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关键词：国际贸易融资 风险 对策
中图分类号：F752
文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2014）08-069-02
一、我国国际贸易融资现状及风险
（一）银行内部缺乏风险防范体系
我国的改革开放进程加快使得贸易融资的速度大幅提高，但是由于我国的国际贸易融资业务起步相对较晚，所以其风险防范意识很薄弱，尤其是对银行来说更是缺乏这种意识。目前，我国的贸易融资业务主要是以保证金开证、进出口押汇等形式为主，与发达国家相比，在外汇业务方面相对落后。同时，由于银行之间独立经营，缺乏网络资源共享，也就无法达到共享资源、相互制约、监控风险的目的。
（二）银行之间融资业务无序竞争
国际贸易的不断发展为国内的银行带来了机遇，各大银行纷纷采取相应的对策开展贸易融资业务。但是，银行为了获得更多的资金流入以及市场份额，纷纷开出优惠的条件，增加融资机会，银行过于追求融资业务本身反而对客户的资信问题审查要求越来越低，银行之间的无序竞争加剧了银行贸易融资业务的风险。
（三）相关的法律法规不完善
目前，我国有关贸易融资的相关法律尚不健全，没有形成一整套完整的体系，甚至对一些在国际上常用的贸易融资术语也缺乏相关的法律规范。国际上公认的有关货物的担保权、抵押权、国际金融票据等行为，在国际贸易发达的国家都有较为健全法律规范。因此，政府应该重视完善相关的法律法规。
（四）国外客户对国内企业和银行的风险
现在国际市场千变万化，我国的年进出口量在不断的增加，占GDP的比重越来越高。但是，由于一些不可控因素如季节、经济政策、消费习惯等，商品（食品、服装等）会出现过时滞销、价格下降等情况，严重影响国内出口商的利益。同时，某些国外的有关客户企业就会借机拖延和国内出口企业的交易，提出更为苛刻的条件，甚至还出现不赎单的情况，对我国出口企业来说，无疑是巨大的挑战。对国内的银行来说，国外客户的信用问题仍然是面临的首要风险，所以有必要增强企业和银行的风险防范意识。
二、我国国际贸易融资风险成因分析
（一）银行对客户审查不全面
目前，我国越来越多的企业从事进出口业务，在这种情况下，银行需要对融资企业的资信审查提出更高的要求。银行在审查的过程中，相对重视企业的财务因素，考察企业的财务状况，但是不重视对企业管理水平、市场潜力等非财务因素的审查，银行不能全面了解企业的真实情况，加大了融资风险。此外，银行过于追求利润效益，纷纷仓促对外承揽业务，对有资金匮乏、经营效益低、资金周转困难的企业的风险认识不够，不能很好把握企业的资信和运转状况，埋下风险隐患。
（二）银行自身技术手段落后
银行内部的整体运营机制对其开展国际贸易融资业务起到关键的作用，完善的、科学的内部组织体系可以有效支持贸易融资业务的技术开展。但是，银行在业务之间的衔接、制衡方面还存在明显的不足之处，技术手段还是落后，甚至一些操作仍然需要人工完成，导致操作失误的概率大幅上升。银行的技术手段落后，就会在企业贸易融资的过程中出现很多问题，使得其风险加大。
（三）银行贸易融资业务人员的素质不高
我国银行在国际贸易融资业务方面的人才缺乏，有限的人才资源也集中在管理层。各银行进行贸易融资的相关人员，所掌握的知识不足，不能够满足日益变化的国际环境，对外贸、外汇、相关法律等的不了解，就可能会在融资的过程中出现问题。从事贸易融资的相关人员，应该对融资的每个环节都有充分的把握，发挥国际业务的产品功能和市场效果。
（四）企业缺少有效的防范措施
国际贸易融资相对国内的融资来说，它有风险大、风险种类多等特点，外贸企业虽然意识到这种风险，但没有有效的防范措施。目前，我国大部分的外贸公司仍然采用传统的交易方式，对出口风险的认识还停留在控制非信用证业务的层次上。而且，我国大部分的企业在进行风险预测的时候，还是通过主观判断的方法，不能运用科学的分析方法和金融工具规避风险。无论是外贸公司还是国内的公司，这个问题都存在，企业只有运用科学的工具来进行风险的预测，才能有效规避风险。
（五）企业缺乏高素质业务人员
我国的进出口企业经过多年在国际贸易实践中的探索，已经积累了很多经验，但是，我们必须承认的事实是，我国外贸企业的人员素质和水平有限，与发达国家相比还是存在差距。当代国际贸易已经从过去单一的商品贸易、技术、服务贸易的三种情况，从原来简单的融资手段发展到各种复杂手段的结合发展，而我国进出口企业的相关外贸人才的知识明显滞后。
三、我国国际贸易融资风险对策研究
（一）借鉴发达国家贸易融资的方式
近年来，随着我国国际贸易规模的进一步扩大，对外贸易的主体也呈现多样化的趋势，为了适应这种变化，我国的融资方式也有必要借鉴发达国家而做出相应的调整。结合我国的实际情况加以改革，使之更适合我国的国情，同时要把握其核心或实质，不能将国内传统的做法硬与之相匹配，对于融资主体正确选择融资方式，既积极参与又有效避免或减少损失，确保国际贸易活动的顺利进行。
（二）银行要建立科学的内控机制来防范风险
建立有效的内控机制是指对公司的内部组织及其相互关系进行制约，尤其对银行来说，其内控机制更为重要。银行的内控机制是营销防范风险的关键，从侧面衡量了银行经营管理水平的高低。国际贸易融资是银行业务的一个重要方面，银行的内控机制是否完善，直接决定了国际贸易融资风险的控制水平。
（三）加强对进出口企业综合素质的提高
作为国际贸易融资的需求方，进出口企业的财务状况及风险意识、管理水平等也会对国际贸易融资业务产生影响。对于大多数的企业，其财务状况一旦出现资金紧张，依赖银行的融资是大部分企业的首选，实际上，许多企业在财务未出现窘况时也要申请融资，以加速资金的周转，提高资金的使用效率。企业管理者的风险意识是决定国际贸易融资创新需求的重要因素，国际贸易融资除可为进出口企业解决资金上的问题外，还具有避险的功能。
（四）提高进出口企业人员的业务素质
外贸企业的业务人员必须不断提高自身业务水平，在平时工作中，不断总结和积累工作经验，尤其要精通国际贸易知识和运输保险业务。外贸企业的客户是国际的客户，所以有必要关注国际贸易市场的变化，掌握市场行情，培养识别风险、防范风险的能力。同时，还要注意加强对国际金融、国际贸易、相关法律等知识的学习，强化风险意识。
（五）增强我国贸易融资的相关法律建设
我国在法律上对外贸企业的相关业务的规定还不是很完善，所以应该增强我国国际贸易的相关法律建设，借鉴国外的相关法律条款和规定启动对贸易融资业务的专项立法，进一步增强我国银行业的国际竞争力。我国政府应尽快制定出口信用保险的法律法规，明确出口信用保险的宗旨、各参与机构的权利和义务等，对承保范围、损失界定等也要以法律形式加以统一规定。在良好法律环境的基础上，再制定和实施一些相关的战略政策和措施，才可以实现出口信用保险的稳定发展。
四、总结
随着入世后中国金融业的进一步开放，我国银行业所面临的竞争形势变得越来越严峻，外资银行多样化的融资工具、先进的风险控制手段以及较高的国际化程度等优势已成为中资银行的最大挑战。在现阶段加强对弱势业务―国际贸易融资的研究，对指导我国商业银行及进出口企业开展国际贸易融资业务是有极大的现实意义的。在这个过程中，需要银行、企业、政府三方面的共同努力，缩小我国的国际贸易融资与发达国家之间的差距，政府应高度重视并为其创造良好的法律环境，保证企业和银行选择正确的融资方式，就能够有效防范国际贸易融资的风险，从而确保国际贸易业务的顺利进行和健康发展。
参考文献：
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[7] 胡黎明.我国出口项下贸易融资工具创新研究.浙江大学硕士论文，2007
论文摘要：高校扩招使更多的人认为学风建设有必要加强，而学风建设需要学生、教师以及社会各方面的共同努力。PBL教学法实行以学生为中心的教学和管理模式。PBL的学习理念在世界各国的大学得到广泛重视，并呈现出不同的实践形态，PBL已被证实为一种经济型的高等教育模式。国际贸易等经管类课程可以尝试采用PBL教学法以提高学生的学习兴趣，增强学生的学习主动性，从而改善学习效果。采用PBL教学法需要满足具有实际问题、建立对学生进行学习帮助的路径、具备合理的考评机制等条件。论文以《国际贸易理论与实务》课程中“国际贸易的基本概念与分类”一章为例，简要说明了在单门课程中采用PBL教学法时的教学设计。
论文关键词：国际贸易教学；基于问题式的学习(PBL)；以学生为中心
1、目前学生的学习状态
笔者从事教师职业均已超过十年。十多年来，随着我国市场经济的日益发展，教育领域也发生了很多变化。感受最深的就是学生的精神面貌、学习状态的不同。有好的方面，也有不好的方面。好的方面是现在的在校大学生从初中到高中基本上是伴随着互联网的高速发展而成长起来的，他们接受的外界新生事物多，接受的信息量大，思维比较活跃。但也因此而带来了不少负面影响。很多学生眼高手低，对待学习不专注。课堂上迟到早退、旷课学生多，即使人在课堂七，认真听课的也不多，老师讲课时学生在下面眉飞色舞、窃窃私语，老师提问时却三缄其口。对待作业不认真，笔者曾经教过3个班的课程，结果发现提交上来的作业一个班一个版本，甚至错别字都一样。
这些现象绝不是一所学校的个别情况，甚至在一些知名大学也不鲜见，否则就不会有东北财经大学某学生只改地名和数据整体复制南京财经大学硕士论文的论文抄袭情况出现。
这些现象的存在不仅有学生方面的原因，也有教师方面的原因，更有教育系统以至整个社会方面的原因，要想使学生学习状况有所改观不是一蹴而就的事情，需要整个教育制度、教育体系等方方面面进行改革。那么，作为教师目前能够做到的不是无谓的抱怨、简单的指责，而是在现有的条件下改善现有的教育、教学方法，满足学生的学习需求，从而使他们产生学习动力，改善学习效果。2008年寒假期间，笔者作为成员之一参加了我校在澳大利亚维多利亚大学举办的双语教学培训，对该校的教育、教学方法有了一些了解，特别是对该校在电子工程等专业使用的PBL虚雯学法留下了深刻的印象。
2、PBL教学法简介
PBL是problem—basedlearning的缩写，翻译成中文是“基于问题式的学习”。PBL于1969年由美国神经病学教授HowardBra—rows在加拿大的McMaster大学医学院首创，自那以后不断得到精炼和发展，到目前已经被应用到包括医学、生物学、生理学、心理学、工程教育、商业教育、社会工作教育等多个学科领域。与此同时，也开始渗透至中小学教育中。它与以教师讲授为主的教学方法的比较见表1。
也就是说PBL是以学生为导向的教学方法，一般由4—6个学生组成一个团队，由学生自行制定学习计划、控制学习过程，通过综合运用各学科知识以解决实际问题为目的而开展学习活动。PBL学习过程见图l。由于是以解决实际问题为目的，而解决实际问题的过程中必然要用到不同学科的知识，这就使学生对所涉及到的各学科的知识能够融会贯通、活学活用，而不是孤立的为学而学。而且，在解决问题的过程中，是以团队合作的方式共同完成，要选出团队组长，组长需要制订工作计划、组织讨论，这就很好地锻炼了学生综合运用专业知识、语言表达、书面写作、团队合作、项目管理等等各项能力。学生如果在学习过程中遇到问题，可选用图2所示的解决途径。
以维多利亚大学采用PBL教学方法的电子工程专业为例。学生在开课之前会得到一份详尽的教学计划。教学计划将课程所用教材、参考书、教学目的、需要掌握的内容和技能、每周教学内容、教学方法和上课地点、特别是学生最为关心的成绩评定方法、评定标准等等内容详细告知学生。教学采用课堂讲授(可能有上百人参加)、专题讨论(二、三十人参与)和小组研讨(一般5个学生一组)等方式。其评定方法很有特色。学生在课程结束之后要提交包括个人思想日记、同学评议、团队方案(每人要阐述自己对团队工作的贡献)、技能检查结果、个人成绩等级建议等内容的一揽子文件，作为确定学生成绩的依据。这种评价方式可以更客观、更全面的对一个学生的各项能力做出综合评价。在电子工程专业，有相应的硬件设施与PBL的教学模式相配套，包括PBL多功能教室和实验室及焊接车间。PBL多功能教室被隔断成一间间工作室，可供学生召开小组会议。每个工作室有一张方桌子，桌子上有电脑，还配有白板，供学生聚在一起讨论问题使用。另外给每个学生配备一个壁柜，供学生存放私人物品，这样会使学生感到非常方便，能够吸引他们经常在这里参加学习和讨论。实验室和焊接车间，可全天24／小时供学生进行实验和练习操作，并自行进行技能测试。
3、PBL教学法国内外应用现状
近年来，PBL的学习理念在世界各国的大学得到广泛重视，并呈现出不同的实践形态从院校或系科层面的大规模推行到单门课程的小范围采用，多种层次并存。联合国教科文组织PBI科研所副主任杜翔云撰文谈到，研究显示，PBL的成效取决于其推行程度，但即使只在单门课程中采用，也有证据显示，可以促进学生学习动力和技能方面的发展。尽管多数情况下推行的最有效的方式是在院校层面上，但小规模的教育创新对于积累新的教育和学习模式经验尤为重要。丹麦教育质量的几项评估显示，与丹麦的其他高校相比，在院校层面采用PBL教学的奥尔堡大学是学生流失率最低的学校之一，同时又是学生按时完成学业率最高的学校之一。
整体上，在教学质量和学习成果方面，采用PBL的院校往往排在采用传统教学方式的院校之前。并且，学校的毕业生如奥尔堡大学在丹麦企业的各项评估中被评为最有创新力、最能学以致用、最受雇主欢迎的。从长远规划的角度看，PBL已被证实为一种经济型的高等教育模式，对其进行广泛而深入的研究具有重要的理论和实践意义。
在国内，自杨耀防等在《西北医学教育》1994年第l期《以问题为中心教学及其对我们的启示》至今，国内学者及教育工作者对PBL的研究和使用已历经15年。但中国知网数据库的查阅结果显示，我国对PBL教学法的研究和使用多集中在医学，少量应用在计算机、机械基础、物流管理、体育、思想政治、数学、数控加工实训、研究生信息检索、生物学、化学、高等旅游教育、工程力学、远程教育等的教学。有关经济管理类PBL的研究和实践成果仅见黄永斌、谭福和、鞠芳辉等发表在《实验技术与管理》2007年第6期的《基于情景平台的经济管理类PBL教学模式的实践探索》一文。该文详细介绍了浙江万里学院商学院PBL教学模式的基本框架和做法，对同类院校的经济管理类教学有重要的参考价值。
4、PBL教学法在国际贸易教学中的应用
4．1国际贸易课程的主要内容及其特点
以《国际贸易理论与实务》课程为例，它包括国际贸易基础理论与国际贸易实务两大部分内容。我校国际贸易理论与实务的教学大纲规定在32课时的教学时间中要完成以下13章的内容国际贸易的基本概念和分类、国际贸易理论和政策、国际贸易措施、区域一体化、国际贸易条约和协定与世界贸易组织、国际贸易术语、商品的名称、品质、数量与包装、国际货物运输、国际货物运输保险、商品的价格、国际货款支付、商品的检验、索赔、不可抗力与仲裁、合同的协商与签订。
国际贸易理论与实务课程的内容特点如下。首先，国际贸易是实践性较强的课程。不仅在讲授国际贸易基本概念与理论的时候要与实际密切联系，运用当时最新的统计数据与发生的国际贸易事件来说明有关概念与理论，特别是国际贸易实务部分本身就是在学习如何进行国际贸易的磋商、如何商订国际贸易合同的条款，其内容与实际更是密不可分。其次，国际贸易课程内容繁杂。从前文我们可以看到，国际贸易理论与实务课程的内容主要包括13章的内容，每章内容都相对比较独立，也就是说要完成所有的教学内容，如果按照传统的教学方式每章都需要使用至少2个课时的时间去讲授主要内容的话，至少需要26个课时，这还不包括课堂讨论的时问，而且有些重要章节2个课时远远不够，比如国际贸易术语、国际货款的支付、合同的协商与签订等。显然，要在课堂上完成规定的教学任务，32个课时确实不够。而且，如果在课堂上没有足够的案例分析与讨论，只讲主要知识，学生必然会觉得枯燥、乏味。虽然国际贸易与现代企业经营关系很近，但之于尚未走出校门的学生而言，毕竟还是不如上网聊天那么有吸引力，所以，要在32个课时的时间内要求学生掌握上述13章的内容就显得困难重重。第三，虽然国际贸易内容繁杂，但多数内容都不难理解，也就是说如果学生有兴趣、有动力自学有关内容，难点并不多。所以，掌握国际贸易知识的关键是让学生能够产生自己学的兴趣和动力。这样，课堂上的32学时如果不够用，他们也会在课下找时间去学。
4．2采用PBL教学法的条件
要想达到4．1所讲的让学生自己找时间自己学的状态，可以采用PBL教学法。如前文所说，PBL是以学生为导向，让学生通过综合运用各学科知识以解决实际问题为目的而开展学习活动的教学方法。然而，要使PBL教学法达到预想的目的，需要具备以下条件。
首先是要有实际问题，而且为解决这个实际问题要使用到主要的周际贸易知识和技能，这样才能通过解决实际问题学习到教学大纲要求掌握的知识和技能。这个实际问题有不同的层次，具体分类见表2。随着所谓的实际问题的层次的提高，实现的难度及需要的经费也逐步增加。那么可以先从较低层次开始做起。
其次，要建立起对学生进行学习帮助的路径。除了学校、学院的图书馆、公共网上的资源外，教师要有固定的答疑时间和地点；学生要建立学习团队，选出组长负责制定、督促执行学习计划；建立习题库，有助于学生自我测试，检验知识的掌握程度。
第三，要建立合理的考评机制，以达到控制学生的学习过程和最终学习效果的目的。
4．3“国际贸易基本概念与分类”一章的教学设计
《国际贸易理论与实务》共32个学时的课程，可用4个课时进行全班授课，介绍该课程的学习意义、主要学习任务、方法等，并发放详细学习计划，其余的课时由学生分组按要求完成相关的学习计划，最好每个组有固定的指导教师。
“国际贸易基本概念与分类”一章需要掌握以下内容：
(1)理解：国际贸易与对外贸易的含义及区别；贸易差额的含义及影响；贸易量的含义；国际贸易和对外贸易商品结构的含义及研究它的简单意义国际贸易和对外贸易地理方向的含义及研究它的简单意义；出口和进VJ的含义；总贸易和专门贸易的含义；货物贸易和服务贸易的含义。
(2)掌握：国际贸易额与对外贸易额的含义及区别。
(3)了解：对外贸易依存度的含义和计算；(净)贸易条件的含义和计算；现汇贸易和易货贸易的含义；国际贸易的其他分类。
如果按照一般的课堂讲授的方法去完成这一章的教学内容，对于学生而言会感觉专业术语较多，而且对于总贸易和专门贸易、国际贸易和对外贸易的商品结构、国际贸易和对外贸易的地理方向这些概念理解起来也有一定的困难。如果采用给出一些媒体上有关贸易状况的描述文字，通过让学生自己去阅读、理解的方法，一方面可以让学生更好的理解这些概念的实际作用，另一方面也使这一章的学习不那么枯燥乏味。
具体做法是：1、从WTO官方网站上世界贸易年度报告中选取几段阐述世界贸易状况的文字，要求学生分组完成翻译成汉语、找出有关的国际贸易专业术语、分工查阅资料去理解其含义、在小组之间进行讨论的任务。2、分组分析中国前一年或若干年的对外贸易状况，完成对外贸易状况报告。3、独立完成自己的学习报告，包括收获和自己对某一问题的深入思考。
关键词：金融危机；公平贸易；页岩气革命；制造业回流
2008金融危机之后，美国的贸易政策在整体上显露出保护主义的特征。奥巴马出任美国总统后，强调“公平贸易”，具体表现在：国际上强调相互公平，重点发展区域贸易和双边贸易，将劳工、环境和食品标准加入到贸易协定中，最终达到建立一个新的国际贸易模式的目的。在国内推行战略性贸易，重点发展一些具有竞争优势的产业以促进出口。美国的这些公平贸易政策都旨在改善贸易失衡，复苏美国经济，并将对中国乃至全球贸易格局产生深远的影响。
一、公平贸易在美国的发展
美国在二战后采取自由贸易政策，向它的主要贸易伙伴开放国内市场但并不要求它们同等地开放本国市场。全球贸易额每年的增长率大大提高，约为5.8%。到了20世纪80年代，美国进入后工业化时代，其传统制造业的竞争优势下降，美国意识到不平等的市场开放程度和生产标准削弱了其国际竞争力，因此在对外贸易上一直坚持公平贸易政策。在不同的时期公平贸易政策强调的内容有所不同。在20世纪80年代，美国专注于平等的市场准入，对那些不遵守“公平”原则的国家征收反倾销和反补贴税。在90年代，美国的公平贸易政策体现在追求平等的环境和劳工标准上，并声称它以高于贸易对手的环境和劳工标准生产。之后，更多的内容被添加到公平贸易的条款中，比如食品安全标准，对知识产权的尊重等。此外，战略贸易政策作为公平贸易的一个衍生品也应运而生，其内容是重点发展被政府选中的具有相对优势的关键性产业以促进出口。金融危机后，奥巴马提出美国应得到来自于贸易伙伴的同等贸易优惠。为了推行这些标准，美国在危机以来明显偏向区域贸易和双边贸易。奥巴马认为，在公平贸易的基础上，拥有更高生产率的美国工人比其他国家的工人更具优势。
二、危机后美国公平贸易政策的具体表现
1.在国际上通过区域贸易和双边贸易来追求“公平”发展区域贸易具有快车道效应和示范作用。奥巴马在2009年11月启动的TPP是美国区域贸易政策的代表。在谈判中，美国积极推广公平贸易政策，让其他贸易国在知识产权、国企的角色、劳工和环境标准、政府采购、电子商务等方面接受更高标准、更加开放和公平的贸易协定。PSA是另一个区域政策的代表，PSA旨在促进服务贸易，提高市场准入程度，并在授权、执照发放、通讯、电子商务、金融服务业等重要领域制定新的规则。TTIP是美国双边贸易协议中最重要的一个，通过TTIP的谈判，美国和欧盟将组成世界上最大，最富有的贸易团体，并试图建立新的全球贸易规则。对于发展中国家而言，将来如果想参与到全球贸易中，就很可能必须要打开市场，提高生产标准和规范本国市场。2.在国内强调战略性贸易政策战略性贸易政策主要体现在政府挑选出部分具有竞争优势的关键性行业进行重点发展，以此扩大出口。在此政策下，奥巴马发起了“页岩气革命”、制造业回流和再工业化。在2008-2013年期间，美国的页岩气产量增加了20%，天然气（单位：百万英热）从2008年超过13美元的价格降到了2012年的1-2美元。大幅降低的气价使一系列相关产业的产品价格也相应降低，这有利于促进美国的出口。奥巴马意识到只有实体经济才能拯救美国经济，所以提出了制造业回流和再工业化的政策，意在发展高端制造业。根据波士顿咨询公司的调查显示，美国年销售额超过10亿美元的制造商中有37%打算或正在积极地考虑回国。与此同时，美国的高端制造业正在进行“再工业化”，奥巴马在2011年成立了先进制造业合作指导委员会，确保美国在高端制造业的全球领导地位。
三、美国对外贸易政策对中国的影响
一些国内的学者把TPP、PSA和TTIP称作美国的ABC（Any-oneButChina）即“中国除外”的对外贸易政策。面对美国这些具有侵略性的贸易政策，中国也必须有所行动。首先，中国应该使其贸易伙伴更加多边化，参与到更多的区域和双边贸易谈判中来以此减少对美国的出口依赖。其次，中国应坚定进行市场改革，建立起一个自由、透明、规范的市场来应对美国的制造业回流减少的外国投资。最后，中国的制造业在国际分工中应该加强自身建设，加速从低端产业链到高端产业链的升级，合理优化制造业的产业结构，加大教育和研发的支出，培育新一代的高科技人才。
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随着世界经济一体化进程的发展和贸易自由化趋势的增强，传统的关税壁垒渐渐退出历史舞台，其它非关税壁垒措施不断花样翻新。同时世界各国不断在WTO框架下寻找新的贸易保护工具。而绿色壁垒由于其隐蔽性较强、透明度较低、实施效果较好成为新型贸易壁垒。
2 西部地区对外贸易现状
2.1 “中国西部”的界定
1985年，中央在制定“七五规划”时，按照经济发展水平和地理位置相结合的原则，将中国分为东部、中部、西部三个经济地带。其中西部包括宁夏、陕西、新疆、甘肃、青海、、四川、贵州和云南9个省区（1997年重庆成为直辖市）。1999年，中央宣布实施西部大开发战略，正式将内蒙古和广西纳入西部范围，至此，西部地区就包括了12个省、自治区、直辖市。
2.2 西部地区对外贸易在全国的地位
自2000年至2006年，从纵向的角度看，虽然西部地区对外贸易规模扩大了，但从动态横向比较的角度分析，西部地区在全国三大地区中对外贸易所占份额最低，而且随着时间的推移其贸易规模在相对萎缩，这说明西部与其他地区在外贸规模方面的差距正在加大。2000—2006年间西部地区进出口贸易、进口贸易和出口贸易的绝对值与相对值在全国三大地区中处于最低、最落后的地位。
资料来源：根据《中国统计年鉴》（1999-2006）数据计算所得。
从上表可以看出，如横向比较，西部地区对外贸易额自2002年起增速较快，且绝对数额有较大增长。但通过纵向比较我们就可以发现，西部地区对外贸易额在全国外贸额中所占比重却并没有增加，相反，与1998年相比，2005年反而下降了1.5个百分点。2005年的全国外贸额是1998年的4.4倍，而2005年西部地区的外贸额仅是1998年的2.8倍。从这一系列的数据我们看到一个现状：近几年西部地区对外贸易虽取得了可喜成绩，但不容忽视的是，西部地区对外贸易的发展速度远远落后于全国平均水平，与东部经济发达省份更是差距甚大。而西部地区包括12个省、自治区、直辖市，拥有686.7万平方公里和3.69亿人口，各占全国的71.5%和28.8%，与多个国家接壤，矿产、能源、旅游和土地等资源也十分丰富，2005年其外贸总额却只占到全国的3.2%，连上海市的四分之一都不到，况且在西部大开发与中国加入WTO的背景下，这个比例却不升反降。西部与东部经济发展的不平衡，影响了全国区域经济的协调发展和国家总体经济实力的增长。因此，通过对外贸易加快中西部地区的开发和建设，缩小地区差距，已成为中国改革和发展的一项重要任务。
目前的绿色贸易壁垒主要是发达国家向发展中国家设置的，中国作为最大的发展中国家遭受的绿色贸易壁垒也越来越多。中国对外贸易正面临着越来越多的来自主要发达国家绿色贸易壁垒的挑战，绿色贸易壁垒使中国外贸出口市场缩小，产品出口增长速度下降，这对出口产品的竞争力具有一定的影响。根据2004年及2005年外贸统计数据显示，西部外贸出口市场主要为日本、美国、欧盟、中亚五国等国家。日本、美国、欧盟都是世界贸易组织与环境委员会成员，其环保技术位居世界前列，目前正从环保立法进入环保执法阶段。由于这些国家依据自身在环保方面的优势，通常会实施某种强制性的、不合理的或者是限制进口的双重标准。
3 西部地区应对绿色贸易壁垒的措施
3.1 政府应对措施
绿色贸易壁垒大多来源于国际环境公约、WTO协议中的环境条款、国际环境管理体系系列标准（ISO14000）、绿色标志制度、进口国国内环境与贸易法规、进口国环境与技术标准等环境保护措施。这些措施都是双刃剑，一方面有利于环境保护和可持续发展，另一方面又可能成为绿色贸易壁垒的渊源。一个国家或地区欲突破绿色贸易壁垒，不仅要满足进口国消费者的绿色消费需求，而且要满足进口国政府有关机构、协会、官员等对保护生态环境、自然资源，以及保护人类和动植物健康的需求。这不仅仅要依靠社会和企业来实现，还要依靠政府凭借其权力优势和公共关系优势为出口企业提供创造既有利于环境保护，又有利于贸易发展的宏观环境。
3.2 企业应对措施
西部地区要打破国际贸易绿色壁垒，除了宏观政策的支持外，还要立足于企业的微观经济活动。企业作为贸易活动的主体，是协调贸易与环境的基础，只有企业的积极参与才能实现西部地区突破绿色贸易壁垒，满足国际目标市场的环保要求，提高西部地区对外贸易的国际竞争力。因此西部企业必须从长远考虑增强环保意识，及早采取措施走绿色发展道路积极应对绿色贸易壁垒。
1.实施绿色营销策略
随着世界绿色消费运动迅速兴起，市场营销环境发生了重大变化，迫使企业不得不改变传统的营销观念，开展绿色营销，以适应绿色消费需求。绿色营销又称环境营销或生态营销，是指企业把可持续发展观作为企业的营销哲学，把保护生态环境作为第一责任，在营销过程中实现消费者、企业、社会利益与环境利益的协调统一，各项营销组合的运行，贯穿于消费者当前与未来的利益中。因此建立绿色营销体系，是西部企业突破绿色贸易壁垒，开拓国际市场的有利工具。目前，我国西部绿色营销还处于起步阶段，还需要不断努力，实现绿色管理，积极推行绿色包装。
2.建立绿色核算制度
传统的企业成本核算并没有加入环境成本因素，这样，产品的环境成本大多数被转嫁到消费者或政府身上，从而高估了企业净收益。绿色产品使企业在生产中投入了大量的资金用于环保方面，这些支出应计入企业的生产成本；同时，“污染者付费”和“环境有偿使用”原则也要求企业在制定价格时要考虑将环境和资源成本内在化。企业要想成为绿色企业，就要建立绿色会计制度，把环境成本纳入企业的成本一效益分析，实行环境成本内在化。绿色核算制度能够真实反映产品的价值，能够对企业生产中的每个环节、每道工序可能产生的污染做出定量分析，帮助企业树立良好的绿色形象，以便达到突破绿色壁垒限制的目的。
参考文献
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关键词：对外贸易；人民币升值；贸易顺差；收支平衡
通常一个国家在对外贸易中实现顺差，则说明了该国商品在国外市场具有一定竞争优势，顺差带来的外汇储备可使得该国的对外支付能力加强，同时增加对外债权。但我们也应当认识到，顺差的产生意味着出口获取的外汇并未实现同期的进口、对外投资、技术的引进。这种顺差只表现为国外银行的存款或者是购买外国债券，这样资金使用的收益率不仅低，还会加大本币汇率升值的压力。让本币升值，便会对随后的贸易产生不利的影响。而外汇储备的持续增加也会迫使货币管理当局投放更多的基础货币以维护汇率的稳定，造成国内通货膨胀。作为贸易伙伴的逆差国，更是会以长期逆差为借口，设置多种贸易障碍，要求顺差国减少出口或增加从逆差国进口。
所以，我们应该认识到，巨额的顺差不仅给国内的经济带来不利影响，也不利于经济的协调发展。自金融危机后，我国对外贸易环境恶劣，遇到各种针对我国出口产品的反倾销调查。引发的国际争议都指出人民币币值严重低估，纷纷要求人民币升值。理论上说，一国币值上升，使其出口商品在外国市场价格上升，不再具有价格优势，而从国外进口的商品则更加便宜，从而达到减小顺差的目的。但是，从数据来看，近年来我国贸易顺差虽然相比从前增幅减小，但仍无法改变长期顺差这一事实。我国对外贸易长期处于顺差的原因究竟是什么，人民币的升值能从根本上改变中国如今面对的不利外部环境么？
一、我国贸易差额的基本状况及形成原因
1.我国贸易差额的发展概况
中国原本经济落后，我国的贸易差额也并非一开始就处于顺差地位。从上世纪八十年代开始，仅实现了一年贸易收支平衡，两年有顺差，其余七年累计达到42.9亿美元的逆差。从1990年开始，除1993年为逆差，我国对外贸易实现了持续顺差。在2005年顺差额更是创造记录的达到了1018.8亿美元。仅管越来越多的人意识到平衡贸易收支的重要性，但是我国仍没有改变持续顺差的局面。2008年金融危机爆发，我国出口贸易受到严重影响，人民币不断的升值，无疑给出口行业雪上加霜。从2008年到2011年，贸易顺差逐年减少，但是，中国对外贸易总体保持着顺差，不仅加剧了人民币升值的压力，更是给了贸易伙伴国家以借口，对中国的出口设置重重壁垒。对长期依靠外需拉动经济增长的中国而言，持续的贸易顺差，对经济的健康稳定增长已产生负面影响。
2.我国贸易持续顺差的主要原因
（1）国际产业转移的影响
国际分工的变化导致国际产业的转移，在历史上，国际生产的中心先后产生的从欧洲到美国再到亚洲的转移。二战之后，生产力在科技革命的推动下得到飞速的发展，全球产业调整的步伐加快，发达国产纷纷实现产业的升级，伴随而来的便是制造业开始向发展中国家转移。20世纪90年代以来，资本主义利用经济全球化的发展加快的对外扩张，新的国际分工格局在这种背景下形成了。在这一时期，中国凭借劳动力成本的比较优势和较为优越的投资环境，吸引了大量外商来华投资设厂，开始了以劳动密集型为主的加工贸易。在随后的一段时期，国际制造业大量向中国转移，中国成为计算机、音响设备、玩具、家具等制造品的生产中心，而制造业的快速发展同时促进了出口贸易的快速发展，出口的不断扩大必然导致贸易的持续顺差。
（2）出口导向型发展战略是贸易持续顺差的重要原因
20世纪90年代以来，东亚新兴市场经济体转为外向型，大力实施出口导向型的发展战略，并且成功利用出口拉动了经济的快速增长。亚洲“四小龙”的成功经验证明，出口导向型发展战略是有利于实现经济的迅速增长和居民收入的快速提高。基于国外的成功案例，中国政府根据国内的实际情况，很快的实现了从计划经济向市场经济的转变，充分发劳动力成本的比较优势，大力发展出口导向型经济。政策的鼓励，对经济增长的贡献在当时确实很大，但是发展至今，我国的外汇储备和国际债权债务的情况已完全不同于当初，可是许多地方或部门，仍未改变观念，鼓励进口平衡安排的相应措施较为不足。这也是中国对外贸易持续顺差的一个重要原因。
（3）我国内需不足影响进口增长
我国提出扩大内需以推动国民经济增长的口号已经多年，但是成效缓慢。具体体现在中国的高储蓄利上。根据人民日报012年11月21日的相关报道指出：“中国的国民储蓄率从20世纪70年代至今一直居世界前列，90年代初居民储蓄占国民生产总值的35%以上，到2005年中国储蓄率更是高达51%，而全球平均储蓄率仅为19.7%。”早在2009年，我国居民储蓄余额已经超过18万亿元，人均储蓄超过1万元，储蓄率已经达到世界排名第一。除了传统消费观念造成中国储蓄率居高不下外，更重要的一个因素则是与对收入增长的预期不乐观有关，因对收入增长的预期不乐观使得大多数人对医疗、保障、住房等消费前景的担忧，进一步压抑了大多数人的消费欲望，消费品进口的增长也在一定程度上受到了限制。虽然我国贸易持续的顺差，但在出口的产品中，真正具有综合竞争力的产品较少，大多数出口产品都是依靠低价竞销，效益并不理想。
二、人民币升值没有改变我国贸易顺差的原因则说明了限制我国进口的原因，由此，中国持续顺差可以说和我国的需求和经济结构有关。
因此，我国持续顺差产生的原因很多，人民帀的升值不可能在短期内有效的调整我国贸易收支。实现贸易平衡。
三、实现贸易收支平衡的思路和建议
1.切实转变观念
要客观认识顺差的利弊以及我国的现实，面对外部环境的改变，产业转型是势在必行。应当充分利用国内外资源发展对外贸易，仅依靠大量出口劳动密集型产品不是长久之计，提高出口效益必须通过修订更加合理的相应政策法规，引导出口产业顺利转型，以实现贸易平衡发展。我们更应当认识到，依靠外资企业和加工贸易为主发展对外贸易，是不可能成为贸易强国的。
2.转变对外贸易发展的方式
通过鼓励国有企业和民营企业发展对外贸易，以改变外资企业在我国外贸中占据主要地位的局面；发展多种贸易形式，降低加工贸易在我国外贸方式中所占的比重；出口商品应当提高品质，打造属于中国的品牌产品。通过技术创新来加强我国自主创新的能力，实现从委托加工生产到自有品牌的生产出口的转变。
3.积极推进自由贸易区的谈判和建设
对待贸易摩擦和国外施加的压力，我们应当冷静对待，据理力争，以长远的眼光来处理每一个问题。同时，在与周边国家达成自由贸易的意向，或在与一些国家进行自由贸易区的谈判时，都应该在平等互利的基础上，积极推进，以利于双方共同努力，实现贸易收支平衡，减少不必要的磨擦。
4.加强出口管理确保统计数据的准确性
我们需要加强海关、外贸管理、外汇管理、银行、商品检验、运输管理等部门之间的合作，对进出口商申报的进出口贸易的真实性及其报价的可信性严格把关核实，以保证统计数据的准确性，从而更好的确认贸易差额的准确性。
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【关键词】对外贸易；进出口；经济增长
1.引言
目前有关我国对外贸易的经济增长效应的实证研究不仅未能得出一致结论，而且仍然存在以下问题：首先，大部分研究只对进出口额与GDP进行简单回归分析，没有对时间序列平稳性进行检验，非平稳时间序列可能导致伪回归；其次，在数据处理上没有考虑到物价水平对统计量的影响，使用未处理过含有物价影响的统计量，对外贸易对经济增长的作用可能会被放大或缩小；最后，许多研究仅考虑出口对经济增长的影响，而忽略了进口。实际上进口与出口是两个相互影响的变量，它们对一国经济增长都能产生影响。进口更多受到国内因素的影响，同时进口反过来又可以影响国内消费、投资、出口需求等，而出口更多受到国外因素的影响，它反过来也可以影响国内消费、投资、进口等，因此，仅仅用净出口衡量贸易对经济增长的作用是不合适的，它基本上是按照凯恩斯国民收入恒等式把进口当作国民收入漏出来处理。
本文将在平稳性检验、数据处理和变量选取上进行一定改进，分析我国贸易、进出口是否促进我国经济增长并进行格兰杰因果检验。
2.模型的建立与实证分析
2.1 数据的选择与处理
本文研究对外贸易与经济增长相关关系时采用出口总额（EX）、进口总额（IM）、进出口总额（TOTAL）三个指标来反映对外经济贸易的状况，同时通过宏观经济总量指标国内生产总值（GDP）来衡量经济增长。样本数据选取了1980年-2010年年度数据31个，这些数据均来自《中国统计年鉴》。然后，我们以1980年为基期的消费物价指数对国内生产总值、出口总额、进口总额、进出口总额进行平减，以消除物价因素影响，
本文采用一般分析方法：根据样本数据资料建立合适的模型进行回归分析。传统简单回归分析一般假设时间序列是平稳的，但现实中经济时间序列往往是非平稳的，就像前面趋势图所揭示那样，数据存在变化趋势，这就意味着用传统回归分析会产生伪回归现象。为了使研究更有价值，更符合现实，需要对时间序列进行平稳性检验。
为了数据趋势线性化，对实际国内生产总值（RGDP）、实际出口总额（REX）、实际进口总额（RIM）以及实际进出口总额（RTOTAL）取自然对数，这种变换不会改变原来数据的协整关系，分别用LNRGDP、LNREX、LNRIM、LNRTOTAL来表示自然自然对数的实际国内生产总值、实际出口总额、实际进口总额以及实际进出口总额。
2.2 时间序列平稳性检验
（1）采用最为常用单位根检验—ADF检验。实际国内生产总值（LNRGDP）与实际进出口总额（LNRTOTAL）的ADF检验.
注：①检验类型中c，t，k分别表示截距项、趋势项和滞后期数，0表示不含有；②表中的临界值是由Eviews自动生成的，表示10%显著水平下的临界值；③DLNRGDP、DLNRTOTAL分别表示LNRGDP与LNRTOTAL的一阶差分值。
（2）实际国内生产总值（LNRGDP）、实际出口总额（LNREX）与实际进口总额（LNRIM）的ADF检验。
（1）（2）两步的ADF单位根检验结果表明在选择截距项、趋势项以及10%的显著水平下原始序列的ADF值均大于临界值，说明原始时间序列都是不平稳的；在选择截距项以及10%或者1%的显著水平下一阶差分序列的ADF值均小于临界值，可以认为原始时间序列在一阶差分后达到平稳，即原始时间序列具有一阶单整性，因此，实际国内生产总值与实际出口额、实际进口额、实际进出口总额之间可能存在长期均衡的稳定关系，下面利用协整理论就对外贸易与经济发展关系进行定量分析。
注：①检验类型中c，t，k分别表示截距项、趋势项和滞后期数，0表示不含有。②表中的临界值是由Eviews自动生成的，其中*表示1%显著水平下的临界值，其它的表示10%显著水平下的临界值。③DLNRGDP、DLNREX、DLNRIM分别表示LNRGDP与LNREX和LNRIM的一阶差分值。
2.3 协整分析
由时间序列平稳性检验可知，实际国内生产总值、实际进出口总额、实际出口总额与实际进口总额为一阶单整性，于是对上述四个变量的一阶差分（见下表）进行协整分析。
协整这一概念是由恩格尔-格兰杰（Engle-Granger）在20世纪80年代提出的，而协整关系的研究在80年代末90年代初也成为计量经济学理论的一个重大突破，它是对非平稳经济变量长期均衡关系的一种统计描述。如果一组非平稳时间序列存在一个平稳的线性组合，即该组合不具有随机趋势，那么这组序列就是协整的，这个线性组合被称为协整方程，表示一种长期均衡关系。如果经济变量间存在一种长期均衡状态或者说经济系统具有内在均衡机制，那么在不断出现非均衡误差的过程中，内在均衡机制就会不断地去消除偏差，以维持经济系统原先的均衡状态。目前关于协整关系的检验与估计有许多模型，主要可以分为两种方法：一种是恩格尔-格兰杰（Engle-Granger）两步检验法，首先用最小二乘法对变量进行协整回归，然后再把线性回归所得到的残差进行单位根检验，若残差序列是平稳的，则说明存在协整关系，否则就不存在。另一种是约翰森（Johansen）的极大似然检验法，通过计算似然比统计量来确定协整方程的个数。由于文中数据选取的只有31个样本，属于小样本，所以本文采用第二种Johansen的极大似然检验法。
检验结果显示：在1%的显著水平下，DLNRGDP与DLNRTOTAL之间存在协整关系。同理，从后面三组协整边量的迹统计量与临界值的对比中可以看出DLNRGDP不仅分别与DLNREX、DLNRIM具有协整关系，DLNRGDP还同时与DLNREX和DLNRIM三者之间具有协整关系。总之，由上述协整分析我们可以得出经济增长与出口、进口、进出口之间都存在着长期稳定的均衡关系。
（1）估计有关DLNRGDP 与DLNRTOTAL 的协整方程：
DLNRGDP=0.150346*DLNRTOTAL+0.073411 ①
t 值： （2.842700） （7.007071）
协整方程①表明，从长期看，实际国内生产总值与实际贸易总额之间存在稳定均衡关系，实际贸易总额每增长一个百分点，实际国内生产总值就增长0.15个百分点。
（2）估计有关DLNRGDP 与DLNREX、DLNRIM 的协整方程：
DLNRGDP=-0.035691*DLNREX+0.166932*DLNRIM+0.077537 ②
t 值： （-0.585669） （3.193279） （7.579308）
由回归分析得到的②式，常数值和DLNRIM系数的显著性都很高，但是DLNREX系数的t值不高，并且为负值，效果不好。同时，方程的拟合优度指数为0.33，也不是很高，于是，对DLNRGDP与DLNRIM进行一元回归分析。
（3）估计有关DLNRGDP和DLNREX的协整方程：
DLNRGDP = 0.079238*DLNREX + 0.083776
T值 （1.384858） （7.170295）
由一元回归方程的T值可知，DLNREX的回归系数不显著，同时方程的R指数只有0.068696，因此说明，实际的出口值与实际的GDP没有太大的关系，因此，实际出口值对于GDP的影响可以直接剔除多元回归模型之中。
2.4 格兰杰（Granger）因果检验
协整检验结果说明我国对外贸易与经济增长之间存在长期均衡关系，但与二者相关关系不能确定因果关系一样，这种均衡关系也并不能确定对外贸易与经济增长之间的因果关系，即是对外贸易推动经济增长还是经济增长带动对外贸易的发展。为了验证二者之间的因果关系，我们利用格兰杰（Granger）因果检验进行分析。格兰杰因果检验是确定一个变量是否能预测另外一个变量。如果变量x能预测变量y，即根据y的过去值对y进行自回归时，如果再加上x的过去值，能显著地增强回归的解释能力，则称x是y的格兰杰原因；否则成为非格兰杰原因。其数学模型为：
有约束条件回归：yt=c + Σαi yt-I + Σβj xt - i + ut
无约束条件回归：yt=c + Σβj xt - i + ut
通过格兰杰检验就可以知道两个经济变量之间是单向因果关系，互为因果关系，还是相互之间没有任何关系。
检验结果：
（1）实际进出口总额（LNRTOTAL）不是实际国内生产总值（LNRGDP）的格兰杰原因。实际国内生产总值（LNRGDP）是实际进出口总额（LNRTOTAL）的格兰杰原因。
（2）实际国内生产总值（LNRGDP）是实际进口（LNRIM）、实际出口（LNREX）的格兰杰原因，实际进口（LNRIM）、实际出口（LNREX）不是实际国内生产总值（LNRGDP）的格兰杰原因，实际出口与实际进口难以判断。
3.结论
我们对进出口与GDP值进行时间序列平稳性检验，用实际GDP，实际进出口额代替名义GDP和名义进出口额，剔除了物价影响；在此基础上，分析我国贸易、进出口是否促进我国经济增长，并进行格兰杰因果检验，得出主要结论：进出口总额、进口额、出口额与经济增长之间存在较强的相关关系，尽管各自增长是非平稳的，但通过协整检验分析可以得出经济增长分别与进口、出口及进出口之间存在长期稳定均衡关系；从协整方程可以看出进口与出口长期对经济增长都有促进作用；格兰杰因果检验表明从总体上看，对外贸易与经济增长只存在单方向因果关系，即出口，进口的扩大不是经济增长的原因但经济增长是出口、进口扩大的原因，这可能与我国经济增长方式和技术进步类型有关。
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[关键词] 国际保理 融资 信用管理 外汇风险
国际保理起源于国际贸易,是为贸易赊销方式提供的一种集销售账务管理、应收账款收取、信用风险担保和贸易资金融通为一体的综合性金融服务。其基本做法是银行或专门的保理公司与供应商签订保理合同,将供应商对某债务人的贸易合同项下的应收账款债权予以受让，并在此基础上向供应商提供销售账务管理、应收账款收取、信用风险担保或融资中二项或者二项以上的服务。近20 年来,随着经济全球化和卖方市场向买方市场的转变,作为一种灵活、安全、高效的交易结算方式,国际保理得到了广泛运用和迅速发展，2006 年全球保理业务量达到11342.88 亿欧元。国际保理在我国起步较晚，发展缓慢。中国银行于1992 年第一家正式推出保理业务,其后国内多家商业银行在拓展保理业务方面都进行了积极尝试, 但从整体上看,还处在起步阶段,无论是业务规模、服务水平和配套政策等都与发达国家有很大差距。随着国际市场和我国对外贸易的发展，国际保理对企业在国际贸易中的优势逐渐凸现出来。本文针对国际保理对中小外贸企业发展的适用性作些分析。
一、我国中小外贸企业发展现状
单从统计数字上看，中国目前在外贸方面是一个超级大国，是紧随美国和德国之后的第三大出口国，中小外贸企业占了我国出口总额60%的比例。但是对中小外贸企业而言，实际情况或许并没有数字反映的那么乐观。中小企业普遍实力较小，抗风险能力弱，在对外贸易方面缺乏经验。中小外贸企业目前面临以下几个方面的窘境：一是注册资金少，根据国家有关政策，生产企业注册资金50万元以上、流通企业注册资金100万元以上，即可申请进出口权，由于自身实力不强，国家宏观经济政策调控，融资非常困难；二是业务发展不稳定，波动性大，在人民币不断升值，成本增加，利润空间变小的贸易条件下，中小外贸企业举步维艰；三是中小企业多是技术含量较低的劳动密集型企业，缺乏比较优势，在激烈的国际市场竞争中，采用赊销的方式进行货款结算成为常态，而企业本身又没有对买方进行信用调查及追账的能力，大量应收海外账款被拖欠，赚的钱比账面上少得多。在此贸易背景下，中小外贸企业的发展受到了极大的制约，这将对我国的社会稳定、经济发展造成不利影响。
二、国际保理对中小外贸企业的作用分析
1.国际保理与中小外贸企业融资
中小外贸企业在外部融资方面先天不足，当企业面临流动资金缺口,又缺乏有效的传统融资手段时,国际保理就会对企业产生巨大的吸引力。对出口商来说，国际保理的优势之一在于能向卖方提供无追索权的、手续简便的贸易融资，为客户提供无担保的融资服务。利用国际保理,中小外贸企业可以把由于赊销而形成的应收账款有条件地转让给保理商,借此先回收部分账款(通常不高于80％)。从而有效地弥补流动资金缺口，加快资金周转,提高资金营运效率,改善财务状况,增强了资产负债表的吸引力，在一定程度上有利于其进一步融资。
2.国际保理与中小外贸企业信用管理
随着买方市场的形成,企业间的竞争已经由最初的价格、质量上的竞争过渡到了销售方式的竞争。然而大量中小外贸企业在进行信用销售时,却遭遇了前所未有的信用风险和信用损失。据国家商务部的保守估算，中国企业被拖欠的海外欠账早已经超过1000亿美元，并且每年以150亿美元左右的速度增加。中小外贸企业由于其自身的特点,决定了其很难像大型企业那样开展非常有效的信用管理。首先,中小企业的风险意识普遍不强,缺乏甄别客户资信状况的能力;其次,精力和财力有限,很难有专门的专业人员去进行货款的跟踪及欠款的追缴。那么应如何构建中小外贸企业信用管理体系呢? 通过国际保理业务就可以借助外部力量来解决中小外贸企业信用风险管理问题。当出口商与保理商订立保理业务协议，保理商首先进行销售分户账管理，收到出口商提交的销售发票后，在电脑中设立有关分户账，并输入必要信息和数据，实行自动化账务处理。然后保理商对进口商的债务逐一核对，预先评估信用额度。在执行保理合同的过程中，保理商要根据每个进口商的资信变化情况定期或经常为每个进口商核准或调整信用额度。凡在信用额度内的销售债权称为已核准应收账款，保理商对已核准应收账款提供买方信用担保的服务。对因进口商无力支付而导致的坏账，保理商在已核准应收账款的范围内承担赔偿责任。最后，保理商对企业的应收账款负责向客户进行提醒和催收。当客户未能按时缴纳货款,此时完全由保理商负责欠款的追收。保理商有专门的收账人员，以及专业的收账知识,并有专门部门处理相关的法律事项,解决此类事物有其专长。如果因贸易争端以外的因素使得客户拒绝付款,那么无论保理商是否从客户处取得欠款,在应收账款到期日后90 天内,保理商都会将核准信用额度内的余款交与企业。
在国际保理业务中，调查买方资信、管理销售账户、追收债款这些工作均由保理商负责完成，出口商只根据销售额支付一定的手续费，这部分费用是随着实际的销售量的变动而变动的，从而整体上降低了经营成本，克服中小外贸企业自身的缺陷。
3.国际保理与中小外贸企业规避外汇风险
当前出口企业赊销日益增加, 应收账款和坏账也随之增加,在人民币升值的情况下, 出口应收账款的远期结汇会产生汇兑损失。根据估算, 全球记账付款的平均期限为90天, 这意味着为期90 天的应收账款面临外汇汇率下降而造成的汇兑损失。因此，防范因赊销引发的应收账款的外汇风险显得十分必要。而国际保理业务保障了出口商的收汇的安全与及时，只要出口商在保理商核定的信用额度内履行合同，保理商就承担了100%的买方信用风险；保理商在收到出口商提供的发票和货物提单时, 可根据出口商的需要预付发票金额80% 的货款，使出口商获得无追索权的融资。国际保理一方面能解决出口商因赊销引起的现金流量不足的问题, 另一方面可以部分化解因远期结汇带来的外汇风险。将信贷风险和汇价风险都转嫁给了保理商。
三、中小外贸企业应用国际保理应注意的风险及规避
国际保理对企业并不是完美无缺、毫无风险，保理商承担信用担保责任的前提条件是进口商没有提出争议，出口商严格遵守保理合同的有关规定。出口商获得了保理商对进口商的信用额度，并不意味着风险全部消除。保理商在核准信用额度后通常要承担核准额度内的债务人的信用风险，但在面临尚未发生但比较确定的风险时，保理商有权根据相关情况的变化以适当的方式单方面降低或撤销信用额度。除此之外，出口商还要面临保理商的信用风险、进口保理商诚信不足的风险、保理商或进口商利用虚假贸易纠纷进行欺诈等风险。为了规避国际保理的风险，中小外贸企业采用国际保理进行贸易结算时，还应做好以下几点：
1.拟定严密、严格并符合国际惯例的买卖合同条款，全面切实地履行买卖合同
实务中，进口商的争议通常是针对货物的种类、质量、数量、和交货期限等提出，因此制定严密的有关条款对防止贸易纠纷极为关键。在与进口商订立合同时，应详细注明进口商抗辩、索赔的法律文件。如在货物的种类、质量、数量方面发生争议时，进口商要提供合同规定的进口国的商检机构或国际商检机构出具的检验证明。
2.严格在进口商的信用额度内发货
保理商在所核准的信用额度内承担信用担保，对超过信用额度的金额，不负担保责任。因此出口商发货应严格控制在进口商的信用额度内。如果进口保理商核准的是循环额度，出口商应掌握好发货节奏，把已发运的货物金额控制在信用额度之内。当前一笔应收账款未收回或者出现争议未能及时解决时，就不要再发运新的一批货物。
3.与保理商保持经常联系，及时获取最新信息
为了防止保理商对信用额度的取消或缩减，出口商可以在买卖合同及发票上注明“货权在货款全额支付前仍属于卖方所有”，这样就可以避免在进口商拒付或保理商缩减或撤销信用额度时货款两空的局面。同时出口商要与保理商保持经常联系，及时获取最新信息。在收到保理商缩减或撤销信用额度时应切实做好有关协助工作，停运在途货物、尽可能的减少损失。
4.选择信誉卓著的出口保理商
因为信誉卓著的出口保理商资信好，海外机构多，账务管理严格，财力雄厚；其次，富有经验的出口保理商知道如何选择进口保理商并与之合作。从而规避保理商的信用风险、进口保理商诚信不足的风险、保理商或进口商利用虚假贸易纠纷进行欺诈等风险。
参考文献：
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对外贸易和产业结构升级是经济领域的两大热点问题。国内外学者对这两个问题分别作了大量的理论分析和实证研究，但是对二者之间相互影响的研究并不多，其理论体系尚不成熟。本文以浙江省为例，对其对外贸易发展以及在此基础上的产业结构变化情况进行回顾总结，并对浙江省的具体发展情况进行对比与相关性分析，从而估计和预测对外贸易的发展情况对于提升产业结构的作用。
论文的结构安排如下：论文共分为五章，绪论部分主要包括论文研究背景、意义、研究的内容和意义，以及相关综述；第二章对外贸易与产业结构升级，按“升级内涵”、“动力机制”、“对外贸易与产业升级”的顺序展开；第三章具体对浙江对外贸易和产业结构的现状和变化进行了总结和分析；第四章，在前文的基础上提出可操作、针对性的建议；最后部分为结束语，对全文主要观点和结论做精炼概括
本文的结论为：对外贸易可以通过进出口总额的变动以及进出口商品的结构的优化对国内产业结构的提升产生一定的促进作用。
关键词：对外贸易、产业结构、浙江省
ABSTRACT
This article does fundamental research and empirical analysis on the effects of the foreign trade and industrial structure to comprehend the result of foreign trade effect the economic，the importance of foreign trade and understand the in-depth relation between foreign trade and the economical development. However，the studies of the relationship between the two are infrequence. The theoretical system is not yet perfect. This article attempts to review and sum up the changes in industrial structure by the development of foreign trade in Zhejiang Province，and do the research in specific development compared with the relevant analysis，Thus estimates and forecasts for the development of foreign trade and optimize the industrial structure.
The structure of this article is as follows: this article is divided into five chapters. Introduction includes thesis background section, meaning, content and significance of the study, reviews the relevant domestic and international studies. The second chapter : Foreign Trade and industrial upgrading, According to "upgrade content", "power system", "Foreign Trade and industrial upgrading" of the order of writing. The third chapters concrete summarize and analysis the Zhejiang's foreign trade and industrial structure，then summed up the characteristics of the rule，and comparative analysis and grasped in Zhejiang's foreign trade and industrial structure as a whole. The forth chapter it gives some suggestions to develop the foreign trade and promote the industry structure for Zhejiang province. Last chapter is concluding remarks, it summarized the main ideas and conclusions.
The conclusion of this article is: import and export have a certain role in accelerate the upgrade of industrial structure through the gross and structure of import and export of goods.
KEYWORDS：foreign trade、upgrading industry structure, Zhejiang
正文目录
第一章 绪论 1
第一节 论文选题 1
一、研究背景 1
二、研究意义 1
三、 研究方法 2
四、研究内容和结构 2
第二节 文献综述 3
一、对外贸易与产业结构升级的理论研究 3
二、对外贸易与产业结构升级的实证研究 4
第二章 对外贸易与产业结构升级 6
第一节 产业结构升级的内涵 6
一、产业结构升级及其相关概念的说明 6
二、产业结构升级的一般趋势 6
三、产业结构升级的影响因素的分析 6
第二节 产业结构升级的动力机制 7
一、产业结构升级的动力机制（一）——信息化 7
二、产业结构升级的动力机制（二）——技术创新 8
第三节 对外贸易与产业结构升级 9
一、对外贸易在产业结构升级中的作用 9
二、对外贸易促进产业结构升级的实现机制与条件 10
第三章．浙江对外贸易与产业升级的实证分析 12
第一节 浙江对外贸易发展回顾 12
一、对外贸易的总体情况 12
第二节 浙江产业结构演变 13
一、三次产业结构的变化 13
二、三次产业内部结构的变化 14
第三节 浙江对外贸易的发展对产业结构升级的影响 15
第四节 对外贸易与浙江地区产业结构升级的相关性分析 16
一、模型设置的依据 16
二、变量和数据 16
三、实证结果及分析 16
第四章 开放经济下，产业结构升级的对策分析 21
第一节 继续扩大进出口贸易总额，带动产业结构升级 21
一、扩大进出口贸易总额，带动三大产业发展 21
第二节 依靠科技进步，大力发展高新技术产品贸易，推动产业结构升级 21
一、加快技术进步，改善贸易结构，促进产业结构升级 21
二、继续扩大高新技术产品出口贸易，推动产业结构升级 22
第三节 优化对外贸易结构，带动产业结构升级 22
一、加快服务贸易发展，带动产业结构升级 22
第五章 结束语 24
参考文献 25
致 谢 26
第一章 绪论
第一节 论文选题
一．研究背景
在经济全球化飞速发展的时代，生产要素突破国界在全球范围内配置，商品在全球范围内流动，大大地促进了国际贸易的增长。同时，伴随着经济的全球化，国际间的产业转移加速，各国的产业结构也进行着相应地调整。在这种调整中，对外贸易无疑是一个不可或缺的因素和产业转移渠道。
改革开放以来，我国经济得到了迅速发展，取得了举世瞩目的成就。特别是自80年代外贸体制的改革以来，我国对外贸易得到了快速发展，成为拉动经济增长的重要力量，经济的对外贸易依存度不断增大。但同时，我国的经济增长是建立在高投入、高消耗和低产出的粗放型增长方式之上，地区产业结构趋同和低水平重复建设问题突出。并且贸易结构中比重较大的是劳动密集型产品，附加值低，以廉价的劳动力成本进行价格竞争。
就浙江省而言，经济发展更是快于全国水平，产业结构调整和升级的步伐也随之加快，对外贸易也迅速发 展。改革开放以来，但同时，产业结构轻型化特征明显，轻化工业占的比重依然大，传统的劳动密集型产业仍占据一定的位置;在对外贸易结构中，出口劳动密集型产品具有较大的比重。产业结构的优化和升级需要进一步加强。
二．研究意义
近年来，对外贸易和产业结构升级是经济领域的两个热点问题。国内外学者对这两个问题分别作了大量的理论分析和实证研究，但是对二者之间相互影响作用的研究并不多。本文对浙江省对外贸易发展以及在此基础上的产业结构变化情况进行研究，探讨两者之间的作用途径及机制，分析浙江省对外贸易与产业结构变化的关系，为有关部门促进浙江省对外贸易发展和推动浙江省产业结构升级提供决策依据。本研究的结果产业结构调整具有重要的政策意义。
首先，对产业结构升级问题进行深入分析，研究对外贸易在提升产业结构方面的影响，使政府部门更加了解和重视对外贸易在优化产业结构中所起到的作用。
其次，本研究结果将有助于中国当前开放条件下提升产业竞争力调整产业结构的进程，提供有力的理论支撑。
最后，本研究的实证研究结论将给中国尤其是为浙江地区的产业政策制订者提供大量的数据及研究成果，为其产业政策的制定和修正提供一定的参考，具有很强的实用性。
三． 研究方法
本研究是基于现实背景和理论分析基础上的以实证为依据的应用性对策研究。研究以浙江对外贸易的发展与产业结构升级的互动关系为主要出发点，综合运用理论分析与实证分析相结合的方法，对这一问题进行阐述说明。
通过对浙江的相关数据的收集整理，以及计量经济学的方法的运用，通过建立计量经济学模型，进行定性分析与定量分析相结合，揭示出其内在的经济运行规律。同时本文还通过对搜集的资料进行比较分析，借鉴各家的经验去发现问题、分析问题，从而有针对性的提出解决问题的方法。
四．研究内容和结构
本文以对外贸易对产业结构升级的促进作用为主要研究对象，以我国改革开放及入世后为分析背景，综合运用对外贸易新增长理论、战略性贸易理论以及产业结构升级等相关理论作为支撑，探讨对外贸易与产业结构升级的内在联系与相互影响的关系；并且以此为理论基础，对浙江对外贸易及产业结构的演变、发展进行实证分析研究，并得出结论；进而根据所得结论，以促进浙江的对外贸易发展与产业结构升级为目的，以优化浙江产业结构为主要内容，提出可操作性的对策。
论文的结构安排如下：论文共分为五章，绪论部分主要包括论文研究背景、意义、研究的内容和意义，以及对国内外的相关研究内容进行综述；第二章对外贸易与产业结构升级，按“升级内涵”、“动力机制”、“对外贸易与产业升级”的顺序展开；第三章具体对浙江对外贸易和产业结构的现状和变化进行了总结和分析，总结其中的规律特征进行比较，从而对浙江对外贸易和产业结构从总体上得到把握；第四章，在前文的基础上提出可操作、针对性的建议；最后部分为结束语，对全文主要观点和结论做精炼概括
第二节 文献综述
一、对外贸易与产业结构升级的理论研究
新增长理论的代表人物罗伯特•索洛（1956）认为各国之间开展对外贸易可以是知识与专业化人力资本在贸易伙伴国内迅速积累，从而可以使对外贸易的总产出提高，经济加速增长，产业结构优化升级，另外由于知识的传播与人力资本的外部效应，各国开展对外贸易可以获得相应的外部效应，即可以节约一大部分研发费用，避免许多重复劳动促进产业结构升级。
日本学者赤松要提出了产业雁形发展形态说，这是在有关产业转移研究上较早形成的理论。他以日本棉纺织工业发展过程的分析为基础，从工业落后国的角度论述了某一产业的产生和发展过程，提出了所谓“雁行理论”。这一理论认为，在一个经济相对落后而且对外开放的国家，某一产业.可以通过吸收国外资本和技术而获得发展，这一过程分为三个阶段：第一阶段是进口阶段，在这一阶段国外产品大量进口，国内市场不断扩大；第二阶段是国内生产阶段，随着国内市场的形成和扩大，先进技术与低工资结合的本国产业就会应运而生，并使规模不断扩大。低成本优势使国内产品具有国际竞争能力，从而进入第三阶段，即出口阶段。赤松要认为不同的国家在上业化过程中处于不同的阶段，就会形成不同的发展层次，从国际分工角度看也表现为一种雁形模式。这一理论也可用来解释对外贸易对产业结构升级的促进作用。落后国家对国外具有先进技术的资本品的引进，通过自身的消化和吸收，并与自身的低廉的劳动力优势相结合，势必带动这一产业及相关产业的发展。雁行发展形态论为产业结构的转变方式提供了新的解释。
洪银兴(2001)认为，发展中国家长期按照比较优势战略参与国际贸易，就会使发展中国家被锁定在既有的比较优势格局下，长此以往将导致其经济贫困化增强，最后落入比较优势陷阱，陷入恶性循环，在国际贸易格局中产生对发达国家的依赖。要走出比较优势陷阱的困境，必须将比较优势转化为竞争优势才能形成真正的出口竞争力。
赵应宗(1996)认为，产业结构升级的核心是工业结构升级，推动工业发展的动力是科学技术，因为科技是第一生产力。科技是由人才来掌握，人才是通过教育培养出来的，办教育又需要一定的投资。这样，教育、科技、经济之间就形成了一种相互依存的循环关系。这三者之间的循环关系，构成产业结构升级的内在作用机制。
吴进红（2006）认为，在开放经济条件下，对外贸易与产业结构之间是相辅相成、相互促进的关系。一方面一个国家或地区根据自身的比较优势，生产自己具有优势的产品，于是决定了其进出口商品的结构；另一方面，优化进出口商品结构，可以提高技术含量和高附加值工业制成品在出口中的比重，可以带动国民经济的发展、推动产业结构的升级。
王晴（2007）认为，我国目前的产业竞争优势在于劳动密集型产业，而劳动密集型产业的优势主要来源于劳动力成本低的比较优势，并且这种优势还将在一定时期内存在。中国人口众多，还有大量农业剩余劳动力要向工业部门转移，下岗和失业的职工需要再就业等，都需要进一步发展劳动密集型产业。而基于比较优势理论的基础，把技术学习、组织能力等因素作为影响产业结构的内部深层影响因素，因此，我国应借鉴发达国家的发展经验，在保持自己的 成本比较优势的同时，加速技术比较优势转变，进一步缩小国际差距。推动技术性产业的发展，研发具有自主知识产权的技术，提高创新能力。技术进步可以推动产业发展甚至创造新的产业，在某些领域集中经济和科技资源，开展原创性的技术创新，以技术创新的先发优势培育未来的产业领先优势。
在分析和决定产业结构优化程度的主要因素和影响机制方面，学者们有着不同的观点。
杨治(1985)借鉴西方产业结构及其组织理论，认为一定的产业结构状况是同一定的经济发展阶段相联系的，经济总量的增长依赖于结构变动，特别依赖于高速增长的新兴产业。王述英(1999)认为对产业结构变动起决定作用的有三个因素分别是:收入需求结构变动、技术进步与劳动生产率相对变化、国际贸易。还有一些学者从就业结构、创新能力、外商投资等不同角度分析了影响和决定产业结构变动的因素。
综合以上理论可见，发展对外贸易不能仅依靠本国的比较优势，例如我国就具有劳动力成本低的优势，而在改革开放之后利用这一优势大力发展了劳动密集型产业，导致我国虽然进出口总额常年增加，但是随着技术进步的加快，各国之间的竞争已成为了科学技术的竞争，所以，我国的劳动力成本低优势已经越来越不明显。归根结底，一国经济发展的动力机制必然要落到技术进步上，利用对外贸易推进产业结构升级就要将目光落在高薪技术产业的进出口，以此来带动整个国内产业结构的优化升级。
二．对外贸易与产业结构升级的实证研究
对于对外贸易与产业结构升级国内外很多学者做了大量的实证研究：
钱纳里等人(1995)所进行的实证分析表明，工业化进程与贸易之间存在着明显的关联性。通过对日本、以色列、韩国和台湾等国家和地区20世纪50年代至70年代统计数据的研究，发现制造业等加工部门的增长对出口的依赖很明显，规模较小的经济实体尤为突出。
余剑和谷克鉴(2005)利用HOV模型与计量模型，得出在开放经济条件下建立在比较优势基础上的对外贸易导致我国要素禀赋结构发生了变化，并且贸易结构的变化能够带来产业结构的升级。
吴进红(2006)以江苏省为研究对象，建立回归模型，论证了江苏对外贸易的发展对江苏省产业结构升级有较强影响。
夏刊与王国顺（2000）通过开放条件下的生产函数模型，利用普通最小二乘法对湖南省的对外贸易与产业结构升级的促进作用进行了实证分析，并得出结论证明，对外贸易的发展促进了产业结构的升级。
这些理论及研究成果极为丰富和深刻，为本研究提供了很好的借鉴，但在总体上，在对外贸易促进产业结构发展的实证研究方面，大部分学者都是从某一角度进行研究，始终未能全面地分析出对外贸易对产业结构升级的影响作用。而且多以国家为单位的研究，研究浙江省对外贸易与产业结构升级的关系的文献更是少之又少。
本文将以对外贸易对产业结构升级的影响作用作为研究对象，从理论上系统分析对外贸易与产业结构的关系及对外贸易对浙江省产业结构升级的作用机理，并运用现代计量经济方法对浙江对外贸易与产业结构升级进行实证，从而深刻认识对外贸易对提升产业结构所起到的重要作用。
第二章 对外贸易与产业结构升级
第一节 产业结构升级的内涵
一．产业结构升级及其相关概念的说明
（一）产业结构
产业结构是生产要素在不同部门、不同区域配置的比例关系。它既是过去经济发展的结构又是新的经济周期或发展阶段的起点。各国之所以要对产业结构进行调整，一是消除结构性短缺或结构性过剩，保证市场供求平衡；二是促进生产要素向效率更高的部门转移，提高资源配置效率和国际竞争力，在国际分工和国际交换中保持优势。
（二）产业结构升级
产业结构升级是指以资源的合理配置及生产率全面提高为目标，按市场经济规律要求，通过技术进步的作用而促使产业结构质态的根本改进和整体水平的进升。一是指产业的高附加值化和高技术化，即在产业中普遍应用高新技术，增加产品的附加值；二是产业高集约化，即产业组织合理化，有较高的规模经济效应；三是产业高加工度化，即加工深度高，包括：产值结构高级化、资产结构高级化、技术结构高级化、劳动力结构高级化。
二．产业结构升级的一般趋势
工业化过程中产业结构演变规律一般是，在总产出中制造业比重趋于上升，初级产业比重趋于下降：制造业产出中重型制造业比重趋于上升轻型制造业比重趋于下降。资源则按配置效应从农业部门向工业部门继而向服务业部门转移，其中生产率提高快的产业发展潜力就大，反之则发展减缓。因此，产业结构演变升级的轨迹应是沿着提高生产率方向不断推进的。就此而言，集约增长方式就是推进产业结构高度化。地区内产业结构的演变，应兼顾产业结构的合理化与产业结构的高级化即产业结构的升级，二者协调发展。
三．产业结构升级的影响因素的分析
在开放经济下，一国（地区）产业结构的演化和升级，受市场供给结构和需求结构的影响，也受国际经济关系方面的影响。
（一） 产业政策
产业政策市政府对一定时期产业组织和产业结构变化趋势是预测和发展目标的确立，同时规定各个产业部门在社会经济发展中的地位与作用，并提出现实发展目标和政策措施。产业政策作为国家宏观策略的一种，直接影响到产业结构的成长。产业政策对产业结构升级的作用主要表现在对市场机制的缺陷或不足的补充。产业政策作用于产业结构，就其政策内容而言，主要涉及三个层次：在宏观层次，主要改善产业发展环境；在产业结构层次，主要是协调产业结构，例如主导产业选择、战略产业培养等；在微观层次上，主要是调整产业组织，指导企业实现规模经济和有效竞争等。
（二） 社会需求结构
需求是产业结构变化的主要影响因素之一。社会需求结构变化调节产业结构变动，它不仅影响各个产业的发展规模，也支配产业发展的先后顺序。某产品的需求量及其变动趋势，将决定该产品生存、地位和发展前景。
（三）自然资源状况
资源是产业发展的物质基础，一般国家在发展产业时，往往注意发挥资源优势，优先发展本国可以利用的优势资源相关的产业。一国(地区) 的拥有自然资源的状况，甚至地理位置通常是产业结构成长的基础或出发点。
（四）国际贸易
在开放经济下，产业结构升级不仅会受到国内经济发展水平和社会分工等条件的制约，还会受到来自产业国际分工格局和竞争态势的制 约。其产业升级就应当根据国际分工和国际竞争的需要，通过产业的国际化来有效地推动整个产业结构升级。
国际贸易对产业结构升级的影响主要是通过商品和技术的进出口，改善国内各部门的投入产出效率，同时，还通过贸易促进专业化和市场竞争，提升各产业的核心竞争力。因此，国际贸易也是产业结构优化和升级的影响因素之一。
第二节 产业结构升级的动力机制
一．产业结构升级的动力机制（一）——信息化
信息化是当今世界经济和社会发展的大趋势，信息化水平决定了一个国家的综合实力和国际竞争能力。信息技术的高度发展为产业结构的升级创造了条件，产业结构升级应以信息化来推动。
从20世纪50年代信息技术革命开始，人们的生产、生活就与信息化的发展息息相关，经济结构的中心也开始想信息化靠拢，出现了新的工作方式、新的生活方式与商务方式。信息化对各国的产业结构升级，产生了深远影响，并使各国的产业结构发生了根本性的变化。主要表现在：
（一）劳动类型从劳动力密集型转变为知识、信息密集型
在信息化时代，生产要素的投入发生了重大变化，在诸多生产要素中，知识、技术、信息占主要地位，专门以知识、信息为劳动对象的智力劳动者越来越多。信息产业等知识密集型产业，在国民经济结构中所占的比例越来越大。随着信息化的不断发展，传统结构的劳动力结构也向着知识密集型的方向发展。
（二）信息产业不仅成为主导产业，而且信息技术也促进了传统产业的信息化与技术化，全面改善了工业产业，使其不断优化升级。
主要表现在：计算机技术的运用，使得分工越来越细、技术越来越复杂、专业化程度越来越高的制造业各个部门有机的联系起来，形成一个新的分工体系。
（三） 信息通信技术使得产业结果的主体——企业，实现了全部生产经营管理活动的信息化。使各自不同的岗位上的员工能够相互沟通，相互协调，提高经营管理效率。
二．产业结构升级的动力机制（二）——技术创新
随着知识经济时代的到来，一个国家的产业发展水平与和国际竞争力将越来越取决于它的科技发展水平和技术创新水平。技术创新过程是一种技术经济活动，是推动产业结构升级的重要条件之一。技术创新对产业结构升级的作用主要表现为：
（一）科技创新和物质生产力的发展形成了新的产业分工，而社会分工及其深化又引起产业结构的变化和发展。
（二）科技创新是经济增长的重要因素。无论经济史角度看，还是从各国发展的状况看，在决定经济增长的要素中，以科技创新出现的知识、信息越来越重要，知识、信息越来越成为企业提高经济效益的重要渠道。
（三）科技创新对劳动工具、劳动对象和劳动力等社会生产力的各要素有很大的影响。现代生产力的每一要素都是在很大程度上都是科技进步的产物，而产业结构的变化，正是产业结构变化的重要基础。
（四）科技创新不断推动产业结构不断向高级化方向发展。科技创新对产业结构的诸多影响中，科技创新推动新兴主导产业的形成，以改变传统的产业结构，，从而带动整个经济的协调和持续增长是较为重要的方面。
第三节 对外贸易与产业结构升级
一．对外贸易在产业结构升级中的作用
对外贸易对产业结构的提升是相辅相成、相互促进的关系，一个国家或地区的比较优势，决定了其进出口商品的结构；而优化进出口商品结构，增加技术含量和高附加值工业制成品在出口产品中的比重，可以推动产业结构的优化升级。而且一国还应从一定的战略角度出发，制定出适合本国国情的贸易政策和产业政策，从而推动本国的产业结构优化升级。对外贸易可以通过以下方式来推动产业结构的升级。
（一）对外贸易进出口总额促进产业结构升级的传导机制。
一国通过对外贸易的发展，可以扩大一国进出口商品的规模，产业发展的一个基本条件是生产要素的积累，尤其是资本积累。对外贸易是由进口和出口两个部分组成，通过出口规模的扩大，可以增加出口国的外汇储备，而出口国再通过进口国外先进技术设备以及本国不具有比较的优势的产品及服务，使由出口吸收而来的外汇储备转化为一国的实际生产力，可以有效的实现资本的积累，并对国内产业的发展起到传导作用，即对外贸易对产业结构升级的传导机制。对于一国而言，出口商品的规模扩大，分三次产业的产品进出口总额都会有一定程度的增加，这样国内各产业部门就实现了初步的资本积累过程，资本积累同样还要通过投资来实现最终的增值过程。同时通过进出口高新技术产品，可以推进一国的产业技术的进步，这样使得产业发展有了资本和技术的支持。之后在一国内部，由于资本和技术进步的支撑，可以促使国内产业部门的产品技术和工艺流程得到发展和进步，使新产品的开发和生产工艺的进步得以实现，最终实现国内原有产业升级和新兴产业的发展。
（二）对外贸易的进出口商品的结构，尤其是中间商品贸易比重的提高，促进产业结构升级。
从对外贸易诞生之日起，发达国家便利用自身的技术优势，出口工业制成品等技术含量较高的产品，而进口发展中国家的初级产品或农产品这些技术含量较低的产品，从而导致发展中国家在出口贸易中处于不利地位，长此以往，必然会使发展中国家内部产业结构失衡，经济发展受阻。随着国际贸易的进一步发展，各国之间的贸易产品结构逐步发生变化，尤其是部分发展中国家出现分化，部分国家（地区）大力发展新兴工业化，与发达国家之间的商品贸易结构发生了质的飞跃，已经上升为工业制成品的贸易往来，其他包括中间产品和资本产品的贸易往来也日趋频繁。两国之间贸易商品的结构变化就直接导致二者之间产业结构的依存关系的不断更替变迁。若两国贸易商品主要以最终产品为主，则两国的产业结构之间就是一种间接依存的关联关系，两国的相互影响作用不是十分显著；若以中间产品为主要贸易商品，则两国的产业结构联系就更为密切，是一种直接的依存关系，即两国之间产业结构的联系更为紧密，一国发生变动，对伙伴国的影响更加巨大。由目前的贸易发展趋势来看，国家之间商品结构更注重中间商品的贸易，所以国家之间的产业关联程度进一步加强和深化，尤其是具有直接依存关系的贸易国之间，通过产业关联进而影响、促进产业结构的优化升级。
（三）服务贸易以及高新技术产品贸易的发展可以促进产业结构软 化，推动产业结构升级。
推动产业结构升级的根本力量归根结底是生产力的发展，技术的进步和创新。通过调整对外贸易的结构，特别是对外贸易中服务贸易以及高新技术产品的发展，可以带动一国技术进步。通过引进国外的先进管理人才和管理经验，以及进口国外的先进技术，尤其是在高新技术领域一些科技含量高的行业，技术的更新就显的尤为重要，进口了国外的技术可以使进口国节省更多的研发资金以及节约更多的研发时间，将这些资源利用到其他方面，促进一国经济更全面的发展。此外，通过对进口产品、技术的研究，实现模仿和创新，激发一些有长远发展规划的出口企业加强对新产品的研发，推动该行业技术的进步，从而带动整个区域实现区域技术进步。此外，进口贸易可以通过需求信号刺激供给技能发挥作用，推动新产业的滋生和成长。随着一国进出口商品科技含量的提高，商品类型由劳动和资本密集型向技术密集型转变，同时促进国内第三产业的发展，使得国内产业结构软化。
二．对外贸易促进产业结构升级的实现机制与条件
发展对外贸易促进产业技术进步，可以通过以下几个途径来推动产业结构升级：
（一）直接进口国外的先进技术和机器设备，实现技术水平的跳跃式发展。
进口国外的先进设备、工艺和管理方法，可以提高新产品的生产能力，实现区域产品生产率的飞跃；进口研发所需要的资料、人才以及设备，可以增强企业甚至整个区域内的研发能力，提高整个区域的内部创新能力，使区域经济发展更有活力。不论进口哪方面的技术、设备，都需要外汇的支持，所以，都需要对外贸易为技术进步提供强大的资金支持，提供可用的进口能力。
（二）通过对外贸易发挥其先导作用，利用外商直接投资来引领投资方向，导入国外的先进技术。通过与其他国家的外贸往来，促进了中外合资经营企业的蓬勃发展，外商到华投资，仍然也是以利润最大化为最终目标，必然要不断更新自己企业的工艺、技术以及机器设备，通过这些技术的革新与进步，无形中嫁接给了企业的生产者，即国内的合作伙伴，间接的促进了合作国技术的进步，推动该国产业结构的升级。
（三）大力发展服务贸易，推动产业结构升级。服务贸易的重要性已经越来越受到各国政府部门和外贸部门的重视，通过服务的对外交流和交换，可以使国与国之间在服务业比如商业服务、旅游业之间进行交流学习，传播和吸收先进的管理技术和经验，推动一国服务业的发展，从而带动东道国内以服务业为代表的第三产业的发展壮大，推动产业结构上升到更高的级别。
总之，在发展对外贸易从而促进一国产业结构升级的同时，更要注重发挥外贸的先导作用及对产业升级的引导功能，针对区域内的具体情况，制定出符合实际的产业发展和贸易发展战略，改善该区域内部的投资结构和方向，优化进出口商品结构，大力扶持高新技术产业的发展，推动区域产业结构软化，促进区域经济的快速协调发展。
第三章．浙江对外贸易与产业升级的实证分析
第一节 浙江对外贸易发展回顾
一．对外贸易的总体情况
20世纪80年代以来，我国外贸体制进行了多次重大改革，有力地促进了出口的增长;实行承包经营责任制，激发了外贸企业经营活力;运用价格、汇率、利率、退税、出口信贷等经济手段调控对外贸易，改变了单一的计划管理体制。在这样的大环境下，依靠国有外贸企业的改革和民营企业的发展，结合自身专业市场的优势和丰富的企业家资源，浙江对外贸易的活力得到了显著增强，对外贸易增长迅速。见图3.1。
图3.1 1986-2006年浙江省对外贸易总体情况
资料来源:《浙江统计年鉴(2007)》，当年价格。
从图3.1可见，1986年到2006年浙江省进出口总体上呈快速上升趋势，外贸进出口总值由12.92亿美元增至1391.47亿美元，年均增长26.36%;其中出口值从10.91亿美元到1008.94亿美元，年均增长25.40%;进口值从2.02亿美元到382.53亿美元，年均增长29.99%。特别是进入21世纪以来，浙江外贸进出口增长速度明显加快，年均增长30.76%(2000-2006)，远远超过了同期GDP的增长速度16.99%。
随着进出口贸易的快速增长，浙江省的外贸依存度也相应提高。本文的出口依存度和进口依存度计算时将进出口值按当时的汇率折算成人民币值。具体情况见图3.2。
图3.2 1986-2006年浙江进出口依存度
资料来源:《浙江统计年鉴(2007)》，当年价格。
由图3.2可见，浙江省的外贸依存度从1986年的8.9%上升到2006年的70.46%，年均提升幅度达到3.08个百分点。其中:出口依存度从1986年的7.5%上升到2006年的 51.09%，年均提升幅度达到2.2个百分点;进口依存度从1986年的1。39%上升到2006年的19.37%，年均提升幅度达到0.9个百分点。进出口依存度的不断提高，表明浙江经济与国.际联系不断地加深，也说明了浙江经济是一个外向型的开放经济，受外贸影响巨大，因此，浙江产业结构的调整优化必须考虑外部影响，使其内外经济协调发展。
第二节 浙江产业结构演变
一．三次产业结构的变化
产业结构是指国民经济中各产业的比例关系。目前，浙江省己经形成各产业部门比较齐全的国民经济体系，以农业为主体的第一产业、以工业为主体的第二产业和以交通运输、社会服务等为主体的第三产业都有了很大的发展。从三次产业结构变化的轨迹看，改革开放以来，浙江省的产业结构得到了优化，表现为在国内生升总值构成中，第一产业比重下降，第二、三产业比重相应提高，与世界各国三次产业结构的变动规律基本一致。产业结构由“二、一、三”演变为“二、三、一”。具体见图3.3。
图3.3 1986-2006年浙江省三次产业结构变化
资料来源:《浙江统计年鉴(2007)》，当年价格。
从图3.3可见，1987年，浙江省第三产业的比重超过了第一产业。1986年到2006年，三次产业的结构由27.1:46:26.9调整为5.9:54:40.1，其中第一产业增加值占国内生产总值的比重下降了21.2个百分点，第二产业比重上升了8个百分点，第三产业比重上升了13.2个百分点。这种结构变化，也说明了浙江省已实现了以农业为主向以工业为主的结构转变，进入了工业化中后期的发展阶段。
二．三次产业内部结构的变化
（一）第一产业内部结构的变化
浙江省第一产业的内部结构也不断优化。表现在:农业比重持续下降，渔业比重稳定上升，林业牧业比较稳定。1986年到2006年，农业比重下 降了7个百分点，而渔业比重上升了16.3个百分点。体现了改革开放以来浙江省积极推进农业结构调整，坚持农、林、牧、渔业全面发展，农产品供应日益丰富，适应了不断变化的市场需求。
（二）第二产业内部结构的变化
改革开放以来，浙江省轻工业的比重逐步缓慢下降，而重工业比重则慢慢的上升。2003年以前浙江省工业以轻工业为主，但2003年以后，重工业比重超过轻工业。2006年全省重工业产值达到16372.95亿元，占工业总产值的比重为56.2%。90年代以来，纺织业、食品加工业和金属制品业等劳动密集型产业的产值比重呈下降趋势，而电气机械、交通运输设备、电子通讯设备制造业等资本技术密集型产业比重呈上升态势。
（三）第三产业内部结构的变化
改革开放以来，浙江第三产业的产值和就业比重都有较大的提高，不仅对促进经济增长、劳动力转移，而且对推动产业结构升级都起着重要的作用。
随着经济的快速发展，浙江第三产业不断壮大，其中技术含量少、密集度低的商业和交通运输业的地位不断下降，而知识技术含量高、密集度高的新兴服务业不断上升，同时为提高居民生活质量和素质的社会服务业和科教文卫产业的地位逐步上升，与传统行业间的差距逐渐缩小，整个第三产业内部结构呈现多元化趋势。
第三节 浙江对外贸易的发展对产业结构升级的影响
通过以上两节的数据对比不难看出，浙江省对外贸易的发展，对其产业结构的优化升级有着一定的影响作用。
首先，随着浙江省对外贸易的快速发展，其进出口总额逐年提升，并且带动了省内相关产品的生产以及与此相关的产业的协调发展，三大产业的比重进一步进行了调整，以农业为代表的第一产业占GDP的比重逐年下降，而第二产业增长速度惊人，保证了其在三大产业中所占比重稳定在五成，而以旅游业等服务行业为典型代表的第三产业的发展迅速，使得浙江省三大产业的比重有了明显的变化，朝着更高级别的方向稳步迈进。
其次，随着进出口贸易的稳步发展，使得浙江全省人民的生活水平有了很大的提高。大量的农业人口转向城市或民营企业中的建筑等劳动密集型产业，解决了农村剩余劳动力的就业问题，同时也使得非农产业迅速发展，有利于产业结构的优化升级。农业部门内部结构也更加合理，这些都对全省产业结构的调整起着不可忽视的促进作用。
第三，高新技术产品进出口额的增加对全省进出口商品总额的拉动和贡献作用不容忽视，已经越来越成为进出口贸易增加的支柱产业，成为进出口贸易额增加的强劲动力并对优化进出口商品结构有显著的促进作用。
第四，服务贸易的进一步发展可以带动全省外汇收入的增加，并且对日益凸显的就业压力有明显的缓解作用，也可以通过技术的交换，达到促进全省技术进步和产业结构升级的目的。
在以上这些因素的共同作用下，浙江对外贸易的发展，必然会对产业结构的调整和升级起到一定的影响作用。那么，下面我们就以浙江省的具体情况为例，对以上结论进行验证并加以分析。
第四节 对外贸易与浙江地区产业结构升级的相关性分析
一、模型设置的依据
我国著名学者杨全发(1999)在钱纳里一般半对数回归方程X=C+C1+In y+C2(In y) 2¬ +C3In N+C4(In N)2+C5F+C6T（3.1）的基础上，略去时间变量，用进出口贸易额和分类商品进出口代替净外资本流入，对改革开放前后我国产业结构变化的贸易因素进行分析，建立了如下方程:
In(Y1 S)=C10+C11In y+C12(In y)¬¬¬¬¬¬2¬+C13In N （3.2）
In(Y2 S)=C20+C21In y+C22 In N +C23(In N)2 （3.3）
In(Y3 S)=C30+C31In y+C32(In y)¬¬¬¬¬¬2¬+C33In N （3.4）
本文在钱纳里的一般半对数回归方程的基础上，参照杨全发建立模型的方法，以分类商品进出口贸易值代替净外资本流入，来研究浙江省分类商品进出口对产业结构变化的影响。建立各次产业比重与人均收入、总人口的关系模型，分别为:
In(Y1 S)=C10+ C11(In y)¬¬¬¬¬¬2¬+C12In N + C13(In N)2 +μ1 （3.5）
In(Y2 S)=C20+C21In y+C22 In N +C23(In N)2 +μ2 （3.6）
In(Y3 S)=C30+C31In y+C32(In y)¬¬¬¬¬¬2¬+C33In N+C23(In N)2 +μ3 （3.7）
其中，YS、Y2S和Y3S分别表示第一、二和三次产业生产总值比重，y表示人均国内生产总值(元)，N表示年底总人数(百万人)
二、变量和数据
变量为浙江省三次产业实际生产总值比重、浙江省实际人均国内生产总值、浙江省人口总数，以及浙江省工业制成品的出口值和进口值、初级产品的出口值和进口值。具体数据来源《浙江统计年鉴(2007)》，相关Eviews分析结果图表主要参考自浙江大学硕士论文《浙江省对外贸易结构与产业结构升级关系》的研究。
在下文分析中以Y1S、Y2S和Y3S分别表示浙江省第一、二和三次产业实际生产总值比重，y表示浙江省实际人均国内生产总值，N表示浙江省年底总人口数，ME表示工业制成品的出口，PE表示初级产品的出口，MIM表示工业制成品的进口，PIM表示初级产品的进口。
三．实证结果及分析
下文就浙江省分类商品进出口对三次产业比重变化的影响进行分析，采用上文回归方程（3.5）（3.6）（3.7），在右端分别加上工业制成品的进出口值和初级产品的进出口值，进行回归。
（一）研究分类商品进出口对第一产业比重变化的影响。回归方程是在方程(3.5)的基础上右端分别加上工业制成品出口值，初级产品出口值，工业制成品进口值和初级产品进口值。具体回归方程如下:
In(Y1 S)=C10+ C11(In y)¬¬¬¬¬¬2¬+C12In N + C13(In N)2 +In ME+μ11 （4.8）
In(Y1 S)=C10+ C11(In y)¬¬¬¬¬¬2¬+C12In N + C13(In N)2 +In PE+μ12 （4.9）
In(Y1 S)=C10+ C11(In y)¬¬¬¬¬¬2¬+C12In N + C13(In N)2 +In MIM+μ13 （4.10）
In(Y1 S)=C10+ C11(In y)¬¬¬¬¬¬2¬+C12In N + C13(In N)2 +In PIM+μ14 （4.11）
表3.1浙江省分类商品进出口对第一产业比重变化影响的回归结果
注:由Eviews3.1计算所得。表中第一行为被解释变量。括号内数字是回归系数的t统计量。***表示t检验通过1%的显著性检验，**表示t检验通过5%的显著性检验，*表示t检验通 过10%的显著性检验。
由表3.1的计算结果可知，第一产业比重的收入系数均为负数，通过1%的显著性检验，说明随着人均收入的提高，第一产业比重下降。第一产业比重的人口弹性系数为负数，这表明随着人口的增加，第一产业比重下降，但下降速度会减缓，因为In(N)2为正数。这也在一定程度上反映了第一产业劳动力有向其他产业流出的趋势。
从出口方面来看，工业制成品出口和初级产品出口的系数均为负数，且都通过5%的显著性检验。工业制成品出口系数为负，表明工业制成品出口的增长，引起第一产业比重的下降，说明工业制成品出口部门的增长，吸引劳动力和资金等资源向该部门转移，也在另外一方面说明了第一产业资源流出。而初级产品出口系数为负，说明初级产品出口部门的增长，没有对第一产业比重起到带动作用，这可能反映了第一产业中出口部门与非出口部门联系不深，产业链较短。
从进口方面来看，工业制成品进口系数为正，通过10%的显著性检验，表明工业制成品进口提高了第一产业的比重，说明工业制成品进口通过产业关联和技术扩散等途径对第一产业起到了改善投入结构和提升技术水平的作用，从而促进第一产业的发展;初级产品进口系数为负，通过5%的显著性检验，表明初级产品进口阻碍了第一产业比重的提高，说明初级产品进口结构与第一产业的产品结构相似，因而挤占省内初级产品市场，加剧市场竞争。
（二）研究分类商品进出口对第二产业比重变化的影响，回归方程是在方程(3.6)的基础上右端分别加上工业制成品出口值，初级产品出口值，工业制成品进口值和初级产品进口值。
表3.2浙江省分类商品进出口对第二产业比重变化影响的回归结果
从结果可知，第二产业比重的收入弹性系数均为正数，表明第二产业比重随着人均收入的增加而提高，也表明人们的消费需求向工业品转移。人口系数为正，这表明随着人口的增加，第二产业比重提高，但提高速度会减缓，因为In(N)2为负数，这说明从第一产业流出的劳动力转移到了第二产业。
从出口方面来看，工业制成品出口系数为负，通过10%的显著性检验，表明工业制成品的出口阻碍了第二产业比重的提高，因此，浙江省工业制成品出口对产业结构优化没有起到直接的带动作用。初级产品出口系数没有通过显著性检验，表明初级产品出口与第二产业比重变化没有明显的关系，同时进一步说明初级产品出口部门与其他部门联系不深。
从进口方面来看，工业制成品进口和初级产品进口系数均没有通过显著性检验，表明进口与第二产业比重变化没有明显的关系。当然，本文的分析着眼于工业制成品出口对第二产业比重的影响，并不是说，工业制成品出口阻碍了第二产业比重的提高就表示工业制成品出口增加对第二产业发展不利，实践表明，工业制成品出口通过吸收劳力，吸引资本和技术等途径，直接和间接地促进了第二产业的发展。工业制成品进口与第二产业比重变化没有明显关系，表明工业制成品进口，特别是机械设备等资本品的进口，不能对第二产业的投入结构和技术进步起到很强的改善和提高作用，同时也表明第二产业没有充分利用进口机械设备，提高自身的技术水平，这与浙江省第二产业中纺织服装等劳动密集型产业比重较大相关。初级产品进口与第二产业比重变化没有明显关系，说明初级产品的进口可能主要不是作为第二产业投入品，因而对第二产业比重变化没有明显的影响作用。
（三）分类商品进出口对第三产业比重变化的影响。回归方程是在方程 (3.7)的基础上右端分别加上工业制成品出口值，初级产品出口值，工业制成品进口值和初级产品进口值。
表3.3浙江省分类商品进出口对第三产业比重变化影响的回归结果
由计算结果可知，第三产业比重的收入弹性系数为正，表明人们的消费需求随着人均收入的提高而发生转变，增加了对服务性产品的需求。第三产业比重的人口弹性系数为负，表明随着人口的增加，阻碍了第三产业比重的提高，这说明从浙江省第一产业流出的劳动力主要转向第二产业，而第三产业的就业吸收主要还是外来人员。
从出口方面来看，工业制成品出口系数为正，且通过l%的显著性检验，表明工业制成品出口能够提高第三产业比重，说明工业制成品的大量出口通过产业关联等途径对相关配套的服务业产生强劲的带动性，促进了第三产业的发展。初级产品出口系数没有通过显著性检验，这进一步佐证了上文分析的初级产品出口部门与其他部门联系不深，产业链较短的情况。
从进口方面来看，工业制成品进口系数没有通过显著性检验，表明工业制成品进口与第三产业比重没有明显关系，这可能与浙江省第三产业内部结构中，交通运输仓储邮电业、批发零售贸易餐饮业、金融保险业三大传统支柱行业仍占据主导地位有关，说明第三产业对进口依赖性不强。初级产品进口系数为正，通过1%的显著性检验，表明初级产品进口能够提高第三产业比重，说明浙江省的初级产品进口可能主要是用于消费，也有可能是由于需要大量的运输，因此通过产业关联促进了相关配套服务的发展，这也与上文初级产品进口可能不是作为第二产业投入品的推断是一致的.
分类商品出口和进口对产业结构变化有不同的影响。从出口方面来说，工业制成品出口与第一产业比重和第二产业比重呈负相关关系，与第三产业比重呈正相关关系;而初级产品出口与第一产业比重呈负相关关系，与第二产业比重和第三产业比重没有相关关系。从进口方面来说，工业制成品进口与第一产业比重呈正相关关系，与第二、三产业比重没有相关关系;初级产品进口与第一产业比重呈负相关关系，与第三产业比重呈正相关关系，与第二产业比重没有系。
第四章 开放经济下，产业结构升级的对策分析
第一节 继续扩大进出口贸易总额，带动产业结构升级
一、扩大进出口贸易总额，带动三大产业发展
通过以上的实证分析，可以看出发展对外贸易可以促进第二产业产值的增加，从而推动浙江全省产业结构的优化升级。所以应在浙江范围内进一步推动对外贸易的发展，保持进出口贸易的持续增长，尤其是要进一步发展出口贸易，通过出口贸易额的增加进一步诱导资源的优化配置和重组，加速产业结构升级。其中，尤其是要大力调整以劳动密集型产品为主的外贸结构向资本密集型转变，这样才可以带动全省以制造业为主要代表的第二产业的发展以及带动全省第二产业技术水平的提升，从而推 动产业结构升级。除此之外，第三产业的发展对一个地区产业结构的升级也具有十分显著的影响作用。而浙江省第三产业的发展还十分欠缺，第三产业的发展相对的滞后，在很大程度上影响和阻碍了产业结构的优化升级。通过对外贸易的发展，尤其是服务贸易和高新技术产业的发展，可以促进浙江省以服务业为主的第三产业的快速发展。同时，虽然目前以农业为主体的第一产业在三大产业中的比重逐步下降，但作为我国这样一个农业大国，发展第一产业，特别是农业的机械化及其农产品贸易的发展也对产业结果的升级有着重要的影响，故而通过大力推动对外贸易总额的提升，继续推进浙江省对外贸易的发展，以此带动和促进第一、二、三产业的进步，从而使产业结构向更加科学合理的方向发展，不断优化升级。
第二节 依靠科技进步，大力发展高新技术产品贸易，推动产业结构升级
一、加快技术进步，改善贸易结构，促进产业结构升级
科学技术是第一生产力在当今世界仍然是不变的真理。当今国际竞争优势仍然是通过科学技术的进步来体现。而且通过之前的实证分析也可以看出，高新技术产品的进出口总额对浙江省对外贸易的发展的拉动和贡献是不容忽视的。故进一步加强高新技术产品的研发和进出口贸易是今后浙江对外贸易发展的重点方向。要继续贯彻落实科技兴国、科技兴贸的战略方针，转变贸易增长方式，将传统的以劳动密集型产品为主逐步向技术密集型产品转变，通过技术进步和产品更新来带动和引导开发国际市场上适销对路的高新技术产品，将科技含量较高的技术成果转化为现实的生产力，加速科研成果和国际信息、技术向传统产品中的渗透，提高进出口产品的技术含量和附加值。加快由初级产品加工为主向高新技术产品为主的外贸增长方式，提高进出口商品的国际竞争力以及对进出口总额的拉动率和贡献率。归根结底，通过技术进步，来带动进出口商品结构的改善，进而推动产业结构的优化升级。
二、继续扩大高新技术产品出口贸易，推动产业结构升级
近几年来，浙江省出口商品结构有了一定程度的改变，高新技术产品以及机电产品占出口商品总额的比重有所提高，但仍然比重过小。并且其单位产品的利润以及资本和技术的密集程度水平依然处于初级阶段，而浙江作为一个经济强省，应积极寻求各种途径，进一步扩大高新技术产品在进出口贸易中所占的份额，通过加快高新技术产品的发展，带动对外贸易的快速进步与发展，同时通过对外劳务输出和服务输出，推动服务贸易的进一步发展，通过技术贸易和服务贸易的进步，推动全省产业结构的优化升级。总之，只有充分发挥对外贸易对产业升级的促进作用，才能更好的推动经济的发展，促进产业结构的变迁和更替。加大对高新技术产业的投入，发展技术密集型产品的生产和进出口贸易，从而更好的发挥外贸对于产业结构变迁的带动作用，促进浙江产业结构的优化升级，使浙江省的产业结构朝着更快更好的方向发展。
第三节 优化对外贸易结构，带动产业结构升级
一、加快服务贸易发展，带动产业结构升级
根据关贸总协定乌拉圭回合达成的“服务贸易总协定”，对服务贸易做出了以下定义:从一成员境内向任何其他成员境内提供服务；在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务；一成员的服务提供者在任何其他成员境内以商业存在提供服务；一成员的服务提供者在任何其他成员境内以自然人的存在提供服务。”其中服务部门包括如下内容：商业服务，通信服务，建筑及有关工程服务、销售服务、教育服务环境服务、金融服务、健康与社会服务，与旅游有关的服务娱乐、文化与体育服务，运输服务等，与之相对应的服务贸易就包括技术与知识产权的引进与转让、教育（海外招生与留学）、信息服务贸易、金融产品贸易、物流服务贸易（比如外贸上的国际货代）等等，可见服务贸易的内容极其丰富。而当前，浙江省的服务贸易发展在很多领域仍是空白，并且仅以对外劳务输出为例也可以看出目前的发展水平与国际一般水平相距甚远，所以浙江省在服务贸易领域上的劣势很明显，但换个角度来说，浙江省服务贸易在发展空间和发展潜力上是非常巨大的，可以充分利用和发挥这一特点，利用浙江省的区域优势以及经济发展速度较快的有利条件，进一步为服务贸易的发展创造有利条件，这样就可以通过服务贸易的进步来推进省内第三产业的发展，进一步推动产业结构升级。
总之，通过对外贸易与产业结构升级的关系研究，可以看出，要充分发挥出对外贸易对三大产业的影响和促进作用，通过大力发展对外贸易，尤其是以高新技术产业和服务贸易为主，大力推进浙江省产业结构升级的进程，使得浙江省的经济能够的得到更快更好的发展。
第五章 结束语
本文在梳理相关研究文献的基础上，从理论上分析了对外贸易与产业结构升级的关系，然后利用计量模型对浙江省对外贸易与产业结构变化的关系进行了实证分析。现把主要结论归纳如下:
浙江省产业结构变化趋势基本符合工业化进程的一般规律，三次产业的序列由“二一三”转变为“二三一”。第一产业比重逐年下降，但农业的基础地位不断巩固，农林牧渔业得到全面发展;第二产业比重逐年上升，其中工业经济稳步发展，轻重工业比例协调发展，己进入重化工阶段，而且工业结构正逐步以纺织服装为主体的劳动密集型产业，向以电气、机械、电子、化学为主体的资本技术密集型产业转变;第三产业比重逐年上升，其内部结构呈现多元化趋势，新兴服务业稳步上升，成为经济增长的新亮点。其中，对外贸易发展对产业结构的变化起到了重要的促进作用。进出口贸易的不断增长以及进出口依存度的提高，都表明对外贸易是促进经济增长的重要力量，而其中出口商品结构的变化，尤其是工业制成品出口的大量增长，有力地促进了浙江省产业结构的变化，而进口商品结构中高新技术等资本技术密集型产品的进口，有力地促进了浙江省各产业技术水平的提高和生产能力的扩大。
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致 谢
时光茬蒋，四年的大学生涯匆匆而过。在这即将落下帷幕的时刻，不禁感慨万千，回首刚进浙大时的兴奋和惶恐，深知学业的艰难和父母师长的殷殷期望，因而惟有竭尽努力，不断前进。此刻却有些平静，心里有些沉甸，离别已进入倒计时;有些遗憾，学无止境，此刻正刚起步，却嘎然而止;更有些期盼，望学有所成回报父母和社会。
关键词： 对外直接投资；母国；产业结构；文献综述
中图分类号：F121.3 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）16-0001-02
0 引言
中国作为一个处于转型时期的经济体，产业结构处于转型升级的攻坚阶段，通过对外直接投资（Outward FDI，简称OFDI），投资国可以利用“国内”和“国外”两个市场、两种资源来发展本国经济，促进产业结构的升级。本文对研究对外直接投资与母国产业结构关系的文献做一个梳理，以期为后续的研究提供一定的线索。
1 典型性国际直接投资理论
1.1 产品生命周期理论 产品生命周期理论由美国哈佛大学教授弗农（1965）提出。弗农主要对美国等发达国家的市场进行了研究，将产品的生命周期大致分成三个阶段：创新期、成熟期和标准化期。
产品处在创新阶段时，受美国消费市场需求的影响，所开发创新的产品多为资本、技术密集型产品，这一阶段企业较为注重本国市场，因此较少出现对外直接投资。产品处在成熟阶段时，产品的质量和样式趋于稳定，产品的需求价格弹性上升，企业必须考虑降低成本来降低产品价格，增强其市场竞争力。因此，扩大生产规模、获取规模经济成为企业提高市场竞争力的重要途径。在这一阶段，由于原来的进口国市场劳动力成本较低、仿制品和贸易壁垒相应增加，最终促使美国企业开始关注并向其他国家进行对外直接投资。产品处在标准化阶段时，产品的生产技术已经标准化，技术优势已经不存在，竞争更趋激烈，成本和价格已成为竞争的焦点，而母国的生产规模的进一步扩大会导致规模非经济，同时进口国会进一步加强贸易壁垒，为进口国客户提供快捷的服务也要求在东道国建立生产设施，因此企业必将在世界范围内寻找适当的东道国进行投资。
弗农的产品生命周期理论从跨国公司经营的产品出发，认为高收入国家引领新产品的开发，产品的生命周期大致分为创新期、成熟期和标准化期三个阶段，美国等发达国家为了使本国长期保持资本与技术密集导向型产品的优势，将处于标准化期的劳动密集型的制造业转移至次发达国家或发展中国家。
1.2 边际产业扩张论 日本一桥大学教授小岛清（Kojim，1978）以日本厂商对外直接投资情况为背景提出边际产业扩张论。小岛清理论的基本观点是对外直接投资应该从本国（投资国）已经处于或趋于比较劣势的产业（又称边际产业）依次进行，而这些边际产业是东道国具有比较优势或潜在比较优势的产业。投资国的边际产业由于在生产经营过程中遭遇原材料缺乏、劳动力成本上升以及市场日益狭小的瓶颈，从而在投资国内变成了劣势产业。边际产业的转移可使投资国将资源集中于本国处于优势的产业，而东道国则可以因为相关适用技术的输入与其具有的丰裕要素相结合，使原处于潜在比较优势的产业显现其优势。边际产业的转移有利于日本国内产业结构的升级调整，可充分发挥出投资和东道国的比较优势和潜在比较优势。
小岛清的边际产业扩张论从产业层次出发，认为对外直接投资应按照比较优势及其变动依次进行，从技术差距小，技术易于转移的产业开始，按次序进行，由此腾出国内稀缺的资源，以利于别的产业的发展，这也含有对外直接投资与产业外移有利于提升母国产业的意向。
1.3 技术创新和产业升级理论 早期理论的研究多是立足于发达国家跨国企业的效益最大化理论，随着发展中国家对发达国家的逆向投资的兴起，发展中国家对外直接投资的母国产业效应也引起相关研究的关注。
技术创新和产业升级理论由英国里丁大学的坎特威尔教授和其学生托兰惕诺于1990年共同提出。该理论通过分析日益兴起的发展中国家的对外直接投资得出发展中国家的的产业结构升级是发展中国家企业技术能力不断积累提高的结果，而发展中国家技术能力的提高是与他们对外直接投资的增长直接相关的。发展中国家利用其特有的“学习经验”和组织能力，进行技术创新。这从发展中国家以开展的对外直接投资的路径可见一斑：由以自然资源开发为主的纵向一体化生产，逐步向以进口替代和出口导向的横向一体化生产转移；投资方向遵循由周边国家向发展中国家，再向发达国家的渐进发展轨道。而一些新兴工业化国家和地区甚至开始从事高科技领域的生产和研发活动。
该理论着重强调了发展中国家中技术与对外直接投资的关系。认为技术是对外直接投资的重要决定因素，并且对外直接投资能促进技术的创新，因此发展中国家跨国公司通过对发达国家的对外直接投资，可以利用当地的技术资源优势获得逆向技术转移，从而促进母国的产业升级，这对发展中国家具有重要的理论指导和政策意义。
2 国内实证研究综述
随着中国企业走出去步伐的加快，国内越来越多的学者开始在以往理论研究的基础上对外直接投资对国内产业结构的调整进行实证研究。
燕敏（2007）选取1978-2006年的相关数据研究中国OFDI与产业结构的关系。以三次产业所占比重衡量产业结构变化，对外直接投资流量代表对外直接投资变化，进行Engle-Granger协整检验与Granger因果检验，并建立回归方程来分析对外直接投资的变化对三次产业所占比重的具体影响程度。得出对OFDI促进了国内产业结构的调整与升级。冯春晓（2009）通过构建测度制造业产业结构合理化与高度化的指标，采取皮尔逊（Pearson）相关分析、稳健性检验以及建立计量回归模型分析制造业OFDI对其产业结构优化的影响。得出我国制造业对OFDI与其产业结构优化存在正相关关系，其中与高度化相关性较强，制造业OFDI与其产业结构合理化存在长期稳定的关系，且前者是后者的格兰杰原因。但OFDI对产业结构的优化作用非常微弱。王英（2009）认为OFDI可以通过一定的渠道促进母国产业结构优化。通过选取合适的传导变量、构建计量模型，应用1985-2007年的时间序列数据为样本，实证分析了OFDI对我国产业结构调整的影响。结果显示，通过OFDI获取国外先进技术能显著促进本国产业结构的优化升级，通过燃料和矿产品等自然资源的进口和固定资本的形成能对较小地促进本国产业结构的升级，但就业机会的转移不利于本国产业结构的调整。潘颖，刘辉煌（2010）根据1990-2007年的数据，运用协整理论、Granger因果关系对我国OFDI与国内产业结构升级的关系进行了研究。研究结果表明，OFDI短期内不能促进产业结构升级，而从长期来看可以促进产业结构升级。谭延明，陈丽珍（2011）应用产值结构高度化、资产结构高度化、技术结构高度化和就业结构高度化四个方面代表中国产业结构，根据1996-2009年的数据，运用协整和Granger因果检验方法，对我国OFDI与产业结构之间的关系进行了实证分析，结果显示两者之间存在长期稳定的均衡关系，并且具有双向的因果关系。也即我国OFDI与产业结构升级具有双向推动作用。李逢春（2012）通过修改经典的钱纳里“结构增长”模型，利用2003-2010年中国OFDI和产业升级的相关省际数据，加入对外直接投资的节奏和不规则度作为调节变量，用面板回归的方法实证分析了中国OFDI的产业升级效应，得出较高的对外直接投资水平可以较快地促进投资企业所在国家或地区的产业升级，但OFDI的节奏和不规则会对产业升级的效果起反向作用；而OFDI的市场化程度可以正向调节节奏和不规则度对于产业升级的影响程度，市场化程度较高的地区，OFDI的节奏和不规则度对产业升级的负向影响要小于市场化程度较低的地区。
除此之外，一些学者对各省市对外直接投资对地区产业结构的关系也进行了实证研究。如衣长军（2010）、卢慧芳（2011）等分别对福建省和广东省进行了研究。
纵观以上国内学者有关对外直接投资与产业结构调整的实证研究，主要区别在于计量方法、模型中变量的选取以及代表产业结构的指标选取，同时这也为中国对外直接投资的选择提供了指导。虽然不同的实证研究方法得出的结论不尽相同，但总的来说都支持中国对外直接投资有利于产业结构的优化升级。
3 结论
无论是以发达国家对外直接投资为研究对象的产品生命周期理论和边际产业扩张论，还是以发展中国家对外直接投资为研究对象的技术创新和产业升级理论，都表明一个国家或地区的对外直接投资会通过获取国外先进技术或是腾出资源来进一步进行本国技术创新，从而促进母国产业结构的升级。国内学者的实证研究表明，对外直接投资有利于促进中国产业结构的优化升级，并且随着中国对外直接投资额的持续增长，促进国内产业结构优化升级的效应也越来越明显。
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