时间：2022-04-08 16:28:50
导语：在委员个人廉洁履职报告的撰写旅程中，学习并吸收他人佳作的精髓是一条宝贵的路径，好期刊汇集了九篇优秀范文，愿这些内容能够启发您的创作灵感，引领您探索更多的创作可能。
一、目的意义
通过换届考察，以便镇党委更全面掌握本届社区“两委”基层组织建设、干部队伍建设、思想建设、作风建设及工作表现等情况，增强社区干部认真履职的责任感和紧迫感，促进各项工作的落实，为密切党群干群关系、维护社会大局稳定、促进我镇各项工作又好又快发展提供坚实的组织保证。
二、考察对象和考察时间
考察对象：社区“两委”班子成员。
考察时间：2015年7月16日至18日。
三、考察内容
班子换届以来思想政治建设、领导科学发展情况，在党的建设、经济建设、政治建设、文化建设和社会建设等方面的工作实绩；对“两委”班子成员的德、能、勤、绩、廉进行全面了解和深入考察，特别注重考察五个方面：一是思想方面；二是带领社区干部开展工作及统筹安排等能力方面；三是工作实绩方面；四是贯彻执行民主集中制方面；五是工作态度和廉洁自律方面。
四、考察工作主要程序和步骤
（一）成立考察组
镇党委成立XX镇社区“两委”班子换届考察组。
换届考察工作正式启动前，召开考察组成员参加的工作布置会，统一思想，明确分工、职责和要求，为做好换届考察工作打下良好基础。
（二）考察预告
由镇党委下发通知，明确考察对象、考察时间、考察组成员和联系电话等有关事宜。
（三）召开换届考察动员大会
动员大会由考察组组长主持，主要议程：
1.介绍考察组成员；
2.作换届考察动员讲话；
3.社区“两委”班子及其成员述职述廉；
社区主要负责人作班子和个人述职报告（时间不超过15分钟）。其余班子成员分别作述职述廉报告（每人不超过5分钟）。
4.发放民主测评表(包括《社区“两委”班子民主测评表》、《社区“两委”班子成员民主测评表》)；
5.填写民主测评表；
6.由工作人员统一回收。
参加社区考察动员大会人员范围：社区“两委”干部、两代表一委员、党员代表、群众代表。
7.投票后，考察组立即进行统计汇总工作。
（四）进行谈话推荐和个别谈话考察
考察组事先通知考察单位准备好参会人员花名册。
（1）个别谈话考察：①社区“两委”班子主要考察执行力、创造力、凝聚力建设情况，特别是执行力情况；②班子成员主要考察德、能、勤、绩、廉等方面的情况及遵守换届纪律情况等。
（2）参加谈话考察的人员范围：社区“两委”干部、两代表一委员、党员代表、群众代表。（谈话人数8-10人，具有多方面的代表性，由考察组划定）。
（3）考察谈话有关要求：考察组在考察谈话中，要询问谈话对象对“两委”班子的评价，在“好、中、差”三个选项中进行选择；对考察对象的任用建议，在“提拔、留任、退岗、弃权”四个选项中进行选择。谈话中，对群众反映“两委”班子及其成员的重要问题和情况，要认真进行调查核实，必要时找本人谈话、明示。考察期间考察组应根据情况召开全体组员碰头会，商讨考察过程中遇到的问题。
（4）考察材料的撰写：社区“两委”班子成员考察材料是指考察组对了解到的考察对象（含班子和个人）的情况进行全面深入分析后，形成的反映考察对象表现情况的专用文书。在完成一个单位的考察谈话后，考察组要及时召集综合分析会，对考察对象的优缺点进行综合评价，确定撰写人。材料完成初稿后，考察组长须对考察材料进行审核把关。
（5）考察材料整理与归档：考察完成后，考察组在规定时间内把下列材料收齐、整理好，交镇组织办，按秘密文件保管要求存放。
①社区“两委”工作总结及“两委”班子成员述职述廉报告；
②民主测评原始表与汇总统计表，述职评议照片；
③原始谈话记录材料；
④打印好的社区“两委”班子及其成员考察材料。
（五）考察情况汇报
第一任主审法官选任工作实施方案 为加强法官队伍的职业化建设，建立符合审判规律的审判组织形式，增强法官的责任感和荣誉感，调动法官的审判积极性，提高审判质量和效率，确保司法公正，根据《中华人民共和国人民法院组织法》、《中华人民共和国法官法》、《人民法院五年改革纲要》、以及本院制定的《主审法官选任工作实施细则》的规定，结合我院实际，制定本实施方案。 一、目的意义 通过主审法官的选任，推行法官员额制，把具有较强审判业务能力和水平，具有良好职业道德和进取精神的法官选拨到主审法官这一重要的岗位上来，充分挖掘现有审判资源的潜力，调动法官的工作积极性，实现责权利的有机统一，进一步提高审判工作的质量和效率，形成新的公正、高效、有序的审判运行机制。 二、选任主审法官的基本原则 1、依法实施原则； 2、公开、平等、竞争、择优的原则； 3、责、权、利相统一的原则； 4、优胜劣汰，动态管理的原则； 三、主审法官的任职条件 主审法官应同时具备以下条件： 1、遵守宪法、法律和本院规章制度，严守审判纪律，严格依法办事，秉公执法，清正廉洁，具有良好的职业道德。 2、已通过国家司法资格考试并符合法官任职条件，或者系本院审判员。 3、有较丰富的审判实践经验，能够运用所掌握的法律专业知识解决审判工作中的实际问题；能够熟练主持庭审活动，并有较强的语言表达能力和文字写作能力；能够规范、熟练地制作法律文书。 4、所承办案件无重大差错，无违法违纪行为。 5、身体健康，能够胜任审判工作。 6、具有一定的组织协调能力。 四、领导机构 主审法官选任工作由本院党组统一领导、组织、实施，在云南省高级人民法院政治部、玉溪市中级人民法院政治部、县人大、县纪委，县组织部、县政法委的参与、指导、监督下开展工作。 五、主审法官的职数 按县人民法院所担负的三大审判任务，主审法官分为刑事主审法官，民事主审法官，行政主审法官三类；全院设主审法官的职数为8名，其中刑事主审法官2名，民事主审法官6名，行政主审法官由主审法官选任领导小组从民事主审法官中指定一人兼任；院长、副院长、审委会委员、庭长、副庭长非经考试任命，不享受主审法官待遇。院长、副院长、审委会委员、庭长、副庭长担任主审法官的，每年承办案件数不得低于同类主审法官的平均办案数。 六、主审法官的选任程序 1、设立第一任主审法官选任领导小组。由院长业宁州任组长，政治处主任周明全任副组长，副院长王洪波、周汝康、王海明任组员，组成第一任主审法官选任领导小组。 2、确定主审法官员额并公布。第一任主审法官的职数为8名，分为刑事主审法官和民事主审法官两类。其中：刑事主审法官2名，民事主审法官6名，行政主审法官由主审法官选任领导小组从民事主审法官中指定一人兼任。 3、报名。除院领导外，凡本院审判员均须报名参加选任；已通过国家司法资格考试并符合法官任职条件的人也可报名参加选任。 4、资格审查。由报名者填写报名表，由主审法官领导小组公布报名和资格审查情况。 5、业务及综合素质考试。主审法官考试分为业务素质考试、逻辑思维和口头表达能力考试、庭审能力考试、公文写作能力考试、裁判文书写作能力考试共五场，总分100分。若报名参选人数达不到2比1的比例，在不违背《通海县人民法院主审法官选任工作实施细则》规定的选任主审法官基本原则的前提下，可由主审法官选任领导小组根据实际情况另行制定考试办法，对考试内容和形式作适当调整。 ①业务素质考试。刑事主审法官主要考刑法、刑事诉讼法、刑事证据理论及相关司法解释；民事主审法官主要考民法通则、婚姻法、合同法、继承法、民事诉讼法、民事诉讼证据规定及相关司法解释。占总分的40%。由省高院政治部负责出题和评分，由市中院政治部负责监考。 ②逻辑思维和口头表达能力考试。收集一定数量的题目，内容涉及案例、政治、外交、文化娱乐、同事关系、上下级关系、婚姻家庭、伦理道德等方面。由应试者抽签定题后，考虑5分钟，即席发表对问题的看法。考评组对应试者的思维敏捷性、社会生活经验、逻辑思维能力和口头表达能力作出综合评价，占总分的10%。考评组成员由市中院政治部从本市两级法院中指定五名优秀法官，会同本县人大、纪委、组织部、政法委各一名代表，共九人组成。
③庭审能力考试。选择一部分本院受理的案件，由应试者开庭审理并公开当庭宣判。法庭审理结束，由考评组对应试者主持法庭审理的能力、庭审技能、感染力、语言表达能力等综合素质进行评判，占总分的20%。考评组成员由市中院政治部从本市两级法院中指定五名优秀法官，会同本县人大、纪委、组织部、政法委各一名代表，共九人组成。 ④公文写作能力考试。由应试者自定题目，写一个工作报告、工作总结或工作方案，占总分的10%。由省高院政治部负责评分，由市中院政治部负责监考。 ⑤裁判文书写作能力考试。第一，选一个案情复杂、事实和适用法律争议较大的案例，制作一份判决书；第二，选一个案情复杂，但事实和适用法律争议不大的案例，制作一份判决书；第三，选一个案情简单、事实和适用法律都无争议的案例，制作一份判决书。通过以上三个判决书的综合得分，作为评定应试者裁判文书制作能力的依据，占总分的20%。由省高院政治部负责出题和评分，由市中院政治部负责监考。 6、公布考试分数。 7、根据考试、考核、考察情况，公示拟任名单。 8、公布选任结果，办理任职手续。 9、由本院院长颁发任命书。 七、时间安排 为加快推进以员额制为方向的法官职业化进程，通海县人民法院第一任主审法官选任工作定于2003年9月1日起正式开始组织实施，于2003年12月31日前结束选任工作，当选的主审法官于2004年1月1日履职。报名及考试的具体时间另行通知。 八、第一任主审法官的履职期限 通海县人民法院第一任主审法官的履职期限为三年，从2004年1 月1 日——2006年 12月31 日。履职期限内的主审法官拥有主审法官职权，履行主审法官职责，享受主审法官待遇，承担主审法官责任。 九、主审法官的职权 1、独立审判权。主审法官拥有独立审判案件，不受任何非法干预的职权。在独任审理的案件中，主审法官对最终的裁判结果有决定权；在合议庭审理的案件中，主审法官有独立发表个人意见的权利；在审委会讨论案件的过程中，主审法官有保留个人意见的权利。 2、组织管理权。主审法官有权组织本审判单元的审判管理工作，有权指令法官助理完成庭前的准备工作和庭后的善后工作，有权安排书记员的工作。 3、考核建议权。主审法官有权考核法官助理和书记员的工作，并有权建议奖惩、晋升或处罚法官助理和书记员。 4、主持庭审权。独任审理的案件，一律由主审法官主持；合议庭审理的案件，一律由主审法官担任审判长。 5、签发文书权。非经审委会讨论决定的案件，一律由承办的主审法官签发法律文书。 6、建议讨论权。在本辖区有重大影响的案件，合议庭意见有重大分歧的案件，承办案件的主审法官有权按多数人意见作出决定，或者依法报请分管院领导提交审委会讨论决定。 十、主审法官的责任。 1、独任审理的案件，由主审法官对案件的审判程序，确认事实和裁判结果依法承担责任； 2、合议庭审理的案件，由合议庭对案件的审判程序，确认事实和裁判结果依法承担责任；对于应由合议庭承担责任的，担任审判长的主审法官应承担主要责任，坚持正确意见的主审法官可免除责任。 3、由审判委员会决定的案件，独任审理的主审法官或参加合议庭的主审法官有过错的，视情况确定责任。 4、主审法官在审判工作中，违反法律、法规、审判纪律且造成一定后果的，应当根据《最高人民法院关于人民法院审判人员违法审判责任追究办法（试行）》、《最高人民法院关于人民法院审判纪律处分办法（试行）》、《最高人民法院关于严格执行〈中华人民共和国法官法〉有关惩戒制度的若干规定》和其他有关规定承担相应责任。 5、由于主审法官对法官助理、书记员管理不严，指导不力，监督失控，致使法官助理、书记员在审判工作中犯有重大过错，除由本人承担责任外，主审法官视情况承担相应责任。 6、主审法官应按期完成分管院领导交办的其他工作，拒绝工作或消极应付工作的，按不履行工作职责从严论处。 十一、主审法官的免除 1、因任期届满而免除的； 2、因主审法官自身过错的法定原因被免去法官职务的； 3、因违法审判受到党纪、政纪处分的； 4、因在审判工作中有重大过错，并造成严重影响的； 5、因在法官年度工作考核中被确定为“不称职”的； 6、因身体状况难以继续履行主审法官职责的； 7、因本人提出辞职，并被批准的； 8、因工作需要调离审判岗位的； 9、其他不宜担任主审法官事由的； 因第2至第4项所列情况，被免去主审法官职务的，三年内不得再参加主审法官选任。 十二、主审法官的补缺 1、主审法官实行三年一届，每任必考的制度； 2、因任期未满，有主审法官中途辞职、免职或调离的情形发生时，主审法官领导小组可以本届主审法官考试排名为序，依次替补；补缺的主审法官，履行主审法官职责，承担主审法官责任，享受主审法官待遇。 3、补缺的主审法官任期为本届未满的期限。 4、因特殊原因未依次替补，而由主审法官领导小组指定的主审法官，履行主审法官职责，承担主审法官责任，不享受主审法官待遇。 十三、主审法官的待遇。 1、政治待遇：被选任为主审法官的，在部门领导职务空缺时，作优先考察人选。 2、经济待遇：（1）主审法官享受一切正常的工资职级待遇；（2）按《第一任主审法官岗位责任制考核办法》考核合格的主审法官，可享受每年1.5万元的岗位责任津贴。 十四、其它 本实施方案由院党组负责解释。
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关键词：电网；审计；文化
中图分类号：F239.5 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2015）024-000-01
一、电网企业内部审计文化构建目标
内部审计文化是企业管理文化的重要组成部分，是审计机构及人员在履行审计职责、实施经济监督行为时，培育形成的价值观体系及其表现形式的总和，体现在审计工作所恪守的理念、所追求的价值、所遵循的规范、所体现的风骨、所展示的形象等各个方面。构建企业内部审计文化的目标，就是通过内部审计文化建设，形成具有企业特点的内部审计理念和价值观，积极发挥内部审计的监督、评价和咨询职能，构建企业内部审计文化的主要任务，就是大力宣贯企业内部审计理念，牢固树立内部审计价值观，积极构建内部审计文化体系框架。
二、电网企业内部审计价值
依据国际内部审计实务标准，电网审计人应以“独立、依规、公正、进取、奉献”作为内部审计价值观。
（一）独立是内部审计文化最本质的特征
独立性是内部审计的生命，是其赖以生存的必要条件，主要体现：一是组织独立。审计机构单独设置，与被审计对象没有组织上的隶属关系。二是人员独立。审计人员与被审计对象不存在经济利害关系，不参与被审计单位的经营管理活动。三是工作独立。审计机构及其人员依法独立开展审计工作，不受来自其他职能部门、经济组织和个人的干扰。四是经费独立。审计机构履行职责所必需的经费，依照审计办法的规定单独列入企业财务预算。
（二）依规是内部审计机构最基本的行为规范
依规审计是企业制度管理在审计监督活动中的具体体现。一方面要求审计机构必须以国家法规和企业制度规定作为审计的依据与标准；另一方面要求审计机构及审计人员依法履职时，规范自身行为。
（三）公正是审计人员履行职责时基本的价值取向
审计的客观性要求内部审计人员在执行审计工作时必须保持一种公正的、不偏不倚的精神状态。内部审计人员在履职时，不应有任何质量妥协，要依法办事，在搜集审计证据、评价审计事项、提出处理意见和建议时，从企业发展大局出发，维护企业整体利益出发，谨慎执业，客观评价。
（四）进取是审计人员开拓创新的基本品质
当前，电网依法治企工作正如火如荼地开展，审计工作必须渗透到企业各项管理活动中，审计人员需要适应新的形势需要，不断钻研新业务，不断提高专业胜任能力。保持专业技术的适应性，积极进取是审计人员基本品质。
（五）奉献是整个内部审计价值体系的道德基础
廉洁奉公，无私奉献是内部审计工作有效运行的必要保证。审计工作的定位和职责，要求审计人员要技高一筹、德高一筹。审计人员必须廉洁自律，不从被审计单位获取任何可能妨碍职业判断的利益；必须诚实守信，不得损害国家利益、企业利益；必须严守秘密，按规定使用履行职责时获取的各种信息和结论。
三、内部审计文化体系架构探索
为有效地落实审计文化建设任务，需要要从“物质、制度、行为、精神”四个方面构建。
（一）夯实物质基础，构筑保障机制
物质文化建设理念是：机构独立、保障有力。审计物质文化是内部审计存在和发展必要的物质基础和工作环境。相对独立的审计机构、运作正常的审计委员会、符合程序的审计干部任免、必要的经营管理会议参与度、定期的工作报告制度等，构成审计工作必需的运作机制。必备的办公场所、相对充裕的业务经费、适当的工资福利待遇、必要的现代化办公设备等，构成审计工作物质保障。
（二）完善制度规范，构建制度体系
制度文化建设理念是：体系健全、执行到位。审计制度文化是保证审计工作正常运行、审计人员行为规范、审计组织职能有效履行的关键。涵盖广泛、相互衔接且落实到位的审计制度体系，代表着审计文化建设所达到的水平和高度。电网企业内部审计制度建设可从三个层次建设，一是审计工作办法；二是审计业务办法和审计管理制度；三是具体的审计业务指南。
（三）积极引导，营造良好氛围
行为文化建设理念是：爱岗敬业、争先创优。营造健康向上的审计氛围，有助于形成生动活泼的工作环境、爱岗敬业的道德风尚、争先创优的进取精神、团结友爱的人际关系。通过规范审计程序和审计行为，加强对审计人员工作业绩考核评价，引导审计人员严格遵守审计职业道德规范和审计承诺。通过竞争的、动态的审计人才管理制度，加速人才培养，营造一个“学习、创新、务实、诚信”的人才辈出的激励机制。
（四）塑造形象，培养精神
精神文化建设理念是：客观公正、无私奉献。审计精神文化是审计文化的核心和灵魂，要引导审计人员树立正确的人生观、价值观，注意培养自身的沟通协调能力，提升个人的道德修养。牢固树立“独立、依规、公正、进取、奉献”的企业内部审计价值观，做到“正直、客观、保密、胜任”，建立企业内部审计人员共有的精神家园。
四、内部审计文化构建与实施
文化理念的形成不能靠一朝一夕的灵感和热情，而是来自于水滴石穿的潜移默化，需要遵循审计文化建设的内在规律，有计划有步骤地积极推进。
（一）加强组织，持续推进
审计文化建设是一项长期任务，要按照审计文化建设的总体框架，进行长期的、持之以恒的工作努力。因此必须要加强对审计文化建设的领导工作，分解细化建设任务，将审计文化建设与审计工作目标管理、审计工作规划、年度工作重点有机的结合起来，持续地加以推进。
（二）大力宣传，形成氛围
审计文化建设是一个新的文化理念，要通过各种宣传形式，利用系统内的各种信息宣传载体，就审计文化建设的内涵外延、重要意义、总体规划、实施方案等方面，向企业审计人员及相关人员宣传交底，引导审计人员提高认识，积极参与并形成自觉行动。
（三）突出重点，分步实施
审计文化建设是一项长期的渐进的系统工程。要按照总体规划，根据本单位实际，选择不同的突破口，抓住物质、制度、行为和精神四个层面审计文化的关键内容，精心策划，逐步实施。在文化建设上要力戒本本主义和形式主义，更不能把文化建设狭义的理解为“搞活动”。
2016年是县乡集中换届之年，为考准干部察实班子，发现优秀人才，在换届中真正调优配强班子、选准用好干部，务川仡佬族苗族自治县采取“五四”工作法，对乡镇和县直机关领导班子、科级领导干部、股级干部开展深入调研考察，为集中换届工作夯实基础。
“五考四问”识干部
考忠诚。制作了《领导干部个人有关事项报告表》，在中央、贵州省、遵义市要求领导干部填写事项的基础上，增加了领导干部本人受党纪政纪处分情况、与本人有任职回避关系（含“干亲家”关系等）情况、重要财产来源情况等内容，要求全县副科级领导干部以上（含主任科员、副主任科员、转任同职级干部）认真填写。县委组织部组织安排专人对干部填写的《报告表》进行逐一审核，通过核查检验，对全县56名存在瞒报、漏报、虚报、假报行为的干部，立即责令纠错，并对其实施诫勉谈话。在考察谈话中，要求领导干部必须谈班子和班子成员的不足之处，并举实例说明。
考担当。务川正处于决胜减贫摘帽、同步小康的关键阶段，建设项目多，攻坚克难任务重，发展速度快，需要一大批敢于动真碰硬、敢于拔钉子的领导干部队伍。因此，干部是否具有担当精神、是否具有血性和拼劲成为考核重点。主要看是否具有敢于直面矛盾、敢于面对困难、敢于坚持原则的担当意识；是否有敢于挑战自我、敢于得罪他人、敢于抵制歪风邪气、敢于与不良行为作斗争的担当行为；是否具有履职尽责、推功揽过、如履薄冰、如临深渊的使命担当。
考作风。按照“抓党建就是抓关键，抓作风就是抓重点”的要求，在考核中看领导干部在工作中是否发挥了示范表率作用，重点了解领导干部是否带头示范、是否务实高效、是否真学真懂、是否真抓实干。尤其看领导干部是否深入基层一线开展调查研究，是否为民办实事、做好事、解难事。
考业绩。主要看领导干部近三年分管工作在全省、全市、全县的排位情况，重点了解主要领导所在乡镇和单位班子成员分管工作的增比进位情况，以及本地本单位经济社会发展所取得的突出成绩。
考廉政。看领导干部履行“一岗双责”的情况，本地本单位或分管领域有无腐败案件、违规违纪行为发生，中央八项、省委十项、市委十二项和县委四十二条规定遵守和执行情况。
问能力。通过问他人、问本人等方式，全面掌握领导干部突出能力、专业特长、性格特点等，准确定位每一名领导干部的综合能力和水平，确保在人事调整中做到人岗相宜，使其发挥最大作用。
问效率。主要通过了解领导干部的执行力和落实力，以及工作效率、工作质量和工作效果，综合评判领导干部有无懒政惰政怠政行为，是否能干事会干事干成事。
问短板。严格按照“信念坚定、为民服务、勤政务实、敢于担当、清正廉洁”的好干部标准，通过他人点、自己找、群众评等途径，客观找准领导干部在工作、生活、学习等方面存在的问题和差距，以便其扬长避短，发挥优势。
问意向。设计制作了《2016年县乡换届个人进退留转意向调查表》，内容包括提拔到乡镇或机关、异地交流（填写意向乡镇）、调整进机关（填写意向单位）、内部轮岗、留任、转职级、转非等，让每一名领导干部结合自身能力和特点，按真实想法填写个人进退留转意向，目前提交的调查表共涉及意向提拔45人、交流134人、内部轮岗49人、留任230人、转非52人、转同职级16人。
“五荐四比”辨人才
领导提名推荐。制作了《县级领导干部提名县级或科级领导干部推荐表》《干部选拔任用初始提名领导干部提名推荐表》，分别印发到每一名县级领导和科级领导干部手中，由提名推荐人填写推荐人选、推荐职位、是否与本人有直系血亲或三代以内旁系血亲关系、是否属直接上下级关系、提名推荐理由等内容，并由提名人签名确认。目前，共提名36名科级正职，65名科级副职。
党委（党组）把关推荐。制作了《党委（党组）干部选拔任用初始提名领导干部推荐表》《领导班子进退留转意见表》，分别由各级党委（党组）集体提名推荐干部、乡镇（单位）党委（党组）书记对现任领导班子提出进退留转意见，充分体现党管干部原则，最大限度发挥党委（党组）选人用人的把关作用。目前，党委（党组）书记共推荐78名科级干部。
干部谈话推荐。在考察谈话中，要求参与谈话人员结合干部平时履职情况和综合表现，进行“双推”，评出优秀班子成员、较差班子成员以及相对成熟优秀的股级干部，充分体现民意和群众公认度。
个人自我推荐。下发《关于开展股级干部自我推荐工作的通知》，鼓励优秀股级干部毛遂自荐，填写《务川自治县股级干部提拔科级领导干部个人自我推荐表》，对自我推荐职位、个人基本情况、工作经历、主要业绩、个人突出能力特点和主要不足等内容进行真实填写，为优秀年轻干部提供机会，搭建自我推荐、自我展示平台。目前，共有76名优秀股级干部向组织进行了自我推荐。
单位重点推荐。考察中，要求单位主要领导结合本地本部门干部队伍实际，根据乡镇和单位干部数量，重点从90后干部、35岁以下的年轻干部、妇女干部、党外干部中推荐2～4名优秀人员，纳入乡科级后备干部队伍进行跟踪培养和管理，并根据实际适时予以选拔任用。目前，共发现26名90后干部、182名35岁以下年轻干部、78名妇女干部、77名优秀党外干部。
比思路。侧重看领导干部思路是否清晰、视野是否开阔、发展是否结合实际、管理是否科学、措施是否可行等。
比能力。侧重看领导干部的管理能力、统筹协调能力、开拓创新能力、业务能力、履职能力、辨别能力等。
比作风。侧重看领导干部的奉献精神、工作态度、工作激情、服务群众的精神等。
比业绩。侧重看领导干部本职岗位工作完成情况、脱贫攻坚成效等。
通过“四比”，目前从各党委（党组）、领导干部推荐、自我推荐的235人中，择优选出136名优秀科级后备干部。
“五察四评”看班子
察工作合力。通过了解班子的分工协作情况，看班子成员是否做到补台不拆台、补位不越位、帮忙不添乱；了解班子成员思想情况，看班子成员是否团结统一，心往一处想，劲往一处使，力往一处用；了解班子民主集中制执行情况，看是否做到大事讲原则、小事讲风格；了解班子凝聚力和战斗力，看班子是否有政治意识、大局意识、核心意识和看齐意识。
察领导管理。了解班子的领导水平，看班子的决策部署是否不折不扣执行、是否得到绝大多数人的真心拥护；了解班子的管理水平，看是否有制度约束、是否善于抓班子带队伍、是否有干事创业的激情和抓工作的精气神等。
察发展思路。看班子的发展思路是否科学可行，发展定位是否切合地方实际，是否符合中央、省、市、县的政策要求，发展目标是否科学。
察解放思想。看班子是否解放思想，是否有创新精神，是否敢于“吃螃蟹”，是否敢于打破常规，是否敢为天下先。
察担当精神。看班子是否敢打破利益藩篱，敢于为先行先试的干部“撑腰”，为勇于担当的干部担责。
本级自评。要求班子成员对班子进行客观自评，通过纵向横向进行综合比较，客观评价，真实反映。
干部测评。由乡镇（单位）主要领导代表班子进行述职述廉，并向干部发放《县乡换届班子运转考察民主测评表》，让干部对班子进行测评，民主评议班子。
群众抽评。听取群众代表和“两代表一委员”的意见和建议，了解群众口碑和呼声。
现将__县人民法院__人民法庭的工作报告提交你们，请予审议。
__人民法庭是__县人民法院的六个派出人民法庭之一，自20__年恢复办公，管辖__、鲁纳两乡，主要服务于两乡的人民群众。__人民法庭的基本工作职责包括：负责辖区内民事案件和刑事自诉案件的立案、审判，负责本庭所办理的部分案件的执行工作，协助辖区内相关案件的执行工作，接受外地法院的委托送达工作，指导辖区内人民调解委员会的工作，开展法制宣传教育，提出司法建议等。
__人民法庭现有正式干警4人，其中：配置为正科级庭长1人、副科级副庭长1人。辖区内现有县人大常委会任命的人民陪审员4人、县法院聘请的司法调解助理员4人。法庭内设经__县人民法院院长任命的廉政监察员1人、经县法院聘请的特邀监督员2人。
__人民法庭在县法院的正确领导下、在当地党委、政府的关心下、在村委会的支持下，扎实有效的开展司法审判工作。全体干警牢固树立社会主义法治理念，严格恪守人民法庭庭训，始终坚持“三个至上”指导思想，精神振奋、积极进取、勤勉敬业，依法履行职责，圆满完成以审判为中心的各项工作任务。与此同时，深入贯彻落实“双为”工作方针，扎实推进“三项重点工作”，积极开展“人民法官为人民”、“政法干警核心价值观”、“两增强三提高”、“两评查”、“阳光司法工程”、“四群教育”等一系列主题实践教育活动。
一、基本工作情况
（一）加强学习，提高素质
如果不学习，知识就会老化、思想就会僵化、能力就会退化。法庭全体干警始终把学习当作一种生活态度、一种工作责任、一种精神追求。法庭有专门的学习制度，坚持学习工作相互促进，以学习促进工作，在工作中学习，做到学习形式多样、学习内容丰富、学以致用，努力提高思想政治素质、业务能力水平，增强司法为民本领，提高司法为民水平。
（二）依法履职，积极工作
日常工作中，重协调、强管理。加强请示汇报，自觉接受监督，注重与当地派出所、司法所、综治办等相关部门协调配合。法庭干警在工作中团结协作，做到人人有事做，事事有人做，工作安排科学合理。比如，根据干警情况，对经常性、临时性的工作，都采取明确相关人员具体责任要求的方法，将任务予以分解，登记相关事项，并制作专门的法庭工作安排台账。
法庭坚持及时立案原则，严格做到当立则立，没有出现有案不立、违法立案的情形。切实维护当事人的合法权益，注重程序正当、实体合法，确保司法公正。加大巡回审判力度，及时送达，就地调解、开庭，方便当事人诉讼。加大诉讼费减免力度，减轻当事人负担。
办理案件过程中，牢固树立“调解优先、调判结合”、“案结事了人和”的司法理念，注重调解，充分发挥人民陪审员、司法调解助理员、人民调解员的作用，努力从根本上预防、减少和避免涉诉案件的发生，实现执法办案的法律效果、社会效果和政治效果有机统一。
20__年至20__年，共受理民事诉讼案件__x件，审结__x件，其中：调解撤诉结案__x件，判决结案__件，裁定终结1件；受理刑事自诉案件1__件，审结__件，其中：调解撤诉结案__件，判决x件。诉讼案件结案率100%，平均调解撤诉率95%，巡回审判率92%。受理执行案件__件，执结__件，执结率100%。减免诉讼费__件，__x人受益，受益金额达______元。协助执行__件次。接受委托送达__件次。人民陪审员参与审理案件__件__人次，司法调解助理员、人民调解员参与调解案件__件，其中：调解成功__件。
20__年，共受理民事诉讼案件__件，审结__x件，其中：调解撤诉结案__件、判决结案x件；受理刑事自诉案件__件，审结__件，其中：调解结案x件、判决结案x件。诉讼案件结案率100%，调解撤诉率93%，巡回审判率100%。受理执行案件__件，结案__件，执结率100%。减免诉讼费__x件，__x人受益，受益金额达__x元。协助执行案件__件次。接受委托送达案件15件次。人民陪审员参与审理案件__件__人次，司法调解助理员、人民调解员参与调解
案件30件，其中：调解成功__件。 结合工作实际，__人民法庭重点开展了面向__、鲁纳两乡人民群众的公开庭审、小学生法制讲座及印发宣传教育材料等法制宣传教育活动，并取得了较好的效果。4月26日，法庭参加了有500余名师生、学生家长在场的__乡小学“法制、安全教育”专题讲座，并进行了有关《未成年人保护法》的宣传教育。儿童节前夕，__、鲁纳两乡5000余名小学生及其父母都收到了法庭送去的特殊礼物—《为孩子成长而学习—学习家庭教育知识是监护人的法定责任》的法制宣传教育材料。6月19日，结合开展“阳光司法工程”活动，在鲁纳乡狮子小学让300余名师生及周边群众亲身感受了一次庭审。
由于工作成绩明显，__人民法庭先后被__乡人大主席团表彰为“人大代表满意单位”（20__、20__、20__年度）、被__县人民法院表彰为“巡回审判先进集体”（20__年度）。徐云被__乡党委、政府表彰为“先进个人”（20__年度）。杨德栋被曲靖市中级人民法院表彰为“调研能手”（20__年度）。李再会被__县人民法院表彰为“学习之星”（20__年度）、被__县政法委表彰为“政法工作先进个人”（20__年度）、被曲靖市中级人民法院荣记“个人三等功”（20__年7月）。李再会制作的《__县人民法院民事判决书》（会民初字[20__]872号）被__县人民法院评为“优秀裁判文书”（20__年度）。
（三）廉洁自律，确保公正
工作中，庭长认真履行“一岗双责”职责，在抓好业务工作的同时，积极抓好队伍建设。经常开展学习教育，坚定理想信念，正确对待名利、权力，警钟长鸣，时刻保持清醒头脑，严格遵守廉洁自律规定。全庭干警无任何违纪违法行为发生，做到公正、廉洁、为民。
（4） 存在问题和不足
法庭现在的问题和不足主要是，法庭干警的整体素质不能完全适应新形势下法庭工作的要求；法庭的服务能力和水平不能完全满足人民群众的司法需求和期望；法庭的办公条件相对艰苦，特别是办公场所简陋、办公经费短缺，人员偏少，不完全适应现实工作的需要。
二、下步工作打算
通过全庭工作人员的共同努力，法庭工作取得了一定成绩，我们一定再接再厉、戒骄戒躁，找准差距，努力改进。在今后一个时期，重点从以下几个方面，努力做好各项工作：
（1） 在__县人民法院的总体安排部署下，结合法庭实际，积极开展工作。
（2） 围绕当地党委政府中心工作，维护社会和谐稳定，促进经济社会发展。
（3） 继续在提高素质上下功夫，抓好执法办案第一要务；继续在改进方法上下功夫，加强请示、汇报、协调工作。
（四）进一步加大指导人民调解委员会工作力度，强化诉调对接工作和调解工作机制；加大法制宣传教育力度，增强人民群众的法制意识。
（五）积极争取标准化法庭建设项目，改善办公环境。
一、坚持以人才工作为核心,人才瓶颈制约正初步得以突破
人才瓶劲制约是*经济发展的核心障碍,破解人才制约是人事编制工作的重点目标。*书记在市二次党代会报告中明确指出“人才危机是*最大的危机。要着重研究制定和落实培养人才、留住人才、引进人才、重用人才的激励措施和办法,让人才留得住、引得进、受重用。”按照这一要求,以“能干事、肯干事、干成事”为标准,坚持“科学用人、规范用人、有序用人和公然用人、公平用人、公正用人”,两眼向外抓引进、两眼向内抓盘活,着力优化人才环境,缓解人才需求矛盾。一是创新人才引进政策。围绕“让能干事的有机会、给肯干事的以舞台、使干成事的得重用”的用人导向和坚持“以待遇吸引人才、以感情留住人才、以事业成就人才”的要求,在*书记的强力主导和高度重视下,在对我市人才队伍现状、人才开况进行认真分析和广泛征求听取各界人士意见建议的基础上,出台了《*市引进硕士研究生等优秀专业人才试行办法》,采取“给编制、给岗位、给待遇和营造良好人才环境”的8条优惠政策,引起了良好的社会反响,全国各地各院校毕业的研究生踊跃报名,志愿到*发展。已登记志愿到*工作的优秀人才36名,其中硕士研究生15人、“211工程”学校重点专业本科生21人。特别是开启引进优秀人才的“绿色通道”之后,在20*年11月*师范大学举办的面向*省第三届高校毕业生就业服务月人才招聘大会上,我市引进人才的8条优惠政策吸引了2000余名高校毕业生排成长队咨询和应聘。省委常委、常务副省长魏宏等领导亲临我市展区,与应聘学生亲切交谈。华西都市报等媒体对高校毕业生踊跃应聘我市职位的壮观场面给予了报道。当天现场登记705人,其中硕士研究生10人、“211工程”学校重点专业本科生8人,其他本科生687人,涉及13个专业。二是优化人才选用环境。坚持以市场化配置人才为导向和考试选人用人为手段,逗硬坚持公务员“凡进必考”、事业单位补充工作职员“凡聘必考”、公务员提升职务“凡升必考”、专业技术职员职称评审“凡评必考”的“四必考”制度,构建了公然公平公正的用人机制,切实规范了用人环境,促进了人才资源公道配置和人才队伍结构优化。全年共组织录用公务员、招聘事业单位工作职员考试和职称评审考试37次,参考人数19724人。通过网络、现场报名共有8530名高校毕业生应考我市机关事业单位职位和村(居)岗位,其中硕士研究生1人、本科生2604人(重点本科生114人)、专科生5052人,市外生源1305人分布于23个省(区、市)。已录用到岗2009人,其中硕士研究生11人、重点本科生37人,其他本科生337人,市外生源421人。“三支一扶”计划录用242人,“一村一名大学生”计划录用141人、“西部志愿者”计划录用45人,招考公务员33人、招考人民*290人、招考教师1017人、其他事业单位招考209人。三是激发人才内在活力。在抓好人才引进、优化人才环境的同时,着力加强对现有人才的治理。积极组织实施机关中层干部及重要岗位工作职员轮岗交流工作,已有市规划和建设局、财政局、林业局、民政局、政府办、农机局、农业局、发改委等8个单位全面完成了内设机构和重要岗位负责人的轮岗交流,其他部分正在抓紧思想动员、方案制定,酝酿实施,预计20*年3月底前可全面结束。同时按照建设规范化责任型政府要求,开始研究思考完善行政机关公务员考核机制,改进公务员考核办法,建立分类分级考核制度,充分发挥人大代表、政协委员、新闻媒体和服务对象在评价公务员业绩中的重要作用,切实进步公务员考核的针对性、实效性和社会公认度。四是统筹城乡人才开发。主动把人事人才工作的服务领域向农村延伸,服务对象向农村人才延伸,服务重心向农村人才开发延伸,充分发挥牵头抓总开发农村人才的职能作用,建立农村人才开发工作联席会议制度,有效整合组织、人事、劳动保障、科技、科协、教育等部分职能,全面开展职称评审进农村、培训教育进农村、科技智力进农村、就业服务进农村、表彰激励进农村的“五进农村”活动,为新农村建设提供了人才保障和智力支持。全年共评审认定农民(农业)技术职称7405人,其中农民技师46人,开展农民工职业技能鉴定4*8人;组织培训贫困农民5.7万人次;派遣科技特派员进村300人;选派高校毕业生499人到村“三支一扶”;下派优秀干部到乡村任职1184名;建立农村人才开发示范乡(镇)10个、示范村60个、示范岗870个;推选优秀农村实用技术人才153名,从优秀村(居)干部中公然考录公务员13名。我市“五进农村”助推新农村建设的做法,得到省人事厅充分肯定,并在全省推广。
二、坚持严格规范治理,依法行政进程有了明显加快
始终把坚持规范化治理,作为提升部分形象,优化工作环境,构建公然公平公正的用人机制和推进依法行政、依法治理的重头戏和杀手锏。一是以实施公务员法为重点,有效规范公务员治理。按照公务员登记规定,严格坚持登记范围、登记对象、登记程序、登记纪律,全面完成公务员首批集中登记。针对公务员法实施反映出的突出矛盾和题目,组织气力,先后多次深进县(区)、深进基层单位专题调研,认真梳理和研究分析存在的题目,提出切实可行的处理建议,稳妥地化解了矛盾。对参照公务员制度治理的事业单位进行了全面清理和审核。在公务员进轨登记基础上,积极启动集编制实名制治理、身份现代化确认、财政供给规范化治理于一体的公务员实名制治理办法,建立了动态的公务员治理数据库。为提升公务员科学化、规范化治理水平奠定了坚实基础。二是以实行职(务)级(别)工资制为重点,有效规范工资收进分配制度。在公务员登记的基础上,全面完成了机关事业单位工资制度改革和离退休职员增加离退休费工作。会同财政部分积极做好机关事业单位工作职员各项津补贴清理规范工作。积极指导和探索事业单位搞活内部分配的办法,在广电总台、*日报社和规划、卫生等部分的事业单位试行打破档案工资、推行绩效工资制度,推动了收进分配向关键岗位、优秀人才和突出贡献人才倾斜的激励分配机制与导向的形成,切实搞活了内部分配。三是以优化职能配置为重点,有效规范机构编制治理。围绕市委、市政府中心工作,科学破解影响经济社会发展的体制机制障碍。按照新形势下党委、政府中心工作前移和快捷高效服务要求,超前思维、事先谋划、精心预备,顺利设立了市委常委办和市政府应急办两个机构;整合市委办、市政府办和群众工作职能,设置市委市政府和群众工作局,在市纪委、人事局、市法院等20个与群众利益密切相关的部分设立了群众与工作科;强化和完成了政务服务工作机构的职能配置,对铁路、防雷防雹、人才和老干部治理等职能进行了明确,积极理顺市区广电机构治理体制,促进了部分职能更加明晰、治理机制更加科学、事业发展更有保障。推进“三项改革”,不断健全行政和事业单位治理体制和运行机制。积极探索行政体制改革,对全市行政部分和政府直属事业单位履行职能情况进行全面清理,清理出2个部分职能偏移;对职能交叉、重叠的国资治理部分予以职责回位;对建设、国土、民政、农业等7个部分的25项职能纳进政务服务中心窗口集中办理;对2个部分履职不力而引发的群体矛盾进行协调化解。全面启动乡镇机构改革,按照省委、省政府关于推进乡镇机构改革的同一部署和要求,狠抓工作汇报、政策宣传、情况摸底、意见反馈、方案上报等“五个到位”,及时编报了全市乡镇机构改革方案,做好了全面实施的各项预备。拉开事业单位分类改革序幕,按照“规范、发展、搞活”的改革思路,积极稳妥地开展事业单位分类改革试点,完成了社区卫生服务体制改革的前期4个机构设立和编制调整、卫生执法编制分解核定等,积极鉴戒外地经验,研究界定具有公共事务治理职能办法,着力整事事业单位公共事务治理资源,逐步推进事业单位职能社会化。创新事业单位治理、机构编制治理、机构编制监视检查等“三大体制”,对事业单位走向市场、走向社会进行跟踪治理,坚持依法登记、变更、注销、备案、审批、公告、治理“七到位”;出台《行政机构设置和治理办法》,在办事程序、协调机制、治理方式上全面系统界定,严格执行机构编制治理“三个一”制度,使机制编制治理形成了体系;就机构编制治理三个法规执行情况,会同人事、监察、财政等部分历时5天,深进三县一区,以随机抽查完成对1个党委工作部分、7个政府工作部分,2个政法执法机构、2个事业单位等12个机关和事业单位进行了一次全面深进检查,对超编进人、职员编制混用、行政机关职员在下属事业单位兼(任)职、超职数配备干部、吃财政“空饷”、分流职员反弹等题目进行了查纠,对整改不力的单位进行了通报,维护了机构编制治理法规的严厉性。
三、坚持统筹兼顾重点突破,各项工作围绕*发展有序开展
在抓好重点突破的同时,努力把各项工作置于构建**的大局中来思考、来部署、来安排。一是广开就业渠道,有效缓解高校毕业生就业矛盾。坚持把促进高校毕业生就业与吸引人才、用好人才和维护社会*稳定紧密结合,采取腾出岗位公然招考、出台引进人才办法公然引进、组织现场招聘会搭建就业平台、择业指导咨询提供职业导航、开展人事给予倾力帮助、鼓励自谋职业和自主创业等多种措施,有效促进了高校毕业生就业,全市机关事业单位公然招考录(聘用)高校毕业生2009人,通过人才市场推荐就业和引导自谋职业实现就业2375人。二是强化帮扶责任,有效解决企业干部实际困难。为实现企业干部“零上访”、“零赴省”、“零进京”这一目标,层层签订《企业干部解困维稳帮扶工作目标责任书》、做到责任到部分、责任到人头;加大政策宣传和思想疏导力度,深进企业、深进企业干部家庭宣讲政策、排解矛盾、做到政策宣传到家、走访慰问到家、困难解决到家、心里话儿说到家;坚持重点稳控,对企业干部维稳重点人实行“定领导、定科室、定职员、定措施、定时限、定责任、包稳控”和“六定一包”责任制,采取“一对一”、“一
帮一”办法,落实包案责任,确保稳控对象不脱控;坚持典型引导,开展向转业干部林强学习活动,引导干部顾大局讲团结。通江县企业干部自觉主动向该县遭受洪灾的农民群众捐款3万余元,并表示不上访、不串联、不成立维权组织;坚持排查化解,树立居安思危、防患未然和积极主动的维稳观,变被动处置为主动排查、变转业干部上访为主动下访,认真排查隐患,依法、依情、依理解决企业干部的生活困难和公道诉求。巴州区企业干部代表白明顺曾两次到京,是有名的上访典型,在该同道生病期间,帮扶领导经常到家看看问候,帮助解决困难,使其非常感动,现已转化成为维护企业干部稳定的政策宣传员、矛盾化解员、维稳信息员;坚持依法处理,对个别长期违法违规上访的“重点人”,依法予以训诫,并收集、把握、固定证据,收到了“教育一个、引导一片”的良好效果。我市企业干部解困维稳做法得到了省委办和省办的高度重视和充分肯定,并分别用专刊先容通报全省。三是维护公平正义,切实加强人事争议仲裁。针对社会不*因素逐渐增加、人们的法律意识和自我维权意识普遍增强的实际,我们成立了人事争议仲裁中心,从机关内部选配工作职员,配强班子、充实队伍、加强培训,为依法开展人事争议仲裁,及时公正受理人事争议案件,化解人事争议矛盾奠定了基础。四是强化内部治理,确保人事编制工作有序推进。为认真落实*书记提出的“严格遵循政策法规,做到科学规范有序;全面推行阳光人事,做到公然公平公正”的要求,我们全面实施了以打造“阳光人事”为核心的“阳光人事”、“法治人事”、“人秀士事”、“*人事”建设,在全市人事编制系统着力开展了“全面推行阳光人事,争做人民满足公务员活动”。以开展领导讲党课、专家讲理论和警示教育到监狱、法制讲谈到机关、作风纪律到军营、廉政教育到家庭、扶贫济困到农村等“七个一”活动为载体,强化廉政建设;以贯彻“能干事、肯干事、干成事”的十条意见和开设职工互动学习讲堂为抓手,强化能力建设;以落实人事编制机关“八个坚持、八个不准”规定和人事编制工作规范为重点,强化制度建设;以编制实施《*市人事人才和机构编制工作行政审核审批和服务事项办事指南》为途径,强化效能建设,以树立人事编制干部十种意识为导向,强化思想作风建设,以开通人事人才网、人事考试网为平台,强化阳光党务政务建设,切实加强部分自身建设,提升了治理服务水平。为使干部懂得监视、习惯监视、自觉接受监视,邀请市人大常委会领导和市法制局长到机关给职工专门讲授监视法和行政许可法;建立了人事编制工作监视员制度,从各界人士和人事编制工作服务对象中择优选聘一批监视员,切实加强了对干部职工及其行政行为的监视。深进扶贫村宣讲省九次党代会、市第二次党代会精神,第一时间深进抗洪救灾第一线为灾民送往救灾物资和现金,并指导抗灾自救、恢复生产。按照“六个一”要求,投进2万多元建起“关爱留守学生之家”1个,41名干部结对关爱41名留守学生。中秋节日当天,局领导率领机关干部,邀请市卫生局、团市委领导和市妇幼保健院7名医师为留守学生送月饼、送亲情、送热和、送健康,与留守学生共度中秋佳节,受到广大村社干群和留守学生的欢迎和好评。大力支持平昌县基层政权建设和为加快通江发展尽心出力,开展军民、警*谊活动,学习军营好作风好纪律,支援驻巴部队建设。先后在局机关有限的业务经费中分别挤出5万元、1万元支援平昌乡镇建设和驻巴武警支队营房建设,协助配合市委组织部为通江县选派干部30多名,有力支援了通江发展。
四、加强队伍建设,切实提升治理水平
为建设一支高素质的人事编制干部队伍,不断提升机关治理服务水平和机关形象,更加注重加强队伍建设、制度建设、规范机关治理,围绕构建“阳光人事”、“法治人事”、“人秀士事”、“*人事”这一总体目标,在全市人事编制系统着力开展了“全面推行阳光人事、争做人民满足公务员”活动。以开展领导讲党课、专家讲理论、警示教育到监狱、法制讲座到机关、廉政教育到家庭、扶贫济困到农村等“六个一”活动为载体,强化廉政建设;以贯彻“能干事、肯干事、干成事”十条意见和开设职工讲堂为抓手,强化能力建设;以制定人事编制机关“八个坚持、八个不准”规定和人事编制工作规则为重点,强化制度建设;以编制实施《*市人事人才和机构编制工作行政审核审批和服务事项办事指南》为依托,强化效能建设;以树立人事编制干部十种意识为导向,强化思想作风建设;以办好“*市人事局”网站为平台,强化阳光政务建设。特别是今年来我们牢牢捉住领导干部作风整顿建设有利契机,按照市委*书记、*市长、*常务副市长、光远部长等领导对人事编制工作提出的新要求,以打造“阳光人事”为抓手,围绕人事编制干部社会形象更加良好、阳光人事运行更加规范、人事编制工作全面推进“三大目标”,扎实开展互动学习设讲堂、为民服务到基层、开放公务强监视、警示教育到监狱、法治讲座进机关、公务运行重规范、开门纳谏查题目等一系列主题教育实施活动,丰富活跃了机关作风整顿建设内容和形式,突出了作风整顿建设的针对性、实效性,进一步增强了全局干部职工廉洁意识、法制意识、进取意识、自律意识和依法执政、科学执政、为民执政、廉洁执政能力,进步了人事编制工作的治理服务水平和社会公信力,为圆满完成各项工作目标任务提供了坚强有力的保证。
五、加强*集中制,切实增进班子团结
个人的聪明和气力究竟有限。工作中,我十分注重团结,象爱护自己的眼睛一样爱护团结。十分注重发挥全局干部职工整体气力和作用。在班子中,我认真坚持*集中制原则,从不搞个人说了算。无论是局党组会、局长办公会、局务会研究各项事项,还是出台一项大的政策或规定,事前均充分预备,深进调研,广泛听取班子成员及干部职工的意见建议,尽力做到科学决策,*决策,开门纳谏,集思广益,以*的作风、务实的态度,增强了班子和队伍的团结,促进了机关*。
[关键词] 中小板上市公司； 董事会治理； 公司治理； 现状
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 22. 035
[中图分类号] F270.7 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2012）22- 0062- 02
1 研究背景及意义
我国的中小板是深交所多层次资本市场3个构成板块之一，其板内上市公司地域及行业分布较为集中：主要来源于粤、苏、浙、鲁等经济发达省份，70%以上属于制造业。中小板上市公司以民营企业为主，一般具有资产规模小、收入增长快、盈利能力强、科技含量高、经营风险较大等特点。中小板成立8年来，板内公司违规事件层出不穷。纵观这些违规事件，基本上都是上市公司中的董事会成员与管理层一起作为内部人控制合谋的结果。这一方面是由于监管部门处罚力度偏弱，未能使上市公司伤筋动骨，低成本之下，违规数量放大也就不难理解。更重要的另一方面是由于板内上市公司治理水平还差强人意，诚信自律不够，短期行为盛行。
董事会是股份有限公司必须设立的机构，这体现了公司制度中所有者与经营者相分离的特征。董事会是联结股东与管理层的纽带，因而其在公司治理结构中居于核心地位。由于董事会的治理效率直接关系到公司业绩和股东利益，建立一个规范而富有效率的董事会是构建现代公司治理结构的关键。
2 我国中小板上市公司董事会治理现状
为应对提高公司治理标准的压力，许多中小板上市公司已经开始着手采取措施。比如，在董事会内部引进更多的独立董事、设立审计等董事会专门委员会，以及制定书面的董事会章程等。但一些在发达国家不存在的文化、法律、结构和运营等诸多方面的问题，仍然阻碍着我国董事会层面改革的推进。目前影响中小板上市公司董事会治理成效的因素主要有：股权高度集中；实际控制人与管理当局高度重合；董事会成员勤勉、自律欠缺；审计委员会的作用未能有效发挥等。只有在理解和解决这些问题之后，上市公司才能建立有效的董事会治理系统。
2.1 股权高度集中引发董事会制度形式化
欧美公司的股权通常分散在众多股民手中，但我国上市公司在股权结构方面的一个显著特点就是第一大股东的持股比例偏高。德勤中国2010年对在中国上市的约100家公司问卷调查，发现高达83%的参与调查的公司第一大股东的股份份额大于第二大股东与第三大股东的合计份额。
2.2 实际控制人与管理当局高度重合
在现行体制下，内部人控制现象在我国国有上市公司中十分严重。内部人控制是指现代企业中基于所有权与经营权（控制权）相分离的前提，由于所有者与经营者利益不一致而导致的经营者控制公司，即“内部人控制”的现象。但在主要组成部分为民营上市公司的中小板，却通常不会出现内部人控制问题，其原因就在于中小板上市公司的实际控制人与管理当局（特别是董事长）高度重合。
笔者分析了2010年12月31日中小板上市公司实际控制人与管理当局之间的一致性。在有公开披露信息的540家上市公司中，有396家（占比73.33%）公司的实际控制人直接担任董事长，其中：实际控制人兼任董事长和总经理的公司有179家，占比33.18%。此外，还有5家（占比0.93%）公司的实际控制人仅担任总经理。只有139家（占比25.74%）公司的实际控制人完全不担任董事长或总经理。这表明中小板上市公司的实际控制人与管理当局是高度统一的。因此实际控制人可以更容易地支配公司行为，比如通过操纵关联交易进行盈余管理。另一方面，由于实际控制人与法定代表人重合程度较高，在国有上市公司中非常容易形成的内部人控制问题，在中小板上市公司却得到了很大程度上的缓解。
2.3 部分董事会成员不能严格自律
我国公司法规定董事对公司负有忠实义务和勤勉义务。《上市公司治理准则》在忠实和勤勉之外，还为董事增加了一项诚信义务。因为董事的权力是受信管理公司，“受信”表示他们有诚实信用的责任。他们行事必须以公司利益为依据，并须按照指定的目的运用权力。例如，董事办事时不能处于个人利益与公司利益有冲突的地位。此外，董事未经公司同意，不能利用职位为自己谋取利益。但是聚焦近几年中小板的一些问题公司可以发现，很多公司的违规操作都与董事不能严格自律有关，有的未全面履行义务，有的忽视自身应承担的社会责任，有的甚至违反商业道德。
2.3.1 违反承诺、未勤勉尽责
包括董事长期缺席董事会、部分董监高声明与承诺存在重大遗漏、董事不履行承诺等。例如，丽江旅游前独立董事和天奇股份前董事均连续多达6次缺席董事会会议。又如，大洋电机2008年报备深交所的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中的声明事项存在重大遗漏。再如，上海莱士前董事违反承诺违规售股。
2.3.2 违规买卖上市公司股票
如凯恩股份、登海种业、獐子岛、安妮股份、恒星科技董事在窗口期买卖公司股票、短线交易；康强电子未及时公布董事增（减）持公司股票情况。
2.3.3 未能及时、真实、准确、完整地履行信披义务
作为信息披露责任人之一的董事长和董事，对信息披露重视程度不够，未能准确把握相关规则，导致上市公司定期报告、业绩快报及业绩预告披露违规，或者是其他信息披露违规。如德豪润达、安妮股份年报存在重大会计差错；鑫富药业季报出现重要数据错误；冠福家用、高新张铜、广陆数测、绿大地业绩快报不准确、业绩预告披露不及时；威华股份、大族激光业绩预计误差大。其他信息披露违规如江苏三友隐瞒实际控制人长达6年；天奇股份向调研机构透露未公开重大信息；精工科技以新闻报道代替公司公告；劲嘉股份信息披露与事实不符等。
2.4 审计委员会作用未能有效发挥
上市公司的董事会要对公司对外披露的信息负全面的责任，但是董事们不一定全部熟悉财务和会计业务，因而可能会对管理层的盈余管理行为以及所披露信息的疏漏缺乏必要的职业敏感，容易造成工作效率不高甚至工作失误。而审计委员会作为一个由独立董事及专业人士组成的专门委员会，通过参与董事会的相关活动，使董事会能正确、详尽地了解企业的财务状况和会计处理方式，更加有效地降低盈余管理程度、减少虚假财务报告和提高会计信息质量。目前中小板上市公司董事会均已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》设立了审计委员会，并且审计委员会成员由不少于3名董事组成，其召集人为由会计专业人士担任的独立董事。
但是当前中小板上市公司内部控制还不健全，对财务工作的重视程度还不够，因此审计委员会的监督检查作用尚未能有效发挥。这将导致企业未能在上市后建立防止大股东和关联方占用上市公司资金的长效机制、公司内部资金管理办法存在进一步完善和落实的较大空间、管理当局过度盈余管理、公司财务信息披露违规等。同时，由于聘用过程缺乏足够的专业和严谨，审计委员会成员不一定都能够提供合理的商业建议、实际的专长和有效的参与。加之管理层提供的信息可能并不能保证审计委员会成员进行有建设性的讨论和决策，因此审计委员会难以向董事会提交公司整体的风险管理战略与体系并建立相关的激励与约束机制，而这其实是审计委员会又一项非常重要的职责。
2.5 独立董事难尽其责
我国《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中对独立董事的定义是：不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。在前述股权高度集中、实际控制人与管理当局高度重合、部分内部董事不能廉洁自律的现状下，管理层的行为更需要董事会特别是独立董事来监督，以防止大股东侵害中小股东利益。但中小板上市公司中独立董事却难尽其职。
2.5.1 独立董事比例勉强达标
要加强独立董事的监管，首先要保证有足够数量的独立董事。然而目前中小板上市公司平均的独立董事比例（即独立董事人数占董事会总人数的比例）普遍仅仅略高于证监会的最低要求。2010年12月31日中小板全部554家上市公司中，有1家公司的独立董事比例尚未达到证监会要求的1/3；约60%的公司独立董事比例刚好达到证监会要求的1/3，不免有为刻意达标而不得不做的摆设之嫌；97%的公司内部董事比例超过50%。此外，深交所鼓励中小板上市公司聘任独立董事的人数占董事会成员总数的半数以上，但遵照此指引的上市公司寥寥无几。这说明上市公司主动引入独立董事的意愿并不强烈，很多公司设置独立董事仅仅是为了迎合证监会的要求。
2.5.2 独立董事行权难保独立
独立董事之“独立”包括了独立董事身份的独立和行权的独立两层涵义。所谓身份的独立是指独立董事资格上的独立性、产生程序上的独立性以及经济上的独立性。所谓行权的独立是指独立董事行使职权不受控股股东和公司管理层的限制，上市公司有关人员不得干预独立董事独立行使职权。而现行的独立董事选出机制无法完全保障其身份的独立性，进而直接影响到了其行权的独立性。
独立董事的客观行权环境和主观行权愿望都令人担忧，有3种原因：① 独立董事的产生难以规避一股独大的问题。引入独立董事制度的本意是想达到独立董事监督大股东的目的，但是由大股东（很多是控股股东）控制的董事会提名的“出身”却让独立董事在实际履职时受制于大股东。因此，很多独立董事在董事会表决时从未投过弃权票或反对票，也从未发表过与上市公司大股东或者高管等有分歧的独立意见就不足为怪了。② 独立董事的构成仍以学院派为主流。上市公司的独立董事基本都来自高校或科研单位，他们本身教学科研任务和社会工作繁忙，很难有更多精力投入到上市公司的监管中去。③ 独立董事难以有效把握风险。由于知情权受限，许多独立董事对于自己所任职的上市公司是否存在造假、违规等风险因素并没有把握，而对于一旦这些风险暴发后对自己可能产生的影响存在担心。与上市公司信息不对称，独立董事无法有效做出准确判断。
3 相关建议
中小板上市公司特别是民营企业在向现代企业转变的过程中，存在一股独大、管理模式惯性等难以避免的问题，而这些问题的整改不是一蹴而就的。如果董事会的治理状况得不到改善， 提升公司治理质量的目标就无法实现。因此中小板上市公司应该继续关注董事会制度建设，加大董事会治理的改革力度，优化董事会行为，以提升董事会决策效率和监管水平。
首先，优化股权结构。促进中小板上市公司股权所有者多样化，继续鼓励发展机构投资者；继续坚定不移地深化股权盆改革。其次，努力创新董事会激励机制。中小板上市公司应更多关注对董事会成员的激励形式和激励效果，建立规范有效的激励体系对董事个体效用的最大化和公司价值的最大化保持一致是极其必要的。再次，推进董事会制度特别是独立董事制度的建设和完善。具体可从规范独立董事的选出制度、改善独立董事的行权环境、适度提高独立董事比例、优化独立董事群体结构等方面入手。
主要参考文献
2020年，合规风险部在总行党委的正确领导下，紧紧围绕总行制定的工作目标，转变角色、理顺思路、引导稳健经营和合规管理理念，坚持风险防范和业务发展并重，切实履行部门职责，提高工作时效和质量，狠抓部门服务与管理，较好地完成了本部门2020年各项工作任务。现对全年各项工作总结如下：
一、以“内控合规风险管理系统”为抓手，持续推进全行流程银行建设工作。
在2017年流程银行建设、搭建“内控合规风险管理系统”的基础上持续改进流程银行建设工作。一是在2020年3月、10月对XXXX个流程文件进行梳理，根据部分业务实际操作及在业务检查过程中发现的问题，对流程文件与实际操作及相关规定不一致情况，对相关部门新增及修订的各类办法和实施细则与内控系统中相对应办法及流程不一致的情况提出修改要求，限定时间、将修改申请及相应流程文件报至我部门进行实时调整。二是实时将全部门新增制度、修改制度导入合规系统，及时为全行员工提供制度、流程依据。三是按季收集外部法律、法规、条例，同时导入内控合规风险管理系统，为本行业务在开展中规避监管风险提供制度支持。截止12月末，全行部门上线各类业务流程XXX个，通过不断完善、修订，现已更新各类内部制度XXX个，外部规章及条例5442个，促进了本行内部运行机制与流程改革的进一步完善。
二、持续加强各职能部门条线管控能力，充分发挥自律监管再监督的职能作用。
继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步优化修订《自律监管再监督实施细则》，将开展自律监管工作的范围扩大至每个部门和分支机构，在原修订的9个职能部门基础上，增加5个经营部门，对于无向下管理职能的部室，强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。
2020年一季度，结合区联社南疆审计分中心对我行2017年自律监管审计情况，合规风险部梳理制定了《XX农商银行自律监管再监督管理办法》，对自律监管再监管实施的范围、频率及原则进行了规范，并要求各部门在各自职责的基础上，结合《办法》要求，对各部门自律监管实施细则进行修订，对开展自律监管的时间、范围和频次进行明确，修订后的《细则》经合规风险部审查后各自，进一步规范了自律监管工作，强化了第一道防线的管控作用。
加强和规范本行各部室自律监管工作，有效提高内部监控力度，根据《关于调整的通知》（XX农商发〔2016〕260号）及《XX农商银行关于印发自律监管再监督管理办法的通知》（XX农商发〔2020〕99号），结合各部门制定的自律监管实施细则，并制定《XX农商银行2016年下半年自律监管再监督方案》及《XX农商银行2020年上半年自律监管再监督方案》于2020年2月、8月组织人员对13个部门，下半年及2020年上半年部门自律监管工作职责履行情况进行了现场监督检查，进一步规范我行自律监管工作，加强内部管控力度。
三、开展各类现场、非现场检查，督促业务条线合规开展工作。
今年以来，外部风险案件频发，银监部门加大对各商业银行监管力度，逐步开展对票据、销售业务等方面的监管检查，合规风险部从防范外部监管风险及加强内部管理、控制风险的角度，开展了多方位的检查。
（一） 风险经理平行作业专项检查。根据2016年9月
10日的各项业务流程及2016年11月下发《XX农商银行关于印发风险经理平行作业实施细则（试行）的通知》（〔2016〕459号）和《XX农商银行关于印发风险经理考核管理办法的通知》（XX农商发〔2016〕469号）要求，制定《XX农商银行风险经理平行作业流程专项检查方案》，于2020年1月对 2016年9月-2016年12月发放的各类贷款（含公司类、零售类）贷款风险经理平行作业全流程进行了专项检查。
（二）按季开展XX管理工作检查。根据《关于调整“XX农商银行信贷资产转让及不良贷款清收处置领导小组”职责的通知》（XX农商发〔2016〕274号）要求，对资产保全部、计划财务部、运营管理部、公司银行部、总行营业部、对检查存在的问题向行领导进行了汇报，并出具了检查情况通报下发相关部门，督促各相关部门认真履职。
（三）开展征信工作专项检查。为提高本行征信工作效率，明确征信工作管理部门及岗位职责，我部查找相关规定、撰写检查方案，于2020年4月抽查公司类、个人类、2016年下半年-2020年4月30日存量110笔贷款档案，对征信管理工作岗位职责履行、制度执行情况、征信登记情况、查询情况做全面专项检查。
（四）开展银行卡业务专项检查。为加强本行银行卡业务管理，促进银行卡业务稳健、有序发展，防范银行卡业务操作风险，于2020年6月组织开展银行卡业务开展专项检查，依据区联社和本行银行卡业务相关规章制度，对辖内17家支行（营业部）、1家分理处、运营管理部和信息科技部银行卡制度建设、银行卡（片）管理和银行卡相关业务操作等三大方面进行专项检查。
（五）按季对三个经营部门新增信贷业务进行合规性检查。为了逐步规范经营部门业务合规操作，每季末对三个经营部门新增信贷业务（公司类贷款、个人类贷款、委托贷款）进行合规检查，采取非现场检查方式，根据实际情况每季度调阅不低于10%-30%的业务档案，对存在的问题与客户经理沟通确认、督促整改。重点对200万以上新增贷款进行全面检查，按季出具检查报告，及时提出合规建议、风险提示，提高信贷条线人员合规意识和制度执行力。
（六）授权执行情况专项检查。根据《XX农商银行关于印发业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2016〕425号）《XX农商银行关于修订业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2020〕394号）、《信贷管理基本制度》等的相关规定，制定《XX农商银行授权执行情况的检查方案》，采取非现场检查方式从2020年8月21日—2020年9月15日，对全行2020年1月1日至2020年7月31日业务授权执行情况进行专项检查，其中抽查信贷审批类200笔、财务授权类97笔、资金业务类163笔（含理财、债券、同业、转贴现、大额存单）、大额支付类92笔资料。
（七）开展中长期贷款分期还款计划落实情况专项检查。为促进本行信贷业务审慎发展，加强信贷资金质量，规范中长期信贷业务管理工作，揭示、纠正中长期信贷业务执行分期还款情况中存在的问题及风险点，根据《中国银监会关于规范中长期贷款还款方式的通知》（银监发【2010】103号）、《关于分期还款账务处理的通知》（本行2013年9月30日下发的通知），与信贷管理部组成联合检查组，于2020年9月-10月对本行零售银行部661户、金额3.29亿元，公司银行部152户、金额38.77亿元中长期贷款的分期还款计划制定、落实、执行等情况进行全面检查。
（八）开展按揭贷款抵押物权证专项检查。为提高我行按揭贷款质量，经总行领导研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日组织专人对按揭贷款抵押物权证进行了全面细致的现场核查（截止2020年9月末，我行共计有29家房产开发公司的按揭贷款有存量余额，笔数1492笔，余额达42951.989万元。有抵押物的按揭贷款合计1057笔，金额28964.6万元（现房抵押245笔，金额6525.1万元，在建工程预抵押812笔，金额22439.5万元），无抵押物的按揭贷款435笔，金额13987.389万元），核查工作覆盖面达到100%。
四、适时开展离任审计。
根据人员离岗审计的通知及《XX农商银行关于修订离任离岗审计办法的通知》（XX农商发[2020]44号）文件的规定，对信贷管理部贷款审查岗、风险经理岗，运营管理部放款审核岗，零售银行部客户经理及城区支行客户经理离任审计、对拟离开本行的支行柜员及机关员工共计26人进行了离任审计，调阅信贷档案合计1309笔，出具离任审计报告26份。
五、以银监局“合规文化建设年”活动为契机，结合本行实际，开展XX农商银行合规文化建设年活动。
根据2020年全国银行业监管会议、新疆银行业、XX地区银行业监管工作会议及自治区联社工作会议精神，依据《XX银监分局办公室关于印发〈XX地区银行业金融机构合规文化建设年工作方案〉和〈XX地区银行业合规文化建设年工作任务分解表〉的通知》（XX银监办发〔2020〕63号）要求，结合XX农商银行实际，制定《XX农商银行“合规文化建设年”工作方案》，并于2020年5月在总行七楼会议室召开“合规文化建设年”活动动员大会，突出主体责任，变被动合规为主动合规，进一步深入推进合规建设，将各项工作贯穿全年，覆盖到每位员工、每个岗位，达到“月月有活动、季季有、半年有小结、年终大总结”，掀起全行员工合规文化建设的大氛围。一是进一步完善组织体系，重塑制度流程。二是开展形式多样强化教育活动，营造合规文化建设活动大氛围。三是加大合规风险排查，全面自查自纠。
六、结合实际，开展有针对性的法律合规知识培训，定期召开案例分析及法律合规知识培训。
基于XX农商银行信贷人员在签订和履行合同的全过程中存在的风险状况，结合本行及他行近期出现的信贷业务法律风险实际案例，定期召开XX农商银行案例分析及法律合规培训会议，以合规使用信贷合同及签订使用中需注意的风险防范、以及信贷业务办理及回收过程的法律实务、合规管理为主题，结合案例分析，开展培训。截止2020年12月末，累计开展信贷业务法律法规培训6次，参训近230人次。
七、开展各类制度、合同协议等合规审查、合规咨询、风险提示
对相关部门的合规咨询、合规审查事项，做到急客户所急，第一时间开展合规审查，对需交律师开展法律性审查的事项，积极与律师沟通，督促早回复，早办理业务。截止12月末，回复各类法律业务咨询155份、下发风险提示书3份、审核各类制度、办法下达合规审核意见书23份。
八、做好外部检查的配合工作，并以银监局业务检查及本部门检查发现问题为基础，重视跟踪落实整改。
按照XX银监分局对XX农商银行同业业务现场检查意见书的要求，组织金融市场部、计划财务部、审计部对列示问题进行整改，并将整改和追究情况形成整改及责任追究报告报送银监局。对XX审计分中心提出的有关自律监管再监督方面存在的问题进行逐项整改，并形成整改报告报送审计部。按照银监局关于“两加强两遏制”回头看整改问责工作的要求，对本行自开展“两加强两监制”工作及回头看中发现问题的整改情况及问责情况进行追踪落实，向银监局报送落实整改问责情况的报告及报表。对新疆银监局关于统计现场检查评估发现问题，组织信贷管理部、计划财务部、人力资源部等相关部门对存在问题逐项落实整改，对存在问题进行了追究处理，向监管部门报送了整改及问责情况报告。
通过组织相关部门对外部检查发现问题进行核查反馈，安排人员对发现问题逐项逐笔跟踪落实整改情况，对问题产生原因进行分析并提出后期整改要求，提升了业务部门合规办理业务的意识，为后期业务合规开展奠定基础。
九、加强风险监测、积极开展“三违反”“三套利”“四不当”“乱象治理”等风险自查，提高本行风险自我防控能力。
为全面贯彻落实本行风险管理政策，实现对重大风险指标的监管和风险预警，根据《中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知》（银监发〔2016〕44号）规定、银监局关于监管评级的相关规定，结合本行管理的实际情况，制定了《新疆XX农村商业银行股份有限公司重大风险控制指标监测预警方案》，并于每季度定期开展指标监测预警，提示指标控制部门做好管控工作。
制定XX农商银行“违法、违规、违章”行为专项治理工作自查方案，组织相关部门，制度建设、合规管理、风险管理、主要业务经营中有无违法、违规、违章情况开展自查，并按要求形成自查报告报送监管部门。
根据XX银监局关于开展“监管套利”“空转套利”、“关联套利”行为专项治理行为自查的要求，制定XX农商银行“监管套利”、“空转套利”、“关联套利”专项治理工作自查方案，组织相关部门对本行同业、理财、贴现、信贷等业务进行自查，按要求形成自查报告报送监管部门。
为进一步规范XX农商银行业务行为，进一步防控金融风险，结合“三违反”“三套利”“四不当”专项自查工作，组织相关部门针对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员行为、行业廉洁风险、监管履职、内外勾结违法、非法金融活动十个方面的内容进行自查，并对自查发现的问题进行了整改和追究，向银监部门做了报告。
组织开展了同业投资业务风险排查，对本行发展战略和经营定位是否偏离“三农”和小微企业，资金业务是否存在规模扩大、增速过快、占比过高等现象，以及资金流动是否存在异常；近年来规模扩张速度是否过快，扩张方式是否主要通过同业与金融市场业务进行排查，并向监管部门做了报告。
十、重视内部教育培训，提高部门人员专业技能素质。
合规风险部新的职能定位要求员工综合素质强，对本行各项业务知识均能达到一定的掌握程度，本部门员工普遍业务知识较单一，实际能力与工作要求存在一定的差距，因此员工普遍感觉需要学习的知识和内容多，学习和提升的要求迫切；针对这种状况，我部门坚持内部定期集中学习，对近期新发文件、各类制度、监管部门规章、风险提示、相关法条等轮流组织学习，组织者要搜集资料、提前解读、届时负责讲解，这一做法有效提升了部门员工的整体素质；同时，部门鼓励自学，引导年轻人利用好业余时间，参加各类职业资格类考试，拓宽知识面，提高履职能力。目前部门5名员工中一名中级职称、一名助理级、三名正在报考中级职称，形成比、学、赶、超、积极向上的良好氛围。
十一、重视案件防控工作，落实案件防控各项举措。
积极按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX农商银行2020年度案件防控工作计划》，并开展了涉及多个业务领域、多个重要岗位的风险排查；组织力量对案件风险防控重要环节如授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等关键环节制度执行情况开展检查，对员工8小时以外行为管控进行排查，防范案件风险的发生。
按季完成对全行员工异常行为的排查，梳理、记录员工违规违纪档案并按季向全行公示；筛选强制休假各岗位主要风险点，配合人力资源部实施重要岗位的强制休假；完成本行案件风险排查相关报表并汇总各县联社数据，按季度撰写案件防控工作报告，报送区联社，及当地银监局；与监察部门共同组成案件防控及党风廉政建设考核小组对全行19个支行、15个部门进行了上半年案件防控考核工作，形成《XX农商银行2020年上半年案件防控考核情况报告》下发全行。
十二、完成其他相关工作
履行风险管理委员会办公室职责，按季组织召开风险管理委员会会议，对大额贷款风险分类情况进行认定审议，并于会后及时形成会议纪要下发。
抽调人员配合审计部门开展上、下半年两次遵循性审计，并抽调人员配合XX审计分中心对XX地区各县市开展审计工作。
按照行内安排，完成了每个季度各职能部门日常工作及重点工作完成情况的检查，有效地配合了人力部门的绩效考核工作。
抽调人员配合审计部门开展不良贷款责任认定工作。
按照行内安排，做好干部下沉及结对扶贫工作。
十三、本年度工作中存在的问题：
（一）开展合规风险相关知识培训的深度和广度仍需加强，全员合规意识还有待进一步强化，今后需加强对合规人员的培训和提升，接受先进的合规理念和合规知识，通过培训和转培训带动全行观念和知识的进一步更新。
（二）受人员素质及信息渠道限制的影响，适应新形势、不断跟进新业务要求的力度不足。随着及互联网金融的蓬勃发展，各项新业务层出不穷，同时金融监管不断加强，对后续金融机构的各项业务开展提出了新的挑战，合规检查及合规审查工作也面对新的要求，后续在学习新业务、适应新形势方面将持续加强内部培训，鼓励自学，有效提升人员素质，不断跟进监管要求及外部变化。
（三）风险监测需进一步强化。发挥好牵头作用，进一步强化风险监测管控职能，针对全行各项风险数据、风险事件需持续跟踪监测，并做到风险预警监督工作，提高风险管控力度。
（四）本年度存款任务完成率未达100%。后续将进一步加强存款营销力度，严格执行部门内绩效考核，督促部门成员完成任务。
十四、2019年工作计划：
（一）加强对重点业务的合规检查，加大案件风险排查的力度和广度，持续开展对三个经营部门新发放贷款合规检查的同时，逐步开展对新开办业务、案件风险高发环节、XX管理等多维度的检查，筑牢案件风险防范的篱笆。对照我行已实施的各类业务办法及流程文件，一方面检查发现业务办理中存在的问题，持续规范；另一方面在检查过程中收集业务办法及流程文件中与现行业务不相适应的部分，集中统一组织相关部门修订完善。
（二）继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步强化第一道防线的管控作用，突出部门管理条线，对于无向下管理职能的部室或分支机构，则强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。
（三）加强合规理念和法律合规知识的培训力度，通过参加区联社相关培训、外部培训、自觉主动学习等多种方式提升合规人员自身素质的同时，加大对全行培训力度，有针对性地对检查中发现问题、风险高发的业务环节、本行业务咨询及法律服务过程中发现的薄弱环节开展培训，解决工作中实际问题，有效提升员工合规意识，增强解决实际问题的能力。
（四）加强风险管理，通过汇总分析违规记录，查找和发现风险易发的部位、环节、实施风险识别、风险预警，有针对性地组织开展风险排查，防患于未然。
（五）加强对外部监管制度的学习和解读，加强学习新业务、新知识的力度，更快更好地适应外部形势变化，做好制度办法的合规审查及新业务的合规审核，推进我行各项业务合规开展。
一、分析检查阶段取得明显成效
我局自学习实践活动进入分析检查阶段以来，全局上下严格按照中央和省、市、县委的部署要求，紧密结合实际，扎实推进各项工作，并取得了明显成效。主要有以下几个特点：
（一）坚持学习提高，思想认识进一步深化。不断巩固和扩大学习调研阶段的成果，紧密联系经济社会发展和干部队伍思想实际，深入学习*届三中全会、中央经济工作会议、纪念党的召开30周年大会精神和中央农村工作会议精神，深入学习省市城市管理行政执法会议精神，进一步加深了对科学发展观科学内涵的理解和把握，提高了运用科学发展观指导实践、推动工作的能力。
（二）充分发扬民主，征求意见广泛深入。在前一阶段深入调研的基础上，采取多种形式，在更大范围广泛征求了基层单位、党员群众和服务对象对推动科学发展的意见、建议，认真查找了影响和制约科学发展的突出问题，共发放调查问卷180份，走访座谈155人，召开座谈会8次；其中，沿街商户36人，乡镇代表23人，县直部门单位55人；党代表2人，人大代表8人，政协委员1人，其他调查对象30人；共查摆问题20条次，梳理汇总为普遍性问题4个，集中性问题8个，一般性问题4个，个别问题4个。促进了全县城市管理行政执法系统深入学习实践科学发展观思想共识的形成。
（三）高质量撰写分析检查报告，多层面接受分析评议。坚持把形成高质量分析检查报告作为分析检查阶段的中心环节，在充分运用调研和民主生活会成果，扎实做好“四对照、四检查”的基础上，深入查找问题，深刻剖析根源，形成了高质量的分析检查报告。并书面广泛征求意见，召开局党组扩大会议，进行研究讨论，根据“四评、五议、两公开”的要求，对分析检查报告进行认真评议，进一步征求了改进意见和建议，得到了广大群众的认可。
（四）坚持统筹兼顾，各项工作扎实推进。一是为继续加强学教活动宣传氛围，投资万余元在办公区绿化带内设置高标准宣传牌8块，在两座办公楼之间设置近70平方米的大型学教活动宣传牌1处。同时，见缝插针，分别在办公楼大厅、活动办公室设置设置宣传标语、学习园地和查摆整改问题一览表，使我局学教活动氛围更加浓厚。二是自主创新，积极实施了“三让、四员”工程。“三让”，即让班子强起来，让党员红起来，让城市靓起来；“四员”，即“以构建和谐城市管理行政执法者为落脚点，强化以人为本，当好‘服务员’；以充分发挥城市管理行政执法职能为着眼点，提高协调处置能力，当好‘协调员’；以提高城市管理行政执法效能为拓展点，提早准备抓好落实，当好‘预报员’；以树立良好形象为着力点，加强宣传教育，当好‘宣传员’。“三让”工程的实施、“四员”活动的开展把我局的学教活动推向了，班子结合理论解决实际问题的能力得到了切实的提高、党员的模范带头作用得到了近一步的加强、城市管理行政执法工作的热情得到了提高。营造了人人争当优秀、个个争做学教活动排头兵的浓厚氛围。三是工作分工明细、责任到人，相继制定了《学习实践科学发展观活动分析检查阶段配档表》和《查摆整改问题一览表》，明确了活动层面、活动内容、完成时限、责任人和查摆整改问题牵头领导、责任人、责任单位、整改时限和开展进度，形成了全局抓学习、部门抓整改、人人得提高的良好局面。四是全面开展“察民情、送温暖”活动。元月份，局领导班子成员满载慰问用品，先后深入到卞桥镇镇北村和温水镇围沟一村开展迎春慰问活动。给困难党员和贫困群众送去现金、大米、面粉、花生油等慰问用品。在天寒地冻的数九寒天让群众感受到了党和政府的关怀与温暖。共慰问困难党员和特困群众20户，发放慰问品价值达15000余元。五是两促进、两不误。正确处理好开展学习实践活动和做好当前执法工作的关系，以学习实践活动促进执法事业发展，把确保城市环境整洁、有序和为民办实事作为首要任务，认真贯彻落实中央和省市扩内需、保增长的政策措施，积极应对金融危机带来的压力和挑战，狠抓作风建设和规范化建设，确保全县城市管理行政执法工作保持平稳较快发展。
二、对照科学发展观，存在的主要问题
在贯彻落实科学发展观过程中，我们班子建设状况良好，团结务实、高效廉洁，有思路、有目标、有干劲，取得了一定的成绩。但在这次学习实践活动检查分析阶段，我们通过广泛开展谈心活动，多层次、多渠道征求意见，领导班子集体对照检查、个人深入反思等举措，认真对照科学发展观的要求，查摆问题，找出以下不足：
（一）学习有待进一步强化。学习制度不够完善，学习内容还不够规范，存在重干轻学、学用结合不够紧密的现象。主要体现在理论中心组学习往往因工作需要不能每次都如期进行；对城市管理行政执法理论政策学习的多，但在实际的执法中运用的少。
（二）统筹协调能力有待进一步提高。深入实际调查研究不够，掌握局情民意不透彻，个别环节工作措施还不够到位，有时工作落实不十分到位。主要体现在统筹协调、部门联动需加强，考勤制度、值班制度、特别是高峰出警制度需强化贯彻落实。
（三）创新工作有待进一步深化。创新观念不够，创新举措少，缺少典型培养、总结提炼和对外宣传推广。主要体现在全面调全体党员干部积极性、提高一线党员模范太带头作用等方面还需进一步探索、提高。
(四)部分制约科学发展因素有待进一步破解。在城市管理行政执法工作中，尽管我们年年被评为全市先进，执法业绩和执法成效在全市名列前茅，多次被各级领导表扬，但在执法上档次、上水平方面与先进市县相比还有待提高，在体制、机制创新方面还有较大的发展空间；在执法领域延伸方面，拓展不足，还没有达到无缝隙、全覆盖、还没有形成24小时的执法意识；在行政执法进社区、进村居方面的推进步伐还有待于进一步的加快。
三、产生问题的原因分析
之所以存在上述问题，原因固然是多方面的。按照科学发展观的要求，进行由此及彼、由表及里的归纳和分析，主要归纳出以下几点原因：
（一）理论学习不够深入。城市管理行政执法工作琐事多、执法环境差、很多问题又处在社会矛盾的交织点，工作千头万绪，各位班子成员分管的工作任务都比较重，大量的时间用在抓具体工作落实上，影响了学习的经常性和规范性。同时，大家又清醒地意识到，理论学习抓得不紧、学得不深、效果不太理想，最根本的还是主观原因，主要是个人思想重视不够。
（二）以人为本的观念树得不牢。对如何做好新形势下的城市管理行政执法工作研究不够，思考不多，对干部职工在想什么、需要我们做什么，了解比较少。面对新形势、新情况、新任务，个别成员对社会主义和谐社会和社会主义法治理念理解得还不够很全面，执法观念、执法方式尚未完全真正转变，部署工作、研究问题习惯于沿用传统的思维模式。
（三）是思想解放不够。未能自觉地运用党的基本理论的立场、观点和方法分析解决实际问题。这就造成了思想不够解放，手脚放不开，政策运用的不活、不准、不到位，队伍管理不严、不细、不规范，进而出现这样那样的不适应。
（四）以人为本意识还不够强。执法为民意识还不是很强，因工作繁忙而深入群众少，对人民群众的新要求、新期待回应不够及时，对民生问题特别是困难群众的疾苦关注还不够，对群众合法权益维护还不够很完全，对社会和谐稳定重视程度还不够很深，保障人民群众对城市管理行政执法工作的知情权、参与权和监督权有待加强。
四、今后努力方向和主要整改措施
针对上述问题和不足，今后的努力方向和主要整改措施是：
（一）抓学习，重教育，加强班子思想政治建设。不断深化学习实践活动，树立学习是一种境界、一种追求的思想。加强学习型班子建设，研究制定《关于进一步加强领导班子建设的意见》，坚持每周的理论中心组学习制度，实行学习情况通报制度，要求班子成员认真制定和落实学习计划，将学习情况在班子会议上通报，将学习成果拿到班子会议上进行讨论。用学习实践成果指导工作，破解难题。
（二）抓规范，重民主，加强领导班子组织建设。实行集体领导和班子成员分线负责相结合。坚持民主集中制，认真组织民主生活会、领导班子成员重要工作情况通报会、班子成员谈心等活动，加强沟通协调，增强合作意识，努力形成既有集体领导、又有个人分工负责，既有认真履职，又有横向协调、主动配合的良好局面，不断增强班子的凝聚力和战斗力。
（三）抓服务，强监督，加强领导班子作风建设。紧紧围绕执法建设这个中心，以简化办事程序，提高办事效率为重点，研究制定规章制度，倡导立说立行，内强素质，外塑形象，率先垂范，以身作则，当好表率，切实改进作风，树立勤政为民的好形象，确保工作有布置、有调度、有检查、有落实。实行执法中队干部向班子成员看齐、执法中队队员向执法中队干部看齐。
（四）抓制度，严管理，加强领导班子纪律建设。用制度规范各项工作，促进执法管理。开展思想作风纪律建设活动，以发问卷、召开座谈会、设置意见箱等方式公开征求意见，加大群众监督力度。进一步制定完善机关科室和执法中队日常执法工作运行管理制度，不断健全会议制度、执法督察制度、车辆管理制度和高峰出警制度等。强化执法工作能力、群众工作能力、处理复杂问题的能力和工作落实能力建设。
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