时间：2022-11-15 07:14:36
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关键词：科研项目;预算;管理制度
随着国家科技的进步以及高等教育事业的蓬勃发展，国家财政对科研经费的投入比例持续上升，高校作为开展科学研究的重要阵地，科研活动主要以各类科研项目的形式展开。由于科研项目经费来源渠道多、管理方式复杂、经费的支出情况多变，目前各大高校普遍存在经费管理和使用不合理的现象[1]。合理安排和管理科研项目的预算逐渐成为新常态下科研领域迫切需要解决的问题，也是高校科研工作健康持续发展的重要保障。
一、高校科研项目预算管理存在的主要问题
1.科研项目预算编制的不合理性
由于高校考核制度的导向作用，高校科研工作者普遍只重视立项，忽视项目申请书中的预算编制，项目负责人往往没有意识到预算编制的严肃性，只要能申请到经费就可以，项目组其他成员也没有参与到申请书的预算编制中来，大部分的项目申请书中的预算是由项目负责人一人完成，这样的项目预算没有进行科学合理的评估、预测，只是项目负责人凭经验估计填写。另外，科研管理人员和财务管理人员也没有把项目的预算编制作为工作的重点，导致项目立项实施的时候，经费支出与预算明显不同，项目组频繁要求调整变更。
2.科研项目经费开支的不可预见性
科研项目作为一项创新活动，开展期限普遍在2～3年，有的甚至5年，科学研究周期长，不可预见的因素多，更何况在市场经济的今天，商品和服务的价格日新月异，但是现行相关的科研项目经费制度要求严格，有些甚至于精确到商品名称、具体价格和数量[2]。项目实施过程中经费支出具有很大程度的不确定性，再加上项目主管单位复杂的编制和调整流程，科研人员很难合理地编制和调整项目预算，这给项目的实施过程增加了难度，影响项目进展。同时这也是项目组粗略编制预算、不合理使用经费的因素之一。
3.科研项目管理的复杂性
（1） 项目主管单位的管理不合理。科学研究是高校综合实力重要指标之一，许多高校为了提升科研水平，一味地追求科研项目的立项数量、级别以及到校科研经费，鼓励科研工作者通过不同渠道获得科研经费。高校的奖励制度、职称评选和晋升制度也大多与科研项目经费挂钩，这一系列项目主管单位的“绿灯”措施，使科研项目经费管理上存在很大的漏洞[3]。
例如，科研管理部门对项目申请书审查不严，只要有利于项目立项的申请，即使经费编制不合理，也容易被忽略，财务部门对科研项目经费的监管也基本上只停留在对票据合法性的审查上。项目的成果质量、经费使用的科学性和项目是否带来经济效益都往往不在审查范围。
（2）科研项目来源部门的审查不合理。项目来源部门对上报的申请书主要是对项目的论证报告、可行性分析甚至是否具有创新性等方面进行评审，项目的经费预算通常不作为能否立项的评判依据，这使得许多经费预算编制不合理甚至明显有误的项目申请书也能立项。因此被批准下来的项目无法照原预算执行，但是审计部门审查时又要求按照批准立项的预算执行，使项目经费的开支处于矛盾之中，这不仅影响科研项目的开支，也使项目管理工作更加被动、复杂。
4.各级各类项目经费管理制度差异性大
随着高校科研能力的提升，项目来源渠道也越来越多，比如纵向课题就包括：国家自然科学基金项目、国家社会科学研究项目、教育部课题、省级项目、教育厅项目还有各级专项课题等。项目的来源部门都有各自的项目经费管理办法，每个管理办法对科研项目经费允许列支的范围和额度各不相同，主要包括设备费、材料费、测试加工费、燃料动力费、差旅费、出版/文献事务费、会议费、咨询费、劳动费等，比如各级各类纵向科研项目经费管理办法的管理费提取比例就各不相同如下表。
各级各类项目来源部门各自为政， 没有进行信息共享与沟通。高校科研人员为了获取更多的科研项目与经费，只要申报条件允许都积极申报课题，导致课题资源往往集中在少数人的手中，甚至出现一题多报的现象[4]。这不仅限制了国家科研资源的优化配置，也使得科研经费的分配难以根据科研活动的实际开展支出。
5.科研绩效奖励机制不合理
科研活动是一项需要大量时间、精力的创造性活动，科研工作者的基本工资水平并不高，然而在耗费心血的科研工作当中，科研经费预算中并没有体现出科研人员的劳动报酬，经费管理办法中劳务费也只是用于没有财政收入和临时聘用人员的劳务性费用。科研工作者的长期的智力、体力劳动没有得到相应的经济认可，再加上在当今社会下科研工作者的各方面经济压力，有些科研工作者就铤而走险，利用不恰当的方式套取项目经费。
二、改善高校科研项目预算管理的措施
1.成立相关的科研经费管理岗位
由于科研项目来源渠道多，各级各类的经费管理办法也不尽相同，科研经费数额大，高校迫切需要成立一个专门管理经费的岗位，这样的科研经费管理岗位通过综合科研管理部门、财务部门的作用，不仅可以指导科研人员在项目申报时进行科学、合理的预算编制，还可以在项目执行过程中发挥专业优势及时答疑解惑，对项目立项后的实时经费支出、中期检查、预算变更、结题验收全过程进行监督指导。这样既帮助了科研工作者指导预算，监督经费开支，又缓解了科研管理部门和财务部门的压力。
2.建立健全内部管理制度
科研项目经费和项目组、科研管理部门、财务部门密切相关，建立健全内部管理制度，对经费的开支范围、报销程序进行明确规范，不仅有利于科研工作者更方便快捷地办理相关业务，又能规范科研经费的使用，减少工作的重复性，提高工作效率。
健全的内部管理制度需要明确各部门的工作，责任到人，促进部门之间的沟通协调，达到服务于科研的目的，又能够符合审计的要求。
3.优化经费管理办法
现存的各级各类科研经费管理办法因其差异性很容易被混淆，各高校又有其自身的经费管理办法，种类繁多的规章制度给科研管理人员和科研工作者带来了一定的麻烦。
一方面，广大的科研工作者迫切需要一个国家层面统一标准的经费管理办法，而且应具备操作性强、普遍性、约束性等特点;另一方面，也需要能促进科研项目来源部门优化科研经费配置的管理办法，使优势资源能集中配置给真正需要的高新技术项目;同时，还需要根据广大科研人员的实际情况合理性地调节预算范围，增加科研工作者的劳动报酬，让科研工作者的科研能力得到一定的经济补偿，增加科研人员的积极性，杜绝科研经费的违规使用[5]。
4.构建科研经费网络信息平台
与日俱增的科研项目及经费给科研管理部门和财务部门造成了巨大的压力，传统的科研管理方法已经不适应科研发展了。越来越多的高校通过引进网络信息平台改善科研管理，通过构建网络信息平台，让财务信息和科研管理部门信息共享，科研管理部门能及时了解项目经费到账情况，财务部门也可以通过信息平台了解立项项目的性质、来源部门，准确对项目经费进行划拨，简化科研管理部门、财务部门的对接程序。
参考文献：
[1]吴晓莉.新形势下我国高校科研经费管理的问题及对策[J].武汉理工大学学报（社会科学版），2014（05）.
[2][4]付 晔，杨 军.论高校科研经费使用问题产生的根源与治理[J].研究与发展管理，2014（04）.
[3]余永恒.高校科研专项经费管理中的问题与对策[J].河南财政税务高等专科学校学报，2013（03）.
为了奖励取得教学成果的单位和个人，鼓励单位和个人进行教育教学的研究和改革，提高教学水平和教育质量，根据国务院《教学成果奖励条例》第十二条的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条（定义）
本办法所称的教学成果，是指反映教育教学规律，具有独创性、新颖性、实用性，对提高教学水平和教育质量、实现培养目标产生明显效果的教育教学方案。
第三条（奖励等级）
市级教学成果奖分为特等奖、一等奖、二等奖和三等奖4个等级。
第四条（适用范围）
本市各级各类学校、学术团体和其他社会组织、教师及其他人员，均可以依照本办法的规定，申请市级教学成果奖。
第五条（管理部门）
市级教学成果奖的评审、批准和授予，由*市教育行政管理部门（以下简称市教育行政部门）组织实施。
第六条（申请条件）
具备下列条件的教学成果项目，其持有单位或者持有人可以申请市级教学成果奖：
（一）在全国首创或者在本市属先进的；
（二）经过2年以上教育教学实践检验，效果明显的；
（三）在本市或者全国产生一定影响的。
第七条（申请程序）
申请市级教学成果奖，应当遵循下列程序：
（一）普通高等学校教学成果项目，向市教育行政部门申请。
（二）中、小学校（含幼儿园）教学成果项目，向所在地的区、县教育行政管理部门（以下简称区、县教育行政部门）申请；区、县教育行政部门进行审查后，择优向市教育行政部门推荐。
（三）其他学校和学术团体以及其他社会组织、个人教学成果项目，向其主管的委、办、局或者所在地的区、县教育行政部门申请；主管的委、办、局或者区、县教育行政部门进行审查后，择优向市教育行政部门推荐。
第八条（提交材料）
单位或者个人申请市级教学成果奖，应当提交下列材料：
（一）*市教学成果奖申请书；
（二）*市教学成果奖申请简表；
（三）反映教学成果的学术总结材料，或者在省、自治区、直辖市以上新闻出版行政管理部门批准的报刊上发表的相关论文；
（四）教学成果取得实践效果的学校的证明。
第九条（市评审委员会）
市级教学成果奖由*市教学成果奖评审委员会（以下简称市评审委）负责评审。
市评审委由若干名具有高级专业技术职称的人员在每次评选工作开始前组成。其组成人选由市教育行政部门提名，报市人民政府批准。
市教育行政部门收到市级教学成果奖申请后，应当提交市评审委评审。
第十条（回避制度）
市评审委的成员应当客观、公正地进行评审。在评审本人、本人所在单位的教学成果项目，或者在评审与本人有亲属、师生等利害关系人员的教学成果项目时，市评审委的成员应当回避。
第十一条（评审周期）
市级教学成果奖每4年评审1次。每次评审活动开始3个月前，市教育行政部门应当向社会公布。
第十二条（授奖部门）
市级教学成果特等奖和一等奖，由*市人民政府批准并授予；二等奖和三等奖，由市评审委授予。
第十三条（奖金归属）
市级教学成果奖获得者由市教育行政部门组织颁发相应的证书并发给一定数额的奖金，奖金归获奖者所有，任何单位或者个人不得截留。
第十四条（经费来源）
市级教学成果奖的奖励经费，从本市预算安排的事业费中列支。
第十五条（人事奖励）
市级教学成果奖获得者的事迹，应当记入本人档案，作为考核、晋升、评定职称的依据之一。
第十六条（推荐申报国家级教学成果奖）
获得市级教学成果特等奖、一等奖的，由市教育行政部门择优向国务院教育行政管理部门推荐申报国家级教学成果奖。
第十七条（违规处理）
对于弄虚做假或者剽窃他人教学成果获奖的，由市教育行政部门撤销其奖励，收回证书和奖金，并责成有关单位对当事人给予行政处分。
市评审委的成员违反本办法第十条规定，对教学成果项目的评审应当回避而不回避的，其参加评审的该教学成果项目，市评审委应当按要求重新组织评审。
第十八条（区县级教学成果奖）
区、县和委、办、局（包括高等院校，下同）级教学成果奖的评奖条件、奖励等级、奖金数额、评审组织和办法，由区、县人民政府和委、办、局根据需要自行制定，报市教育行政部门备案。
第十九条（解释部门）
本办法具体的应用问题，由市教育行政部门负责解释。
一、学术论文写作的意义
1. 总结和展示在某一领域的研究工作进展、或者对某一问题的见解；
2. 与国内外同行之间的学术交流，树立在某一领域的学术地位；
3. 求职、岗位晋升、职称晋升的需要。
二、学术论文的种类及特点
1. 学位论文
（1）是完成某一层次学位所必须提交的、经过论文评阅人和论文答辩委员会认可的学术论文。
（2）不同层次的学位论文的要求
学士学位论文：具备学位论文的一般格式，是对某一具体问题的研究性论文，不要求研究的创新性，但是要求有具体的科研数据，有科学的数据统计分析方法，有严密的分析论述，要求篇幅一般5000～10000字；
硕士学位论文：是对国内外某一最新领域的系统研究报告，要求有科学的研究方法，有严格的实验选材和实验研究设计方法，有丰富的数据，有科学的统计分析方法，有严密的分析和论述。对创新性没有特定要求，但是最好有明显的创新性，字数要求3万以上。有2名以上论文评阅专家和5～7名答辩委员会通过。 博士学位论文：是对当前国内外最新研究领域的研究报告，是对某一研究专题的系统深入，除了具备硕士论文的一般要求以外，还要求在研究方法或研究内容或研究结论中要求有明显的创新性，论文要求5～8万字以上。要求3名论文评阅人和7名以上的答辩委员会专家通过。
2. 学术（会议）期刊论文
（1）生产技术和经验总结
总结本人、本单位或本地区在某一领域的先进技术和经验。只能发表在低级学术刊物上。
（2）研究性学术期刊论文——对某一研究领域或某一问题的科学研究报告。
（3）综述（述评）论文——对某一问题国内外研究历史、现状和趋势的专题性综合评述。
3. 研究技术报告——对某一科学研究项目的全面总结报告。
三、学术论文的基本结构
1. 标题——高度概括论文的主题和内容；要求概括性强，新颖，严密。
2. 中（英）文摘要——是论文全篇的简要概括，重点是结论性的内容；包括研究目的、研究的（时间）和地点、研究对象（材料）、研究方法和主要结论等信息；并列出关键词3～5（8）条。不同等级的学术刊物对摘要要求不同，高级别（尤其是国际）的刊物要求详细，低等级的刊物要求概括（只要求主要研究结论）。
关键词要使用规范的专业词汇，能全面代表论文的最重要信息。一般常选择地点、材料、方法、主要内容等作为关键词。
3. 引言——通常包括三个层次：选题依据、国内外研究进展、本文的目的意义。
（1）引言说明论文创作的目的意义、背景、必要性等。这些信息是通过对本领域国内外的研究进展、研究内容及研究结论的综合述评（综述）后得出的。所以要大量查阅国内外该领域的有关文献，并从不同侧面、不同层次加以综述。
（2）引言的写法通常有两种。一种是倒金字塔形，即按照综述内容的层次性，从外围逐步对某一个问题进行综合述评；一种是平行式，即对某一个领域的问题从不同侧面进行综合评述。无论哪一种，都要求有严密的逻辑性。
（3）不同层次的学术论文对引言的要求不同，越是高层次的学术论文，要求越严格，篇幅要求越长。
（4）综述中必须注明必要而充足的参考文献。一般学术论文5～10篇，中等学术论文10～20篇，高层次学术论文10～30篇，学士学位论文20～50篇，硕士学位论文100～200篇，博士学位论文100～300篇。
（5）参考文献的标注方式有两种：上角标——用上角标注明文章中引用的参考文献的序列号；后标——用括号内的时间，或作者和时间注明参考文献。
4. 试验地点概况、材料与方法（研究性论文）
（1）试验地点概况——研究地点的行政区域、地理位置、自然概况（气候、地形地貌、土壤水分和水文、植被）特征。
（2）试验材料选择——试验材料的种类、数量、规格、处理方法。
（3）试验设计——田间试验设计方法的具体描述，包括设计方法、小区大小、重复次数、保护和管理。
（4）试验方法——具体说明每一项研究测试内容的方法。引用他人现成的方法，可以直接用参考文献注明。
5. 结果与分析（研究性论文）
（1）内容规划：根据研究内容的不同方面，分别加以表述和分析。各个方面要求逻辑关系明确，相互照应，以小标题分列出来。
（2）数据处理和图表绘制：所有数据都要进行方差分析和差异性检验，并图表中的数据和曲线上表示出来。不能简单的用百分数对比分析。
（3）分析：内容分析要有深度，体现作者的学术水平，不能简单的表述。要求总结提炼出规律并加以表述（说明是什么），然后进行深入分析，分析原因、阐述机理和内部关联（说明为什么）。
6. 结论——对论文研究结果从不同方面做最简要的归纳。
7. 问题讨论——根据论文研究内容和研究结果，从中提炼出几个重要的问题，进行深入分析讨论。分析讨论的水平可以超出研究内容。反应作者对这些问题的进一步深入思考。
一般学术论文，结论和问题讨论可以只选择一项。学位论文要求同时具备结论和问题讨论。
8. 参考文献——规范地列出论文参考引用的参考文献。不同种类的参考文献的书写方法如下：
学术期刊：谭秀梅, 王华田, 孔令刚, 王延平.杨树人工林连作土壤中酚酸积累规律及对土壤微生物的影响. 山东大学学报, 2008, 43(1): 14-19
著作（中文、英文、翻译著作）：马履一, 王华田, 系如春, 徐军亮, 王瑞辉,贾黎明. 华北地区主要造林树种耗水规律、机理与应用. 北京: 中国林业出版社, 2010
学位论文：王华田. 北京市主要造林树种耗水规律研究. 博士学位论文, 北京林业大学, 2002
四、经济林论文的选题
1. 如何选题（课题的构思和设计）——新颖性、超前性、实用性、基础性或
应用基础性；
2. 选什么题：课题来源——上级主管部门、横向课题（企事业单位和个体企业家）、自我选题；
3. 项目申请书的编制
（1）目的意义及国内外研究进展
（2）课题的研究方案——主要研究内容、研究拟解决的关键问题、技术路线、研究方法、完成项目的可行性分析（项目研究的前期基础工作积累、实施单位的科研条件、课题主要人员的学术水平）、课题主持人和主要参加人员简况及分工、课题实施年度计划、经费预算、课题承担单位和协作单位意见、主管部门意见
4. 课题的实施
（1）实施方案的编制
（2）课题组会议讨论
（3）试验设计
（4）试验布设
（5）试验的测定分析
（6）研究总结（学术论文、研究报告）
（7）课题的验收、鉴定和报奖
五、经济林课程论文的写作（综述性论文）——分树种、分研究领域进行综述（例子）。
核桃丰产栽培技术研究
板栗密植丰产园栽培技术
核桃整形修剪技术
一、发展人事制度的指导思想
人事制度是社会主义市场经济条件下产生的一种新的人事管理模式，是与市场经济相配套的人事管理体制的重要组成部分。它是指经党委组织部门和政府人事部门批准或者授权指定的人才服务机构，受单位或者个人的委托，运用社会化服务方式和现代化科学手段，按照一定的法律程序和政策规定，代办有关人事业务。人事制度的建立，将人事关系管理与人员使用相分离，实现了将“单位人”变成“社会人”，使企事业单位真正成为独立的用人主体。从而不但畅通了各企事业单位人员的流动渠道，摆脱了人事关系、档案等的束缚，形成“能进能出”的良性循环机制，而且减轻了企事业单位原来承担的繁琐的人事管理事务性工作，减轻了原所负担的各项社会福利保障职能的压力。
发展人事制度，要以党的*大精神为指导，根据社会主义市场经济发展和人事工作两个调整、机构改革任务的总体要求，紧密结合我市企事业单位改革的实际，加快拓展人事业务，加强人事机构和队伍的建设，努力为用人单位和各类人才提供优质高效的人事服务，以促进我市经济和社会各项事业的发展。
二、承办人事的工作部门
市及各区县（市）级组织、人事部门按照干部管理权限主管人事工作，其所属人才服务机构（以下简称机构）具体承办本辖区属下单位的人事业务，其他机构一律不得从事该项业务。市人事局及其属下的市人才交流服务中心，负责全市人事工作业务政策的制定和协调指导，并具体承办市属单位，中央、省及外省市驻汕单位的人事业务。
各级机构开展人事业务时，必须配备熟悉人事工作方针、政策和具体业务的专职工作人员，建立专门的办公场所和档案资料室，制定人事的规章制度、管理细则。
三、人事的对象
人事的范围是全市的企事业单位和各类流动人员。其主要服务对象是：
(一)各类单位
1、外商、港澳台投资企业及驻汕代表机构；
2、中央、省和外省市驻汕企业及办事机构；
3、国有企业及全民事业单位；
4、集体企业、合资企业、股份制企业，乡镇、街道企业，民营、私营企业等非公有制企业；
5、其他不具备管理人事档案和人事关系条件的单位；
(二)各类流动人员
1、辞职或被辞退的机关工作人员、企事业单位专业技术人员和管理人员；
2、与用人单位解除劳动合同或聘用合同的专业技术人员和管理人员；
3、尚未落实接收单位的大中专毕业生；
4、自费出国留学人员；
5、自愿委托的其他各类人员。
四、人事的业务范围
(一)提供人事政策咨询,协助委托单位制定人才发展规划和人事制度改革方案；
(二)为委托单位代办各类专业技术人员和经营管理人员的招聘和推荐业务；办理聘用人员的交流调动、接收和录聘用手续；
(三)为委托单位聘用人员办理聘用合同的鉴证；为委托单位开展考核、培训和人才素质测评业务；
(四)管理单位员工人事档案和人事关系；代办各类专业技术人员职称资格的认定、考试和晋升申报工作；代办大中专毕业生见习期满转正定级、工人技术等级岗位考核和有关工资福利、干部退休手续；出具因公或因私出国（境）、自费出国（境）留学和国内报考大中专院校等政审或证明材料；
(五)为流动人员人事关系接转手续，保留其干部身份；
(六)代办各种社会保险有关手续；
(七)代管人员的党团组织关系；
(八)为人员提供户籍关系的寄靠服务；
(九)协调合同的执行和人员流动中的争议仲裁；
(十)根据委托单位（个人）的要求，其他人事业务和人事管理工作。
各级人事机构在受理以上各项业务时，必须严格按照有关管理渠道和审批权限开展工作。
五、人事的一般工作程序
人事实行合同方式管理，即人事机构要与委托单位或个人签订人事合同协议书，确立关系，明确双方的权利和义务。机构与被对象不具有行政隶属关系，如双方发生争议，根据人事合同协议书内容，按国家现行人事政策法规和规定解决。
(一)单位委托开展人事，应提供：
1、委托人事申请书，明确委托内容和要求；
2、企业单位营业执照（副本）或事业单位成立的批件复印件；
3、委托人员的名册、个人登记表、聘用合同；
4、委托人员的人事档案材料。
(二)个人委托人事服务，应提供：
1、个人签署的人事委托书，个人身份证；
2、应聘或个人流动去向的有关证明材料；
3、原所在单位和主管部门同意调出、解聘或辞职的有关材料。
机构审核以上材料同意后，双方签订合同协议，确立关系，被方同时应按服务各项目的收费标准，缴纳相应服务费用。
被人员人事合同期满，应及时办理续约或调出手续，超过半年不办者按自动离职处理。委托单位中的聘用人员，其聘用合同解除中止后，委托单位须于*日内书面报人事机构备案，并通知被辞聘人员到人事机构办理变更合同或调出手续。
六、开展人事工作的几点要求
(一)切实加强对人事工作的领导。人事是人事制度改革的一项新工作，全市各级人事部门和企事业单位领导，要充分认识推行人事制度的重要性和积极意义，勇于探索，敢于为先。要根据本单位实际，自愿、自觉地积极参与推行人事制度。
1.学科发展水平不一，科研管理环境错综复杂
行业特色型高校由于起步时间、发展历程和资金投入等原因，科研水平差距较大。行业特色型高校中传统优势学科和专业因发展早投入大，取得了较多的科研成果，而有些学院因为起步晚、发展相对薄弱或教学任务量重，投入到科研的精力和时间相对较少，其项目、论文、成果转化等科研成果无法与传统优势学院相提并论。校级及二级学院之间科研情况差别较大，科研管理水平参差不齐。
2.科研管理队伍存在的问题
（1）缺乏专职管理人员，队伍稳定性差
目前，行业特色型高校及二级学院科研管理队伍数量普遍不够，尤其是专职科研管理人员。有些学校的科研管理人员由教师兼职担任，由于其本身担负着繁重的教学和科研任务，因此放在科研管理工作上的精力就有限；有些学院专职科研管理人员还兼任重点实验室秘书、学科秘书、研究生秘书等，兼职多、负担重。另外，科研管理人员的生存环境和晋升空间堪忧，评优、福利、激励等方面没有政策性倾向。随着各高校对科研的重视，二级学院的科研任务量越来越重，而对科研管理人员的培养和重用明显不足，从而影响了科研管理队伍的稳定性，不利于科研工作的管理和发展。
（2）管理观念陈旧
目前大部分行业特色型高校仍然采用行政管理的方式来进行科研管理，这种管理模式是通过建立管理者与被管理者之间不同等级的职权关系，运用行政、经济等手段，运用管理者的职权影响力而实现的[1]。高校中科研管理观念陈旧，普遍存在着重管理、轻服务的现象，缺乏人本和服务观念。例如，在科研项目的申报、立项、年度检查、结项等环节中，科研管理人员只是起到传话的作用，对科研团队及教师的科研状况和进展情况不甚了解，无法主动、有效地为教师提供良好的服务，影响了整个科研管理水平。
（3）综合素质有待提高
科研管理工作人员是高校科研管理活动的主体和核心，通过他们卓有成效的工作，可以把学校、学院、科研团队以及每位从事科研工作的人员密切联系起来。目前，很多科研管理人员缺乏管理能力，执行能力和决策能力不强，无法对科研管理工作进行很好的规划统筹，对内组织协调和对外交流沟通的能力相对较弱，加上自身工作的倦怠情绪[2]，使得高校科研管理人员的工作热情不高、效率低下。
3.科研项目管理和经费管理不到位
在纵向科研项目的过程管理中，项目的申报、年度检查、结题验收等环节存在管理不到位的情况。例如，在国家自然科学基金项目申报过程中，很多高校管理部门及二级学院科研管理人员不了解国家基金委政策，对申报指南不熟悉，导致在形式审查和人员限项等问题上不能起到把关作用。在项目实施过程中，一些二级学院科研主管领导和科研秘书不能熟悉掌握学院老师的科研活动进展，“重申报、轻实施”的现象严重。在项目结题验收阶段，由于缺乏规范的验收制度，很多老师不通过学院自行联系组织结题会，导致学院不了解项目结题情况，验收材料没有存档。在横向科研项目的过程管理中，一些科研管理人员与企业联系较少，无法组织教师与企业进行项目对接。对项目的研究进度缺乏有效的检查手段，对项目能否按照合同有效执行、能否按时结题缺乏监管和惩罚措施。科研经费管理同样存在问题。一是科研经费管理观念存在误区。部分高校科研管理机构和科研主管院长对有关财务制度的认识不足，对科研经费的管理介入不够，将经费管理全部交给财务部门，财务部门又缺乏科研管理部门的配合与指导，常常导致科研经费使用制度执行困难。二是学校科研经费管理办法不健全。不同级别层次的纵向项目和横向课题，由于其经费来源不同，管理办法也应有所区别。但实际科研经费的支出比例较难控制，预算与实际支出差距较大，缺乏有效的经费管理办法。三是高校科研经费的管理监督机制不完善。当前，很多高校的科研管理监督意识不强，一般只在会计审核阶段对科研经费进行监管，缺乏一套完整的经费审核监督机制，审核尺度较为宽松，使得科研经费管理混乱[3]。
4.科技成果转化率低，产学研绩效机制不完善
目前大部分行业特色型高校的科研经费主要来源于政府，因此高校更加注重纵向科研的申报及管理，国家自然科学基金作为各高校获得国家资助的重头戏，主要偏重于基础研究和应用基础研究，从而导致行业特色型高校及学院忽视了许多有市场潜力的实用型科技项目的研究，与企业、行业联系不够紧密，科技成果转化率不高，这与行业特色型高校的特色和优势背道而驰。另一方面，科研管理中缺乏推动科技成果转化的激励机制和促进产学研协同发展的绩效奖励机制，许多高校只注重“学”和“研”，对教学工作量和项目申报、、专利申请等科技工作有绩效奖励，而成果转化和科研人员的切身利益关联不大，使研发人员对技术转让和形成产品的工作积极性不高[4]，从而忽视了“产”对于高校学术地位的影响力，因此，应逐步完善产学研协同创新和绩效奖励机制。
5.科研成果评价和奖励机制的导向问题
许多高校科技成果评价仍以定量评价为主，主要包括高水平论文、著作、科技奖、专利和科研项目等。而聘期考核、职称评审和科研奖励也多以此为评定条件，直接关系到教师和科研人员的岗位津贴和奖金。过度量化考核导致了学术功利与浮躁，一些教师为了完成考核指标，发表的论文数量多但质量差、引用率低；完成的项目多但专利少、成果转化率低，能出产品的少之又少。出现学术研究重数量轻质量、追求短期效应等不良现象[5]。
二、科研管理体制的改革思路和对策
1.科研管理工作者应加强服务意识，提高综合素质
（1）创新科研管理理念
高校科研管理部门及二级学院科研管理者，根本来说是为高校的科研工作提供服务的，因此首先要加强服务理念，要将服务意识贯穿于整个科研管理工作中。同时，要明确科研为教学服务、为技能与素质教育服务和为地方经济发展服务这三大任务。二级学院科研管理人员应及时将相关信息和通知传递给学院每位科研人员，协助科研人员完成诸如项目申报、成果登记等工作，这就需要科研管理人员具有良好的服务意识，还要建立完备的服务体系，才能主动有效地为教师营造良好的科研环境，充分发挥教师的内在潜力，提高科研管理效率。在日常的科研管理工作中，科研管理人员应坚持公平、公正、公开原则，廉洁自律，对各种内部消息、文件以及科研人员的研究成果严守保密原则，对各种科研档案进行有序管理。
（2）熟悉各级科技政策
科研管理工作具有很强的政策性，科研管理人员要了解国家及地方的科技政策，熟悉所在高校的科研规章制度和管理文件，掌握各种科技工作的办理流程，能够为科研人员提供相关政策、制度及办事流程的解释和说明。同时科研管理人员要随时了解国内外的科研动态和国家的科技方针，树立具有全局性和前瞻性的思想和观念[6]。
（3）具有较强的专业学科知识
高校科技管理部门应该掌握全校科研状况，对项目申报、成果登记、报奖等有全局性考虑。二级学院科研管理人员应熟悉自身所在学院科研人员的基本情况和研究方向，及时了解已完成和正承担的科研项目及研究进展情况，便于加强项目过程管理，了解本院各研究团队在其学科领域现有的发展水平和未来的发展趋势，并能够和科研人员就本院各方面情况进行较深层次的沟通，有效的处理和解决科研工作中出现的问题[7]。
（4）加强组织协调和沟通能力
科研管理人员全面负责高校及二级学院的科研管理工作，涉及面广、工作量大、时间紧、任务重。这就要求科研管理人员拥有较强的组织协调能力。很多科研工作需要科研管理者多方联络，发挥组织协调和沟通能力，集中各学院、各研究团队的力量，发挥综合优势，协作攻关，促进科研成果的产出[8]。
2.健全项目管理和经费管理制度
（1）创新科研项目过程管理体制
针对项目过程管理中存在的问题，必须创新科研项目过程管理体制，促进科研项目管理工作的优化运作和良性循环，以推动科技创新和产学研协同创新。首先，要改变条条框框的管理模式，减轻科研人员的负担，简化办事程序。科技处及二级学院科研管理人员应明确各自职责，建立一支布局合理、分工明确、优势互补、执行力强、综合素质高的科研管理队伍。高校还可以根据自身实际情况建立相应的激励机制，以提高科研管理人员办事效率。其次，在项目过程管理中科研管理人员应加强监管和审查力度，完善监督机制。再次，完善科技档案管理制度对于掌握项目的过程管理至关重要，对项目的申请书、中期检查报告、年度进展报告、阶段小结以及项目实施过程中产生的变更申请等材料应做好存档工作。科研管理人员应积极投入到项目的申报、检查和验收工作中，掌握科研人员的项目进展情况。
（2）完善科研经费管理制度
行业特色型高校应根据自己的实际情况，不断完善及规范科研经费管理制度。首先，引导科研人员树立正确的科研经费管理观念，高校科技处和财务处应加强科研经费的规范化管理和培训，改变少数科研人员经费私人化的错误思想，使科研人员了解如何正确使用科研经费。其次，针对不同类别不同级别的课题，对其科研经费制定不同的经费管理制度，明确规定不同性质科研经费的使用细则。对纵向项目的经费预算进行细化，提高预算的科学性和准确性，减少预算与实际支出的差距。对于横向项目的资金管理坚持效益原则，对于技术开发、技术服务、技术咨询以及技术转让等项目采用不同的经费分配比例，资金使用可以适当“宽松”。再次，完善科研经费监管机制。高校必须建立健全的科研审计机制，使科研、财务和审计部门对科研经费的使用管理全过程配合协作，共同监督[8]。
3.完善成果转化和成果评价机制，提高产学研协作
一、几种主要的学术腐败现象
近年来，随着新闻媒体的不断披露，大学学术腐败引发社会对大学学术秩序的广泛关注。然而，要从根本上消除大学学术腐败，仅有关注是不够的。目前，我们迫切需要对学术腐败进行整体的现象梳理，分析其制度诱因，分门别类地采取措施。
⒈学术造假。学术造假是指剽窃、抄袭、占有他人研究成果，或者伪造、修改研究数据的行为。仅一年，就有西安交大六教授举报该校一名长江学者造假、江西井冈山大学教师钟华和刘涛国际学术期刊造假、武汉理工大学副校长博士论文抄袭等诸多事件被披露。在这一系列事件面前，人们既感慨于六名老教授的坚持，更震惊于造假还敢申报国家大奖的“勇气”，惊诧于两个年轻学者一年炮制70多篇sci论文的“荒唐”。12月17日，武汉大学信息管理学院沈阳副教授将自己的研究成果公布于众，描述了学术造假的整体状况：据估算，的销售额高达数亿元。
⒉无偿占有研究生的劳动。中南大学信息物理工程学院教授陈真诚涉嫌怂恿研究生抄袭他人论文的事件披露后，人们看到了某些导师和研究生之间关系的“冰山一角”。有些导师指派研究生到自己的公司里工作，以“研究”为名，无偿占用学生劳动，挤占了他们的学习和研究时间。以前只在研究生中传播的“故事”，开始在社会中扩散。
⒊科研经费使用不当。为了提高科学技术水平，我国政府多年实施“科教兴国”战略，大学科研的整体水平和科研条件都发生了质的变化，但暴露的问题也很多。项目负责人违规使用经费、横向课题收支缺乏规范，败坏学校声誉，借协作科研之名，将科研经费违规划拨关联机构和自己的公司……这些问题的广泛存在，不仅对大学的社会形象带来严重影响，而且一直困扰着中国大学科研的效率和水平。教育部、财政部联合的《关于进一步加强高校科研经费管理的若干意见》文件中所列举的问题都是近年来被社会广泛批评的学术腐败现象。
其实，在上述调查所列的几种学术腐败中，性质并不相同，有些行为通过加强纪律约束和监管就可以大大减少。而有些学术腐败涉及范围很广，甚至动摇了学术研究的根基，约束和监管的成本很高，持续性效果也不会好，因而必须从制度机理上加以研究和改造。
二、通行的观点及其局限
学术腐败使人们开始注意到大学自身管理中存在的严重问题。现在，人们普遍认识到，不管是行政化还是大学自不足，或者是学校内部的晋升和科研等管理问题，都意味着需要重新考虑大学的整体制度设计。不解决这个问题，中国创新的基础就不坚实。但是，人们对于大学学术腐败问题范围和诱因的看法并不一致，自然对于如何解决这些问题也存在着很大的分歧。
许多人认为大学学术腐败是大学师德建设没有做好，只重视专业水平，未强调“人类灵魂工程师”的职业特性，因而导致大学学术风气偏离了“学高为师、德高为范”的轨迹。大学教师整体知识水平高于一般社会成员，因而也应具有更高的自律水平。但是，大学教师也是人，也有人性的弱点。关键还是要建立合理的制度，激励大学教师选择符合社会要求的行为，而不能指望哪个群体的道德自觉。
还有一些人认为是大学现行业绩激励制度存在缺陷。大学教师的晋升、奖金发放都与发表的论文数紧密挂钩，致使教师
把的数量作为头等大事。这种观点将诱因找到了，但是，如果因此取消晋升、奖励与挂钩，又势必造成缺乏激励，干好干坏一个样，同样也会影响大学的创造力。国际学术界普遍实行用衡量学术成就的方法，也有“要么发表要么死掉”的戏言，但没有哪个国家像中国那样全力以赴，以一种让任何西方国家都难以想像的速度增加“科学生产力”。因此，“问题—对策”式的措施，难以系统地解决当前大学学术研究中存在的问题，诱因作用机制还需要更加细致地加以研究。三、大学科研管理的“他山之石”
在国际范围内，美国联邦政府以其对科研的巨额资助闻名于世。从“星球大战”计划，到人类基因组研究，再到教师专业发展标准的制定，都是美国联邦政府科研资助下的产物。在美国的一流大学中，以斯坦福大学为例，科研是它最大的收入来源，科研收入占其总收入的40%。而其中，美国联邦政府又是科研项目的主要资助者。可以说，美国联邦政府的科研资助对美国一流大学的科研活动起着不可替代的支持作用。
实际上，除巨额的资助令其他国家羡慕外，美国联邦政府对其委托给大学的科研项目的管理方式也为提升科研质量提供了关键性的制度基础。美国联邦政府并不直接管理大学（西点军校除外），对大学也没有直接拨款。在这种条件下，美国联邦政府的科研制度中有哪些要点支撑了管理的有效性？
1、统一的科研委托行为
目前，美国联邦政府有14个内阁机构，100个以上的各类委员会。它们都可以在本部门的预算中设计科研项目预算，分年度向预算管理办公室（omb）提出申请，经omb汇总提请国会批准后，这些联邦政府机构就可以委托大学或其他科研机构进行研究活动了。在这个过程中，各个联邦机构都必须遵守对高等教育机构、医院和其他非营利组织间协议的管理规定，统一经费拨付的程序和协议格式，保证了众多联邦机构按照一致的程序和要求管理他们和大学间的科研项目。
规范、统一的科研委托行为，还意味着大学间平等、独立的竞争地位。美国联邦政府的委托项目对所有大学开放，不管是公立大学还是私立大学，只要有能力承担科研项目都可以获得政府的资助。从事实上看，联邦机构科研项目资助主要集中在几十所研究型大学身上，但是，他们获得项目资助不是因为他们拥有什么“头衔”，而是这些著名大学有能力完成这些项目，这和我国大学热衷于不断“升级”以便从政府那里获得各种各样“身份”，进入政府划定的各种各样的“重点圈子”的做法形成了鲜明的对比。
大学治理的核心议题在于选择合适的制度来保证大学理念与目标的实现。大学治理包括一系列问题：从外部而言，涉及到政府与大学的关系；从内部而言，涉及到大学的内部权力结构、大学各职能之间的关系等等。美国联邦政府在资助科研项目时，承认大学在科学研究中的不可替代的作用，于是，联邦机构委托大学从事科研活动，就是按照支出目的，而不是按照物品或者服务的性质进行划分的成本核算方式，充分尊重了大学内部各种关系。
2、尊重大学的经济利益
在美国研究型大学中，科研是大学最重要的收入。而且，是真正的收入，不是账面上的数字。美国联邦机构委托项目包括两类成本：人员成本和大学设施和管理成本。科研项目一经批准，相应比例的人员成本就进入大学的收入账户，成为大学从联邦科研项目中获得的人员成本补偿收入；除人员经费补偿外，大学为联邦科研项目的完成还提供了不可明确分割的服务成本，如图书馆和办公室设施，以及科研管理人员提供的服务，因此，大学要收取一定比例的费用。设施和管理费的收取比例，由大学和联邦机构的委托方讨价还价。最后，所有向联邦机构提起的科研项目申请书都要经大学科研预算办公室、伦理审查办公室审核后，由学校科研管理部门送出，保证该大学所有的科研项目不存在有悖于大学理念的伦理问题，保证大学向联邦机构提出的成本补偿要求是严肃的和基于精确计算的。
在这样的成本原则下，大学教师可以独立地完成科研项目的研究，但是其科研行为是作为雇员的行为。大学作为机构与联邦机构洽谈合作事宜，签订合作协议，科研项目组只是一个按照功能临时架构的科研组织，从而完全尊重了大学的经济利益。
3、尊重大学与教师的聘任关系
人员成本是否可以纳入科研成本，一直是我国大学教师和财政部门争论的焦点，也是大学科研经费使用中的一个敏感话题。我国科研经费一般只允许承担5％的人员经费，而且不得用于研究者本人。大学教师认为，科研项目主要成本是大学教师投入的人力和智力成本，科研经费不允许包括人员成本简直匪夷所思。财政部门的理由同样充分，国家已经支付了你的工资，为什么还要支付人员成本？那样不意味着一个人拿两份、甚至更多份的工资吗？大学教师和财政部门的要求无法平衡，于是，大学教师只能在做科研项目预算时，把经常性费用放大，甚至购买不必要的设备。最终，大学科研经费预算出现了非常滑稽的现象，即委托部门给多少经费额度，科研项目就能够预算多少经费，这从根本上影响了科研经费管理的严肃性。
美国的做法是，人员成本可以按照实际投入该项目的时间包括在科研成本中。表面上看，这可是中国大学教师在从事科研活动时梦寐以求的，但是，该成本原则背后的人事制度却是大多数人没有看到的。在美国，大学教师是大学的雇员，在聘用之初，大学和教师就根据各自的实力开始了讨价还价的过程。教师一旦签订全日制聘用合同，就把所有工作时间都给了大学。教师申请科研项目时，首先要根据科研项目的大小，估计自己需要投入的工作时间。例如，如果教师估计需要将1/3的工作时间用于该研究，则1/3乘以该教师的年薪，就构成了该项目的人员成本。一旦项目获得了批准，则该人员成本进入学校的收入账户，大学就免除该教师1/3的教学时间，但他的薪金还是聘任合同约定的水平；如果该教师在一年内没有任何科研项目，则他的工作时间就必须由教学和社会服务时间填满。所以，在美国大学，各学院院长的主要管理责任，就是为所有的员工找到足够的工作量，否则，就意味着学院雇佣了超过需要的教师，需要裁员。
以上人员成本计算方法，尊重了大学和教师之间的聘用关系。无论联邦政府还是州政府，都不能支配大学教师，包括公立大学教师的劳动。大学教师的时间属于大学，政府要委托大学教师从事科研和其他活动，必须补偿相应的人员成本给大学，大学才能免除
大学教师相应部分的岗位责任；成本原则保证了大学与其教师聘用合同的严肃性，保证了大学通过时间管理将教师组织起来。4、尊重大学教学、科研统一的特点
和独立设置的研究机构不同，大学的科研活动离不开教学。于是，联邦政府认可研究生的奖学金包含在科研成本中。如果一个科研项目需要一个全日制的博士后，两个半日制的博士和一个全日制的硕士，那么，该博士后的工资、两个博士的半奖和一个硕士的全奖就可以包含在科研项目的经费中。
承认研究生是大学科研不可或缺的力量，并在财务制度上落实这种理念，给美国大学研究生培养质量提供了坚实的保证。大学教师在招收研究生和博士后的时候，提供的奖学金和博士后工资是由科研项目承担的，所以，需要哪一类的研究生，他们入学后从事什么研究，教授早在申请项目时就已经心中有数，绝不会乱开人情口子，否则，到时候自己的科研项目没有合适的人完成，岂不是拿自己的学术信誉开玩笑？制度决定了教授要严格挑选合适的研究生，这时，教授顺利完成科研项目的动机就与政府提高研究生培养质量的动机实现了“激励相容”。
四、美国大学科研管理带来的启示
在我国，提高大学科研质量，改善大学学术管理，是与大学“去行政化”，尊重大学自联系在一起的。这种策略提出了改革方向，但缺乏明确的“路线图”。实际上，大学自也是一种经济制度安排，否则，这种自就缺乏坚实的制度基础。
1、科研委托要尊重大学独立的经济利益
在我国，大学校长们经常怀疑科研经费的性质。从理论上说，大学教师获得的科研经费是大学的科研收入，但实际上，除了扣除给大学的5%—7％的管理费外，大学根本没有对这些科研经费的支配权。如果大学再对教师的科研项目进行奖励的话，那对大学来说，科研项目申请纯粹就是“赔本赚吆喝”了。而在我国，大学和教师的关系，就像自由市场的管理者和各个经营户之间的关系，管理者所面对的资金往来，并不属于市场所有，而是代替经营户进行财务管理。大学不是靠组织架构联系在一起的，在许多时候不得不靠职称、荣誉制度和内部资金将大学教师组织在一起，加剧了行政化的倾向。政府委托大学教师的项目，就像政府和商户间的协约，市场管理部门本身并不能介入，全不顾大学与教师之间聘任关系的严肃性，有时基于项目管理需要，政府还提出和大学管理不一致的要求，更加削弱了大学的整体性。
2、科研委托要尊重大学与教师间的聘任关系
我国虽然也实行岗位聘任制度，但还是不完整的聘任制。大学教师一旦受聘，大学就能够从政府那里获得一个编制带来的工资，“编制”就是获得政府经费的身份，即使教师什么都不干，只要有这个编制，就有了基本工资。所以，财政部门才有了“已经支付工资，为何还要支付科研劳务费”的疑问。实际上，政府在委托大学教师从事科研时，是以大学教师是国家雇员的身份进行委托的，把大学和教师间的聘用关系抛在一边，用从属关系代替了科研、教学规律。
为了激励教师从事教学、科研和社会服务工作，教师每从事一份工作，就在基本工资基础上加一份相应的经费。因此，身份制度加上绩效，就组成了一份“下保底，上不封顶”的结构工资制。结构工资制激励教师从事尽可能多的工作。上更多的课，就可以有更多的课时费；承担更多的课题，就能够获得更多的科研经费；担任更多的社会职务，就可以获得更多的职务补贴。然而，人的时间毕竟是有限的，在不完整的聘任制度下，大学教师的选择往往是用数量代替质量，这就是低水平重复的科研活动背后的激励机制。
3、科研投入要体现大学教学、科研统一的特征
我国大学教师都非常羡慕美国研究生，尤其是博士研究生的培养质量，也有多篇文章介绍美国研究型大学科研与教学统一的教学模式，但如果没有相应的财政制度去体现“教学、科研统一”的理念，则它只能停留在理念层面上，难以落实到实践活动中。为了提高我国研究生培养质量，我国政府也曾经意向性地提出没有科研项目的教师不允许招收博士生，要求科研项目承担部分博士后和博士培养经费。该规定在大学教师群体中引起强烈反响，很多教师坚持科研项目预算中没有研究生培养经费，抵制这种招生规定。其实，该规定只是从形式上吸收了美国大学科研项目承担研究生奖学金的规定，却没有发现背后相应的预算规则。中国的研究生培养是由政府给指标、政府给经费，大学教师只是政府培养，其中，必然产生“委托—”成本。研究生不满于给导师干活，导师不满于为研究生提供经费，研究生不满于导师没有精心设计的培养方案，导师不满于学生的学术素养。这都是“委托—”成本的具体体现。
美国联邦科研成本核算方法没有在大学的原有秩序之外，以项目的方式附加自己的科研活动规则，而是充分尊重大学的独立利益、尊重学者与大学间的关系、学者与研究生间的关系，这种围绕科研目的区分成本的方法，尊重了大学自主管理学校事务的权利和大学进行科研活动的独特性。联邦机构委托项目在财务制度上体现了大学教学和科研并存的理念，体现了大学教学、科研统一的特点。
五、主要结论
从文本上看，美国联邦政府的科研管理制度并不复杂，也很容易理解，但是，它实际蕴含着美国联邦政府建立机构间、机构和个人间关系时所遵从的原则。岗位制度是美国大学治理中的基本制度，而在我国，身份哲学在不经意间就成为制度的组成部分。和其岗位制度相对应的，是美国联邦政府处理经济关系时“事权决定财权”的财政基本原则。大学提供了什么服务，就获得什么收入，不是因为公立大学的身份、不是依赖“985”头衔获得的特殊权力。通过做事获得政府资助，对于培养大学的独立精神、自律气质，都有着促进作用。只有这样，大学才能够得益于科研，形成自由研究基础上的有机管理，而不至于因科研项目，将大学教师变成大学这个自由市场上的一个个“个体户”；大学教师才能够做到研究和研究生培养相结合，而不会出现研究生培养中的各种“纠结”。
对于治理大学学术腐败问题，不同领域的学者提出了各自的解决之道。伦理学家看到的是学术道德的丧失，加强学术道德建设是他们的“处方”；政治学家看到了大学自的缺失，呼吁限制行政对大学权力的侵犯；法学家则提出政府与大学间要签订“”，保证大学的独立地位。从制度建设的角度看，将大学科研、教学和社会服务功能整合起来，通过大学会计准则，建立明确清晰的规则，各行其道，却又有机统一，才是长远的解决之道。
【关键词】美国高校 创新教育 机制 创新人才
【中图分类号】G642 【文献标识码】A
如今，人类已步入知识经济时代，各国间激烈的竞争归根结底是创新型人才的竞争。高校是培养创新人才的主战地，创新教育的开展需要首先建立起科学完善的创新教育机制。美国是世界上高等教育最发达且最早实施创新教育的国家之一，世界70%的专利出自美国① ，诺贝尔奖得主数量居世界第一，创新成就有目共睹。因此，研究美国高校的创新教育机制，对我国培养创新人才有很好的借鉴、启示作用。
美国创新教育的环境分析
美国形成了全社会立体式的创新体系，政府、企业、民间组织都大力倡导、支持创新，营造了良好的环境和氛围。
积极的政策支持。美国相关部门制定了一系列政策法规引导创新教育的实施。1985年，美国促进科学协会制定了《普及科学―美国2061计划》，旨在帮助美国当今儿童学会如何思考、学习和创造。1991年，布什总统制定了《美国2000年教育战略》，大力推进教育创新改革。国会通过《美国竞争法》，用法律保障人才培养和教育创新②。1998年“重建报告”呼吁在本科课程中打破学科界限是培养创新性人才的关键。此外，通过职业移民、招收留学生及国际交流与合作政策，吸引国外技术人才为美国的经济发展服务。
良好的文化氛围。美国文化中开放、自由、求异、冒险的特质造就了美国人民的创新精神。奇思异想、打破常规被社会认可并鼓励，宽广的知识面和相关知识的积累是创新成果生长的基础。2011年数据显示，美国计划人均读书量达50本，中国人均纸质图书阅读量仅为4.35本。美国人富于冒险的精神也使其敢于尝试，勇于突破，促进了创新的巨大发展。
广泛的经济投入。美国的教育经费投入一直居世界前列，20世纪80、90年代，其经费占GDP比重已稳定在6%～7%之间，2010年，美国公共教育支出占GDP的6.2%。政府、民间组织、企业、个人及学校创收是高校创新资金的来源。政府通过直接拨款、科研经费的形式予以支持；民间基金会提供捐赠：1973年美国国家科学基金会资助麻省理工学院等高校建立“创新中心”，组织学生从事技术创新和新产品开发；高校与企业合作，如微软委员会长期赞助华盛顿大学、麻省理工学院的创新研究③；名人、富翁和校友以个人名义进行捐赠；大学通过学费、科研、资源收入和投资收益获得资金。
美国高校创新教育机制特征
培养学生独立思考和追求新方向的能力，发现别人看不到的东西，是美国培养创新型人才的理念④。具体表现为：
综合化的课程体系。科学的课程设置是培养创新型人才的核心。美国的创新教育不是把学生培养成书呆子或某领域的“技工”，而是使学生具有宽广的人生视野、思辨与表达能力及独立成熟的人格。为此，各高校制定出具有自身特色的通识教育课程和专业教育课程贯通的课程体系。如哈佛大学核心课程模式，课程目标是培养学生的思维方式和探究能力，由专业课、选修课和核心课程构成。专业课帮助学生掌握专业领域的基础知识和最新发展动态，培养分析、运用知识的能力，一般一个学科方向里有一定数量的同类课程可供选择。选修课范围广泛，本校及波士顿地区与哈佛有合作关系的大学课程都可选择，可帮助学生进一步发展兴趣，找到辅修科目。核心课程为学生奠定广博的基础，提供认识、分析问题的角度方法，为选修其他课程提供参照。本科32门课程，16门必须是专业课，8门选修课，8门核心课。课程内容包括8个领域：美学和阐释的理解、文化和信仰、实证和数学推理、道德推理、生命系统科学、宇宙物理科学、世界社会和世界中的美国。每个领域有若干具体标准。学生选课灵活多样。学理工的学生可以选择文学、舞蹈或音乐作为另一个专业方向，无需繁琐的审批步骤。通常在第二年确定专业，还可辅修。⑤美国本科生的课程设置体现了普通性和专业性、科学性和人文性、基础性与实践性的高度结合，具有国际性和跨学科性，为学生构建了完整而合理的知识结构，是创新思维形成的基础。
开放的课堂教学。美国大学老师不会照本宣科，学生考试不会背概念。上课采用交流方式，教师和学生互动密切，除讲授外，独立学习、实验、案例（项目）研究、小型研讨班、实践锻炼等都是提高学生创新能力的教学方法。如普林斯顿大学应用与计算数学系，该系每周有一次学生讨论班，大家交流正在从事的研究工作，增进学习和了解，拓宽知识面。系里每周有报告会，经常请各领域最优秀的教授前来讲座，使学生了解专业领域的最前沿⑥。现代教育技术也广泛应用于美国高校的教育教学中，提供了大量信息资料和生动的模拟演示，提高了课堂效率，使学习变得更加直观、有趣、生动。很多大学设有网络课程，如科罗拉多大学博尔德商学院，学生可在网络上重新学习知识，随时申请特定考试，使学习更加方便灵活，更具人性化。
积极的科研训练。美国大学注重科研，建立了本科生参与科研机制。1969年美国麻省理工学院创立了本科生研究机会计划（UROP），成为本科生参与科研的开端，其后各大学纷纷开始建立自身特色的本科生科研计划，设立本科生科研管理机构保障科研顺利进行。如加州大学伯克利分校在1997年成立本科生研究办公室，建立网站，提供各种研究机会和项目申请信息，负责项目的申报、审核及验收工作，组织关于研究方法方面的讲座和讨论会，帮助学生了解如何研究及撰写项目申请书、拟订预算等。科研项目种类多样，如伯克利分校的“本科生科研学徒计划”、“赫斯学者计划”、“校长本科生研究奖学金”，麻省理工学院的“本科生研究机会计划”、“新生研究指导计划”等，形式有探究性课程、顶点体验课程、实验室研究、学期与学年论文、实习、社区服务等。项目资助来源广泛，学校、院系及校外组织均会提供研究项目。本科生既可作为研究助理参与教师、研究生的课题，也可自己提出项目方案，申请资金。此外，美国大学对参与科研的师生给予一定的物质支持。伯克利大学规定，在本科生科研学徒计划中，教师指导一名本科生，学校给予500元项目经费；学生在暑期工作，可获得1000～2000美元的经济资助⑦。许多大学设立了本科生科研庆祝会、研讨会、本科生科研日，为本科生科研提供交流平台。伯克利分校每年投入15000美元经费资助7种杂志发表本科生科研成果。本科生参与科研，尽早接触研究和开发，养成创新型人才必备的科学态度、精神和意志，是培养创新型人才的关键。
多样的实践平台。实践是将创新思维和能力转化为创新成果的必要环节。美国院校非常重视实践对创新人才培养的作用，结合自身特点创造了富有特色的实践教学活动，主要有：一是实习―见习模式。每所高校都有合作企业，为学生提供一些实习岗位。麻省理工学院的新生夏季实习计划，旨在帮助新生获取实习机会并顺利完成实习，提供多种实习岗位，并配有指导教师。二是产学研合作模式。企业提供课题和资金，大学提供研究场所和人员，既可帮助企业解决生产技术难题，又使大学获得科研经费，培养学生的动手能力。硅谷的骄人业绩离不开斯坦福大学这个孵化器，硅谷的蓬勃发展也带动了斯坦福大学的发展，二者成为不可分割的连体婴儿⑧。三是合作教育模式。校企合作办学，联合培养人才。辛辛那提大学让学生稳定在一个公司进行社会实践，有利于学生深入了解企业生产经营状况，及早确定就业方向。每年都有超过一半的毕业生被实习单位直接聘用。安提亚克学院让学生按照学习―实践―学习的方式完成学业，要求每个毕业生具有在多部门、多领域工作的实际经验，为走向社会做好充分准备。四是社区服务模式。鼓励学生深入社区和基层服务公众。学校提供许多机会，学生到社区和非政府组织服务还有学分。普渡大学1995年推出了社区服务工程项目，学生组成不同的工程设计团队，为当地社区非盈利性组织解决工程技术难题，学生可获得一定学分。
启示
当前，我国正在大力倡导创新人才建设，高校虽取得了一些成绩，但创新教育机制仍有待完善。借鉴美国高校做法，对我们有很大的启示。
转变管理体制，加大政策支持力度。对比中美创新能力（如表1），可看出我国与美国仍有很大差距。
表1 2013年中美创新能力对比
我国政府、高校急需转变管理体制，加大政策支持力度。首先，管理理念上，政府要下放权利，给予高校充分的自。政府提供战略规划、政策指导、资源供给和信息服务，高校根据本校特点制定办学理念、培养目标、课程设置、教学组织等内容，教职员工建言献策，在学校决策和管理中发挥重要作用。其次，经费投入上，目前高校经费主要来自政府拨款，数额有限，筹资渠道单一，政府应加大资金投入，同时企业、民间组织、个人及学校积极行动，为高校的创新教育提供更多的资金支持。再次，人才培养上，本科生大学阶段一直接受专业知识，对其他领域接触甚少，知识面狭窄，思维局限，难谈创新思维。人才培养要从专业化转向全面化，有利于创新和突破。
深化教学改革，建立创新性教育平台。表现为教学内容及教学方法的改革。目前我国高校课程设置过于功利性，只学所谓“有用的”，导致学生知识结构单一，知识面狭窄，且教材统一，更新缓慢，难以形成创新思维需要的扎实的专业知识和宽广的知识面，急需优化课程体系：大学前两年不分专业，设置通识教育课程，涵盖自然、社会、人文三大领域，使学生掌握广博的知识和学科研究方法。后两年，学生根据自身情况选择专业，设置专业课和选修课，使学生掌握专业能力和技术。课程内容上，废弃落伍知识，将最前沿的知识、方法和技术充实到教学中，密切联系实际，使教学服务于社会。重视跨学科教育，广泛设置跨学科课程。
要根本改变教师满堂灌，学生被动学的传统教学法，采用启发、研讨式的互动教学，充分调动学习的主体性，培养独立思考、分析、解决问题的能力。教师要善于利用现代教育技术，如多媒体课件、网上教学平台资源，使教学生动形象，富有乐趣，师生互动更便捷。科研上，我国本科生科研起步晚，且面向精英，大部分学生很少参与科研。学校缺乏对本科生科研活动全过程的管理和监督，导师对学生指导不足，学生对科研的重视程度不够，严重阻碍了本科生创新能力的提高。因此，迫切需要完善本科生科研机制：设立独立的本科生科研管理机构，专门负责科研信息的，提供多种科研项目和研究机会，全程指导、监督和管理本科生科研；实行本科生科研导师制，选拔学历、职称较高，且科研能力强的教师指导学生科研的选题、立项、研究开展及成果申报等工作；加大科研经费投入，对科研指导老师和本科生提供经济资助；设置本科生科研学分，减少课程压力。此外，学校应创办本科生学术刊物、开展本科生科研交流会、学术沙龙等活动鼓励激发更多本科生的科研、创新意识，广泛参与到创新活动中来。
优化教师考评机制，提高教师创新能力。创新人才的培养需要富有创新能力的指导教师。目前我国高校教师普遍缺乏创新意识，创新能力相对薄弱；数量虽多，但鲜有自己的见解，大部分是对他人观点的陈述和总结，更谈不上对社会产生深远影响，严重制约了创新型人才的培养。因此，需要优化教师的考核和评价机制，正确处理质和量的关系，对做出创新贡献的教师给予奖励和晋升机会。其次，高校应对教师进行定期学习和培训，及时更新知识。再次，实施校企对接，在实践中培养教师创新能力，走“请进来”与“走出去”相结合的道路。高校选派教师到企业进行定期的学习实践锻炼，参与企业的技术创新和课题研究，在实践中掌握第一手材料和最新问题，根据社会需要改进教学和科研，提高创新能力，成为“双师型”（教师、技师）人才。同时，聘请企业高管担任学生导师和顾问，定期来校做知识、技能讲座和培训，交流思想，互通有无，提高教师的创新意识和能力。
搭建实践平台，提高本科生动手能力。目前我国高校在人才培养上“重理论，轻实践”现象严重，学生“眼高手低”，难以胜任实际工作，更难有创新成果。为此，高校要努力搭建实践平台，提高本科生动手能力。第一，坐实本科生实习环节。实习是本科生提高动手能力和创新能力的重要手段，但目前该环节的实施效果并不理想，很多学生并没有真正去用人单位参加实践，而是随便盖章敷衍了事。为此，要建立校企沟通机制，学校和用人单位定期沟通、交流，及时了解并跟进实习生情况。第二，增加实践项目比重，如实验、社会调研、社区服务、顶岗实习，给予学分和奖励。第三，加强本科生科研训练，鼓励学生参加“国家大学生创新性实验计划”。大学生参与科研可以深入了解所学知识，锻炼动手和科研能力，对培养和提高创新意识和能力都有重要作用。第四，实行校企联办对接，“订单”培养模式。学校依据企业需求确定培养目标和教学计划，同时企业也是实训基地，学生可以边学习边操作，理论联系实际，提高动手能力。第五，加强产学研合作教育。高校要进一步加强和企业、科研院所的合作，企业可在高校建立研究机构，高校在企业建立实习基地。企业发展需要高质量科技人才，而学生也需要企业提供研究和实践的平台。三者结合，可为企业培养出大批有理论、懂技术，且有实操经验的创新人才。
综上，培养创新型人才，不仅需要高校建立起科学有效的创新教育机制，为创新教育的顺利开展提供制度保障，同时也需要政府和社会各界的支持和呼应。我国的创新教育仍处于初级阶段，需要研究借鉴美国的做法，立足国情，建立起中国特色的高校创新教育机制。
（作者单位：河北北方学院中医学院，河北北方学院宣传统战部；本文系河北省社会科学基金项目“大学生创新教育机制的研究与实践”的阶段性研究成果，项目编号：HB13JY053）
【注释】
①唐海波，何浩宇：“浅谈美国高校的创新教育”，《它山之石》，2010年第4期。
③赵铸：“美国高校创新教育给我们的启示”，《西南民族大学学报》，2008年第2期。
④⑤⑥⑧朱幸福：《美国大学教育写真》，北京：清华大学出版社，2010年。
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