时间：2023-03-22 17:33:56
导语：在质量管理与控制论文的撰写旅程中，学习并吸收他人佳作的精髓是一条宝贵的路径，好期刊汇集了九篇优秀范文，愿这些内容能够启发您的创作灵感，引领您探索更多的创作可能。
一、本科毕业论文的质量控制
本科毕业论文工作包括选题、开题、中期检查、撰写、定稿、评阅、答辩和成绩评定等环节[2]。要切实保证本科毕业论文的质量,首先,要制定本科毕业论文的管理制度和操作规范,明确指导老师和学生各自的责任和义务;其次,要切实加强本科毕业论文各个环节的质量管理。
(一)毕业论文指导老师的遴选
本科毕业论文指导工作应选派具有讲师以上职称(含讲师)或具有硕士学位、科研水平较高、思想作风好、工作责任心强的教师担任。指导老师应为人师表、教书育人、严格要求学生,重视对学生独立工作、分析问题、解决问题等能力的培养。
(二)严把选题关
本科毕业论文的选题应符合专业的人才培养目标,课题涉及的知识要符合学生所学理论知识和实践技能训练的实际情况,注重培养学生综合运用知识、应用文献资料、设计与策划、实验操作与计算机应用、创新与写作等能力。同时,选题还应结合我国社会发展、经济和文化建设、生产和科学研究的实际,具有一定的理论意义或实用价值,难度适宜,分量合理,使学生在规定的时间内完成课题研究或取得阶段性研究的成果。
毕业论文选题要坚持一人一题的原则。毕业论文题目由指导老师提出后应交教研室主任和系教学主任审查,对于达不到要求的题目要坚决更换。
在毕业论文的题目确定以后,指导老师要制定指导计划,填写《××学院毕业论文任务书》,对学生各阶段的工作任务提出明确要求。毕业论文任务书经主管系主任审查签字后发给学生。任务书一经审定,不得随意更改,如因特殊情况确需变更,须提出书面报告,说明变更原因,经系主任同意并报教务处备案。
(三)把好开题报告关
毕业论文选题后必须进行开题。学生按照指导老师的要求,在论文题目所涉及的领域内,充分查阅文献,了解研究动态,设计研究方案,填写《××学院本科毕业论文开题报告书》,经指导老师修改后,由院系统一安排开题报告。在开题报告会上,评审小组不仅仅要审查选题的质量,还要审查其研究方案,并提出具体的修改意见。开题报告通过后,方可进入实验研究和论文写作阶段。
(四)加强实验研究和论文写作的指导与检查
在学生进入实验研究和论文写作阶段以后,指导老师要经常检查工作进度和质量,做好答疑和指导工作,对每个学生指导4次以上并填写《××学院本科毕业论文教师指导记录表》,督促学生按《××学院本科毕业论文撰写规范》的要求按时完成毕业论文,对学生的毕业论文,指导老师要修改2稿以上,直至满意为止,以保证毕业论文的质量。
在毕业论文工作过程中,各院系要按要求进行前、中、后三阶段检查。
1.前期:检查指导老师到岗情况,课题进行的必要条件是否具备,安排是否合理,任务书是否下达到每位学生。
2.中期:检查工作进度、教师指导情况及毕业论文工作中存在的困难和问题,采取的措施。
3.后期:检查答辩准备工作。对学生进行答辩资格审查,根据任务书及毕业论文规范要求,检查学生完成的情况,组织对毕业论文文字材料、图表质量、实验数据及软、硬件成果的验收。学生在规定的时间内,按照指导老师的要求和开题报告拟定的方案,完成研究,取得预期成果,完成论文的初稿撰写工作。
(五)把好论文评阅和论文答辩关
在毕业论文定稿后,指导老师评阅并给出恰当的评语和成绩,然后交评阅老师进行评阅。评阅老师不能由本论文的指导老师担任。评阅老师对学生完成课题的情况、论文的质量和价值等进行客观公正的评价,给出具体的评阅意见。评阅老师应按论文评审标准逐项评分,评定论文成绩和等级,并签名负责。凡被评阅老师评定为成绩不合格的毕业论文,必须由论文指导老师小组进行复评,决定是否进行修改或答辩。经评阅老师评阅后,指导老师将全部材料和修改意见反馈给学生,并指导学生进行答辩前的准备。
全日制本科毕业生的毕业论文都必须答辩。各院系成立毕业论文答辩委员会,按专业成立若干答辩小组。毕业论文的答辩以公开方式进行。答辩过程包括学生陈述、答辩小组提问与质疑、学生答辩、答辩小组评分等过程。
各院系根据专业和学科特点及学生论文的实际情况,统一答辩要求和评分标准。答辩主要考核毕业论文的观点正确与否,内容的新颖程度,论述的严谨程度,学生对所学知识的掌握程度、运用与应变能力,等等。答辩秘书负责记录学生的答辩过程,答辩日期必须按实填写,答辩会纪要内容要详细具体,所有答辩小组成员签名都要亲笔手写,不能打印。对有异议的毕业论文,各院系答辩委员会可酌情组织二次答辩。
(六)规范成绩评定
毕业论文成绩由三部分构成:指导老师评阅成绩占总评比例的30%,评阅老师评阅成绩占总评比例的30%,答辩成绩占总评比例的40%。三部分成绩相加构成总评成绩。三部分成绩均需及格,否则,论文要修改或重做。
二、本科毕业论文相关档案管理
毕业论文及毕业论文过程所有的原始管理材料都要归档。毕业论文统一用A4纸单面打印。各院系统一封面用纸,按学校要求统一封面格式。论文装订与归档的具体要求是:毕业论文一式三份:学生自存一份,交给指导老师一份,院系保存一份。毕业论文的具体装订顺序如下:(1)封面;(2)毕业论文诚信声明;(3)毕业论文任务书;(4)毕业论文开题报告书;(5)毕业论文指导老师指导情况记录表;(6)毕业论文评审表一(指导老师用);(7)毕业论文评审表二(评阅老师用);(8)毕业论文评审表三(答辩小组用);(9)毕业论文成绩评定表一(指导老师和评阅老师用);(9)毕业论文成绩评定表二(答辩小组用);(10)毕业论文正文(包括题目、目录、中英文摘要、中英文关键词、正文、参考文献、致谢和附录等)。各院系将以上材料送印刷厂装订,一人一册,然后分学年分专业分班级存档。同时,论文还要录入光盘保存并拷贝一份给教务处。一般论文保存五年以上,优秀毕业论文长期保存。
本科毕业论文是高校本科教学工作水平评估的11个重要指标之一[1],高质量的本科毕业论文与相关档案的规范管理是一个学校办学水平高的重要凭证[3],因此,本科毕业论文的质量控制及相关档案的规范管理工作,值得每个高校认真对待、积极探索、不断完善。
参考文献:
[1]教高厅[2004]21号.普通高等学校本科教学工作水平评估方案(试行)[Z].2004.8.12.
【关键词】预应力管桩；施工；质量控制；常见问题；处理策略
近年来，静压法逐渐运用于预应力管桩施工中，尽管其有着诸多优点，但在施工时，经常发现诸如桩头暴裂、桩偏位、桩身上浮等问题。给施工带来了很多麻烦和损失，下面笔者就对预应力管桩施工中的质量控制进行了一些阐述。
1施工前期的质量控制
预应力管桩施工是一项新型技术，施工人员只有全面了解工程的具体情况，才能确保施工方案的准确性。
1.1审核工作
施工单位必须执行严格的审核制度，保证施工要素及时到位。审核工作包括：清点人员，对施工人员的实践技能进行考核，合格之后方能上岗操作：核对方案，确保所用的静压预应力管桩施工方案与施工现场情况相符合：由项目负责人组织施工。
1.2检查工作
运输管桩到施工现场后，施工单位应安排人员对管桩外径、壁厚、桩身长度、桩身弯曲度等进行全面检查，并仔细核对指标参数，对质量不达标的管桩不得采用。同时，还要根据施工设计图纸，对管桩表面进行检查，如是否出现裂缝、断裂等。
1.3协调工作
协调工作主要就施工所用的机械设备而言，尤其是在压桩机的选择上必须符合具体的施工要求。施工单位可以参考管桩型号、施工图纸等，合理地选择压桩机。对压桩机在操作时可能出现的故障，需提前制定紧急处理方案，避免压桩施工中断而降低工程质量。
1.4定位工作
对预应力管桩分布应准确定位，放线和桩位是否与标准的要求一致决定了建筑物整体结构的准确性。检测人员要结合收集到的测量数据，确定管桩基线的位置，并按照图纸要求来布置定位线。管桩定位结束后，由监理人员进行二次审核，确认无误后方能正式施工。
2施工阶段的质量控制
根据现有的施工水平，静压预应力管桩施工需经过压桩、接桩、终压、特殊处理等4个阶段，每道工序的控制方法如下。
2.1压桩
压桩过程中的控制重点是保证桩的垂直度，每压进一段桩，都要测量桩身的垂直度，这样才能从整体上保证管桩的垂直。施工人员在压桩过程中应注意观察桩位是否出现偏移，一般压桩入深达到1 m后要停止施工，检查桩身的垂直度，合格后方可继续施工。正常情况下，桩基需按照“先深后浅、先大后小、先长后短”的原则施工。
2.2接桩
接桩施工要根据管桩桩头与地面之间的距离长短而定，通常在两桩之间的距离达到1～1.2 m时，就能开始焊接接桩，如图1所示。在焊接前要清理掉钢板上的杂物，确定连接位置之后再实施焊接。技术人员应控制好焊接的层数，焊接完成后有15 min的冷却时间。确保上下管桩在同一中心线是接桩的重点，一旦二者出现偏移要及时纠正处理。
2.3终压
制定终压方案需考虑桩型、桩长、桩土等多方面内容，且根据不同的情况需采取相应的终压措施。确定终压技术指标通常要结合两方面的要求，一是根据施工图纸上的要求来确定终压参数：二是根据施工现场的情况分析管桩的下压深度，对终压形成的桩顶标高需通过测量仪器进行观测。
2.4特殊处理
在施工期间，静压预应力管桩会遇到一些特殊状况，施工人员要及时进行处理。如遇雨水天气，施工现场应开挖排水沟或布置集水井，将雨水及时排出：若垂直度发生偏移，必须立即停止施工进行处理，利用机械设备架住管桩后再做适当调整。
3常见问题的处理策略
从静压预应力管桩长期施工的情况来看，有些问题的发生较为频繁。对于常见的管桩施工问题，施工人员应掌握处理技能，对问题发生的原因及时分析，尽早制定出处理方案。根据施工经验，现介绍桩身倾斜、桩身抬高、桩身受损、挤土效应、浅层障碍等问题的处理方法。
3.1桩身倾斜
在施工阶段，由于机械设备操控失误，从而影响了桩身下压的垂直度：或因施工人员操作流程不当等，也会造成桩身倾斜。处理这一问题时，应在施工前检查机械设备是否完好，设备操作按施工要求进行控制：同时保证施工现场的地面平整，在开挖管桩通道时要确保管桩的垂直度，防止管桩下压后发生偏移：连接管桩时，要保证其在同一条中心线上。
3.2桩身受损
若在静压过程中出现压力过大、速度过快、送桩失衡等问题，常会损坏桩身、桩头，并给下一道工序的施工带来很大的难度。处理这一问题时，应将管道内的杂物清理干净，防止因下压摩擦力过大而给施工增加难度：还应根据机械设备的承载能力控制下压速度：土方开挖时要掌握好操作力度，避免对管桩施工造成不利的影响。
3.3挤土效应
静压法实质上是一种挤土型施工。若施工人员把握不好挤压应力的大小，就会造成土体结构的变化，这就是所谓的“挤土效应”。处理这一问题时，应严格分布管桩，并准确掌握管桩的密度，对密度大的区域使用预钻孔沉桩方法：为避免挤土效应对附近的建筑物造成损坏，在施工中要及时观察管线的位置，随时调整管桩下压位置。
3.4桩身抬高
管桩施工中的“挤土效应”会造成管桩桩身抬高，特别是在下压过程中出现沉降问题后，桩身抬高现象更加明显。处理这一问题时，应在桩基施工结束后，调整施工方案，对桩身持续3次复压：土方施工操作需在嵌固期进行：施工过程中要配合相应的静压检测，在确保施工质量达标后，方能进行后续的施工作业。
3.5浅层障碍
浅层障碍是阻碍静压顺利进行的一大因素，在管桩下压时常因旧基础、大孤石等的影响而延误正常施工。处理这一问题时，应在施工前对现场土质结构进行勘测、检查，落实地下结构障碍的大小，避免将管桩位置确定在阻碍面积较大的地点：管桩下压时，应及时清除地下障碍物，施工人员不得随意调整管桩位置，以防给施工作业带来不便。
论文关键词：信息反馈系统；教学质量监控；效果
目前，独立学院作为高等教育大众化重要组成部分，已经由数量大发展步入质量大提高阶段。在这个阶段中，在教学管理上面临的一个重要问题是如何加强信息反馈管理，包括校内和校外用人单位的信息，借以不断提高教学及其管理质量，使培养的人才更加符合行业企业需求，并在这一过程中求得更大发展空间。现以哈尔滨工业大学华德应用技术学院的教学信息管理实践为例加以论述。
一、教学信息反馈系统概述
(一)教学信息反馈的特点及原则。教学信息反馈是指通过多方面渠道了解掌握可靠的教学信息。这种反馈不仅来自于学生对教师，同时也来自于教师对教学管理、教学条件、教学质量的反馈。教学信息反馈的特点是随机陛、简约性和范例性。教学信息反馈的随机性是指教学中会出现一些偶发事件，认真、耐心对待这些随机发生的事情，思维要周密，要按照“科学决策”的原则解决问题。教学信息反馈的简约性是必须的，教学信息越冗长越会影响学生对信息的吸收。教学信息反馈常常以现实中的范例呈现，范例性的教学信息体现了信息的概括性和代表性，解决好每个范例，也就解决好了一系列的问题。教学信息反馈的原则是及时性、可靠性和全面性。教学信息反馈的及时性是指捕捉最新的教学信息并及时处理，保证高速度、高效率地控制教学全过程。所谓可靠的教学信息反馈就是指确实反映教学实际情况的反馈信息，为师生、信息员、教学管理者所接受。全面性是指全方位、多渠道地收集信息，遵循从量变到质变的规律，不放过不易察觉的信息，全面了解教学的实际情况。
(二)教学信息反馈系统的功能。在控制论中，“控制”的定义是：为了“改善”某个或某些受控对象的功能或发展，需要获得并使用信息，以这种信息为基础而选出的基于该对象上的作用，就叫做控制。由此可见，控制的基础是信息，一切信息传递都是为了控制，反馈又是控制论的主要内容之一，而任何控制又都有赖于信息反馈来实现。通俗地说，反馈就是指由控制系统把信息输送出去，又把其作用结果返送回来，并对信息的再输出发生影响，起到控制的作用，以达到预定的目的。反馈系统就是确立标准、衡量成效、纠正偏差，把信息库的信息分类发送出去，得到预定的效果，改进原状态的一个系统。从反馈系统理论出发来考察教学信息反馈系统，可以得出这样的结论:该系统中的控制过程在本质上与其他系统是一样的，都是通过信息反馈来揭示成效与标准之间的偏差，并采取纠正措施，使系统稳定在预定的目标状态上。
二、建立信息反馈系统的必要性
(一)突出教学管理的针对性。运用信息反馈系统，在教学质量监控管理中可以加强管理的针对性。无论采用哪种方法来进行教学质量监控，要达到的第一个目的就是要“维持现状”，即在变化着的内、外环境中，通过教学质量监控，随时将教学管理计划的执行结果与管理标准进行比较，若发现有超过计划允许范围的偏差时，及时采取必要的纠正措施，以使系统趋于相对完善，实现教学管理目标。教学质量监控要达到的第二个目的是要“打破现状”。变化着的内、外部环境对学院管理提出新的要求，要进行教学改革、教学管理创新，就势必要打破现状，即修改已有的教学管理计划，确定新的目标和管理标准，使之更科学、更合理。
(二)形成信息平台，促进教学改革。运用信息反馈系统，在教学质量监控体系中为师生构建质量信息平台，促进教学改革。构建质量信息平台的目的就是要收集信息、建立信息库、了解在教学管理中急需解决的问题。这些问题的解决大多是为了维持并不断完善教学管理现状。而打破现状，进行改革，是一个漫性问题。在管理过程中，大量存在慢性问题。由于慢性问题所带来的对整个教学管理质量的影响，而使急性问题经常产生，因此更应于以解决。要使监控体系真正起作用，就要像医生衫治疾病那样，重点解决教师教、学生学的过程中存拍的慢性问题，打破现状，求得螺旋式上升，并进行札适应的教学改革。
(三)提高管理人员的管理素质。运用信息反馈系统建立教学质量监控体系，有利于管理人员素质的提高。运用信息反馈系统的要求是:处理、收集信息要及时、准确;通过教学管理训计划和监控管理，使之处于最佳状态，便于进行各种目标的比较和择优;有助于教学管理预测与改革，也是对管理人员管理素质的要求。
三、基于信息反馈系统的教学质最监控体系核想
(一)明确监控管理目标。人才的培养是个系统工程，监控管理目标自然是整个系统。这个系统从时间上看至少是四年一个质量周期，因为教师与学生每年都有进有出，每年都有相同的监控管理内容。因此，教学质量监控的目标是一个纵横交错的网络系统。这个网络系统本身是以纵向系统为主线、为根基，以横向的联系、比较为复线、为参考。所以，我们监控的重点目标是:专业人才培养方案、课程教学大纲、人学新生教育、课程质量、实践环节、考试、毕业设计(论文)。
(二)建立相应数据库
1.从人学新生的质量方面获取信息。包括录取成绩、进校后的素质摸底监测、身体状况等。从教学质量保障体系的角度看，掌握这些信息有利于有针对性地进行教学;从教学质量监控的角度看，掌握这些信息监控“原材料”，可以了解学生的基本状况，便于作出正确管理决策。
2.从教学常规检查方面获取信息。教学常规检查包括教师教案检查、学生作业抽查、课堂教学秩序检查等，掌握这些信息是为了监控教学的正常秩序，便于发现问题及时调控。
3.从听课、评课方面获取信息。包括干部听课(指行政管理人员、领导、专家听课)、同行教师听课、用人单位及行业企业专家听课等。华德应用技术学院的听课制度是广泛收集教学信息的重要手段。
4.从教学督导方面获取信息。教学督导制度的建立与实施非常重要，因为独立学院的教师普遍较为年轻。教学督导制度的坚持和良性发展，有利于教师队伍的成长，更有利于教学质量调控。因为教学督导员大都是老教授，经验丰富，所以，他们提供的信息尤其重要。
5.从教学信息员方面获取信息。在华德应用技术学院，教学信息员制度是一种日常教学信息的收集制度，有利于及时发现、及时解决教学中的各种问题。这是一种动态的教学信息运行过程，主要是学生对教学的评价信息。
6.从学生评教方面获取信息。在华德应用技术学院，学生评教是全员参与、面宽量大。统计资料显示，学生评价的准确度往往高于干部评教、同行评教，所以这是教学监控管理中重要的信息数据。
7.从教师评学和学风检查方面获取信息。在华德应用技术学院，这是以学生为评价对象的制度。教学应该是互动的，学生的学习态度、学风优劣，必然反作用于教师的教学设计与过程。因此，必须掌握学生的学习信息并对学生的学习行为进行适时调控。
8.从成绩考核方面获取信息。尽管各高校都有教师阅卷后的试卷分析与评价意见，但是往往流于形式，缺少总结与分析评价，缺少奖惩措施。这是教学质量管理与监控的一个缺失，不利于整体教学管理水平的提高，不利于年轻教师的成长，也不利于激发教师的积极性。从控制论的角度看，教学的每一个环节信息都应反馈到教学的输人端，采取相应措施，直接影响下一次的教学输人和再输出。
9.从毕业生就业状态调查方面获取信息。毕业生上岗后是否适应岗位需求，直接反应教育教学与管理质量的高低。所以，这方面的信息尤其重要，可以帮助我们不断完善人才培养方案，以适应社会需求。
(三)质量监控中几项信息反债措施
1.教学通报。华德应用技术学院的做法是:凡是教学评价和诊断，都将结果通报给相关管理人员和相关教师，有的甚至要全院通报。通报的目的是激励先进，促使后进者改进工作。同时，通报后应及时跟上思想疏通工作。
2.教学例会纪要。华德应用技术学院的做法是:常规的教学检查、学风检查、教学信息员反映的问题、教学督导中发现的带有普遍性的问题等，都通过教学例会纪要形式进行反馈。
关键词 ISO9000；高职院校；课程质量监控；评价体系
中图分类号 G718.5 文献标识码 A 文章编号 1008-3219（2012）08-0023-03
建立科学的课程质量标准和课程评价体系，是保证高职院校课程改革成功的前提。ISO9000标准是运用现代系统论、控制论与信息论等最新科技理论成果和现代管理方法提升组织竞争力的质量管理模式[1]。在高职院校课程质量监控评价体系中应用ISO9000标准是一种有益的尝试。
一、基于ISO9000族的高职课程评价的理论内涵
ISO9000族的基本指导思想就是“质量形成于过程，必须使影响质量的全部因素处于受控状态，以制度规范所有质量环节中人的行为”。ISO9000族质量管理标准的八项管理原则为：以顾客为中心、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、与供方的互利关系，体现了质量管理的基本规律[2]。
课程评价是指依据一定的评价标准，通过系统地收集有关信息，采用各种定性、定量的方法，对课程的计划、实施、结果等有关问题做出价值判断并寻求改进途径的一种活动[3]。高职课程评价应摆脱传统的以常规教学为目标的“预设性、静态性、封闭性”评价，走向以课程管理为目标的“生成性、动态性、开放性”评价。基于ISO9000族质量标准的高职课程评价体系主要分析研究高职课程教学过程及其输出，建立目标明确、过程控制、评价科学、动态管理、持续改进的课程教学质量评价监控体系，保证课程建设和教学始终处于过程控制状态，形成课程教学质量持续改进机制。
二、基于ISO9000族的高职课程质量监控评价体系构建
基于ISO9000族标准的高职课程质量监控评价体系如图1所示。
（一）管理职责
在学校质量管理体系的质量方针和质量目标指导下，确定以“顾客（学生）”为关注焦点、以课程质量控制为重点的管理方针及目标，并将其变为系部、教研室、授课教师的目标，据此明确课程管理环节各相关部门和教职工的职责、权限，明确相互之间的关系和接口。
（二）质量体系文件
ISO9000标准规定的质量管理体系是“文件化”的体系，体系建立、运行、改进的全过程都是在文件指导下进行的，并且都有文件予以记录和证明。按照ISO9000质量管理体系理论以及高职课程管理的实际要求，将管理体系文件分为三个层次：
程序性文件，包括合格课程评估标准、优秀课程（群）和精品课程评审方法与标准、优秀课程（群）和精品课程评审指标体系、课程教学计划和大纲的编制规定、课程标准编制规定、课程管理职责等。
操作性文件，包括教师行为工作规范、优秀课程（群）和精品课程建设工程实施方案、课程考试工作管理规定、课程教材建设条例、教学质量评价办法、教学设备管理规定、教学工作量管理规定等。
记录表格，包括学生考试和考查成绩登记表、教学日历、学生意见建议调查表、课程考试试卷和报告、课程设计作品和论文、教学质量评价表等。
（三）资源管理
资源管理就是对组织运行中所需的人、财、物、信息等资源的合理配置和有效利用。在高职课程质量监控体系中，资源包括学生、师资、场地、设备等，资源的合理配备是有效工作的条件。师德高尚、具有较高学术造诣和较强教学能力的课程负责人和“双师型”优秀教学团队，开放式的现代实验设备与高水平的实验技术，工学结合的校内外实训基地，基于工作过程的精品教材等都是影响高职课程建设的重要资源。
（四）过程控制
产品的实现过程是组织获得产品、产生增值的过程。在高职院校课程质量监控体系中，产品的实现实际上就是课程建设的实施过程。按照ISO9000标准要求，应特别注重了解学生（社会）要求、课程教学大纲、课程标准、课程教学计划（产品的设计和开发）、教材和“双师型”教师的选聘（采购）、教学组织与实施（生产和服务提供）以及课程考核与检测评价（测量、分析与改进）等环节。也就是说，要识别出程序文件中规定的影响高职课程质量的各环节关键点，并对其进行有效控制。
（五）测量分析和改进系统
组织应策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程。
1.课程考核质量指标
课程质量属于无形产品，所以，高职课程质量的监测装置主要由课程考核质量标准组成。高职院校以培养学生的创新能力、动手能力、观察能力和分析能力为主，因此，基于ISO9000的高职课程考核质量指标应充分体现对“职业岗位能力”的评估倾向。
2.过程的监视和测量系统
高职课程质量监控测量系统要实现由“预设性”评价向“生成性”评价转变，由静态单一性向动态多样化转变，由“外部赋权”向“多主体参与”转变。日常检查、专项检查、学生评教、教师同行评教、学校课程管理者评教及企业、行业介入评教等，可以保证监视和测量的准确性、及时性和可信性。
3.数据分析和改进系统
通过收集、整理、分析和定期与课程质量有关的信息，利用统计分析工具进行诊断，并评价持续改进课程质量管理体系的有效性，建立能够适应外界环境变化的要求，增强适应能力和竞争能力的持续改进机制。
三、基于ISO9000的高职课程质量监控评价体系的实施
（一）以目标管理原则构建高职课程考核体系
目标管理是通过激励，将管理者的目标转化为被管理者的目标的一种方法。在ISO9000质量体系中，质量目标对组织内的员工具有激励、示范、导向和凝聚作用，对提高产品质量、对过程的作业有效性、对财务业绩等都能产生积极作用，对相关方的满意和信任也会产生积极作用。在高职课程建设过程中，应在质量方针指导下，由学校课程质量监控的总目标，各职能部门、各教学单位分目标，每位教职员工、每位学生的特定目标组成。在课程建设目标基础上，确定各部门、各岗位的不同质量职能，明确课程建设岗位责任制，形成科学的高职课程质量考核体系。
（二）以PDCA管理法构建高职课程持续改进机制
PDCA是质量管理体系的一种工作方法，它反映了全面质量管理的思想方法和工作步骤。“PDCA”表示工作的四个阶段：计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）和总结处理（Action），按这四个阶段周而复始地进行工作，呈阶梯式上升，称为PDCA循环[4]。高职课程质量评估管理体系的运行过程从建立体系、运行到内部审核、管理评审，就是一个循环过程。通过管理评审，了解课程管理的质量状况，促进课程质量管理体系及其过程有效性的持续改进。高职课程质量管理体系建立的过程同样遵循了PDCA循环的过程方法，质量程序文件明确规定了每个工作过程的策划、执行、检查和处置改进的要求和流程，并通过不断总结对自身进行改进完善。
（三）以“三方审核型”构建高职课程评审系统
高职课程管理应根据自身的特点和学校实际情况，建立“三方审核型”管理评审机制，包括第一方、第二方和第三方审核。第一方审核是学校内部课程质量管理体系审核，由内审员对课程质量管理体系进行审核，综合评价课程质量活动及其结果，及时发现问题，对审核中发现的不合格项采取纠正和改进措施，以推动内部课程管理的改进。第二方审核由用人单位、同行学校、学生家长、中介评价机构等对课程质量管理体系进行管理评审，以保证质量管理系统持续的适宜性、充分性及有效性。第三方审核是政府职能部门或质量认证中心权威机构对高职课程质量体系检查评审，确定课程质量管理要素是否符合规定要求，确定现行的质量管理体系实现规定质量目标的有效性。通过三方审核机制构建多角度、多方位、多层次的高职课程质量监控与评审系统。
参考文献：
[1]陈志田.2000版ISO9000族标准理解与运作指南[M].北京：中国计量出版社，2001：10.
[2]简世德.ISO质量管理原则在高校教育质量管理中的应用[J].理工高教研究，2005（6）：73-75.
[3]吴亚萍.高职院校“双证融通”课程评价的策略研究[J].中国成人教育，2009（9）.80-83.
[4]杨曦.ISO质量管理体系在高校内部管理中的应用研究[J].天水师范学院学报，2010（3）.135-137.
Study on Quality Monitoring and Evaluation System of Higher Vocational Education Course Based on ISO9000
CHEN Xu-dong
(Mechanical Engineering College, Nantong Vocational College，Nantong Jiangsu 226007, China)
Abstract Using the standard of IS09000 international quality management system, the quality monitoring and evaluation system for higher vocational college course was built，and the management mode for high vocational education courses with clear goals，process control， dynamic management, continuous improvement of originality was formed. In the process of implementing the ISO9000 higher vocational course evaluation system, it must be taken measures to strengthen the evaluation system，the continuous improvement mechanism and the course review system, etc.
Key words ISO9000; higher vocational colleges; quality monitoring of courses; evaluation system
收稿日期：2012-01-09
作者简介：陈旭东(1964- )，男，江苏启东人，南通职业大学机械工程学院副院长，副教授，高级工程师。
[关键词] 品牌；品牌生态；品牌生态系统；隐喻研究方法
[中图分类号] F273.4 [文献标识码] A [文章编号] 1006-5024(2008)01-0056-04
[基金项目] 国家自然科学基金项目“高科技品牌创建及其可持续成长管理理论与案例研究”(批准号：70372015)
[作者简介] 王兴元，山东大学管理学院教授，博士生导师，兼任市场营销系主任、品牌管理研究中心主任、管理科学研究所所长，担任多家大型知名企业集团战略与营销管理顾问，研究方向为市场营销、品牌管理、创新管理以及企业系统管理。(山东 济南 250100)
一、品牌研究的生态隐喻方法
人们在日常生活与工作中经常使用诸如企业或品牌的生存与死亡、企业成长与成熟、企业生命周期、经济进化、文化基因、商业生态环境、蓝海战略等词汇与说法，这便是典型的生物学隐喻。生物学隐喻的广泛使用一方面说明人类习惯于使用自己熟悉及容易理解的语言及交流方式，因为人类本身就是一种高级生物；另一方面，人类使用生物学隐喻方法已经得到了许多重要启示与成功案例，比如通过飞鸟的启示人类发明了飞机，通过蝙蝠的启示人类发明了雷达，通过对生物食物链的研究人们开始注意商业系统中的购并现象及供应链复杂性管理问题。
复杂性科学既要研究整体系统构成与行为，又要研究微观子系统的构成与行为，它是整体论和还原论的有机结合。国内外学者霍兰、钱学森等率先提出了非线性、非平衡系统等理论，而这些新理论可归纳为隐喻、集成、建模、虚拟和定性定量结合等具体的复杂性科学理论方法，其中，隐喻方法被认为是一种最为重要的复杂性问题研究方法。复杂性学者霍兰不仅公开承认隐喻方法在复杂性科学中的作用，而且特别强调它的重要性。隐喻是一种有效的思维方式，它基于相似性或类似性比拟，在不同范畴及领域的事物之间建立对比或对应联系。科学理论中隐喻的使用是当代科学哲学家所研究的重要课题，他们一般都把隐喻视为描述科学理论构成要素的一种有启示的范式(黄欣荣，2006)。一旦我们注意到隐喻包括源事物和目标事物，就可以在科学创新中将其构造联系起来，从而产生新的理解与创意。隐喻将源主体的某些特性与机制作为相关启示应用到目标主体上，通过源主体与目标主体共有性的隐喻，在人们心目中形成适当情境下的非自然暗示(霍兰，2001)。生态系统经常被用作其他复杂系统的隐喻(米哈依洛夫，2002)，将品牌商业系统描述为生物生态系统是一种隐喻，通过借用生态学语言、生态学原理以及生态学方法进行隐喻类比研究，可以更加有效地描述与探索品牌商业系统的复杂性现象及其内在机理，并且可以得到人类最容易理解与使用的理论与方法。因此，隐喻研究方法将是品牌研究使用的一种最重要研究方法。生态系统隐喻方法主要包括哲理隐喻、原理移植隐喻以及分析方法隐喻等三种，其中哲理隐喻法最易被理解与接受；原理移植隐喻以及分析方法隐喻由于涉及生物与非生物比拟，因此常常存在一些术语及描述的疑义，因而需特别注意。
在进行品牌生态研究中首先需要明确品牌的“拟生物化”主体，笔者认为这个主体实质上就是品牌企业或品牌产品，也就是说，品牌生态实际上是品牌企业生态或品牌产品生态的简称。如果认为品牌生态中“品牌”概念属于纯粹的市场营销领域中品牌概念，将会引起品牌生态涵义的混乱。因此，可以将品牌生态描述为品牌企业或品牌产品本身的生存状态及其与环境的依存互动关系。如果能够将品牌视为具有生命的商业主体，那么完全可以利用生物生态学的理论方法对其进行研究。
二、研究的意义
1.以生态学隐喻品牌商业系统，整合社会网络理论、供应链理论、利益相关者理论以及商业生态系统理论等，为整体品牌运作提供新的基于对象的动态战略规划框架，丰富品牌战略理论。品牌生态理论有助于企业看清自己所处的环境及生态系统构成状况，为企业品牌进行准确的市场定位奠定基础。另外可丰富发展目前的静态市场营销理论，为品牌区域市场经营提供有效工具，从而形成基于对象的品牌市场操作的生态模式。通过对品牌生态系统的整体描述与运作机制研究，形成新的品牌生态调查与分析方法，为品牌进入、拓展、领导、抵御、转移、重建区域市场提供有效策略模式与运作工具。这可有效解决品牌市场运作的片面性、零散性，有利于提高企业品牌市场管理效率。尤其是为品牌企业在更大尺度上考虑系统之间的竞合战略提供了不可或缺的理论依据。品牌市场生态系统的研究还可为区域市场商业发展提供指南，尤其对于经销商、商及各种零售商的品牌经营决策提供依据。依据品牌生态理论方法优化业务范围与操作模式，可有效提高中间商及零售商的规模经济与范围经济效益。
2.品牌生态系统的研究，有助于政府有关部门了解区域内品牌成员的相互关系以及市场品牌竞争状况，为政府制定公平竞争规则，建立良性的区域市场秩序，优化区域商业布局，避免恶性品牌竞争，节省社会资源提供科学依据。品牌生态理论的研究为我国塑造百年名牌提供理论依据，为地区、行业、企业制定持续发展的名牌战略，为品牌生态系统尤其是中小品牌生态系统长期生存与成长壮大指明道路，尤其对进入WTO后中国品牌应对国际品牌挑战创造国际名牌，具有现实指导意义。
3.品牌生态系统理论为研究社会商业生态系统打下基础。一方面品牌企业的市场绩效主要取决于品牌产品在市场中的表现，由于市场需求的多元化及动态性，品牌产品也需要作适应市场需求的变化，而品牌企业在市场上则保持相对稳定。因此，在市场上，品牌企业是参与竞争的主角，是社会商业生态系统的最重要组成部分。品牌生态理论的研究可为整个社会商业生态系统的研究打下基础，有利于整个社会资源的优化配置及产业结构优化的深入系统研究。另一方面，通过建立品牌生态基本概念、术语与原理体系以及实用方法的研究，为社会商业生态系统研究提供理论及方法支持。
三、品牌生态研究动态
1986年美国Moore在《哈佛商业管理》评论上发表了“新竞争生态学”，首次提出商业生态系统概念(Business Ecosystem)，指出“商业生态系统”是以组织和个体的相互作用为基础的经济联合体，是客户、供应商、主要生产厂家以及其他有关人员──他们相互配合以生产商品和服务──组成的群体，同时包括其他利益相关者等。随后他在1996年出版的《竞争的衰亡》一书中利用生态学原理初步建立了商业生态系统的理论框架。Moore强调，企业要成功，仅仅完善自身还不够，还要塑造整个商业生态系统的发展，因为其所处生态系统的前景制约着企业的发展。扬西蒂(2004)进一步阐述了从商业生态系统出发制定战略的方式，提出要制定正确的战略决策，必须了解公司赖以生存的商业生态系统以及公司在商业生态系统中扮演的角色。总之，商业生态系统理论认为企业是它所栖息的生态系统的有机组成部分。
另外作为传统管理理论最新进展的社会网络理论、利益相关者理论和供应链管理理论等，其内涵及本质基本上都属于超越企业边界和关注企业环境的理论延伸。社会网络理论则从社会学角度研究企业与社会其他成员的关系强度等问题；利益相关者理论则从公司治理角度研究企业治理所需考虑的利益关系，实际上是基于企业权力强度的关系理论；而供应链管理理论则主要从物流信息流优化平衡角度对前后关联企业实体运作的管理进行研究。这些理论体现了新时代复杂多变环境下企业管理理论的新进展，为企业更加有效运作提供了方法与工具。然而，从理论深化、推广及应用情况看，上述这些理论尚缺乏协调性及可操作性。一方面，这些理论不能系统描述企业的可持续成长机制；另一方面也不能给出一些用于企业可持续成长的系统管理模型与方法。生物生态学在商业管理中的应用成果在描述企业可持续机制方面有了较大进步，尤其是商业生态系统理论的提出，为深入理解企业可持续成长规律提供了新的视角及方法。在品牌管理方面，生物生态学的引入也有了一定的进展。而在当代品牌理论中，品牌被比喻为“生命体”，使得品牌理论从静态走向了动态，从个体走向了整体化，生物生态学为品牌可持续成长研究提供了新的视角及方法借鉴。
当对品牌进行生态学考察时，就会发现品牌像自然界中的生态系统一样是一个非常完整的生态系统，即品牌生态系统，自然界中的生态规律同样适用于这些社会经济生态系统。在这个商业生态系统中，品牌企业是其关键优势物种，它决定了系统的规模及核心竞争力。个体品牌生态系统由品牌产品、品牌拥有企业、股东(或投资人)、员工、经理人、供应商、最终顾客、金融机构、大众传媒、社会公众、中间商、政府、竞争者、其他相关企业以及社会、经济、文化、自然环境等组成。品牌生态系统作为典型的商业生态系统，是社会经济中关键及优势物种组织。众多个体品牌生态系统与其他品牌生态系统一起组成了区域市场品牌生态系统。实际上，个体品牌生态系统是由关键及优势种群――品牌企业、供应商群落、分销商群落、零售商群落、消费者(或用户)群落、中介成员群落、政府及其他成员群落以及社会自然环境等组成，而区域市场品牌生态系统则是由众多品牌群落及市场环境所组成的。品牌生态系统的演化过程实际上就是品牌的生命周期过程。名牌生态系统生命周期的演化过程可以描述为：非品牌生态系统――准名牌生态系统――名牌生态系统――领导名牌生态系统――老化名牌生态系统――退出的过程。它的运行具有极强的自组织特征，较一般商业生态系统更具扩张性，各方分工协作形成商业生物链与共生协作体系。名牌生态系统是以品牌为龙头的商业生态系统，它是社会商业生态系统的核心组成部分。
品牌作为市场存在物，具有类似自然生态的特点。品牌时刻与系统内部和系统外部进行着物质、信息和能量的交换，从生态系统的角度更能把握品牌运营的实际。名牌生态系统的概念由王兴元(1999)提出，在进行国家自然科学基金的研究中对最为典型的品牌生态系统―名牌生态系统的构成与结构、名牌生态环境、名牌生态系统演化及运行、名牌生态系统的核心竞争力及扩张性、名牌生态系统的竞争与合作、名牌生态系统的创新与重构、名牌生态系统的评价与诊断、名牌生态系统对现实的启示等作了系统研究，初步构建了名牌生态系统研究的理论体系。名牌生态系统中不同的系统成员有着不同的利益要求，因此，必须做好系统成员之间的利益平衡，建立有效的协调机制和应对策略(王兴元，2000)。名牌生态系统的竞争存在于三个层次：一是名牌生态系统与其他同类品牌生态系统之间的竞争；二是名牌生态系统内部成员之间的竞争；三是名牌生态系统与其他非同类品牌产品生态系统之间的竞争。不同的竞争主体根据各自的目标和所处的环境的不同而采取不同的竞争策略。名牌生态系统竞争的强度可由市场中品牌数量及其实力的大小、市场需求饱和程度等来描述，成员之间存在着复杂的竞争与合作策略。名牌生态系统成员众多，含有的信息庞大而复杂，为了使名牌生态系统中的信息流程运行保持高效的状态，必须对系统进行优化控制，名牌生态系统内部不同的主体之间含有不同的知识，存在复杂的知识交换，为促进名牌生态系统知识功能的发挥，需要加强组织创新和知识编码的工作。另外，对名牌生态系统的创新与重构，名牌生态系统的运行及动力机制，名牌生态系统的稳定性及其调控，名牌生态系统的系统评价与仿真以及名牌生态系统的系统管理策略等问题，进行定性与定量的系统研究。此外，还对品牌生态系统的若干概念及原理进行系统论述，分析了品牌生态系统的适应复杂性、品牌生态系统结构等，建立了品牌生态位测度模型等。
国内许多学者先后对品牌生态学的概念、原理及方法进行了多方面探索。张，张锐对品牌问题的复杂性及生态特征进行了分析，探讨了基于生态系统的品牌经济与政治结构、品牌生态系统领导的新兴模式等。邓旭东、杜晓娟等在论文“培育品牌生态环境 提升企业核心竞争力”中通过对品牌生态环境与核心竞争力理论的概述，阐述了培育健康良好的品牌生态环境对提升企业核心竞争力的重要意义，就我国企业在品牌经营中存在的问题，以发展的眼光和从战略的角度出发，着重分析了企业培育品牌生态环境的影响因素，同时也提出了相应的对策。李振键、韩伯棠等在其论文“生态学原理与品牌研究”中对品牌产生与成长涉及到的品牌特质、品牌之间相互作用、品牌与环境等问题进行了分析，指出了其与生态学研究生物个体与种群和环境的关系有着内在的相似性。品牌研究的一个新方向可以基于这两个学术领域之间在原理和方法上的相互借鉴，从而引申出品牌个性、品牌生命周期、名牌生态系统、品牌生态学等富有启发性的概念，这些跨学科隐喻或类比研究，具有实践和理论的意义。胡望明在论文“品牌生态战略的宏观管理模式研究”中对品牌生态战略的宏观管理模式进行了分析，提出了品牌生态战略宏观管理模式的“三角”架构。唐兴莉、魏光兴在其论文“论品牌生态系统管理的三个层次”中提出了品牌生态系统管理应包括管理对象、管理方法以及管理哲学三个层次。黄喜忠、杨建梅在论文“产业集群的品牌生态研究”中对品牌集聚现象进行了研究，指出可以借助生态学理论来研究产业集群中的品牌系统，进而关注产业集群的品牌生态健康问题。王雪莲等在论文“对国内外品牌发展比较及我国品牌生态战略系统的构建”中探讨了我国品牌生态战略实施的重要意义。陈绍愿、赵红等在其论文“品牌生态学：生命原理时代的品牌控制论”概述了品牌生态学的产生背景及相关原理。韩福荣、王仕卿等在论文“品牌理论发展评述”别介绍了品牌生态系统理论。孙莉莉、韩福荣等对品牌生态位适宜度进行了分析。韩金童、汪波等基于生态理论对自主品牌以及中国农机品牌培育进行了系统分析。吴卫杰等对品牌生态安全体系进行了研究。可以看出，我国学者基于生态学视角对品牌理论的研究已经逐步形成新的热点，从这些研究中可以看出，吸收了自然智慧的理论方法，可以更好地诠释品牌成长的现象及其内在规律，并提供可供借鉴的品牌生态系统管理策略与方法。
从目前国内外学者对品牌生态的研究状况看，只能说尚处于初级阶段，提出的概念、原理及方法比较初步，有待于进一步深化使之成熟。依笔者之见，品牌生态研究可沿着如下三条技术路线进行：一是品牌生态学基本概念、术语与原理体系的系统化及确立；二是生物生态学分析方法移植到品牌研究领域从而形成新的品牌生态学方法；三是品牌生态的实证案例研究。可以相信，通过国内外学者的共同努力，品牌生态理论将会成为品牌管理领域的前沿与热点，其研究范围也将会扩展至更广阔的领域。
参考文献：
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关键词：项目管理pmbok 电力工程 EPC
Abstract: This article describes the basic structure and theory of the PMBOK Guide, by the comparison with the management of the electric power engineering construction, discusses the future of development of the project management.
Key words: Project management pmbok Electric power engineering EPC
中图分类号：F407.61文献标识码：A 文章编号：
一、前言
项目管理知识体系指南（PMBOK®指南）是由美国项目管理协会（PMI）发行的一部公认的项目管理专业标准。与法律、医学、会计等其他专业一样，本标准所包含的知识也提炼自项目管理工作者公认的良好做法。。PMBOK®指南旨在识别项目管理知识体系中被普遍公认为良好做法的那一部分。最新版本为2008年的第四版，其中包括9大知识领域，5大过程组，42个管理过程，72个成果，129个工具。作为美国国家标准（ANSI/PMI 99-001-2008），它更偏向成为一本指南。是一部公认的项目管理专业标。
二、现代项目管理的特点
1工程项目管理竞争激烈化
1）专业性强，多专业配合要求高。电力工程尤其发电项目中的各单位工程项目具有高度专业性，且专业之间的配合要求高，建设期间的设计、采购、施工配合要求高、接口复杂繁多。
2）安全管理,项目管理重中之重。安全工作是企业的生命,也是家庭美满的保证,而安全管理工作,关键在于落实。在项目施工伊始,首要工作是成立安全管理组织机构,明确分工,责任到人,并根据所承担的施工项目特点,制定安全管理制度,并进行布置落实。
3）质量管理,关互企业发展存亡。质量关系到企业的生存,电力施工企业的“产品”是电厂或变电站。它们都是是庞大的生产系统,整体施工质量要求都很高、很严。一个小的疏漏就会导致巨大经济损失及社会影响。这就对施工企业的管理提出了更高、更严的要求,使施工企业在管理上下功夫、挖潜力,特别是项目部管理,在施工质量上起着至关重要的作用。
4）成本管理,企业效益必备保证。电力市场竞争激烈,成本管理成为了经济管理的中心,项目部又是企业的利润中心,所以项目管理必须采取各项措施,降低成本,堵住成本流失漏洞。
2工程项目管理理论、方法、手段的科学化
现代项目管理吸收并使用了现代科学技术的最新成果,其具体表现是:
1) 现代管理理论的应用。例如系统论、控制论、信息论、行为科学等在项目管理中的应用奠定了现代项目管理理论体系的基石。可以说,项目管理方法实质上就是这些理论在项目实施过程中的综合运用。
2) 现代管理方法的应用。如预测技术、决策技术、网络技术、数理统计方法、线性规划、排队论等,它们可以用于解决各种复杂的项目问题。
3) 管理手段的现代化。最显著的是计算机的应用以及现代图文处理技术、多媒体技术的使用等。由于各种复杂的项目有大量的信息、数据需要动态管理,以提高工作效率,就必须使用先进的方法和工具,包括使用项目管理软件。
3项目管理的全球化
知识经济时代的一个重要特点是知识与经济的全球化。因为竞争的需要和信息技术的支撑,促进了项目管理的全球化发展。其具体表现是：
1) 国际间的项目合作日益增多。国际间的合作与交流往往都是通过具体项目实现的。通过这些项目,使各国的项目管理方法、文化、观念也得到了沟通与交流。
2) 国际化的专业活动日益频繁。现在每年都有许多项目管理专业学术会议在世界各地举行,吸引着各行各业的专业人士参加。
3) 电力工程项目管理的多元化、标准化和规范化
项目管理的多元化,表现在项目类型方面,有各种不同角度的分类,如宏观、微观,重点、非重点,工程、非工程,硬项目、软项目等。项目管理的多元化反映在项目的规模上也有类似情况。项目的范围有大有小,时间有长有短,涉及的行业、专业、人员差别很大,难度也有大有小,因此,出现了各种各样的项目管理方法。
项目管理是一项技术性非常强的复杂工作,要符合社会化大生产的需要,项目管理必须标准化、规范化。这使得项目管理成为人们通用的管理技术,并逐渐摆脱经验型管理以及管理工作“软”的特征。这样,项目管理工作才有通用性,才能专业化、社会化,才能提高管理水平和管理效率。
三、pmbok的启示
作为国际化的通用管理规则，pmbok的管理思想更多的是给项目管理者传递一种理念:项目管理不仅是技术,更是一种思维方式、理念和工作方法。
1 pmbok中的重要概念和理念
通过以下pmbok中重点关注的概念和理念，可以了解项目管理中的重点和难点：
项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。
项目管理就是将知识、技能、工具与技术应用于项目活动，以满足项目的要求。
项目章程：由项目发起人或委托人签发的、正式批准项目成立的文件。该文件授权项目经理在项目活动中动用组织资源。
干系人：积极参与项目或其利益可能受项目实施或完成的积极或者消极影响的个人或组织。干系人也可能对项目及其交付成果施加影响。
事业环境因素：围绕项目或能影响项目成败的任何或所有外部环境因素。这些因素来自任何或所有项目参与单位，包括组织文化与结构、基础设施、现有资源、商业数据库、市场条件和项目管理软件。
组织过程资产：任何或者全部与过程相关的资产，来自任一或者所有参与项目的组织，可用于帮助项目成功。这些过程资产包括正式和非正式的计划、政策、指南。还包括组织的知识库，如经验教训和历史信息。
2项目规划
项目启动后, 项目管理团队要着手编制一系列规划，规划过程组是pmbok知识体系中最为丰富的过程组，也是唯一一个涉及了全部9个知识领域的过程组。可见项目规划的重要性。
(1) 制定项目管理计划: 对定义、编制、整合和协调所有子计划所必需的行动进行记录的过程,确定项目的执行、监控和收尾方式，该计划需要通过不断通过变更控制过程更新来渐进明细。作为整合项目各个子计划的项目管理计划，应该充分的关注项目章程和利用组织中的资源和经验。
(2) 创建工作分解结构（wbs）——将项目可交付成果和项目工作分解为较小的、更易于管理的组成部分的过程。
(3) 制定进度计划——分析活动顺序、持续时间、资源需求和进度约束，编制项目进度计划的过程。pmbok重点将计算方式描述的细致具体。
(4) 制定预算——汇总所有单个活动或工作包的估算成本，建立一个经批准的成本基准的过程。
(5) 规划质量——识别项目及其产品的质量要求和/或标准，并书面描述项目将如何达到这些要求和/或标准的过程。
(6) 制定人力资源计划——识别和记录项目角色、职责、所需技能以及报告关系，并编制人员配备管理计划的过程。
(7) 规划沟通——确定项目干系人的信息需求，并定义沟通方法的过程。
(8) 规划风险应对——针对项目目标，制定提高机会、降低威胁的方案和措施的过程。
(9) 规划采购——记录项目采购决策，明确采购方法，识别潜在卖方的过程。
综上，策划过程涵盖了项目全部的领域，也就是说所有的工作事前应进行规划。缺乏良好的规划，是项目失败的主要原因。
四、结论
pmbok为我国epc项目向国际化提供了一个发展方向，并在具体事项的逻辑关系提出相应的建议。但pmbok也有如下局限，在参考的时候应有所注意：
1,pmbok作为普遍通用的标准，缺乏针对有中国特色的知识体系。尤其在电力行业中比较关注的安全管理问题未能有针对性的描述，这个也是笔者在岗接触pmbok的时候最大的疑惑。
2，pmbok注重各个过程和知识领域之间的关系，相对来说对各个知识点描述的深度和侧重点不一。主要关注规划阶段以及职业道德相关的要素，而对人力资源、沟通、风险和相关的软技巧未能详细描述，这个部分，也是在项目管理过程中花费最多的时间和精力去处理的部分。当然，如果事前能有良好的规划和风险应对措施、有互利互惠的合同、完善的项目管理体系和标准，软技能的重要性将降低。
参考文献：
1（美）项目管理协会 著 王 勇 张 斌 译 《pmbok项目管理知识体系指南（中文第四版）》电子工业出版社
2尹辉庆 PMP理念在长输管道施工项目管理中的应用 2008年全国项目管理工程硕士教育论文集
关键词：风险导向内部审计 推广 研究
风险导向内部审计是一种关注和控制组织风险，帮助组织增加价值的新的内部审计模式。20世纪90年代后半期，国外学者开始致力于风险导向内部审计的研究。2000年后，风险导向内部审计模式的理论引入我国，因为与传统被动式的审计模式有突出区别而引起我国学术和实务界的关注。如强调审计目的为组织增加价值；以实现组织目标为自身的目标；关注组织的战略决策，用管理层的方式进行思维；强调审计双方的协作关系；拓展审计范围，将风险作为审计焦点；注重与管理当局的伙伴关系；强调审计的“客观性和独立性”兼顾等。当前，风险导向内部审计在发达国家的内审实践中日益得到普遍应用和不断完善，但在我国的应用状况却不乐观。本文拟对此进行探讨。
一、风险导向内部审计研究现状及理论基础
（ 一 ）风险导向内部审计研究现状1996年，IIA研究基金会为了建立统一的内部审计全球性框架，了《内部审计的未来：特尔菲研究》的报告，提出要建立注重风险防范、提供增值服务、帮助组织实现目标的内部审计发展方向。1997年，IIA成立了一个负责研究内部审计准则新框架的核心工作小组。根据该小组提交的内部审计职业准则新框架，IIA在2001年底了著名的《内部审计实务标准》。《标准》认为内部审计应采用一种系统化、规范化的方法来对组织的风险管理、控制及监督过程进行评价，以提高组织效率，实现组织目标。风险导向内部审计改变了原先以检查历史记录和评价组织运营情况为主的审计方式，转变为更加关注组织面临的风险和如何增加组织价值。随着我国公司治理力度的加大以及相关法律法规的颁布实施，风险导向内部审计模式得到了我国学者的重视和研究。如王光远（2002年）对内部审计如何应对企业风险预防和监控提出自己的观点；严晖 （2004年）从系统论与控制论出发，探讨风险导向内部审计对公司治理及内部控制所发挥的整合和反馈作用；王晓霞（2004年）研究了风险导向内部审计的实施程序，包括编制审计计划、选择被审计者、审计目标与测试、审计发现与审计报告、后续审计等。郭群（2006年）提出内审师要首先系统地分析、识别、衡量企业面临的风险，按照风险的高低，制定年度审计计划，确定被审计对象的先后顺序。我国实务界也就各行业实施风险导向内部审计理论和模式进行了较多的探讨。但在我国企业中，风险导向内部审计实施的比例和程度都较小，企业常常是按照法规的要求被动进行，很少出于自身考虑主动实施。同时，内审人员缺乏风险管理知识和意识，也影响我国风险导向审计模式的作用发挥。
（ 二 ）风险导向内部审计理论基础（1）受托责任的履行对风险导向内部审计模式产生直接推动。20世纪初，股份公司制所有权和经营权的分离促使企业独立内审机构的出现，并使财务导向的内部审计得以开展。当时企业内部受托财务责任的履行情况是通过财务报表得以体现，因此当时内部审计的重点由财产、资金保管的安全性和账簿的验证转向了财务报表的审查。1947年，IIA出台了第一号《内部审计师责任说明书》（The statement of Responsibilities of Internal Auditor，简称SRIA NO.1）认为：内部审计目标是帮助管理者有效管理组织业务活动，保护及增加公司利益。1971年IIA颁发了SRIA NO.3认为，内部审计是组织审核内部经营的独立评价和管理控制活动，以衡量和评价控制控制的有效性。这标志着业务导向内部审计的开始。20世纪中后期，复杂的外部环境使得管理者出现决策失误和控制不当的概率增加，决策失误往往对企业有全局性影响，于是决策成为管理中的核心因素。内部审计在注重业务导向的同时，也进入了管理导向阶段。管理导向内部审计旨在帮助管理层明确决策方向，增强决策效果，提高组织竞争力。在技术上强调“人性化”，即要与公司的管理层以及被审计单位保持良好的人际关系，采用“参与式审计”的形式，又要以系统的、动态的眼光看待管理，充分考虑外部关联方的影响和组织的社会责任。特别是审计委员会制度的建立更强化了以管理为受托责任的内部审计的开展。20世纪90年代，科技的发展导致管理理论与实践发生了丰富的变化，如质量管理、战略管理、企业文化管理理论都有了新的演进，各国也出台各种涉及公司治理、内部控制以及风险管理的法规。IIA出台以风险为主导的内部审计实务标准正是适应了防范风险的受托责任观的转变。（2）管理理论的发展为风险导向内部审计提供了坚实的理论基础，主要有：一是委托理论。科斯（Coase）1937年提出“企业是生产要素的一组契约”的观点，引发了最早的委托理论。该理论认为，企业是由构成企业的各利益相关主体（包括外部的债权人、关联交易商、客户、内部股东、经营管理者和员工等）组成的共同组织，是他们之间缔结的一组契约的联结。为了防范委托人和人之间的信息不对称，确保人的行为不偏离或损害委托人的目的和利益，委托人必须采取相应措施对人行为进行控制。这是内部审计即发挥监督作用，也承担人角色的理论根源。二是“纳氏均衡”理论。1994年约翰・纳什提出了“纳氏均衡”理论，认为组织战略虽然是由单个人的最优战略组成，但并不意味着是一个总体最优的结果。在个人需求与集体需求冲突的情况下，追求自身的利己行为可能导致对所有人都不利的“均衡”结局。因此，合作才是最有利的“利己策略”。根据该理论，企业内部各机构只有目标一致，相互了解，才能使企业实现最终目标。因此，内部审计不应在组织内部扮演“警察”角色，而应与各部门相互合作。三是支持关系理论。伦西斯・利克特（Rensis Likert）提出在一个大的组织系统内建立起发挥“连接点功能”的组织来协调各子系统的活动。该理论强调每个组织成员的工作都是不可或缺，而内部审计就是这些成员间最重要的“连接点”之一。风险导向内部审计，由于其目标与组织相同，理应承担维持组织整体性的“连接点”作用，实现企业高效运作。四是权变学派理论。该理论强调在管理中要根据组织所处的内外部条件随机应变，寻求最合适的管理模式或方法。据此，风险导向内部审计必须思路广阔，审时度势，了解组织的活动与外部环境的适应性，并据此提出自己的建议。五是战略管理理论和风险管理理论。迈克尔・波特以及20世纪60年代初，安东尼、安索夫和安德鲁斯的“3安范式”为代表的战略管理理论，迈克尔・哈默及詹姆斯・钱皮的企业再造理论也对风险导向内部审计产生较深影响。他们强调要适应多变和多样化的环境，从战略层面和风险层面重新审视现有的管理实践，关注未来和价值增值。（3）相关法规的出台也为风险导向内部审计的推广垫定了基础。20世纪90年代，公司治理、内部控制及风险管理的研究进入了较为成熟的阶段，各国纷纷出台各种规范。在公司治理方面，先后颁发了Cadbury报告、Greenbury报告、Hampel报告、Turnbull报告等；在内部控制方面，1992年，COSO委员会了 “内部控制整体架构”；在风险管理方面，2001年加拿大颁布了整体化风险管理框架；2002年美国政府颁布了萨班斯一奥克斯利法案；几大国际会计师事务所如安永、普华永道都了风险管理指南；COSO委员会2004年了《企业风险管理框架》（Enterprise Risk Management Framework，ERM）。这些法规突出了风险管理和公司治理、内部控制的关系，充分反映了风险理念对公司治理和内部控制的影响，强调了管理层对风险的关注，一定程度上完善了风险导向内部审计的运作环境。
二、我国风险导向内部审计的现状及应用必要性
（ 一 ）我国风险导向内部审计的现状 （1）我国内审机构的建立行政色彩鲜明。内部审计是国家审计在企事业的延续和补充，并在国家审计的业务指导和监督下开展工作，行政色彩浓厚。内审机构既要接受国家审计机关的业务管理，维护国家利益，又要在本单位领导下开展工作，造成既非政府审计、也非社会审计的模糊身份。单位决策层普遍认为内部审计是因行政命令而设，并非自身管理所必需，很少重视完善风险导向内部审计的工作环境。（2）内审人员素质难以满足风险导向审计要求。风险导向内部审计是识别、评价和控制风险，增加企业价值的综合性经济分析活动，对内审人员知识和技能要求很高，要具备财务、审计、管理、法律、金融、工程、信息等多科知识，熟悉企业生产经营环节，掌握定量分析方法和计算机审计技能。而目前我国内审人员还不具备开展风险导向内部审计所要求综合素质，在知识面、学科结构上欠缺；审计方法简单，理论和实践技能不强；并且具有CIA资格的内审师匮乏。如我国内审人员大多所学审计和会计专业，适合开展账项和制度基础审计，在改善单位经营管理、加强风险的应对、增加企业价值等方面还存在很大不足。但在西方，内部审计人员的专业构成是1/3经济管理专业，1/3工程技术专业，1/3其他专业。并且内部审计以管理审计为主，财务审计和遵循性审计为辅。1989年美国公用事业行业企业内部审计只有19%的时间用于财务审计，其余时间都转向经营审计。（3）内部审计管理方法落后、风险管理体系不完善。与国际先进企业大量运用数理统计模型、金融工程等先进方法进行风险管理相比，我国风险管理方法较为落后，大多采用定性分析法。不能恰当地预测、识别、评估和应对风险，进而影响企业目标的顺利实现。我国企业尚未建立起完善的风险管理体系，风险管理活动往往是按照法律法规的要求被动进行，并非出于企业自身考虑主动进行。据调查，80%的被调查单位不存在专门的风险管理机构；35%的被调查单位由总裁来监督风险管理活动；68%的被调查单位不存在正式的风险管理活动；60%的被调查单位对风险的管理仅限于按照法律法规的要求购买一些强制性保险，而很少系统地考虑防范风险的措施。这显然不能满足企业在激烈竞争和多风险环境中求发展的要求。（4）内部审计缺乏相对独立性。我国内审机构因国家干预和推动而建，组建欠规范，审计机构和人员缺少相对独立性的状况突出。内审机构的工作经费和人员的工资、福利都受本单位负责人支配，以致当领导的经营行为违法违规或不合理时，内审人员顾虑重重，难以履行监督和评价职能；在制定审计计划、实施审计程序、出具审计报告时常受到各方面牵制，难以开展独立的审计活动。在审计项目的选择上，西方内部审计采用系统选择法、示警事项法以及应被审计者的要求选择。系统选择法是基于对企业风险的评估和排序的选择，是西方最主要的选择审计项目方式。而我国组织选择内审项目时，被动接受管理层的指示和安排占了很大比重。
（ 二 ）我国应用风险导向内部审计的必要性目前我国大部分企业的内部审计仍然采用帐项基础审计和制度基础审计模式。而这两种审计模式由于本身固有的缺陷使得内部审计的审计效率低下、审计结论缺乏可操作性。在帐项基础审计模式下，审计人员将精力放在被审计单位会计记录及其有关凭证的审查上，而较少分析产生财务报表结果的过程、原因和对策。该模式只能适用于一些小规模企业的财务审计，难以用于较大规模的企业。在制度基础审计模式下，内审人员注重对内部控制的审查，通过制定计划进行符合性测试和实质性测试，对企业内部控制做出评价，并向管理层提出改进措施。然而该模式以被审单位内控制度的执行为审计重点，而不是根据内控制度要实现的企业目标为审计依据，可能会导致审计结论脱离企业目标；其次，该模式主要关注如何加强内控系统，会导致内控系统越来越严密而僵化；此外，该模式着眼于对过去和当前的经济活动进行审查和评价，导致审计效果滞后。风险导向内部审计依据风险立项，关注风险，测试风险，控制风险。将风险分析评价、建议结论紧紧围绕如何控制风险、增加价值开展，使内审宗旨简单直接。传统的内部审计无法有效地为组织增加价值，影响内审本身在组织中的地位。与此同时，外部审计扩展服务领域，将风险评估、会计咨询、投资及管理咨询等业务纳入自己的工作范围，向企业提供咨询服务。企业为了节省成本和开支，也不断地削减内审机构或部门，将内审业务外包。内部审计外部化客观上动摇了内部审计在组织中的地位，威胁内部审计的职业生存。在这种危机面前，内部审计积极为整个组织提供风险咨询服务，推行风险导向审计模式，重新树立了内部审计高于外部审计的指导优势，巩固了职业生存空间。
三、我国实施风险导向内部审计对策
（一）建立相关完备、健全的法律规范体系根据2003年5月1日起施行的《审计署关于内部审计工作的规定》，中内协制定了《内部审计基本准则》、《内部审计人员职业道德规范》和10个具体准则。至今，中国内部审计协会己经颁布了27个内部审计具体准则。这些规章发挥了一定作用，但与内部审计的发展要求还相差甚远。与最新的IIA准则和国际内审惯例相比，中内协对内审规章引入风险导向观念的程度和范围仍不充分。IIA的“风险管理”、“增加价值”、“咨询”、“控制自我评估”、“审计委员会”等概念，在中内协的准则中，未予引入。因此，当前急需建立起一套完备、健全的法律规范，从制度层面保障风险导向内部审计在我国的顺利开展。
（二）推广以风险导向内部审计为辅助的混合审计模式风险导向审计模式的产生，并不意味着原有审计模式的淘汰。在当前审计中，既不能缺乏风险导向的审计意识，也不能单独推崇风险导向审计而排斥账项基础审计和制度基础审计，而应根据实际情况，使用混合内部审计模式。例如将账项基础审计为主，风险导向内部审计为辅的混合模式应用于高风险企业或家族企业。将制度基础审计为主，风险导向内部审计为辅的混合内审模式应用于生产规模大、经营广泛的大中型企业和跨国公司等。因为设计良好，执行有效的制度、账项基础内部审计也能很好的满足审计目标，所以为了适合我国经济发展状况和企业治理结构所需，我国审计实务界当务之急是汲取国外内审经验，逐步引入和应用风险导向内部审计的理念，开发出适合我国企业现状、以风险评估为中心的混合审计程序和模式，以促进我国内审事业发展。
（三）采用多样化的风险评价方法审计人员需要将所关注的风险控制目标、程度、有效性和影响等与管理层进行有效的沟通。如何将风险情况准确反馈给管理层需要一个较好的风险评价方法。一是内部控制自评。即内部审计帮助管理层对本单位内控的合理性、有效性进行评估，反映当前管理控制中存在的问题，明确管理责任，更好的促进企业发展。该方法可减少工作量、节省审计工作时间。二是利用网络收集风险数据，设立风险指标。内审人员收集企业内外部信息资料，建立数据库，利用一定的指标把企业面临的风险量化，以评价风险，达到控制和预防的目的。
（四）转变内部审计观念 随着现代公司制企业的迅速兴起，内部审计不再仅是强化控制、提高控制效率和效果，而是转向规避风险、转移风险和控制风险，通过风险管理的有效化，提高企业整体管理效率和效果。我国内部审计应当尽快更新观念，转换角色，加强与组织各部门的配合和沟通，为内部审计积极参与风险管理奠定基础。
（五）兼顾内部审计的客观性和独立性独立性通常被认为是内部审计最为重要的属性，但是内部审计的独立性存在固有局限，无法从根本上实现“超然独立”。对“独立”属性的过于强调会导致内部审计人员与组织其他部门之间的敌对关系，内部审计“咨询顾问”、“业务伙伴”的角色也就无法体现，所以要在强调内部审计独立的同时，更加注重客观性。IIA2001年颁发的内部审计定义中用“独立、客观”取代了此前六十年所有定义中都没有改变的“独立”。“独立”指内部审计机构的独立性，“客观”指内部审计人员的客观性。机构的独立性要求内部审计机构在报告结果时必须独立，在确定审计范围、实施审计程序、报告审计结果时不受干扰。客观性要求内部审计人员必须有公正的态度，不偏不倚，避免利益冲突。
（六）提高内部审计人员的胜任能力 IIA 1999年“内部审计人员胜任能力框架”的研究报告CFIA （The Competency Framework for Internal Auditing）认为，风险导向内部审计的关注点的变化，带动内审人员知识技能和行为技能的提高。当前要积极提升我国内审人员胜任能力，一要具备广博的知识和多元化技能，熟悉行业、市场、产品竞争等外部环境和单位内部各职能、流程的全貌，具备战略管理和风险管理的基本知识，具有分析和应用能力的综合素质；二要有面向未来的积极态度及风险防范意识，具有洞察评估风险（自身审计风险和单位整体风险），主动收集信息评估战略、政策、财务、领导等各类风险，运用分析程序，设计审计测试方案，寻找促进组织增值的途径；三要具有全局意识，能够提交具有建设性意见的内审报告，促进单位由过程管理、行为管理向文化管理、战略管理转变；四要具备处理人际关系的能力和技巧，与组织内各层级管理者建立良好的正式关系，注重培养内审人员良好的职业心态及行为能力；五要加强后继教育和理论研究。对内审人员进行定期培训，特别是风险导向内部审计对单位的效益和投资决策的影响要重点学习和研究，注重把实践经验总结提炼、交流推广。
（七）创新内部审计的技术和方法 依托信息网络技术，构建内部审计信息化的网络平台，在平台上通过计算机网络信息交换提高审计效率和质量，降低审计风险；改变传统审计方法，充分利用风险评估、内控测试等先进的审计方法；改善内部审计人员的构成，不仅要有精通财务和审计的人才，还应配备熟悉企业各项相关业务的专门人才；加强对内审人员的后续教育，使其及时地更新知识，掌握新的技术和方法，不断提高自身的专业水平和职业判断能力。会计电算化的普及，加快了审计信息化进程，计算机审计成为未来审计的重要方向。计算机审计能比手工更迅速有效的完成审阅核对、分析比较等各项工作，能对内部财务系统及会计工作实施有效的监控与评价，对各种资金、资产进行密切跟踪，从而得以评估和控制风险。然而，目前我国采用计算机审计才刚刚起步，认识不到位，计算机内部审计还没有推广。我国要积极开发使用电算化审计软件，完善计算机辅助审计系统和数据库；内审部门要配备或外聘专门信息技术人员，加大对内审人员的计算机技能培训，不断深化并拓宽培训内容。
参考文献：
［1］罗冬梅：《风险导向内部审计在我国的应用研究》，《湖南大学硕士学位论文》2007年。
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