时间：2022-03-18 04:23:22
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所谓“通道制”（又称“推荐制”），是指由证券监管部门确定各家综合类券商所拥有的发股通道数量、券商按照发行1家再上报1家的程序来推荐发股公司的制度。其具体运作程序是：由证券监管部门根据各家券商的实力和业绩，直接确定其拥有的发股通道数量（例如，规模较大的券商拥有8个通道，规模较小的券商拥有2个通道）；各家券商根据其拥有的通道数量遴选发股公司，协助拟发股公司进行改制、上市辅导和制作发股申报材料，然后，将发股申报材料上报券商内部设立的“股票发行内部审核小组”（简称“内核组”）审核，如果审核通过，则由该券商向中国证监会推荐该家拟发股公司；中国证监会接收拟发股公司的发股申请后，进行合规性审核，经“股票发行审核委员会”（简称“发审会”）审核通过，再由中国证监会根据股票市场的走势情况，下达股票发行通知书；拟发股公司在接到发股通知书后，与券商配合，实施股票发行工作。显然，“通道制”基本摆脱了股票发行在行政机制中运行的格局，是股票发行制度由计划机制向市场机制转变的一项重大改革。
与这种机制转变相对应，“通道制”也就有了以下几个方面的积极意义：
“通道制”改变了运用行政机制来遴选和推荐发股公司，提高了市场机制对股票发行的影响力度。一个突出的现象是，在指标制条件下，各地方政府为了获得尽可能多的发股指标，用尽了各种方式进行行政性“攻官”；各家拟发股公司为了获得发股指标，用尽了各种方式向当地政府部门“攻官”；券商等中介机构为了获得主承销商等资格也用尽各种方式向地方政府部门和拟发股公司“攻官”。在这个过程中，不仅腐败现象严重发生，而且因发股指标具体落实到哪家公司所引起的地方政府部门内部的各种矛盾也不再少数。在通道制条件下，发股通道具体落实哪家公司不再由地方政府部门决定，而由券商根据拟发股公司的具体情况决定，由此，上述现象自然消解了。
“通道制”培育了券商的市场竞争意识和市场竞争行为。2年多来，券商明显改变了“指标制”条件下的通过“攻官”来争取主承销商资格的行为，将主要注意力集中到了发股公司的质量选择、做好公司改制和上市辅导工作和严格审核拟发股公司的申报材料等方面，同时，为了能够持续地推荐高质量的公司发股，一些券商加大了培育企业的力度；为了保障推荐拟发股公司的工作能够顺利展开，少返工或不返工，有效利用发股通道，争取较好的发股收入，券商对发股公司申报材料的内部审核制度也逐步严格完善。应当说，如今券商在股票发行市场中的行为，与指标制条件下相比，已有了根本性变化。
“通道制”较为有效地保障了“发审会”的工作质量提高。在“指标制”条件下，拟发股公司既拥有发股指标又拥有地方政府部门的推荐函，在申报材料不合规的场合，“发审会”要取消其发股资格极为困难。在1993-2001的7年多时间内，被取消发股资格的拟发股公司屈指可数，绝大多数没有通过“发审会”审查的公司被要求修正、补充或重新制作申报材料后再上“发审会”，因此，“发审会”的公正评判功能受到明显影响并在一定程度上成为“橡皮图章”会。实行“通道制”以后，“发审会”公正评判的功能明显增强，一个突出的现象是，2年多来未能通过“发审会”的拟发股公司不论是绝对数还是比例数都明显增加。
“通道制”的负面效应
发股“通道制”虽有其积极功能，但同时也存在着一些不容忽视的负面效应。这些负面效应主要来源于两个方面：一是发股“通道制”依然在相当程度上贯彻着“指标制”机制，所不同的是，原先发股指标是通过行政机制下达给地方政府，现在发股通道则直接下达给券商；二是发股“通道制”中依然贯彻着“指标制”中存在的“合规性审核”机制，由此，不免引致一系列负面效应发生。
“通道制”抑制了券商之间的有效竞争。在“通道制”条件下，虽然证券主管部门在分配通道数量时考虑到了各家券商的实力状况和业绩状况，采取了一定的差别对待措施，从而，使各家券商所获得的通道数量不尽相同（例如，有的券商拥有8个通道，有的券商拥有6个、4个、2个通道），但在三个机制的制约下，这种通道的数量差别并没有有效激发券商在发股市场中的竞争：
其一，排队机制。券商使用通道采取排队机制，即按照发股申报材料报送中国证监会和上“发审会”的顺序进行排队，先来后到，发股1家再申报1家，由此，实力较强的券商只能与实力较弱的券商一同排队，等待审核和核准，这样，排队机制弱化了各家券商在通道数量上的差别。
其二，发审机制。发股申报材料上“发审会”后，一旦未能通过，券商和拟发股公司可根据“发审会”提出的修改意见进行补充修改，并可不按照排队顺序再次上“发审会”，由此，使一些实力较弱的券商可通过多次修改发股申报材料来达到通过“发审”，这一过程再次降低了券商之间建立在实力差别基础上的竞争。
其三，发股安排机制。2001年7月以后的2年左右时间内，股指和股价持续走低，受此制约，证券监管部门在发股上市安排中有意放慢了步速，由此，与排队机制相联系就发生了这样一种情形，拥有8个通道的券商每年实际可发股仅2～4只，而拥有6个、4个、2个通道的券商每年的发股数量也在2～4只。
合规性发审未能有效确立股票发行的政策导向。“通道制”中继续贯彻合规性发审机制，合规性发审的工作机理是，只要拟发股公司的申报材料符合相关法律法规规定（即“合规”），就应核准该公司的发股申请。从理论上说，这一机理似乎是成立的，但从我国实践情况来看，它实际上存在着明显不足之处。关键问题在于，这种合规性发审缺乏市场竞争机制，给拟发股公司和券商以误导。这是因为相关法律法规对公司发股的条件只做出了最低线要求（实际上，各国法律法规也只做出最低线要求），由此，在缺乏竞争机制的条件下，就很容易使发股公司和券商等中介机构将主要注意力集中于制作合规的发股申报材料，轻视甚至忽视发股公司的素质提高。事实上，不论是“指标制”还是“通道制”都给拟上市公司一个误导信号——只要各项文件合规就可申请发股融资，由此，只要公司经营业绩大致符合发股上市要求，在辅导期内拟发股公司和主承销商及其他中介机构都集中精力制作文件使其达到合规要求，而对企业的业绩成长、市场竞争力、发展潜力等直接关系资金配置效率、上市公司前途和股市发展前景的重大事项却明显重视不足，由此，上市公司的整体素质提高也就受到影响。
不利于保荐人制度的切实贯彻。保荐人制度的核心是落实券商等中介机构在推荐保举上市公司中的法律责任以激励券商之间的服务质量竞争。在一些发达国家和香港地区，保荐人的法定职责可延续至所推保的公司上市后的两年时间内，即如若这些上市公司在上市后两年时间内发生了与已公开披露的信息严重相悖的行为或现象，主承销商或其他保荐人应承担相应的法定经济责任；如若发现这种不一致是券商与上市公司合谋的结果，那么，相关当事人甚至可能要承担刑事责任。但是，在继续实施“通道制”的条件下，保荐人制度的这些最基本规定，由于以下三个机制，可能难以切实落实或明显打折：
其一，通道数量。保荐人制度基本要旨是，通过落实券商对所推保上市公司质量的法律责任来推进券商之间的服务质量竞争，实现优胜劣汰，但在通道制条件下，服务质量高的券商受通道数量（和排队机制）制约难以推保更多的公司发股上市，而服务质量较低的券商则可通过多次修改发股申报材料实现所推保的公司发股上市，由此，在提交发股公司申报材料到“发审会”审核通过阶段，保荐人制度的效应不明显。
其二，实质性发审。合规性发审中实际上贯彻着实质性发审。所谓实质性发审，是指证券监管部门对每家发股公司的申报材料中每项内容进行详尽的实质性审查，如若发现疑点则要求该公司和券商进行修改完善，待实质性审查通过后再提交“发审会”审核通过。这一机制的运用实际上意味着，每家公司的发股上市都得到了证券监管部门的“信用担保”，因此，一旦发生上市公司质量发生问题，保荐人虽然逃脱不了干系，但证券监管部门也需分担责任；可一旦需要由证券监管部门分担责任，保荐人的法律责任落实就将打折扣甚至处于说不清状态。通海高科就是一个可资借鉴的突出案例。
其三，发股上市的行政性安排。由证券监管部门运用行政机制安排发股上市步速，这是中国特有的现象。这种现象的存在一方面说明了发股上市并非只是一个市场行为，它更多的是一种行政安排，另一方面则给券商回避保荐人责任以口实。一个可设想的例子是，1家拟发股公司在申报材料通过了“发审会”审核后，在行政安排中发股上市所耗费的时间较长（如6个月、8个月等），由此使得原先估算的投资项目因条件变化难以继续投资或投资收益有了较大的变化，其后果应由谁承担？如果由保荐人承担，恐怕不公平。但如果保荐人可因此免责，那么，这一口实将被普遍运用。“通道制”的负面效应还可从其他角度进行分析，但以上足以说明，这种股票发行制度因有着内在的缺陷应予以改革。
取消“通道制”落实保荐人制度
中国股票发行制度的目标模式应是登记制，但立即实行登记制，眼下各方面条件尚不充分具备，因此，需要有一个让监管部门、券商等中介机构、拟发股公司、投资者等市场参与者逐步了解熟悉股票发行市场内在机制的过程（当然，这一过程不能耗时太长）。由此，从核准制到登记制的路程只能分两步走：第一步是实行核准制下的“通道制”，第二步是实行核准制下的保荐人制度。
2001年4月迄今，我们已走过了第一步，现在是迈开第二步步伐的时候了，即取消“通道制”、实行保荐人制度。所谓取消“通道制”，是指各家券商在推保拟发股公司过程中不再受发股“通道”的数量限制，由此，实力较强的券商可多推保拟发股公司，在发股市场中充分展示其竞争优势。在取消“通道制”的条件下，保荐人制度将得到较为充分的落实，主要表现在：
第一，由于发股家数已不再受“通道”数量限制，所以，各家券商承销股票的家数在很大程度上就取决于拟发股公司的质量和券商制作申报材料的质量，这样，券商就不得不努力提高其选择高质量拟发股公司的能力、对这些公司进行辅导和培育的能力和制作既合规又具竞争力的发股申报材料的能力，而这些能力的提高与保荐人制度的要求是完全一致的。
第二，由于发股家数不再受“通道”数量限制，通过发股市场所供给的股票数量将明显增加，由此，一方面将改变长期来由“指标制”和“通道制”所造成的股票供给严重不能满足投资需求从而发股高溢价的状况，推进股价向投资型回归；另一方面，又将促使证券监管部门将主要精力从实质性审核和控制发股步速转向监管发股行为，迫使券商在充分预期股市动态的基础上优化服务质量、注重培育发股公司、完善股票承销机制，变以数量取胜为以质量和信誉取胜，变争取短期收入为争取长期市场。这些变化与保荐人制度的要求是相符的。
第三，由于发股家数不再受“通道”数量限制，拟发股公司不需再为获得发股通道而向券商“攻关”，实力较弱的券商不再可能以“合作”为名将通道卖给实力较强的券商，证券监管部门也不再面临券商为增加发股通道而进行的“攻关”。由此，围绕“通道”而发生的各种不规范甚至腐败现象将自然消失，取而代之的是拟发股公司、券商、证券监管部门彼此间的约束机制有效形成。如若拟发股公司不重视自身素质的提高，券商将不再选择它；如若券商不重视行为的规范化，证券监管部门将对其进行严厉监管乃至惩处。这种各个主体各自履行自己的职责并相互制约的机制，是保荐人制度的内在要求。
一些人强调，一旦取消了“通道制”，各家券商报送的发股申报材料将大幅增加，由此，证券监管部门将处于两难境地：要按规定期限审核完这么多的发股申报材料，人手不足；要推延审核时间，又违反有关审核期限的规定。
这种认识是不能成立的。审核发股申报材料的人手不足，完全可以通过增加审核人员的数量来解决（增加审核人员数量的方法也多种多样）；而如果考虑到，按照登记制要求，逐步取消实质性审核，则审核人员数量不足的问题就更容易解决（原因是，在登记制条件下，本来就不需要对发股申报材料进行全面详尽的审核）。
一些人强调，如若大规模发股上市将严重影响股市投资者的利益，因此，还需要运用行政机制“有序”地安排发股步速。
这种认识是似是而非的。股市投资者并非仅以目前已入市的投资者计算，它应包括拥有资金而有意向入市的投资者。在中国13亿人口中，已入市的投资者还只是一个小数；在上千万个企业中，已入市也只是一个小数。中国股市的发展应着眼于众多的投资者要求，只有股票供给规模达到比较充分从而股价具有投资价值的时候，才可能使真正的投资者大规模入市，这决定了发股规模必须着力扩大。
另一方面，限制发股步速并不能真实有效地维护现有股市投资者的利益。股市投资者的收益直接来源于股价的变动，其实质是股市投资者的可选择空间。在控制发股步速的条件下，众多中小投资者无法预期股市走势，其操作机制是，每当股市走势好转就加快发股步速，每当股市走势下落就放慢发股步速，结果常常是“庄家”获利而中小投资者利益受到严重损失。2000年的“赚了指数赔了钱”，2001年7月以后的股指持续下落，都引致了大多数投资者利益的损失。毫无疑问，在取消“通道制”条件下，发股规模可能有一个快速扩容的过程，它可能引致发股价格从而交易价格的下落，就此而言，现有投资者的利益可能暂时受到某些影响，但因上市公司质量提高了、股市具有投资价值了，这样，就长远而言，投资者的利益是能够得到市场机制保障的。事实上，即便不讲发股规模扩大，随着公司债券等非股票类证券品种的增加和规模扩大，股市价格也将面临回归本位的走势。
切实贯彻保荐人制 应重视的几个问题
值得强调的是，取消“通道制”只是推进保荐人制度的必要条件，不是充分发挥保荐人制度功能的充要条件，要切实贯彻保荐人制度，在继续实行核准制和股票发审制度的条件下，应重视解决好如下几个问题：
逐步弱化证券监管部门对发股申报材料的实质性审核。合规性审核有两种情形：实质性审核和报备性审核。二者的差别不仅在于审核程序、审核内容的不同，而且在于审核目的、审核机制的不同。实质性审核中贯彻的基本机制是行政机制，其内在涵义是只有经过监管部门审查通过的公司才是具备发股条件的“好”公司，但无数的事实证明，行政机制并不具备选择“好人”的功能，因此，经过实质性审核的发股公司既有“好”的也有“不好”的还有“坏”的。报备性审核，只要求券商和拟发股公司将发股申报材料按照规定内容报送证券监管部门备案，一旦发现其中有不实内容（包括虚假内容），则后果完全由券商和拟发股公司承担。中国现今暂时难以达到报备性审核的条件，但应努力向这一方向进取，因此，在实施保荐人制度的同时，应逐步减少实质性审核的内容并积极简化实质性审核的程序。2001年4月以来，中国证监会在这方面已做出了大量努力，但也还有相当多工作需要做。
调整发股排队机制。在“通道制”条件下，发股审核中需要排两个队：一是根据申报材料的送达顺序进行审核排队，二是在初步审核通过后进行上“发审会”的排队。如若拟发股公司不能通过“发审会”，则只需加入上“发审会”的排队，无需加入前一排队。这种排队机制不利于鞭策券商制作高质量发股申报材料，不利于支持券商之间的市场竞争，也与保荐人制度的要求相差较远，因此，有必要予以调整。
调整排队机制的建议是，变两次排队为一次排队，即不能通过“发审会”的拟发股公司应根据其修改后的申报材料送达中国证监会的时间，重新加入按照申报材料送达次序进行的排队，不再直接上“发审会”排队，由此，迫使有关券商和拟发股公司提高申报材料的制作质量。
对于风云变幻的中国股市来说，这家名为“荣大”的公司简直是个灯火通明的桥头堡。
夜深了，荣大的灯还亮着。
这足以叫很多人暗自感到庆幸。要知道，这家公司的灯光明暗程度简直和中国资本市场的火爆程度成正比。假使这里一派灯火通明，通宵达旦，资本市场一定很火；反之，可能大不妙。
荣大，全称荣大伟业商贸有限公司。这是一家打印店。不同于街边其他打印店，它的神秘之处在于，打印的是上市申报材料。每年，全中国大约90%的申报材料出自这里。
中国股市温度计
筹备一份上市申报材料能有多难？几乎每个街边数码打印店都能实现：只要给黑白内页套好页码、放好隔页纸、加上彩色封皮，然后装订成册即可。
当初，张亚波也这么想。几年前，当他还是投行小兵的时候，第一次做材料，有善意的前辈提醒他去荣大打印。很快，张亚波就感受到了荣大的好。一份上市文件可能有1000页，甚至多达1500页，不同的原件有不同的页码，再编成新文件后又需要新的页码。若是其中有错误、疏漏，还得推倒重来。在荣大，则完全不需要为这些程序上的繁琐浪费时间。
对于东奔西跑的投行新兵们来说，这实在是个意外之喜。
不久前，有位投行经理做了一个项目建议书，本以为这么简单的事，随便哪家街边小店都会做，不过事实证明，从选纸、打印效果到装订，与店员反复沟通，折腾了很久，做出来的材料依然不如人意，最后，他只得转身再去荣大。
“这些事没做过，根本不明白。”有人说。一个普通的打印店员很难知道一个证监会官员希望看到怎样的材料。而在荣大，从项目建议书到招股书制作，都有丰富的经验。更有甚者，投行人在一些程序上的小疏漏，还会被打印员发现并指出。
“他们已经把一个细分行业做到了非常专业的程度”。荣大一位前员工罗荣说。
在荣大，打印员分成A、B、C三个等级，一个新员工需要经过3个月的入职培训才可成为C级员工，之后随技艺娴熟能力逐步晋升B级、A级，领班则相当于技术主管。事实是，荣大内部已形成一种学徒机制。一方面有经验的老员工带新员工，另一方面新老员工分工有序，比如夜间赶工的通常是最有经验的，因为天一亮，这些材料可能就要报到证监会。
“荣大分工很细致，甚至在前台接待上都有固定的模式。”时美印刷财经业务部门负责人吕小利说。材料制作完成后，荣大也可根据客户的要求，按时把材料送到指定地点。
对于荣大来说，时间是个微妙的东西。同一天下午，5点钟报进证监会的材料和6点报进去的材料，仅仅相差一小时，审核时间可能就不一样。尤其是在每年3月、6月、9月，若是错过了每个季度的最后一天，申报材料又得新增一个季度的内容，会增加很多会计、审计成本。
2011年3月，上百家券商几乎挤满了荣大的过道，焦急等待，却也不敢贸然换一家打印店。“还剩七八天时间，你敢贸然找一个都没试过的印刷点吗？”张亚波说。上市是件严谨的事，即便再便宜的街边小店，券商们也不敢尝试。这是小钱，企业、券商都不在乎，但对印刷的品质，他们都近乎苛刻。按照现有的书面审查制度，发审人员不会亲自去企业，他们对一家企业的了解，几乎就指望着这本材料。
教训不是没有。“有段时间，证监会看到一个格式不规范的申报材料，当场就批了券商。”吕小利说。因为资料出错而耽误项目，这样的风险小券商们可承受不起。通常来说，荣大的出错概率很小，如果安排得当，时间也能保证。
周正荣，40多岁，身材结实。熟悉他的人说他为人谦逊、低调。此外，关于这位创始人，我们所知甚少，他和他创办的企业一样，像是冰箱里的一只手表，冰冷、准确、勤奋并且不为人知。
2008年后，周正荣基本退出荣大运营。部分取而代之的是一个1985年出生的年轻人，履历显示，他于2004年入职荣大。在荣大，这样的事不在少数。人员的稳定、分工的细致、流程化的管理和高效率的升迁制度，这些保证了荣大的服务品质。
2011年，身为东方证券投资银行业务总部董事的张亚波不再亲自跑荣大。像当年的前辈一样，他会告诉新来的手下：去荣大吧。
风起的时候
起初，这是个不被留意的市场。
事实上，周正荣的生意是资本市场的温度计，随之疯狂地上下起伏。
“停发阶段，荣大几乎遭遇了灭顶之灾，一点上市的活都没有。” 吕小利说。
熬过艰难的几个月后，荣大很快就抓住了资本市场复苏的机会。周正荣是个训练有素的退伍军人，不过他粗中有细。这一次，他把心思花在了更细致的地方。
2006年下半年，资本市场回暖。荣大决心提供更加体贴的服务，留住客户。但凡同楼有房间退租，无论多高的价钱，荣大都会拿下用于接待券商。荣大提供专门的接待室、休息室，券商们无需在宾馆与打印店间奔忙，可直接在荣大办公，甚至在荣大开小型会议。同时，荣大还提供饮用水、食物，把券商从外部琐事中解放出来。
2007年，荣大被券商们挤得满满的。2008年，荣大迁到现址，员工数由50多人增加到100多人，并相继在上海、深圳开设分店。这时，同行们才发现自己已然错失良机。
“时美进入这个领域早于荣大，但看盘子太小，就没重视。”吕小利说。但现在，年上市公司及筹备上市公司数量正在急剧增长。最让他动心的不是市场，而是高利润。“净利润能够在50%或者40%左右”。
周正荣不是没有野心。2007年，荣大开始进军利润可观的财经公关领域。不过，缺乏专业积累的荣大很快碰了钉子。公司成立半年多，才接到第一个业务，具体执行时，还请了另一家财经公关公司帮忙。
暗战迭起
周正荣拥有别人求之不得的东西。
财经印刷，这个市场曾经引来过好些人的垂涎。吕小利就是其中的一个，他很清楚，街边小店不可能抢走这块市场。这就是说，只有时美及其他大型连锁机构，才有机会分一杯羹。现在，他要动手了。
差不多花了半年，时美才争取到第一单申报材料。先是给在荣大抢不到位的券商做一些小材料，随着对小材料的满意，对方逐步开放为重组、增发资料，最终，把申报材料交给了时美。
曾有一两家据说跟证监会关系很好的打印店，试图进入这个领域，最终也没能生存下来。而荣大有着长期的口碑积累，甚至无需一个销售人员便能执其牛耳。吕小利说，“跟荣大竞争这块业务不是一年两年能下来的，要做好长期打的准备。”
按照《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的补充通知》（建办市[2012]54号，见附件一）及《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的说明》（建市监函[2012]82号，见附件二）的要求，我省将组织开展一级、二级建造师临时执业证书申报工作。现将有关事项通知如下：
一、受理范围
按属地化原则，省管建筑业企业和驻冀中央企业中依法取得一级或二级项目经理证书的人员，且通过2011年年检、无《注册建造师管理规定》（建设部令153号）第十五条规定行为和未取得建造师注册资格的，可以按本通知要求申报一级、二级建造师临时执业证书。
二、申报条件
符合受理范围内的项目经理申请一级、二级建造师临时执业证书，还应符合以下规定：
（一）申请一级建造师临时执业证书应符合下述条件之一：
1、2012年度担任大型工程施工项目经理的；
2、2012年度未担任大型工程施工项目经理的，应当同时满下列条件:
（1）年龄不超过55周岁；
（2）符合《建造师执业资格考核认定办法》（国人部发[2004]16号）和《关于印发<一级建造师注册实施办法>的通知》（建市[2012]101号）中业绩规模、数量和专业要求。年龄、业绩计算时间截止到2012年12月31日。
（二）申请二级建造师临时执业证书应符合下述条件之一：
1、2012年度担任中型工程施工项目经理的；
2、2012年度未担任中型工程施工项目经理的，应当同时满下列条件:
（1）年龄不超过55周岁；
（2）符合省人事厅、省建设厅《二级建造师执业资格考核认定办法》的规定和《关于印发〈河北省二级建造师执业资格考核认定工作实施细则〉的通知》（冀建执[2005]8号）中业绩规模、数量和专业要求。年龄、业绩计算时间截止到2012年12月31日。
三、申报材料
（一）应提交的材料
1、已粘贴一寸免冠照片的《一级建造师临时执业证书申请表》或《二级建造师临时执业证书申请表》；
2、一级或二级项目经理资质证书复印件；
3、身份证复印件；
4、申报工程业绩相关证明材料，包括：
（1）项目经理任职文件复印件；
（2）经建设行政主管部门或有关行政主管部门备案的施工承发包合同（不含合同通用条款）复印件；
（3）工程竣工验收文件复印件（2012年度未完工的项目除外）。
上述申报材料应提供相应的原件备查。
（二）申报材料要求
1、申请单位应对申报材料的真实性负责，不得弄虚作假，一经发现取消申报资格，并吊销原项目经理资格证书。
2、申报材料按本条（一）要求提交材料的顺序，且把一份申请表和附件装订成册。书面申报材料应使用A4规格的纸张。
3、申报材料份数要求：申请建筑工程、机电工程、市政工程、矿业工程的报送申请表和汇总表均一式二份；申请其他专业的，报送申请表和汇总表均为一式三份。附件材料一式一份。上述材料均按个人单独装入档案袋。
四、申报程序
（一）申请。
申请人在河北建设网（）上如实填报《一级建造师临时执业证书申请表》或《二级建造师临时执业证书申请表》，网上申报成功后，打印自动生成条形码书面申请表。申请表中必须由个人签字并加盖单位公章。
（二）受理。
聘用企业完成网上申报后，将本企业所有申报人员汇总打印《企业一级（二级）建造师临时执业证书汇总表》（见附件），并将申请表、申报材料及原件报设区市、扩权县（市）建设行政主管部门和省建设厅驻外管理处。其中，主项为市政公用建设工程的建筑业企业的项目经理无论何种专业，均统一报送各市市政工程施工企业资质管理部门。省建设厅驻京、津、沪、晋外管处负责其所管企业资料的受理和集中上报工作。
（三）初审。
一级建造师临时执业证书申报材料由设区市、扩权县（市）建设行政主管部门和建设厅驻外管理处负责汇总后，报省建设厅初审。二级建造师临时执业证书申报材料由设区市、扩权县（市）建设行政主管部门和建设厅驻外管理处负责初审。请各地于2013年1月15日前，将本地企业《一级（二级）建造师临时执业证书初审意见汇总表》和电子文档（见附件三）以及企业申报材料（含业绩相关原件）报送至“河北省建设厅执业资格注册中心”，逾期不再受理。
（四）审批。
省建设厅组织专家重点对项目经理资质证书有效性、真实性及其在岗情况和申报工程业绩进行审核，由本专业评审小组签署意见。其中，申请一级建造师临时执业证书的，审核合格的，于2013年1月31日前以正式文件报建设部建筑市场管理司审批。申请二级建造师临时执业证书的，由省建设厅审批。
（五）颁发证书。
经建设部和省建设厅审批合格的，由省建设厅向符合条件的颁发一级或二级建造师临时执业证书和执业印章。
五、申报要求
（一）申报人应当根据自身工程业绩情况，选择一个专业进行申请。防水、防腐、消防、建筑智能化等专业企业的人员可申请相近专业一级（二级）建造师临时执业证书。
（二）具有建筑业企业一级项目经理资质证书的人员，可同时申请二级建造师临时执业证书。当不具备颁发一级建造师临时执业证书条件时，可按二级标准审核。
（三）申报的每一项工程仅限一人使用，且使用人必须是该工程项目的项目经理。
六、有关说明
（一）取得一级、二级建造师临时执业证书的人员，其注册、执业、变更、注销和继续教育等，按照注册建造师制度有关规定执行。证书有效期均为5年，于2013年2月27日废止。
为了切实推进商标战略，积极打造著名商标方阵，不断增强我省企业市场竞争力，努力使商标品牌经济成为省经济社会发展的重要支柱。根据《省著名商标认定和保护办法》的规定，省著名商标认定工作办公室决定今年继续开展省著名商标认定工作，并对年认定的省著名商标进行复查。现将组织申报工作有关事宜通知如下：
一、申报的范围和条件
凡在省范围内依法成立的企业、事业单位、社会团体、个体工商户，且其商标经国家工商总局商标局核准注册，并符合《省著名商标认定和保护办法》相关规定，均可自愿申报认定省著名商标。
二、申报的时间和程序
申请认定省著名商标的，申请人可通过省工商行政管理局网站下载《省著名商标认定申请表》。并将填写好的《申请表》及相关证明材料（所有材料一式一份，装订成册）报所在地州（地、市）工商行政管理局或者省局直属各工商行政管理分局。所在地工商局应严格按照《省著名商标认定和保护办法》的规定，对申请人的申报材料认真进行审查、核实，认为符合省著名商标条件的，签署推荐意见并加盖单位公章后，于年5月10日前报送省著名商标认定工作办公室，对不符合省著名商标条件的，应将审查结果通知申请人。
三、申报材料
（一）基本情况：1、申请人概况、企业发展史；2、企业规模、资产、主要经济指标及发展趋势等情况；3、申报商标所指主要商品或服务的生产经营情况；4、商品质量和市场信誉、相关公众认知程度等情况；5、企业诚信、环境保护、企业用工和社会劳动保障等情况；6、商标注册、管理和打假维权、广告宣传等情况。
（二）主体合法性证明材料：
1、企业法人营业执照或其他有效资格证明复印件；2、组织机构代码证复印件；3、税务登记证。
（三）证明该商标使用持续时间有关材料：
1、申请认定省著名商标的《商标注册证》，商标申请人与商标持有人不相一致的要出具证明材料；2、商标实际使用在商品上的商标标识与《商标注册证》上核定的商标图形、文字、商标使用范围等相一致的证明材料；3、商标最早使用和连续使用的证明材料；4、商标在国外、境外注册情况的证明材料。
（四）证明该商标宣传、促销工作的有关材料：
即与该商标有关的企业商品广告宣传和企业形象宣传，包括宣传方式、地域范围、宣传媒体的种类以及广告投放量等有关材料；反映广告投入的发票、合同等证明材料。
（五）证明相关公众对该商标知晓程度的有关材料：
1、商标标注商品产销量同行业排名等有关证明材料；2、商标标注商品在国内销售或服务区域及专卖专营网点分布情况证明材料；3、商标标注商品出口销售情况证明材料；4、反映公众对该商标标注商品知名度、美誉度、信任度的有关证明材料；
（六）证明商标受保护记录的有关材料：
1、企业对商标保护重视程度及商标管理机构、人员和商标管理工作情况的证明材料；2、商标被假冒侵权程度和范围及受保护的记录有关证明材料。
（七）证明该商标知名的其他证明材料：
1、使用该商标的主要商品近两年产量、销售量、销售收入发展变化情况证明材料；2、使用该商标的主要商品近两年利润、税收变化情况证明材料；3、出口企业使用该商标的主要商品出口创汇情况证明材料；4、使用该商标的商品在质量监管、食品卫生监管部门组织的统检、抽检、定期和日常监督检查中的检测结论证明材料（免检产品应提供免检证明）；5、商标市场信誉与省级以上获奖情况；6、属高新技术企业，提供有效证明材料。（近两年产量、销售量、销售收入要与上报统计部门或税务部门的数据相一致，税收情况要出具税务部门的证明材料。）
（八）证明依法承担社会责任的有关材料：
1、严格执行国家劳动和社会保障有关法律法规规定，近两年内没有发生重大劳资纠纷等问题证明材料；2、严格执行国家安全生产有关法律法规规定，近两年内没有发生重大安全生产事故证明材料；3、严格执行国家和环保有关法律法规规定，近两年内没有发生重大环保纠纷问题证明材料；4、严格执行国家食品卫生管理有关法律法规规定，近两年内没有发生重大食品安全事故的证明材料；5、近两年来没有发生重大消费者权益纠纷的证明材料。（上述证明材料要出具相关主管单位认可的书面材料）
（九）其他相关材料。
四、工作要求
各级工商行政管理机关要提高对认定省著名商标工作的认识，加强组织领导，落实专人负责，切实做好省著名商标的组织申报工作。
1、要进一步加大商标法律法规的宣传力度，尤其要做好新颁布的《省著名商标认定和保护办法》（省人民政府令第88号）的学习、宣传活动，把创立著名商标活动的意义和作用宣传到每个企业，引导企业提高商标意识，指导企业正确运用商标战略和商标策略开拓、占领市场，鼓励争创省著名商标，积极帮助企业做好省著名商标的申报工作。
2、要严格按照规定条件和程序，对商标所有人申报的材料和商标使用、管理进行认真细致的审查核实，按照规定时间上报。重点推荐上报使用该商标商品的产量、销售额、市场占有率等主要经济指标在本省同行业中居于前列、销售（服务）区域和广告在省境内的投放覆盖范围较广，在相关公众中有较高的认知程度并符合省著名商标条件的商标。
3、要认真做好满两年省著名商标的复查工作。年省政府以政〔〕12号文件认定的“蓝天（图形）”等14件省著名商标已满两年（附件3），各州（地、市）工商局及省局各直属分局做好复查，由企业据实填写复查表（附件2），复查表请各地做好存档。对不符合条件的上报省局，由省局提请省著名商标认定机构撤销其著名商标资格。
4、结合省局《关于年度全省工商系统深入推进商标战略工作的实施意见》（工商商〔〕7号）的要求，积极推进商标战略实施工作，大幅提升商标注册量，大力培育知名品牌群体，把著名商标的申报、推荐工作当作扶持本地产业，促进本地经济发展的大事来抓。指导企业整理申报材料，认真审核，严格把关，保证申报材料的真实、可靠、有效，并及时上报省局，以确保省著名商标认定工作的顺利实施。
20*年度科技咨询专项工作将在前几年实施的基础上，继续紧紧围绕*发展和服务全国的重大需求，大力推进科技成果产业化服务业的发展，遵循“需求导向、机制领先、凝聚资源、高端辐射”“十一五”期间*科技发展的工作方针，依靠科技、知识、人力、文化、体制等创新要素驱动首都城市发展，并以此实现对全国的高端辐射与引领作用。
20*年度科技咨询专项工作将拓展思路，突出重点，进一步支持高新技术领域的创新咨询服务项目，重点关注和支持科技成果产业化、文化创意产业、科技金融保险等与科技紧密相关的现代服务业领域的咨询服务项目。充分发挥科技咨询机构的智囊和纽带作用，为实现首都创新战略提供不可或缺的重要服务支撑。通过首都创新战略的实施，使*市在“十一五”期间实现五大提升：企业的创新主体地位得到提升，企业创新主体地位基本形成；科技在经济增长方式转变和经济结构调整中的引领地位得到提升，创新型服务业成为提升城市功能和辐射能力的主要驱动力，使高新技术产业在诸多领域实现重大突破，涌现出一批具有自主知识产权和国际竞争力的产品和企业；科技在城市管理和城市建设过程中的应用水平得到有效提升；*为全国服务和与全球资源对接的能力得到提升，使*的创新服务能力对全国的辐射带动作用明显提升，国际交流与合作日益活跃，吸纳全球科技资源的能力显著提高；科技持续发展水平和创新能力得到提升，科技基础条件得到有效整合，科技资源共享机制基本形成。
一、支持对象
在*地区注册、具有独立法人资格的科技咨询机构，以决策咨询、管理咨询、工程咨询、技术咨询、市场调查、专业咨询等为主营业务，尤其是：1、为高新技术领域（电子与信息及软件、信息服务业；生物、医药技术；现代农业；新材料；光机电一体化；新能源、高效节能；环境保护、航空航天等）提供与科技创新和成果产业化促进相关的咨询服务；2、为现代服务业领域（科技金融、科技保险、文化创意、物流、环境和公共设施管理等）机构提供与该产业发展紧密相关的咨询服务。主要包括：
1.自主品牌与知识产权建设咨询：提品品牌设计与建立、企业品牌策划与建设以及知识产权建设的咨询。
2.体制改革咨询：提供企业制度建设与创新、企业兼并与重组的咨询。
3.管理与发展咨询:提供决策、战略、人力资源、组织变革、IT管理、企业文化等方面的咨询。
4.市场信息与营销咨询：提供市场调查与信息、商业模式建立与创新的咨询。
5.科技金融、科技保险与投融资咨询：提供与科技金融、科技保险相关的经纪、法律、评价等咨询，提供风险投资引入与融资、上市与资本运营的咨询。
二、申报条件
申请专项资金应同时具备以下条件：
（一）申报机构条件
1.在*地区注册的独立法人机构，具有相关的从业资质和良好信誉，无不良记录。
2.成立两年以上。
3.上年度营业总收入不低于200万元，或咨询业务收入不低于150万元。主营业务为提供各类科技咨询服务。
4.在高新技术领域或现代服务业领域有较强的专业咨询服务能力，在科技咨询行业较好的业绩，在社会上有一定的知名度，客户反映良好。
5.内部管理规范，团队结构合理，服务手段科学。
6.近两年年度咨询业务收入平均增长比率不低于5%。
7.拥有自主创新服务模式。
8.近两年咨询服务项目不少于10个。
9.获得20*、20*年度“*市优秀科技中介机构”表彰的机构予以优先支持。
（二）咨询项目条件
1.申报的项目应是正在执行的咨询项目。
2.咨询项目的经济和社会效益显著，同时也能提升科技咨询机构自身的专业服务能力。
3.每家机构只能申报一个项目。
三、支持方式
专项资金采取无偿资助方式。
四、申报与受理
（一）申报地点和时间
专项资金实行集中申报、集中受理。*生产力促进中心及*科技咨询业协会受*市科委委托共同负责受理专项资金项目申请。办公地设在*生产力促进中心。
办公地址：*市海淀区北三环中路31号生产力大楼B座8*室
咨询电话：*
网上时间：*
申报时间：20*年5月4日—5月29日（周一至周五8:30-17:30）
（二）申报程序
1.从*市科委*或*生产力促进中心网站*、*科技咨询业协会网站*下载《*市科委科技咨询专项资金项目申报书（20*年度）》，按要求准备申报材料（具体要求详见“申报材料”部分）。
2.申报机构在申报期限内将准备好的申报材料直接报送*生产力促进中心。
（三）申报材料
1.《*市科委科技咨询专项资金项目申报书》纸质材料和电子版。
2.附件材料包括：
(1)咨询机构营业执照复印件,并加盖单位公章。
(2)项目委托方营业执照复印件、主营业务及主要产品说明材料，分别加盖单位公章。
(3)咨询机构近三年的年度财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表等，并加盖单位印章。
(4)咨询项目的委托合同书及服务收入证明复印件。（报送书面材料时，需出示委托合同原件）
(5)上年度接受服务的主要客户的评价意见（机构的专业技能和服务态度、合同执行情况、给客户带来的经济社会效益、对客户发展的作用等）。
(6)近两年，为客户提供咨询服务的相关证明(至少10个项目、如由项目委托方提供的证明函或合同书复印件等)。
(7)有关信誉证明复印件。
（四）报送材料数量及装订
《项目申报书》用A4规格纸打印，并与其他附件材料装订成一册。书面上报材料一式六份，均应加盖单位公章，同时报送《项目申报书》的电子版。
（五）情况查询
申报单位可通过市科委网站*或*生产力促进中心网站*、*科技咨询业协会网站*查询相关信息。
年生态旅游工作总结如下：
一、主要工作措施
我局紧紧围绕州委州政府“全域旅游”战略，强化森林资源保护，深度挖掘生态旅游资源，大力推进生态旅游开发，助推脱贫攻坚，实现了生态旅游经济持续健康发展。
（一）切实搞好生态旅游统计工作。生态旅游统计是生态旅游行业管理的基础内容，生态旅游统计报表是综合反映行业收入情况、为政府部门提供信息、了解情况、规范发展、制定计划的重要依据。因此，我局在统计数据时严格做到及时，准确、完整。我州每季度按时将各县（市）生态旅游统计报表汇总及时上报，上报数据做到了及时、准确。全州森林生态旅游接待游客336.368万人（次），实现生态旅游收入11.77亿元。
（二）指导举办泸定第届樱桃节会。我州高度重视花卉（果类）节会活动，会同泸定县制定节会活动方案，规范节会活动审批事项。指导泸定县成功举办第十届“红樱桃节”活动。本届红樱桃节在做好疫情防控的同时，通过开展泸定旅游本底推介、泸定乡村旅游宣传、农特产品销售的等活动，接待游客2.1万人，实现旅游综合收入2287.78万元。活动现场举办的“网红+N”的直播旅游带货大会，泸定花椒、高原蜂蜜、金丝皇菊、泸定仙桃汁等农特产品销售火爆。红樱桃节的成功举办，有效促进了文旅市场的复苏，助力脱贫攻坚和乡村振兴，获得了较好的经济社会效益。
（三）积极开展申报省级森林小镇、四星级森林人家工作。为推进我州生态旅游业持续健康发展，助力乡振兴，我局高度重视森林小镇、森林康养人家、四星级森林人家申报建设工作。一是指导丹巴县完成第四批省级森林小镇申报工作，丹巴县甲居镇成功创建省级森林小镇。二是积极申报四星级森林人家。州林草局按照省林草局通知要求，指导相关县（市）对符合条件的各类经营主体规范组织申报材料，并对各县（市）林草局审核上报的申报材料进行了初审，并将符合评选条件的经营主体的申报材料上报省局。经省林草局组织专家评审，“丹巴县四亩田园酒店”、“丹巴县德孜青麦民宿客栈”、“康定市红盛枇杷种植农民专业合作社藏家渔庄”共3家被授予四星级森林人家称号。
（四）国家森林体验重点建设基地建设有序推进。国家森林体验重点建设基地按照省、州全域旅游发展总体安排，依托森林资源优势，积极发展生态旅游。一是积极创建国家级旅游度假区。按照创建细则，积极申报材料，目前已经通过省文旅厅审核报至国家文旅部；二是率先启动“厕所革命”。坚持高起点规划，精品化建设，品牌式宣传，荣获“厕所革命十大典型景区”；三是创新设立“垃圾银行”。在景区开展“捡垃圾、兑礼品、存信誉”活动，基地环境得到彻底改善。四是旅游营销宣传持续放大。，央视对旅游复工复产先后进行了5次报道，电视台进行了21次相关报道；围绕“冰川温泉旅游季启动暨大贡嘎文旅发展联盟成立仪式”活动，整合全网媒体资源，实现以人民日报、新华社、人民网、新华网等100家主要媒体集中，总数量达501条次。
国家森林体验重点建设基地接待游客190.51万人次，实现旅游综合收入20.95亿元。
（五）加强生态旅游游客量数据采集工作管理。根据省林草局生态旅游发展中心安排，协调推荐“亚丁景区管理局”“景区管理局”作为全国林草系统生态旅游游客量数据采集样本单位，并落实了游客量信息数据采集管理人员。
二、2021年工作安排
（一）进一步加强组织领导。我局将进一步把生态旅游发展纳入重要议事日程。明确责任科室和责任人，细化工作目标，分解工作任务，认真履行职责，搞好综合协调、指导检查等工作，积极推进林草生态旅游产业高质量发展。
（二）继续加大林草生态旅游宣传力度。以实施全域旅游战略、生态文明建设战略为契机，以实施大渡河流域乡村振兴示范区建设和梯度推进雅砻江、金沙江流域乡村振兴为抓手，利用电视、报纸、微信公众号等各类媒体强化林草生态旅游宣传力度。争取在各类主流媒体上开辟森林旅游宣传专栏，提升知名度，拓展客源市场。
企业竞争力提升行动计划及创业投资示范载体建设工程动态管理和申报认定工作的通知
各区发展改革委、江北新区经发局，各有关单位：
根据《省创业投资企业竞争力提升行动计划及创业投资示范载体建设工程认定管理暂行办法》（苏发改规发〔2019〕1号，以下简称“《暂行办法》”，见附件1），现将2021年度省创业投资企业竞争力提升行动计划（以下简称“行动计划”）及创业投资示范载体建设工程（以下简称“建设工程”）动态管理和申报认定工作有关事项通知如下：
一、 行动计划和建设工程动态管理
（一） 动态管理范围
全市范围内所有已获认定的省级创业投资品牌领军企业、示范企业、优秀团队，及省级创业投资集聚发展示范区、综合服务基地。
（二） 动态管理考核内容
1．省级创业投资品牌领军企业、示范企业、优秀团队主要考核内容包括募资进展情况、投资进展情况、退出情况、效益情况、管理情况，以及围绕科技创新、科技成果转化、产业链供应链（江苏省“产业强链”三年行动计划明确的50条重点产业链目录见附件5）提升等开展投资的典型案例等。
2．省级创业投资集聚发展示范区、综合服务基地主要考核内容包括集聚创投机构情况、创业投资发挥作用情况、创业投资扶持举措落实情况，以及区域内创业投资服务科技创新、科技成果转化、产业链供应链提升的典型案例等。
（三）动态管理考核组织安排
1．总结自评。请各区发展改革委、江北新区经发局组织行动计划和建设工程所有获认定单位根据动态管理考核内容开展自评，全面总结梳理2020年度运行情况，填写总结自评表（见附件2-4）并加盖公章，收全后于6月23日前报我委。请市属单位将总结自评表于6月23日前直接报我委。
2．现场考察。省发展改革委根据2021年度行动计划和建设工程工作总体安排，会同我委对已获认定单位运行情况开展全覆盖检查或“双随机”抽查。
3．综合评议。省发展改革委根据总结自评和现场考察情况，研究确定动态管理考核结果。由于涉及非法集资等违法违规行为，受到严重行政处罚、被追究法律责任或严重失信联合惩戒的，考核结果定为不合格；由于市场环境变化等因素导致部分考核指标未能达到行动计划和建设工程认定标准的，给予一年观察期，连续两年未能达到认定标准的，考核结果定为不合格。
4．公示。省发展改革委按规定公示考核不合格名单，经公示无异议后，发文取消相应称号。
二、2021年度行动计划和建设工程申报认定
（一）申报要求
1．认定范围和条件、认定程序和要求均按照《暂行办法》规定执行。
2．各区拟申报的创投企业、团队和载体按照《暂行办法》准备申报材料并装订成册，提交所在区发展改革委、江北新区经发局；市属单位申报材料报送我委。申报载止日期为6月18日，以送达日期或邮戳为准，逾期不再受理。
3．发起募集或管理创投资本规模符合条件的创投企业可同时申报省级创业投资示范企业或品牌领军企业。创业投资载体可同时申报省级创业投资综合服务基地或集聚发展示范区。
已获认定的省级创业投资示范企业可申报省级创业投资品牌领军企业。已获认定的创业投资综合服务基地可申报创业投资集聚发展示范区。
4．发起募集或管理的创投资本规模未达到省级创业投资品牌领军企业或示范企业申报条件，但细分领域投资成效突出的创投企业，可申报省级创业投资优秀团队。
创业投资企业中细分领域投资成效突出，且相对独立运作、具有明确团队负责人的各管理团队，可分别申报省级创业投资优秀团队。
（二）申报认定工作组织安排
请各区发展改革委、江北新区经发局对辖内申报材料进行齐备性审查，符合《暂行办法》及本通知有关申报要求的，请于6月23日前将正式行文出具的推荐意见及各申报单位的申报材料（一式六份）报我委，我委将配合省发展改革委按《暂行办法》开展有关工作。
附件：1．《省创业投资企业竞争力提升行动计划及创业投资示范载体建设工程认定管理暂行办法》（苏发改规发〔2019〕1号）
2．省级创业投资品牌领军企业、示范企业跟踪考核总结自评表
3．省级创业投资优秀团队跟踪考核总结自评表
4．省级创业投资集聚发展示范区、综合服务基地跟踪考核总结自评表
5．江苏省“产业强链”三年行动计划明确的50条重点产业链目录
第二条本细则适用于江苏省范围内的高新技术产品认定。
第三条高新技术产品是指在一定时间内，运用新发现、新发明、新创造的科学技术手段生产出来的具有较高技术含量的新产品。
第四条根据国家和省高新技术产业发展现状，我省高新技术产品的认定主要支持符合高新技术研究开发领域和优先发展的高新技术产品参考目录的产品(详见附件一、附件二)。
第五条“高新技术研究开发领域”和“优先发展的高新技术产品参考目录”将根据国内外高新技术的不断发展定期进行补充和修订，由省科技厅。
第六条申报江苏省高新技术产品必须具备下列基本条件：
(1)产品类别必须符合本细则第四条所规定的要求；
(2)申报产品应该是采用新技术原理、新设计构思，研制生产的全新型产品，或为省内首次生产的换代型产品，或为国内首次生产的改进型产品；
(3)符合国家产业政策、技术政策和相关的行业政策；
(4)产品应具有良好的经济效益和广阔的市场前景，申报的产品利税率不低于20%；
(5)产品应具有较高的技术含量，用于该产品的研究开发经费占产品的销售收入不低于10%；
(6)从事申报产品研制开发的大专以上科技人员(包括同等学历以上的专业技术人员)占产品研制开发总人数不低于20%；
(7)没有与申报产品相关的知识产权纠纷。
第七条优先支持下列范围内的高新技术产品：
1、利用国家计划及省部级科技计划成果转化的新产品，特别是对国民经济基础产业、支柱产业能起重大促进作用的新产品；
2、具有自主知识产权的新产品；
3、采用国际标准或国外先进标准的新产品；
4、我省重点培育的高新技术产品群内的产品。
第八条高新技术产品认定所需材料
(一)江苏省高新技术产品认定申请表(详见附件三)；
(二)申请单位必须提交的证明材料：
1、特殊行业许可证。对医药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的新产品，申报时必须附行业规定许可生产、销售的必备文件。
2、说明知识产权状况的相关证明材料
凡属于联合申报或多个单位共同享有知识产权的，必须提交与产品技术归属及权限有关的技术转让、技术许可、授权、合作生产、合作开发的合同或协议。
3、经会计师事务所审核过的企业上年财务报表。
4、产品采标证明。
(三)辅助材料(对申请表和必备材料未充分说明的情况作进一步说明，有利于了解情况，申报单位可根据产品的具体情况选择提交)，一般包括：
(1)鉴定证书或其他相当的技术证明材料；
(2)未鉴定产品必须提交的相关材料：a、由省(部)级以上(含)查新单位出具的查新报告；b、省级以上法定检测单位提供的产品质量性能测试报告；c、若有环境污染的项目，需提交产品投产后实测的环保达标证明；d、若属中外合资，应附加中方控股证明；e、用户使用意见相关材料；f、属专利技术的产品需附专利证书，获奖产品需附获奖证明。
(3)产品进入市场的证明材料；
(4)出口产品须提交出口证明。
辅助材料时效性：科技成果鉴定和新产品鉴定，原则掌握在2年之内；查新报告、检测报告、用户意见等资料一般要求1年之内。
第九条申报和认定程序。凡申请认定江苏省高新技术产品的单位，可在产品中试鉴定试产或批量生产之后，按要求向当地科技主管部门提出申请，填写《江苏省高新技术产品认定申请表》并附所需材料；省辖市、计划单列市(县)科技主管部门按本实施细则第六条规定的条件对申报产品及其材料进行审核后上报省科技厅，省科技厅常年受理各市上报的材料；省科技厅定期组织专家咨询，对符合条件的产品给予认定，并颁发“江苏省高新技术产品认定证书”。第十条对申请享受出口退税的高新技术产品的认定，按省国税局、省科技厅《关于印发〈江苏省高新技术产品出口退税管理办法(试行)〉的通知》(苏国税函[2002]326号、苏科高[2002]314号文)办理。
第十一条经认定的高新技术产品的有效期一般为3年，技术周期较长的高新技术产品可延长至5年。
第十二条凡持有经省科技厅认定的江苏省高新技术产品证书的生产企业，若有下列情况之一者可向省科技厅申请变更江苏省高新技术产品承担单位或补发江苏省高新技术产品认定证书。
1、企业改制、兼并、组建合资企业、成立新企业；
2、认定证书遗失。
第十三条申请变更高新技术产品承担单位的申报程序：
1、由企业提出申请变更或补认定证书报告；
2、企业所在地科技主管部门提出意见，经省辖市科技主管部门审核后，统一上报省科技厅；
3、省辖市科技主管部门在每季度的第一个月内将符合变更或补认定证书条件的企业材料一式二份上报省科技厅；
4、省科技厅受理省辖市申报材料后，组织相关专家对申报材料进行审核或论证，对符合变更或补办条件的产品在每季度末的最后一个星期内统一打印新证书，并由省辖市科技主管部门统一领取。
第十四条申请变更高新技术产品承担单位的申报材料要求：
1、凡属企业改制，需要提交以下材料：
(1)企业工商注册登记、认定证书原件、改制批文；
(2)企业提交申请变更承担单位的报告，若企业仅部分改制，原认定的高新技术产品生产单位需在申请变更承担单位企业提交的报告上签署意见；
(3)省辖市科技主管部门签署的意见。
2、凡属企业兼并的，需要提交以下材料：
(1)企业工商注册登记、认定证书原件；
(2)工商部门出具的被兼并企业的注销证明；
(3)企业提交申请变更承担单位的报告；
(4)企业兼并协议，包括对认定产品的知识产权归属的说明；
(5)省辖市科技主管部门签署的意见。
3、凡属组建合资企业，需要提交以下材料：
(1)企业工商注册登记、认定证书原件；
(2)合资企业章程；
(3)企业提交申请变更承担单位的报告，同时，原认定产品的生产单位需在申请变更承担单位企业提交的报告上签署意见；
(4)省辖市科技主管部门签署的意见。
4、凡属新成立公司，需要提交以下材料：
(1)企业工商注册登记、认定证书原件；
(2)企业提交申请变更承担单位的报告，同时，原认定产品的生产单位需在申请变更承担单位企业提交的报告上签署意见；
(3)省辖市科技主管部门签署的意见。
5、凡认定证书遗失，需要提交以下材料：
(1)企业在省级以上报纸刊登的证书遗失声明(包括：认定名称、承担单位、证书编号)；
(2)企业工商注册登记；
(3)省辖市科技主管部门签署的意见。
力求各方利益共享
鹏华基金尝发起式基金“头啖汤”
根据近期监管层下发的《关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知》规定，发起式基金的发起资金需来自基金公司股东资金、公司固有资金或高管、基金经理的自有资金，且持有期限不少于3年。这些规定都极大地加强了基金发行人和持有人的利益捆绑。
作为率先上报发起式基金的基金公司，鹏华基金表示，发起式基金以明确的基金组织方式，有效地将投资者和基金管理人的利益绑定在一起，实现了基金管理人与投资者的风险共担和利益共享。
而基金公司此前的自购行为，也客观实现了基金管理人与投资者共同承担市场风险、共同分享市场收益。从2007年6月14日放开基金从业人员投资开放式基金后，鹏华基金公司及员工自购踊跃。记者查阅公告了解到，鹏华基金自成立以来自购13次，认申购基金累计金额37224.53万元，目前仍持有基金22621.17万元。
迅速响应新开通道
五天内递交发起式基金申报材料
证监会下发《关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知》，及《关于增设发起式基金审核通道有关问题的说明》。上述通知文件的落款虽然是6月21日，但基金分析机构表示，6月21日是内部出文时间，实际在网上时间为6月24日，这也是基金公司能获得通知的理论上的最早时间。不同于其他基金，发起式基金的申报材料中需包含一份特殊的“承诺函”。上述文件中规定，“基金管理公司通过发起式基金审核通道上报并募集新基金的，从基金托管行、需提交股东、公司、高管以及基金经理等发起资金提供方出具的承诺函，说明其承诺购买的份额及锁定期限。”
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