO2排放量为1.1千克。SO2排放轻重工分化较为明显，排放较多的行业有：橡胶和塑料制品、黑色金属冶炼及压延加工、纺织业。而文教工美体育和娱乐用品制造、通用设备制造、皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋业等轻工业则排放明显较少。3.水环境友好度。2013年，全市工业共排放COD0.98吨，万元产值COD排放量为0.45Kgs。橡胶和塑料制品、黑色金属冶炼和压延加工、金属制品、农副食品加工、造纸和纸制品业合计约占总排放量的6成。单位产值排放量较少的主要行业有：文教工美体育和娱乐用品制造、通用设备制造、皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋业。从环境效率角度考虑，以下14个行业具有相对优势：纺织服装服饰、纺织、皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋、家具制造、印刷和记录媒介复制、文教美工体育和娱乐用品制造、有色金属冶炼及压延加工、金属制品、专用设备制造、汽车制造、铁路船舶航空航天和其他运输设备制造、电器机械和器材制造、仪器仪表制造、金属制品机械和设备修理业。
（三）以创新效率为标准的创新能力评价以科技经费内部支出/主营业务收入作为科技投入、新产品产值率作为科技产出、专利申请数/企业数量作为知识产权测算，从创新效率角度挑选优势产业。1.科技投入。2013年，丽水规上工业R&D经费支出10.61亿元，增长17.0%,万元产值R&D经费支出59.2元，13个行业高于全市平均水平，其中装备制造业5个:计算机通信和其他电子设备制造、电气机械和器材制造、汽车制造、通用设备制造、专用设备制造业。2.科技产出。近年来，丽水工业不断加大投入，提升新产品研发力度，2013年规上工业实现新产品产值372.29亿元，新产品产值率达20.8%，13个行业超平均水平，其中仪器仪表制造业高达57.5%，计算机通信和其他电子设备制造业、铁路船舶航空航天和其他运输设备制造业新产业产值率近50.0%3.知识产权。2013年，丽水规上工业共申请专利1598件，其中制造业1588件，占99.4%，户均专利申请数1.34件，12个行业高于平均水平，印刷和记录媒介复制（3.40件）、化学原料和化学制品制造（3.35件）和文教工美体育和娱乐用品制造业（2.82件）位列前三。从创新效率角度考虑，印刷和记录媒介复制、文教美工体育和娱乐用品制造、化学原料及化学制品制造和医药制造业具有相对优势。（四）综合评价通过以上分析，我们得出三个维度上的优势行业，本段通过以下汇总分析，得出综合优势行业：各行业按照各项指标高于全市平均水平即得1分计算，总得分在7分以上的行业有以下12个行业，综合优势产业总体可归纳为四类：1.传统优势产业：化学原料和化学制品制造、金属制品、通用设备制造、专用设备制造业；2.特色产业：文教工美体育和娱乐用品制造、皮革毛皮羽毛及其制品和制鞋、家具制造业；3.新兴产业：铁路船舶航空航天和其他运输设备制造、计算机通信和其他电子设备制造、汽车制造、医药制造业；4.其他非代表性行业：纺织服装服饰业。
二、丽水生态工业发展方向与建议
1.树立品牌，做大做强做优传统优势产业。传统优势产业通常规模大，集中度高，具有较高的市场占有率和知名度。以纳爱斯集团为龙头的化学原料和化学制品制造业、以遂昌元力集团建筑五金为代表的金属制品业、以阀门和切削工具产业为代表的通用设备制造业和以青田意尔康集团为代表的皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业即具有以上特点，2013年，四大行业占规上工业增加值比重达37.4%。当前，全球经济深度调整，国内经济向新常态转变，丽水工业应加快传统优势产业的改造升级，向高端化发展，提升实力和竞争力，发挥支柱作用，为经济发展提供不竭的强大动力。
2.打造“名片”，培育壮大特色产业。特色产业是在长期发展中积淀而成的特有的资源、人才、技术、管理、文化、环境等方面的优势，从而形成具有核心竞争力的产业集群。丽水目前广为人知的地方“名片”有青田石雕、云和玩具、龙泉青瓷、宝剑。文教工美体育和娱乐用品制造业作为特色行业的代表，包含木制玩具、龙泉宝剑、青田石雕制造，在综合评价中以9分高居第一，经济效益、环境效益、创新效益均具有绝对优势。生态工业发展应抓住文化产业发展的机遇，立足深厚文化土壤，充分发挥本土工艺美术大师的引领作用，提升产品创意设计与研发，加大品牌培育，打造特色鲜明的区域“名片”。
3.提质增量，加快振兴装备制造业。近年来，丽水装备制造业发展较快，2013年已有从业人员10.5万人，占工业从业人员的28.5%，其中规上企业512户，从业人员6.96万人，实现增加值119.08亿元，占规上工业增加值的33.9%，对工业的支撑作用明显。基本形成了市区微电机、阀门精加工、高低压电器；青田阀门铸造和精加工；缙云机床、工模具、缝制设备、日用五金、照明器具；遂昌建筑五金；龙泉汽车空调配件等特色产业集群。优势行业中一半属于装备制造业。生态工业发展应以装备制造业提质增量为主抓手，坚持创新驱动，以精密化、专用化、自动化、智能化为方向，不断提高整体素质和市场竞争力。
4.依托科技，助推高新技术产业发展。丽水高新技术产业虽然保持了持续较快的增长，但与全省尤其是发达地市相比，仍存在一定差距。2013年，规上工业高新技术产业增加值51.51亿元，占规上工业增加值的14.7%，占比分别低于全省和工业进程相近的衢州10.9和16.7个百分点，居全省末位。皮鞋、化学原料和化学制品、电气机械及器材、通用设备制造是我市高新技术产业中的支柱产业，计算机通信和其他电子设备、医药、汽车配件制造是近年来的新增长点。政府和有关部门要充分认识到发展高新技术产业对经济社会发展的重要意义，加大政策扶持力度和资金投入，完善园区平台建设，不断培育和引进各类人才，把高新技术产业作为推动经济转型升级的主导产业和事关长远发展的战略产业加以培育和推进。
5.因地制宜，积极稳妥推进绿色环保能源产业开发。丽水地处浙西南山区，境内有六大水系，常年降水充沛，水资源较为丰富。2013年，全市水电总装机容量160.38万千瓦时（不包含紧水滩、石塘、滩坑电站），水力发电企业803家，合计发电量43.94亿千瓦时，其中规上工业企业24家，实现增加值12.32亿元，占规上工业增加值的3.5%。景宁县被水利部授予“中国农村小水电之乡”称号，小水电已成为丽水的支柱产业之一。此外，缙云括苍山、大洋山、庆元双苗尖、云和黄源、遂昌白马山风电项目正在有序推进。各地应当因地制宜，从规划、设计、施工、运行、管理各个环节，优先考虑生态环境问题，积极、稳妥、规范、有序地开发绿色资源，实现资源开发利用与生态环境保护。
作者：陈叶青 单位：丽水市统计局
【摘要】本文从无机盐工业技术的发展现状出发，考察了现代化工技术、石油化工技术、电气技术、功能材料发展技术、环保技术等方面的发展对无机盐工业技术的发展提出更高要求，研究了目前无机盐工业的概况，阐明无机盐工业的产品几乎涉及到我国的各行各业，在整个现代制造行业中无机盐会起着举足轻重的作用，因此无机盐工业不仅代表一个基本原料的行业，同时它更作为崭新的功能材料领域而日益发展规模化和精细化。
【关键词】无机盐；工业技术；发展；功能材料
作者简介：左艳梅（1981-），女，江苏连云港人，硕士，讲师，研究方向：高分子材料应用技术
1前言
无机盐除了由金属离子和酸根所组成的化学品以外，还包括有气体、单质、氧化物、氢氧化物和某些酸类及其它许多化合物如无机颜料、稀土化合物、精细陶瓷、超细粉末等。因而无机盐工业是一门品种众多、涉及面广、古老具备发展潜力的一门工业。与其他制造业相比，它的基本特点如下：以天然矿物资源为原料来源的工业；三废大、吞吐量大及多样化技术。以前的无机盐工业是全社会发展运转的“螺丝钉”，那么现在为各部门“锦上添花”工业而更受人们喜欢[1]。本文将从现代化工技术、石油化工技术、电气技术、功能材料发展技术、环保技术方面的发展对无机盐工业技术的发展进行阐述。
2无机盐工业概况
产品在世界无机盐工业领域已达1550余种，其产量突破6100万吨(80年代统计4500多万吨)。目前无机盐品种、产量最大的国家是美国[1]。其产量据统计约为1950万吨，有近940个品种，日本居第二，分别为900万吨及750个品种。1950年美国达到民用品种445个，基本满足市场消费的需要。随着科技的发展，到1990年左右，美国的无机盐工业产品无论在数量、品种以及质量等都有了较大的发展[1]。中国的无机盐现有品种近900，总生产能力约1500万吨/年，生产量约850万吨/年。2010年中国无机盐产品进出口总量为3900万t，用汇进口近110亿美元，出口创汇120亿美元，贸易总额220亿美元[2]。从无机盐生产的产量规模来看，目前居世界第三名，仅落后美国和日本。在全国的化工产业中，其产量仅落后于塑料加工和无机肥料行业。因此它在出口汇行业占据重要位置。相当数量的无机盐产品与稀土金属化合物产量已跃居世界前茅[3]。
2.1现代化工技术对无机盐工业的促进作用
现代化工生产技术的发展对无机盐工业的发展起到了至关重要的作用，主要有：①无机盐溶液的分离、提取、精制等工段主要利用现代离子交换技术、萃取技术来实现；②无机盐的高温强化反应、矿物分解反应、高纯氧化物合成反应等工段主要通过离子技术、合成水热技术等来实现；③无机盐溶液的精化、纯化还依赖于近期开发的激光技术、电渗析化学技术、膜渗析分离及超纳滤技术；④制备无机盐高纯产品方面主要是利用提取有效组分及电化学合成技术来实现；⑤现在大规模生产主要通过集散计算机DCS系统技术；在用于某些无机盐自动生产中发挥重要作用：如自动控制氟硅酸钾和氟硅酸钠生产过程；自动控制对氯化钙的结晶过程；自动控制碱式碳酸镁的过滤与干燥过程；自动控制生产湿法磷酸中原料的平衡。
现代化工生产工艺路线的改进对无机盐工业的发展也起到促进作用，主要有以下，①工艺合成方法的革新：在无机盐产品立德粉制造中，现在是通过闪锌矿直接一步法得硫酸锌，自动化和连续化程度大大提高，大大改变了以往先把原来制成氧化锌，二步法再制备硫酸锌的老工艺方法。大的方面来讲节约劳动力成本，提高了生产强度、改善原来的劳动环境。②继续优化老产品用途：将一些陈旧的无机盐产品改变性质从而改变使用方向，开辟无机盐的新用途，向多功能化方向发展，如在对超细粉体开发研究已进入相当成熟阶段，无机盐产品碳酸氢钠、碳酸钙、高锰酸钾超微细化和纳米化成功后，便会在电磁学、光电学、化学反应特向等方面，展现出全新功能特性，诸如此类的纤维状产品、超细粉末状碳酸钙、填料及补强氮化硼纤维复合材料等产品相继问世，超微粉体的结构性能和新合成方法的研究正在如火如荼的开展，如对超微粉体粉碎粒子的表面处理、结构控制、性质控制、分散技术控制、干燥技术的研究等。这些大大促进了无机盐工业的精细化发展。
2.2石油化工发展对无机盐工业的促进作用
石油化工发展对无机盐工业的促进作用也日益明显：①氧化铝、分子筛、氧化硅等无机盐产品在石油化工行业中承担重要的角色，原油的催化裂化、加氢裂化需要一系列催化剂载体来实现，这些都是无机盐产品来发挥作用；②原油中提取乙烯、丙烯等原材料来合成纤维，其中纤维产品的抽丝溶剂及各种添加剂都是通过无机盐产品来发挥作用；③石油和天然气资源已经逐渐渗入无机盐产品的生产中，以有机原料为主的无机盐生产已有钡盐、氰化物、二硫化碳及双氧水等，这些都促进了石油化工和无机盐工业的有机结合；④在目前石化行业大力发展节能、节水、节电和资源再利用的新技术情况下；大大提高新工艺、新设备、原辅材料和产品的综合利用水平前提下，主要加强无机盐产品的洁净生产技术的开发，随着生产向集约化发展，市场竞争激烈发展，无机盐产品将进行智能化生产[6]。这些势必带动无机盐工业的飞速前进。
2.3电气技术的发展对无机盐工业的促进作用
目前国民经济中的电工电子及航天技术的发展对无机盐工业起到了很大的促进作用，主要表现如下：①对无机盐的性能上提出新更高要求，此类产品技术比占的较大且与复合的材料较性能较强，往往数量要求不多，但要求精性能精细优化，如半导体荧光材料、半导体照明材料、半导体电子元件材料、一些超硬材料及高能燃料等。这类无机盐有氧化铕、氮化硼、氧化钇及高纯过氧化氢、高浓度水合肼等[5]。②对无机盐中间产品的发展提出了要求，湿法冶金的发展特别是稀有、稀土金属的发展，产生了上百种的中间体，而这些产品又衍生到化工领域中，相互交叉，相互制约发展，如钼酸铵既是无机盐的中间产品又是冶金的原料。
2.4环保技术的发展对无机盐工业的促进作用
环保技术的发展对无机盐行业的促进作用主要表现在以下：①积极推进清洁生产技术，主要是能对资源综合利用。通过余热锅炉等设备对能量进行回收利用；通过淘汰、更换能耗比较低的工艺技术及设备；通过对重污染产品提高准入门槛和强化生产许可证管理，如对污染元凶氰化物与铬盐的处理，这些措施有效的抑制重污染的发展。②进行推进节能减排技术的发展：通过对设备净化除尘、技术方法路线等改进综合利用[4]。这些措施大大提高了行业的清洁生产，如：铬盐企业解决了很多技术难题，如铬渣替代消石灰作熔剂、水泥行业铬渣用作水泥添加剂和矿化剂、铬渣熔融技术等十多项综合利用技术。充分说明了人们的环保意识在增强，技术在改进。③三废治理技术及环境保护意识的加强，随着工业发展伴随着环境污染的产生，因而一批的氧化还原剂、沉淀剂、解毒剂等应运而生[4]。在三废治理的发展过程中，随之而来的是无机盐生产原料结构的变化，以三废为原料的废副产品的资源化使无机盐工业产品的生产技术及工艺流程有了较大的改进及提高，同时也使无机盐工业本身得到了较好的三废治理，封闭流程即是这一治理的结果。今后的氟盐生产将会与磷矿加工并联，以充分利用其含氟废气，而尽可能减少萤石与硫酸反应生产氟盐的老工艺。这些体现了环保行业对无机盐工业的促进作用。
2.5功能材料技术的发展对无机盐工业的促进作用
由于功能材料发展需求，无机盐工业的发展带动了稀土高新材料的发展，稀土高新材料的发展促使了无机盐产品向精细化的材料工业靠拢。两者相互辅助，相互促进，比如在功能磁性材料、功能发光材料、功能氢材料、功能催化材料、功能超导材料、功能特种玻璃、精密陶瓷材料等方面，无机盐稀土元素占据重要作用，因而无机盐工业的前途是十分广阔的[5]。由于功能材料领域阻燃剂的需求量的增加，无机盐在阻燃剂领域中担负着两个任务：一方面无机盐产品可以直接用作复合材料阻燃剂，如氢氧化铝、硼砂、氧化锑、溴化铵等。另一方面是为其他阻燃剂提供复配材料，如溴等。据文献报道有机溴复合阻燃剂中经测定含溴量可以高达75%[5]。此外，随着航空燃料的多元化发展，为了杜绝二次火灾事故的发生，使无机盐产品氧化铝、联氨等也得到快速发展。
2.6原料提取技术的发展对无机盐的促进作用
原料提取技术的发展对无机盐的促进作用主要表现在如下方面：在资源越来越紧张的情况下，原料的开发利用向深加工方向发展。对于矿物资源的贫化，一方面注意新资源的开发，另一方面着重共生矿和贫矿的研究和再利用，促使加工技术的提高如海底锰瘤含有大量的锰、钻、镍等金属，资源丰富，各国均在研究开发，是很有前景的资源。我国新技术为无机盐工业的发展开创了新途径，它是提高资源开发效率、节省已经开发出来的资源、改革工艺路线节约资源的有力措施。发展前期的沸腾床共赢技术，用于矿物质的焙烧，提取产品的有效干燥[6]。这些技术无疑将对我国无机盐工业的发展是有所帮助的。
3无机盐工业的发展
无机盐工业是基本化学品原料生产的工业之一，在化学工业中占据很大的地位。我国无机盐工业的现状：品种数量多、原料来源方便、用途多及加工方法多式多样。现有无机盐产品80多种，工业生产总生产能力近1100万t[6]。我国无机盐工业生产技术的现状：主要产品的生产路线、技术已经达到国外水平；已经实现了计算机集散DCS控制自动化和连续化；但在技术经济指标产品质量、技术装备及应用性能等方面，与国外先进水平仍有一定的差距。与国内其他化工行业(如化肥、农药工业)相比，亦处于落后的地位。为加速我国无机盐工业的发展，无机盐产品的更新换代已是目前我国的主攻方向之一，结合产品结构的调整以适应市场及高科技的需要应当是无机盐工业的发展方向。
虽然中国已经开始重视，但是重视的程度有待加强，因此在新技术的改进、新产品的开发进展较为缓慢，导致我国的无机盐的产品、种类、数量、技术与其他发达国家仍然有一定的差距，虽然某些无机盐产品已经排布前列，但这些产品大多为资源发展型，能源利用型型及劳动密集型产品，所以要在环境保护下，积极开发技术革新类型的无机盐复合产品，如开发超细纳米材料、可再生纤维材料、无机盐复合高分子材料、无机盐复合磁性材料、精细陶瓷多孔物质等。在大方向确定下，积极开展技术攻关和难题，争取工艺优化。这些将是无机盐工业今后应改造及主攻的关键内容。综上所述，无机盐工业是一个国家工业发展的重要支撑部分，它的进步势必带动其他行业的飞速发展，也为一个国家的经济带来广阔的前景。问题的关键是如何适应目前全球工业制造4.0的需求，结合自身优点和发展方向，积极开展精细无机盐产品的科研、生产工作，向材料工业的领域靠拢[5]。中国无机盐工业产品不仅是制造、消费、出口大国，还是生产水平、工艺较高、精细化率高的强国，目前发展目标是提高在国际市场竞争的优势，将无机盐产品屹立于世界之林。
作者：左艳梅 单位：扬州工业职业技术学院 化学工程学院
机械工业的基础技术主要包括设计和生产制造技术，可以说机械装备制造业的研究范围是围绕两条主线开展的，一条是机械装备技术，或者叫产品技术，其中涵盖了基础共性的设计技术；另一条是制造技术，或者叫工艺技术，工艺技术中涵盖了基础共性的制造技术。在机械工业中，基础共性的设计与制造技术是服务于机械产品的。目前，机械工业的基础共性技术没有一个严格的标准定义，但比较公认的说法是：基础共性技术能对整个行业或产业技术水平、产品质量和生产效率发生根本改变，其在机械工业产品上具有显著经济和社会效益，并且研究成果可共享，是在机械工业中对一个产业或多个产业以及企业产生深刻影响的一门技术。总体来看，市场需求引发的机械产品开发和机械工业生产的发展是机械工业基础共性技术的发展动力，自然科学基础学科及近年来迅猛发展的高新技术是机械工业基础共性技术的发展基础和知识源泉，反之，基础共性技术及机械工业发展也促进高新技术的产业化。机械工业生产的发展和机械产品的开发不断对基础共性技术提出新的更高要求，并为其发展提供广阔天地。而自然科学基础学科和高新技术的发展，也不断为基础共性技术输送新的科技原理和知识，使基础共性技术作为基础学科、高新技术和机械工业生产之间的桥梁、通道及接口，处于不断的发展之中。
1机械工业基础共性技术研究的范围
机械行业的基础技术主要包括数字化设计及制造技术、大型铸锻焊结构件制造技术、智能化传感器技术、精确成型制造及超精密加工制造技术、重大工程中先进工程材料应用技术、关键基础件和关键零件的设计与制造技术、发动机的节能减排技术、安全性和可靠性技术、防腐蚀表面处理技术、自动化仪表及自动检测与控制技术等。从具体含义上，基础共性技术研究的范畴是电流电压等级和频率、电气信息结构文件编制和图形符号、机械振动与冲击、铸造、焊接、无损检测、金属与非金属覆盖层、锻压、热处理、螺纹、机器轴与附件、技术产品文件、筛网筛分和颗粒分检方法、机械安全、电工术语、产品尺寸和几何技术规范、激光修复技术、微机电技术、绿色制造等的总称，它是机械工业产品设计、制造、检验、包装、使用以及回收再利用等机械工业产品生命周期中的基础共性支撑技术，在机械工业中起着非常重要的关键作用。
2基础共性技术在机械工业产品造型与设计中的作用
在机械工业产品的造型与设计中，设计工程师要根据产品的性能与功能要求、使用环境、材料性质等条件，正确选择铸造、焊接、涂层、锻压、热处理；正确选用与产品相关功能要求的零部件；还要在造型与设计制图时，合理正确选用尺寸公差、形位公差、表面粗糙度以及图形符号、图样画法与尺寸标注，来满足机械工业产品造型与设计的要求。可以看出，基础共性技术在机械设计中起到了非常大的作用。
3基础共性技术在产品制造中的作用
在机械工业产品的制造中，制造工程师要根据产品的设计要求，合理的采用相关产品的制造工艺方法，选用既能满足制造要求，又能满足经济要求的刀具、卡具等；还要将工艺参数与影响制造功能的产品设计属性联系起来，采用先进的机加工工艺仿真、制造数据以及制造规划、统计工艺模型等。所以说，基础共性技术在机械工业产品的制造中发挥了更大的作用。
4基础共性技术在高新技术应用中的作用
由于高新技术的不断发展，机械工业的基础共性技术也得到了快速进步，基础共性技术在CAD、CAM、CAPP、CAQ等的开发与应用中起到了巨大的作用。如在机械工业的产品设计中提高设计速度和质量；在机械工业产品的制造中提高制造工艺减少废品，节约成本等。因此，基础共性技术在机械产品全生命周期中起到了积极作用。
5基础共性技术在绿色制造中的作用
绿色制造是现代制造业的可持续发展模式，其目标是使得产品从设计、制造、包装、运输、使用到循环再利用或报废处理的整个生命周期中，资源消耗极少、生态环境负面影响极小、人体健康与安全危害极小，并最终实现企业经济效益和社会效益的持续协调优化。基础共性技术的范围是机械工业产品的设计、制造、检验、包装、使用以及回收再利用等机械工业产品生命周期中的共性支撑技术。基础共性技术在绿色制造中的应用，将对绿色制造的发展起到很大的推动作用。
6我国机械工业基础共性技术发展现状
基础技术的落后，成为我国机械制造企业在国际竞争中难以开拓高端市场、打造知名品牌的根本原因之一。例如，在传感器技术发展方面，由于国内的大电流传感器技术相对不够成熟，国内风电整机厂商在采购大电流传感器时，大多数会选择进口产品，由于进口产品的价格往往高于国内产品的价格，这在一定程度上增加了生产成本压力；在发动机节能、减排技术方面的相对落后，给国产工程机械等装备出口到欧美等发达国家带来了较大影响。2009年5月，国务院的《装备制造业调整和振兴规划》中，提到的重点工作之一，便是“增强自主创新能力，加大科研投入力度，集中攻克一批长期困扰产业发展的共性技术”，作为转变产业发展方式的一个重要途径。机械工业的基础工艺主要包括铸造、锻造、焊接、表面处理、热处理等。“十一五”期间，我国机械基础工艺水平有了长足的进步，一定程度上支撑了机械工业的快速发展。但同发达国家相比，差距还是很大的。目前我国在铸锻领域的学术研究并不落后，很多研究成果居国际先进水平，但转化为现实生产力的比例较少。根据相关规划，“十二五”期间我国将加大铸造共性基础技术研究和先进铸造技术的推广力度，铸造技术向大型化、轻量化、精确化、智能化、数字化、网络化及清洁化的方向发展；未来锻压工艺将向提高锻压件的内在质量、发展精密锻造和精密冲压技术、发展柔性锻压成形系统、发展新型锻压材料和加工方法等方面发展。近几年，我国表面处理行业发展迅速，国家产业政策鼓励表面处理材料产业向高技术产品方向发展，国内企业新增投资项目逐渐增多。未来几年，装备制造、汽车行业、有色金属、船舶行业、钢铁、家电等行业的发展将继续推动表面处理业的快速发展。在热处理领域方面，我国热处理行业目前存在地区发展不均衡、生产技术落后、能源利用率偏低、产品质量分散度大、开发创新能力薄弱等问题。根据热处理行业“十二五”发展规划，未来我国热处理行业将重点突破几大技术难点，包括：（1）地铁、城铁、高速铁路大功率机车关键零件热处理；（2）10兆瓦以上风力发电机组大型关键零件热处理；（3）100万kW以上汽轮机转子及超临界转子热处理；（4）六米以上轧机支撑辊热处理；（5）航空航天超大型零件真空热处理。
7基础共性技术未来发展趋势与“十二五”规划
基础共性技术的发展关键是上等级、上层次、上规模，而目前解决以上关键问题最主要的是要促进高科技领域、高技术项目的迅速产业化、规模化、市场商品化，通过不断发挥高科技项目的经济效益，刺激大量高技术项目尽快转化为基础共性技术，使之在越来越广阔的范围内得到大规模推广应用，并同时促进基础工业，特别是机械工业迅速向前发展。总体来看，“强化基础战略”作为“十二五”时期机械工业的重要发展战略之一，将使我国机械工业突破“基础”瓶颈。也只有在基础零部件、基础技术、基础工艺水平得到全面提升的情况下，才能使高端装备的发展不会受制于人。《“十二五”机械工业发展总体规划》中指出，“十二五”期间我国机械工业将主攻五个重点领域、实施五大发展战略，最终实现“由大到强”，力争到“十二五”末实现六大目标。在实施的“五大发展战略”中，明确提出了强化基础战略，可见在机械工业未来五年的发展进展中，抓“基础”仍被视为促进机械工业由大到强的重要内容。在主攻的“五个重点领域”中，有两个方面是针对强化“基础”提出的，一个是关键基础产品领域，包括大型及精密铸锻件、关键基础零部件、模具及加工设备、特种优质专用材料等；另一个是基础工艺及技术领域，重点推进铸造、锻压、焊接、热处理和表面工程等基础工艺的技术攻关，大力推进计算机辅助技术（CAX）等基础技术的研究开发与应用。总体来看，强化基础战略作为做强机械工业的前提条件，就是要有针对性地强化基础件、基础技术、基础工艺等机械工业的共性基础领域。总体来看，“强化基础战略”作为“十二五”时期机械工业的重要发展战略之一，将使我国机械工业突破“基础”瓶颈。也只有在基础零部件、基础技术、基础工艺水平得到全面提升的情况下，才能使高端装备的发展不会受制于人。总之，“十二五”机械工业必须千方百计地强化基础件、基础技术、基础工艺等机械工业共性基础领域。在加强基础的问题上，要打破原有行业分割，主机行业与零部件行业要发挥各自优势，相互支持和配合，全力推进。
8“十二五”期间机械工业基础共性技术发展领域
针对我国机械工业发展中的前沿性技术、关键基础技术和行业共性技术创新能力弱化，以及基础共性技术和源头创新技术的载体缺失的问题，充分发挥国家重点实验室、国家工程技术研究中心，以及行业重点实验室与工程技术研究中心等创新机构的作用，加强行业共性技术的研究与投入。
（1）基础工艺
重点推进铸造、锻压、焊接、热处理和表面工程等基础工艺的技术攻关，为高端装备的自主创新提供强有力的工艺支撑，积极推进绿色加工工艺及装备的推广应用。
（2）基础技术
大力推进计算机辅助工程技术、并行工程、协同设计和动态仿真技术，提高自主创新的效率。开发适应机械制造企业的各类应用软件并产业化。积极研发快速原型制造和快速制造技术，提高新产品开发的市场响应速度。充分发挥各类科技成果数据库的作用加速资源共享。加强可靠性设计和可靠性技术研究，强化产品性能和试验条件的建设，积极开展先进传感技术、控制与优化技术、工业通信网络技术研究，为发展智能制造提供技术支撑。
本文作者：齐园 单位：北方工业大学经济管理学院
在“十一五”的前4年，尽管随着全市产业结构的调整和优化，工业在三次产业结构中的比重降至1/4，但工业直接或间接创造的增加值仍然巨大，工业的发展速度影响着整体经济的发展速度。工业增加值由2006年的1740.8亿元增加到2009年的2282.2亿元，增加值率保持在20%以上的增速。工业经济效益保持较高水平，2009年全市工业企业经济效益综合指数达到210.87%，比2005年提高39.85个百分点;实现利润总额531.2亿元，比2005年提高117.65亿元，比2005年增长28.5%。表2为北京工业相关经济指标。针对北京工业增长的现状，学者连玉明和武建忠［1］指出了北京市工业经济增长存在的问题。
北京市工业企业技术进步现状分析
据北京科学技术委员会的分析报告［2］，北京工业企业，特别是大中型工业企业是国民经济的主要支柱，也是科学技术转化生产力的主要执行部门。也就是在北京统计年鉴缺失对工业整体科技水平统计的情况下，北京大中型企业可以反映北京工业科技技术进步水平。
科技投入总量及增长情况。如表3所示，2006－2008年北京科技活动经费总量相对稳定，保持较高水平;2007年有所下降，但是从2006年的1147736万元增长到2008年的1470411万元，增幅为28.11%，说明其总的趋势呈现平稳增长。但是，从其相对指标来看，北京市科技活动经费占地区生产总值的比重较小，其科技投入的强度还应加大。科技人员的人均科技活动经费保持在20万元以上，较为稳定。R＆D活动费为基础研究、应用研究和试验发展活动，R＆D投入有利于北京创造与创新能力的增强，是科技投入的重要组成部分。从表4看，北京R＆D经费的支出量呈逐年增长的趋势，由2006年的588451万元增长到2008年的709677万元。从数据上看，“十一五”计划的第一年(即2006年)北京加大了R＆D经费的投入，之后北京市R＆D经费支出一直保持高水平，占地区工业生产总值的比重保持在3%左右。对比2%是“创新驱动”标志的国际惯例，可以说北京R＆D投入的强度还是很大，反映了北京科技水平应该算比较高的。R＆D人员的人均经费保持在20万元左右，较为稳定。
科技投入的来源。虽然科技经费投入包括科技活动经费投入，财政科技投入，R＆D经费投入，大中型企业等的投入，但它们的来源大体上主要有政府、企业、金融机构贷款等几种情况，其中科技活动经费投入的来源渠道是比较全面的，以它为主要对象进行分析。从表5可以看出“十一五”前4年，企业的科技投入占主导地位，保持在90%以上，可以说北京技术开发经费筹集来源的主要渠道为企业自筹方式，企业的科技投入主体地位得到巩固。从来自政府的资金来看，政府的资金保持在3%左右，亦趋于稳定，政府的资金所占经费筹集总额的比例高于全国2%的比例。这说明，北京政府较为重视科技发展，重视科技投入的力度，表现了对工业发展的支持［3］。从来自金融机构的投入来看，目前北京市的金融机构投入主要表现为科技贷款，“十一五”前四年中，银行贷款占科技经费筹集总额的比重是很低的，2007年、2008年两年都没有超过1%，2006年也仅为5.72%。要注意的是，金融资金在科技创新中，主要完成科技成果转化为现实生产力的任务，是科技与经济结合的关键环节，应该对其有足够重视，加大投入力度［4］。
科技创新成果。从技术创新成果来看，北京大中型工业企业2008年完成科技项目3333项，新产品开发项目2332项，R＆D发展项目2462项，专利申请4622项，见表6。整体水平逐年增长，反映多数大中型工业企业都重视并着力进行技术开发项目的研发，肯定技术创新对企业发展的作用。
科技劳动力。截止到2008年，北京大中型工业企业年末从业人数达699676人，其中科技活动人员达55976人，在科技活动人员中，科学家和工程师的人数达到39962人，见表7。从劳动力投入来看，北京大中型工业企业劳动力投入总量在2009年有微幅下降。但是从业人员素质稳步提升，从业人员中科技人员所占比重及科学家、工程师所占比重逐年增加，可以说北京工业的生产经营效率和效益正在改善，企业注重技术效率的劳动投入。
北京工业技术进步存在的问题分析。2009年，中国科学院创新发展研究中心的学者们曾对北京工业技术进步存在的问题进行了归纳［5］。
经济增长与技术进步相关性分析
测量模型的建立。测量地区或产业的技术进步与经济增长的关系需要解决两个关键问题，一是选择测量函数，二是基础数据的选择和处理。生产函数法将经济增长(产出)表达为资本投入、劳动投入和技术进步的函数，常用的是Cobb－Douglas生产函数法，中外学者常基于该生产函数法的改进来测量技术进步与经济增长的关系。余宏和钱士茹［6］(1997)根据弹性系数的特性分别定义弹性系数α和β为资本投入量K和劳动投入量L的函数，改进了传统的C－D生产函数中关于α+β=1的假设，使建立的模型能够较真实的反映经济发展的实际情况，本文选择了此改进的生产函数。基础数据源于1997年至2010年的《北京统计年鉴》，其中产出采用增加值指标。劳动投入采用从业人员平均人数指标。资本投入采用了资本存量指标，资本存量的计算采用了永续盘存法，基年的资本存量采用推算的方法来估算，利用王玲［7］(2003年)在《中国工业行业资本存量的测度》一文中，对1998－2002年中国工业行业资本存量的测算结果，并假设北京工业企业的资本存量K占全国工业行业资本存量K的比例，与其GDP占全国GDP的比例相等，推算出1998年北京工业企业资本存量，再推导出1996年北京工业企业的资本存量。当年投资额采用两年间固定资产原值的差即本年新增固定资产的值，折旧经比较采用了宋海岩［1，8］在官方公布的名义折旧率3.6%的基础上加上经济增长率(北京市当年的GDP增长率)作为实际折旧率，并利用价格缩减指数，对所有的数据统一换算成以1996年不变价格为基准。本文运用SPSS17.0软件进行多元线性回归分析，据此建立的测算北京工业经济增长的C－D生产函数模型如下:Y=11.826K1.155L－3.724e0.122te0.00018K+0.029L(1)
技术进步对经济增长的贡献率。由公式(1)可推导出产出和各要素投入的增长率，及各要素的贡献率的公式。计算结果如下:在增长率方面，1996－2009年期间，北京工业产出年均增长率在30.37%，同期资本投入增长率为8.28%;由于职工平均人数总体的下降趋势，劳动力投入增长率为－2.47%。从工业经济增长的因素来看，北京工业自1996年以来，年技术进步增长率为15.34%，技术进步对工业增长的贡献率为50.51%，资本投入的贡献率为27.26%，由于其总体的负增长，劳动力投入的贡献率为－8.13%，测算结果如表8所示。图1反映了1996－2009年北京工业各要素的贡献位次，及“九五”、“十五”、“十一五”前4年北京工业各要素的贡献位次，反映了近14年来北京市工业技术进步情况，对未来发展具有指导意义。图2展现了北京工业技术进步贡献率的趋势，可以看出趋势图近似于以2002年为对称轴图形。从图2中可以看出2000－2004年间，北京工业技术进步贡献率有很大波动，在2001年达到顶峰，贡献率达到570.32%，在2003年又骤降到谷底，贡献率为负，跌至－630%。2000－2004年北京工业技术进步贡献率不稳定，经历了大起大落，呈近似为正弦曲线波动。剔除波动过大、起伏不稳的2000－2004年，单单看1997－1999年、2005－2009年的发展，不难发现这些年份的技术进步贡献率变化不大，相对较为稳定，一直保持在30%－40%的技术进步贡献率水平，期间有微幅下降，而后又恢复至30%－40%的水平。也就是说，若没有政策导向的指引、缺少刺激经济发展的契机，北京工业技术进步贡献率一般仅在30%－40%之间，与发达国家、发达地区50%－70%的水平还有一定的差距，与“十二五”规划中提出的55%的科技进步贡献率的目标也存在着差距。据此可以得出:若除去2000－2004年技术进步波动起伏不稳的年份，1996－2009年北京工业企业总体的技术进步水平趋于稳定，技术进步对经济增长的贡献波动在30%－40%之间。
经济增长与技术进步的相关性分析。实证分析的结果量化了北京工业技术进步对于经济增长的贡献率，而且能够揭示二者之间的相关性。图3显示了北京工业增加值增长率，和由公式(1)推导计算出的技术进步增长率自1996－2009年的变化趋势，显然步调一致的变化趋势又一次很好地证明了经济增长和技术进步具有强相关性。就北京工业的实际情况而言，经济增长促进了技术进步。北京工业经济近14年的高速发展，制度上的创新是主要动因，其次是非国有经济的迅速成长带动了整个工业经济的增长，另外坚持对外开放的政策引入了大量外资。制度上的创新、民营经济的发展，以及外资的流入不仅带来了北京工业的经济增长，同时也为技术进步带来了提高的契机。伴随外资流入的新技术，管理理念的更新、更加灵活的市场机制，使得北京工业企业的整体技术水平、管理水平和经济效益不断提高，快速增长的经济总量也为技术进步提供了必要的资金保障，这从第2节中北京工业的科技经费和R＆D经费投入总量、年增长率，和各自占工业增加值的比重均处于上升中可得到证实。所以，在工业经济高速增长的同时，技术进步率也大大提高，如在2005年高速经济增长使技术进步率达到20%以上，而技术进步率在此之前始终低于20%以下。另外，经济增长也制约了技术进步的进一步提高。目前，很多专家学者指出北京工业经济增长存在的一大问题是经济总量增长趋缓。受此影响，高端产业首当其冲。
目前高端产业发展尤为缓慢，其主要表现在规模以上工业的比重逐年下降。就2009年的数据来看，规模以上高技术制造业实现增加值367亿元，比上年同期下降2.6%，现代制造业实现增加值657亿元，增长4.4%，分别慢于规模以上工业平均增速8.3个和1.3个百分点。高技术产业和现代制造业分别占全市比重为21.2%和38%，分别比2008年下降2.6个和0.6个百分点［9］。这些数据反映了北京工业经济增长放缓影响到了工业高端产业和技术进步，反之亦然。从投入角度来看，经济增长源于资本的投入、劳动的投入和技术进步。对北京工业而言，技术进步是经济增长的主要源泉，但贡献率未达到产业发展目标。北京工业的技术确实在不断提高，全市产业结构的调整和优化使得工业在三次产业结构的比重虽已降至1/4，但是工业直接或间接创造的增加值仍然巨大，技术进步在这中间必定发挥了巨大作用。由于中关村科技园区、上地信息产业基地的建设推动了工业技术的发展，高新材料的研制、日益完善的汽车工业等都使人们意识到技术进步的存在，感到技术进步强烈的外显性。
然而，技术进步的外显性并没有带来内生的经济增长，这说明北京工业企业技术进步存在问题，技术进步对工业经济增长促进作用没有得到充分发挥。据此推测，导致技术进步对经济增长的贡献不显著的因素可能是由于技术进步与经济增长之间缺少纽带，使得技术进步与经济增长脱节;或是技术进步脱离市场，不能带动经济增长。如果能找到技术进步与经济增长的对接点，则北京工业以后的技术进步贡献率会有显著的提升。熊彼特提出的技术创新或许能够提供这样的对接点，只有当技术进入生产领域、流通领域并能创造出价值时才能成为技术创新。所以，技术进步只有通过技术创新才能促进经济增长。
结论
基于北京工业经济增长和技术进步现状的分析，表明经济增长和技术进步二者在发展上具有相关性。北京工业经济的高速增长为技术进步提供了资金、制度和机制保障，但逐渐放缓的增长速度也限制了技术进步的提高速度。反之，技术进步是经济增长的主要因素，然而技术本身并不能促进经济增长，技术进步只有表现为技术创新才能转化为生产力，才能促进经济增长。当前，加快建立以企业为创新主体的技术进步体系是解决问题的可行性措施。企业是市场的主体，以企业为技术进步及技术创新主体，避免使技术成为实验室的技术，而不能转化为产品，或者研制开发的产品脱离市场，从而使企业获得经济效益，达到促进产业经济增长的目标。企业作为创新主体具体表现为企业要成为投资主体、风险主体、决策主体，研发主体，以及收益主体，其中缺一不可。企业要成为创新主体，有三个关键问题要解决:一是企业愿意投入资金进行创新，二是企业能够承担创新的风险，三是企业要选择好创新的主体模式。第一个问题的解决要依靠政府和相关部门制定保护技术创新成果的法规，和技术创新成果分配的制度等，使企业真正成为技术创新的收益分配的主体;第二个问题的解决则要依靠企业修炼“内功”，建立适应市场经济的现代化企业制度，提高面向市场的能力，成为自担风险，自负盈亏的市场主体。第三个问题企业要依据自身的资金实力和创新能力，来选择自主创新模式还是协作开发模式，简单划分，大型且实力雄厚的企业选择自主创新模式，可以充分享有技术创新成果带来的超额收益，实现技术进步和经济增长。另外，中小型且难以自担创新风险的企业选择协作开发则更有利，一方面可以克服单个企业缺乏独立开发的能力和资源的不足，另一方面可以减少投入和分担风险。对产业发展而言，协作开发的技术溢出效应能够惠及整个产业，促进知识与技术在经济体制内扩散，从而推动经济的增长。
一、安徽省淮北市食品科技创新体系建设的基础与问题
1．产业产品层次较低。缺乏高新技术的支撑，产业链条较短，核心竞争力不强。主导产品主要是面粉、饲料以及肉猪、鸡鸭屠宰分割产品，精深加工产品少，附加值不高。2011年以面粉、饲料等为代表的农副食品加工业增加值占全市食品工业总量的59．7％，而食品制造业占比仅为9％。龙头企业竞争实力不强，全市国家重点龙头企业只有1家，相邻宿州市有5家，亳州市有4家；名牌产品数量少，淮北市安徽名牌产品只有8个，中国驰名商标2个，中国名牌仍是空白。
2．科技创新意识薄弱。全社会鼓励创新、支持创新的氛围没有真正形成。2011年，全市规模食品企业研发投入占销售额的比重0．55％，只有全国工业企业的1／2，不到工业化国家的1／8。全市省级工程技术中心和企业技术中心只有11家，国家级工程技术中心和企业技术中心仍是空白。各级政府和职能部门抓经济发展仍着眼于铺摊子、扩规模，没有形成依靠科技创新推动经济发展的自觉意识和行动。
3．与市外科研院校合作不紧密。目前全市校地科技合作中与农业院校的合作只有2家（中农大、安农大），食品企业与科研院校建立的产学研合作实体的只有1家（科宝与清华大学），食品产业尚没有1家省级产业技术创新战略联盟。中农大淮北实验站暨（淮北）黄淮海地区食品工业研发中心工作进展缓慢，目前尚没有开展实质性的科技合作与食品研发工作。
4．科技创新能力不强。全市科技投入还十分有限，企业独立承担自主创新的科研项目偏少，专利申请、专利拥有和专利发明以及新产品、高新技术产品的比重也明显低于全国平均水平。2011年全市规模食品企业专利申请数量44件，有效发明专利只有10件，发表科技论文24篇，制定国家行业标准1项。新产品、高新技术产品占全市工业的比重只有25％和8．6％，其产值的比重只有10％和5％。10余年来，全市农业科技只获得省级科技奖7项（棉花2项、小麦和玉米3项、蔬菜和食用菌2项），食品科技只有省级科技奖1项（口子窖）。高水平研发团队和领军人才缺乏。全市规模食品企业研发机构只有研究员1人，博士和硕士研究生48人，占研发机构全部人员比重只有7．8％，低于全市工业企业2个百分点。23家省级重点龙头企业共有技术人员1241人，其中高级职称以上人员102人，研究员以上学历21人。技术人员占全部职工比例为17．4％，高级职称和研究生以上占全部技术人员比例只有8．2％、1．7％。
5．科技创新投入不大。全市科技投入财政预算有4000万元，2012年实际支出3900万元，其中用于食品科技的投入近1000万元，占25．6％。全市规模食品企业试验发展2011年支出8865万元，占食品工业总产值的比重只有0．55％（全部规模工业企业占总产值比重0．54％），远低于全国工业0．93％、安徽省0．91％的平均水平。其中规模食品企业投入企业自投比重只有49％（全部规模工业企业投入中企业自投比重87％），亦远低于全国工业70％、安徽省91％的平均水平。
二、食品科技发展趋势与企业需求
（一）食品工业发展方向
“十二五”时期，我国食品工业发展仍处于战略机遇期，既面临继续保持较快发展的重大机遇，也面临加快转变发展方式、保证食品安全等重大挑战和压力。根据《国家“十二五”食品工业发展规划》以及国内外食品产业发展动向，课题组认为今后淮北市食品工业将会朝着下列方向发展。1．“三品一标”具有巨大的发展空间。近年来，食品安全备受社会关注，并且对消费者购买取向产生了前所未有的影响。随着政府及有关部门对食品安全工作的重视和人们对食品安全意识的增强，有机食品、绿色食品、无公害农产品和地理标志农产品将迎来一个新的发展高潮。目前，淮北市共认证绿色食品35个、无公害农产品43个（有效期内13个）和地理标志产品（口子酒、塔仙石榴）2个，基地面积分别为39万亩、31万亩、6万亩，处于发展中的起步阶段，发展空间巨大，这是确保食品安全关键环节，提高食品产业竞争力的基础。2．营养保健食品和高档名优食品越来越受到消费者的青睐。目前，淮北市营养保健食品（营养强化食品、功能性食品）几乎是空白，面粉企业开展营养强化面粉的很少，天宏集团研发的功能性红曲面条、黑木耳面条以及曦强集团研发功能性乳品，均已通过省级新产品认证，但产品没有走进千家万户。相关资料显示，近十年间，我国居民对保健品的消费支出一直处于增长趋势。目前，我国城乡居民保健类消费支出以15％～30％的速度增长，这一增长速度明显高于发达国家12％的增长水平。全国保健食品销售额1996年大约300亿元，2011年达到2600多亿元。国家“十二五”食品工业规划目标，2015年营养与保健食品产值达到1万亿元，年均增长20％。因此，淮北市要抢抓这一发展商机，创造条件，加快发展。3．行业结构和产品结构将日趋合理。目前，食品制造和精深加工高附加值产品总量少、比重低，是淮北市市食品产业产品附加值低、产业竞争力不高的瓶颈，是今后发展的重中之重，要快速扩大畜产品熟食产品、猪血深加工、大豆蛋白产品、高端面制食品等特色产品的生产规模和市场占有率。
（二）食品科技发展方向
“十二五”时期，是全面建设小康社会、加快经济发展方式转变的关键时期。党的十八大报告强调指出：“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。食品工业科技创新工作要围绕食品工业发展方式转变，以满足食品工业发展、产业结构优化、消费需求升级以及食品安全为导向，突出完善科技创新机制，加大重点领域关键核心技术攻关，提高自主创新能力，推广普及先进技术成果，促进科技创新与产业优化升级以及技术标准与技术支撑体系的有机衔接，努力形成一批拥有自主知识产权的核心技术的重大科技成果，培育和形成一批知名品牌，造就一批具有竞争能力的企业。
（三）食品科技创新目标
根据《关于促进现代农业和食品工业发展的实施意见》（淮发〔2012〕8号）、《关于实施工业企业“万千百十”工程的意见》、《关于加快区域科技创新体系建设若干意见》以及《关于推进国家技术创新工程试点工作若干政策措施》淮政（〔2011〕52号）等规范性文件，结合淮北食品工业科技发展实际，淮北市到“十二五”末食品科技奋斗目标是：1．建立食品工业技术研究院。依托中农大淮北实验站，建立食品工业技术研究院。2．培育新型食品科技企业。培育食品类科技型企业50家，新增省级以上农业产业化重点龙头企业8～10家，新增知识产权优势企业1～2家，省级以上创新型（试点）企业2～3家，国家高新技术企业5～6家，高新技术产值比重达10％以上。3．建立食品科技研发机构。产学研联合建立科技创新研发机构，新增国家农产品加工分中心1家，省级农业科技专家大院5家，培育动植物新品种3－5个；新增省级工程技术中心或企业技术中心15家，新产品产值比重达15％以上。4．组建产业技术创新战略联盟。选择肉猪及猪血深加工、面粉及面制食品加工、生物发酵工程与生物饲料加工等重点产业组建省级产业技术创新战略联盟2～3家，产学研合作经济实体5～8家，建立协同科技创新中心1～2家，新制定省级以上行业技术标准2～3项。5．推进科技企业孵化器建设。依托国家和省级工业开发区以及四大食品工业园区，建立专利（食品）创业园孵化器1家。6．加快高端食品人才引进。引进省级以上食品类学术技术带头人2～3人，博士或研究员以上高级人才10～15人，新建立院士、博士工作站2家。7．增加食品研发投入。确保食品研发投入逐年增加，全市规模食品企业研发投入占主营业务收入的比例达1．5％以上。8．提高食品工业产值与科技进步贡献率。争创中国食品名城，全市食品工业产值达500亿元以上，食品工业科技进步贡献率达55％以上。
（四）食品企业技术需求
1．传统产业向现代产业转变过程中对科技有巨大需求。将具有悠久历史的传统食品，依靠现代科技向现代工业转化以及开发研究的升级换代产品和延伸产品，最大限度地保存其原有风味和营养价值，提高其附加值，延长货架期，使之标准化、方便化、卫生化，是目前淮北食品企业对科技的重大需求。由于缺乏必要的科技创新和科研投入，市场上的现有设备只是对手工制作过程进行简单复制，而对决定产品外观、结构、风味、口感的原料物性、工序选择、加工方法、工艺参数等指标却得不到体现。消费者宁愿选择手工食品，就可说明相关食品机械的研发滞后。在产业和科技方面加大对传统食品产业的支持，这是产业发展的必然要求。
2．自主知识产权技术与营销方式的创新需求。淮北食品产业呈现出的是向下的“哭脸曲线”，即自主知识产权的核心技术在产业链条的增加值少，品牌增加值低，中间产品制造高，导致整个行业的利润率低、竞争力低。在企业层面上，产学研结合中企业应是主体。由于企业最贴近市场，因此创新激情最高，创新需求最迫切，最符合自主创新的特性，也应当成为自主创新的主体。但在企业中技术创新与开发的设施、研究经费、研究专业人员都极为缺乏，大专院校技术研发、课题的申报往往根据申报人所从事专业、学科的前沿和自身利益（论文的发表、成果鉴定等）需求来确立科研重点和方向。企业找不到所需要的技术单位与人才，院校不知道企业需求。目前，项目申报虽也提倡产学研结合，但是实际情况是两者结合不紧密，科研与企业实体的联合、结合面很小，企业对技术创新、工艺创新、品种创新需求得不到科研院校的强力支持。
3．食品科技人才的需求。无论大中型企业还是微型企业普遍存在缺乏专业技术人才和企业管理人才的问题。食品行业属典型的传统产业，由于农产品加工企业利润薄，职工普遍收入低，福利待遇也比较低，使各类专业技术人才和管理人才聘不到、留不住、养不起。同时，由于资金不足，技术开发难度很大，就连技术引进也受到限制。各类人才的缺乏直接影响了淮北市食品产业科技的投入与进步。产品科技含量不高，附加值低，效益低，制约了发展。
4．食品科技重点技术需求。通过发放问卷和调查表，淮北市食品企业具体技术需求：生物工程育种；作物秸秆、畜禽粪便等农林剩余物综合利用及循环农业技术；食品工业循环经济示范区技术体系；生物发酵和生物制造技术及生物功能产品研发；饲料酶及生物饲料研发；麦胚、麸皮等粮食加工副产品综合利用与全营养谷物产品研发；方便面、饼干等方便休闲面制食品新产品研发以及馒头、鲜面等主食食品工业化生产的技术创新；谷物浓浆型新产品（谷物饮料）研发；黑色素提取技术与工业化生产；超低温干燥技术与果蔬产品研发；功能性乳品、婴幼儿奶粉等高端乳制品研发；食品工业污水排放的综合治理与副产品综合利用；动物废弃物（猪血、动物内脏）综合利用与医药级新产品研发；新型功能性食品与保健食品研发；大豆蛋白等深加工产品及新型豆制品研发；高端酒、保健酒等中高端酒类新产品研发；淮北传统食品工业化生产技术创新；果胶等食品添加剂的研发；农产品产后加工及冷藏和冷链技术创新；农产品和食品快速检测技术研究与标准制定。
三、构建食品科技创新体系的主要途径
创新体系是由参与知识、技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成，并由中介机构广泛介入和政策适当参与的一个为创造、储备和转让知识、技能和新产品相互作用的有机网络系统。它由创新主体、创新环境和创新机制组成，具有系统性、开放性、协同性、动态性、多样性等特点。2006年总书记在全国科技大会讲话中提出创新体系包括5个方面：一是建立以企业主体技术创新体系；二是建设以科研院所、高校为主体的知识创新体系；三是建设各具特色的区域创新体系；四是建设社会化、网络化的科技中介服务体系；五是国防科技创新体系。其包括以下几方面内容：技术创新系统（企业为主体）、知识创新系统（大学、科研院所为主体）、创新中介服务系统、多元化科技投入系统和宏观管理系统（科技体制改革）。建设中国食品名城，加快淮北经济快速崛起，必须积极实施科技创新战略。就加快食品产业发展而言，必须选择科学路径，在经营管理、市场开拓、产品研发、技术创新等多方面加强探索与创新，突出原始创新、集成创新和消化吸收后再创新三个体系建设，打通科研、推广两个关键环节，推动产业发展由要素驱动向创新驱动转变，建成从研发到市场、从生产到消费环环相扣的食品产业科技创新体系，为食品工业和现代农业发展提供充足的动力和活力。
1．加强科研创新体系建设，突出原始创新能力培育。一要整合各种科技资源，组建完善自主食品研发团队。进一步提高淮师大及农业和食品科研机构的研发能力，在完善运行机制的基础上，整合全市科技资源，坚持以产业需求为导向，从食品和农业发展实际的需要出发，立足当前，着眼长远，超前谋划，大力开发具有自主知识产权的技术和产品，努力提高科技创新特别是原始创新能力，力争在皖北地区乃至中原经济区占有重要位置。二要打破部门、区域、单位和学科界限，建立健全协同科技创新机制。加强与中农大、安农大、淮师大以及省内外、国内外科研院所的科技大联合，建设一批国家级、省级重点实验室、工程技术研究中心等，不断提升科技创新能力和科技研发水平。三要通过政府引导，加快发展民办食品和农业科技科研机构。
2．加强创新支撑条件建设，突出政策和资金引导。一方面加大科技专项财政投入力度，彻底改变科技投入严重不足的局面。另一方面调整政府财政支出结构，逐步由投资激励转向创新激励，由科技政策为主转向创新政策为主，实现从要素驱动和投资规模驱动发展转向创新驱动发展。围绕科技强市和创建食品名城、美好乡村建设等重大战略目标，建立多元化科技投入体系，推进科技与金融结合，创新金融科技服务，积极探索科技担保、科技贷款保险，尽快设立风险投资种子资金，建立风险投资机制和信用担保机制。支持金融机构开展知识产权质押融资试点工作，加大股权质押等金融创新产品的推广。
3．加强宏观管理体系建设，突出科技创新人才培养。加强科技创新人才队伍建设，创新人才工作机制和政策体系，完善创新人才薪酬制度和分配激励机制，大力拓宽引才引智渠道，支持食品企业引进高学历专业人才和职业经理人，着力培养领军人物，特别是青年顶尖人才。加强与中国农业大学的联合，支持食品企业与高等院校和科研院所联合建立人才培养示范基地，培养急需的实用型食品专业人才。加强农村实用人才培养，每年从劳动技能培训、全民创业培训、阳光工程培训、新型农民培训等专项培训资金中安排一定比例的培训费用，引导和支持食品产业人才培养。三是完善服务平台建设，改革科技创新和评价体制，建立竞争性经费和稳定性经费相协调的投入机制。
作者：刘明 单位：淮北职业技术学院
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