时间：2023-04-01 10:05:56
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技术能力是一种存量，它是历史积累的结果。技术能力包含两方面的内容：一是有形的技术能力，表现为创新主体技术存量水平的增加。二是隐含的技术能力，表现为创新主体的成员所拥有的知识、技术技能以及组织经验等。就国家而言，常常表现为一国人力资本存量的多寡；就企业而言，具体表现为企业员工所拥有的技术技能以及组织经验。发展中国家通过国际技术贸易直接引进技术，能够提高本国两方面的技术能力，并最终影响到本国的技术创新能力。首先，通过国际技术贸易引进技术，无论引进的是成套生产设备等硬件，还是专利技术等软件，都直接提高了本国的技术存量水平，从而也提高了该国有形的技术能力。其次，通过国际技术贸易引进技术也能提高发展中国家隐含的技术能力，因为技术的引进常常伴随着发展中国家的企业员工对新技术的学习、掌握的过程。
二、国际技术贸易与发展中国家的创新诱导反应机制
国际技术贸易并非是一个单纯的技术或经济活动，在某种意义上说，它是一种融经济、技术、科学文化、甚至政治为一体的复杂过程。譬如说，国际零售业连锁经营企业通过特许经营的方式(属于技术贸易的范畴)进入中国市场，它首先要从国家有关部门获得市场准入的许可，这可能要涉及到政治问题；它要寻找合作伙伴，考虑投资的成本收益问题，这是经济方面的问题；国际零售业连锁经营企业内在固有具有的企业文化、经营文化会影响到众多的消费者的消费习惯，这是文化方面的问题；国际零售业连锁经营企业新颖有效的特许经营方式被众多的国内厂商所模仿，形成了遍及全国的连锁经营热潮，这是很重要的一种制度性创新。因此，国际技术贸易的影响是很复杂的，不仅仅是简单的技术引进而已，换句话说，国际技术贸易具有很强的“外部效应”。从发展中国家技术创新的角度而言，国际技术贸易的外部效应主要表现在它改变创新主体的内在意识，并改善创新主体内外部的制度环境，从而使得发展国家创新诱导的反应机制更加灵敏，最终改善发展中国家的创新机制和创新能力。
首先，国际技术贸易能够改变发展中国家创新意识缺乏的状况。很多发展中国家表现出一种维持传统和稳定为主调的社会意识结构，普遍缺乏创新意识。借用结构主义的观点，发展中国家的技术创新常常会陷入“累积因果关系”的恶性循环之中，也就是说技术创新在低水平上的停滞发展。而这种恶性循环是内在力量所无法克服的，这时候需要一种外在的推动力量，使其能够跳出这种恶性循环，而国际技术贸易可以看作是这样一种外在的力量，这种力量首先改变的是创新意识方面的问题。正像上述国际零售业连锁经营企业的例子一样，技术的引进带来了消费者消费习惯的新变化，先进的经营模式所具有的明显优势促使大量的模仿，最终导致整个行业经营模式的创新。显然，在这一过程当中，企业和个人都经历了一次思维方式的转变，从认识、接受到模仿，甚至在此基础上结合本地情况进行二次创新，这种普遍性的思维方式的转变意味着一个国家创新意识的兴起。这对发展中国家的创新机制形成和创新能力的提高都具有根本性的意义，因为只有具备创新意识的国家，政府才会对技术创新给予充分的重视，并为技术创新创造一个良好的外部条件和环境。
其次，国际技术贸易能够改善创新主体内外部的制度环境，促使发展中国家创新诱导反应机制的灵敏化。从引进技术的企业来说，为了充分利用引进的技术常常需要在企业的组织管理方面做出较大转变和创新，也就要改变企业内部的制度环境，比如说企业为了利用维护一套价值昂贵的生产线，需要新建立专门的技术部门，负责对其进行维修和改进，同时加强企业对员工的技术培训制度，这些制度性的转变和创新都有利于企业进一步的技术进步和技术创新。在国家层次，政府为了保证技术引进的顺利实施，需要建立专门的技术金融制度以确保技术引进的配套资金。而且在国际通行的知识产权保护观念下，发展中国家参与国际技术贸易需要建立起一整套专利制度和知识产权保护制度，否则，就难以从国际市场上引进技术，即使能够引进也需要付出更高的成本，因为缺乏知识产权的保护将损害技术出让方的利益。也就是说，国际技术贸易客观上提出了对发展国家改善技术创新制度环境的要求，而这种要求有利于发展中国家的创新主体更好地对创新的市场需求做出正确的反应，最终有助于改善发展中国家技术创新的机制，并提高其水平。
三、小结
国际贸易理论的发展已经越来越充分地肯定了技术创新对“比较优势”的积极意义，无论是静态的、还是动态的。就国际贸易的双方而言，国际贸易对各自的技术创新都或多或少地存在着影响，可能是积极的，也可能是消极的。辨证地看，如果能就国际贸易与技术创新的关系作一长期分析的话，两者之间显然不仅具有一种互动效应，同时具有一种长期增长效应。因为新增长理论、新贸易理论，加上对当今世界经济的整体增长而言，不仅需要各国独立的技术创新，同时为了节约稀缺的世界经济资源，需要各国尽可能地分享这种具有“公共产品”性质的技术创新，而国际贸易正好能实现这种意图。对广大的发展中国家而言，在处理国际贸易与技术创新的关系问
题上，不仅需要做客观的长期和短期经济分析，同时也要充分地考虑到制度的、文化的、政治上的成本和收益。
参考文献：
[1]刘仁平.技术创新对国际贸易的影响研究[J].商业经济与管理.2006年6
关键词WTO技术壁垒云南烟草
WTO各成员国制定《贸易技术壁垒协议》的目的是：推动国际标准和合格评定制度的发展，提高生产效率，促进国际贸易，确保技术法规和技术标准不会给国际贸易造成障碍。
一、什么是贸易技术壁垒
（一）贸易技术壁垒简介
技术壁垒是非关税壁垒的主要方面，主要由技术法规和技术标准组成。技术壁垒产生的原因是世界各国为了限制进口，保护本国利益，借助本国文化背景、生活习俗、价值观念的不同和科技发展水平的差异，从维护人体的健康、安全及环境保护等方面出发，制定各种切合本国利益的技术法规和技术标准作为检验进口商品的标准；贸易技术壁垒构筑的目的是保护本国市场，限制外国产品的输入；技术壁垒的作用对象是进口产品；技术壁垒的根本作用机制是控制进口产品的价格和数量，即当产品超越技术壁垒时，因改造产品导致成本上升，此时，进口产品的价格比较优势削弱，技术壁垒表现为价格控制机制，当进口国用本国的技术法规或技术标准检验进口产品时，限制不符合标准产品的进入，数量控制发生作用。
贸易技术壁垒设置的手段灵活多变，形式隐蔽，虽然都有其共性，但在WTO法律框架体系中，难以用统一的法律规则来约束。根据WTO《贸易技术壁垒协议》对成员国技术规定的要求，贸易技术壁垒的设置必须遵循三个条件：一、在最惠国待遇基础上适用于所有来源的进口货物；二、进口产品享受的待遇不低于国产产品享受的待遇，即国民待遇原则；三、制定和实施的形式不应对贸易造成不必要的障碍。
（二）贸易技术壁垒的设置
国际贸易技术壁垒涉及的内容广泛，主要有以下几种形式：
1、技术法规
根据国际标准化组织（ISO）在1983年颁布的一项指导性文件中指出，技术法规是指包含或引用有关标准或技术规范的法规，它主要涉及劳动安全、环境保护、卫生与健康等。技术法规具有强制性，在实行市场经济的国家，标准，特别是产品质量标准，一般为推荐性标准，不具有强制约束力，但标准一旦为法规所引用，便以法律的形式固定下来，成为贸易保护的工具。技术法规对标准的引用非常灵活，即可全部、又可部份，并可随国家经贸政策和市场形式的改变随时修改法规，而不必顾及标准的技术属性，所有这些措施，都为贸易保护带来了种种方便和好处。技术法规不像技术标准那样可以互相协调，一经颁布，强制执行，在国际贸易中构成了比技术标准更难逾越的技术壁垒。
2、苛刻复杂的技术标准
标准作为加速产品贸易的一种语言和工具，已被公众广泛承认，技术标准不仅可以在条文上限制外国产品的进入，而且可以在实施过程中对外国产品的销售设置重重障碍。因此，一些国家广泛地应用卫生标准、环境保护标准、人身安全防护标准等为借口限制进口。
我国的国家标准和行业标准分为强制性标准和推荐性标准两种，并且规定强制性标准必须执行，在一定程序上甚至具有取代技术法规的作用，这种状况明显与《贸易技术壁垒协议》中不应给贸易造成不必要的障碍的要求有不适应之处。
3、质量认证、认可制度
质量认证是由政府机关或经国家法律承认的专门机构颁发的生产许可证或质量标志，认可和证明生产单位能够提供符合质量标准的产品的一种制度。国际贸易对产品的认证尤为重视，《贸易技术壁垒协议》中第七、八、九条规定的认证制度，其目的是坚持认证制度的开放，消除认证制度对贸易造成的障碍。但在现实的贸易往来中，认证制度的差异，往往是构成技术壁垒的一种手段；（1）由于认证内容的不同使一些国家规定，对影响人身安全和健康的产品实行强制性认证，使用特定的认证标志，否则不许进入市场销售；（2）质量认证的基础是标准，许多国家为维护本国利益，通常制定严格的技术标准有目的性地针对某国产品，从而形成保护本国的技术壁垒；（3）由于认证机构和检验机构的水平差异，认证机构的信誉度和权威性也就成了影响国际贸易的一个因素，在国际上，经UL（保险商试验室）、LRQAC（英国劳氏船级社）的认证通常得到国际贸易的认可。
4、检验程序和检验手续
当借用技术标准的实施达不到设置贸易技术壁垒的目的时，一些国家就在产品的试验、检验程序和手续上设置障碍。
5、对产品的特殊要求
因地理位置、生活习俗、文化观念的不同而对产品提出特殊的技术要求也是设置技术壁垒的一种形式。
除以上几种主要形式外，计量单位制、商品的品种、规格、花色、款式等外观要求及标签、物品的编码标志系统等，都成为设置技术壁垒的手段。
二、烟草贸易技术壁垒的设置
贸易技术壁垒的制定主要是限制进口产品的进入，并用法定的标准来衡量产品是否合符本国的技术要求，执行的组织机构是国家法定的出入境检验检疫部门，放行的依据是检测结果。
（一）我国进口烟草及其制品的检测现状
1、卷烟
按国际通行规则，进口到我国的卷烟经入境口岸的法定检测部门中华人民共和国出入境检验检疫局检测合格后即可放行。出入境检验检疫局对进口卷烟主要根据我国现行的卷烟国家检测标准履行物理指标、化学指标和主流烟气指标的常规检测。物理检测着重于外观。化学指标检测除按国家标准执行外，对卷烟其它成份的检测均按照合同签订的要求履行，国家未对进口卷烟内在品质成份的检测作出具体的要求和规定，也未设置任何障碍，尚未纳入入关检测范围，这与许多国家严格考核卷烟内在品质，加强卷烟内在成份检测的要求形成了一定的差距。主流烟气主要检测焦油和烟碱含量，CO因无统一的国际标准，加拿大、欧盟已在着手制定CO量的限制指标，目前未列入强制检测范围，只是按合同中签订的款项执行。
2、烤烟
进口烤烟的检测由中华人民共和国出入境检验检疫局执行完成。进口烤烟主要履行等级、水份、包装、外观品质、卫生、病虫害、砂尘粒、数量与重量等常规检测，着重进行病虫害，特别是霜霉病的检测。因为烤烟的国际交易方式是制样成交，各国制定的烤烟等级、采用的标准都不相同，进口烤烟除按国标履行以上项目的检测外，对其它检测项目，根据合同的具体要求而执行，关于国际烟草界较为关注的烟草转基因、化学农残、放射性物质、重金属含量等项目，我国均未列入入关检测范围。
（二）烟草贸易技术壁垒的设置方向
随着“吸烟与健康”运动的升级，消费者迫切要求提高卷烟的内在品质，安全型卷烟、低危害性卷烟、低焦油卷烟成为世界卷烟产品的发展主流。烟草贸易技术壁垒的制定必须顺应世界烟草科技的发展
方向，充分利用世贸组织《贸易技术壁垒协议》允许的合理限制及协议赋与发展中国家在一定限度内灵活采用标准的权力，用符合国际惯例的做法，结合本国国情，从烟草对人体的危害、健康、安全、卫生等领域，着重从卷烟的安全性、从降低卷烟含有的重要致癌物质和有害生物活性及一些在国际上引起广泛争议但相关国际组织又无明确规定的方面考虑，才能使技术壁垒的构筑既能满足协议的要求，又不偏离国民待遇原则、最惠国待遇原则和透明度原则。
（三）烟草检测技术壁垒的构筑
检测项目、检测标准是实施贸易技术壁垒的基础，从检测角度考虑，贸易技术壁垒的设置主要在以下几个领域：
1、设置进口烟草转基因检测项目。
目前，转基因在烟草上的应用各国说法不一，以欧盟、日本为代表的一些国家普遍认为，生物基因工程技术虽然是划时代的高新技术，但它的出现对人类来说是祸是福尚无定论，在没有被公众认可之前，消费者不能接受转基因产品。为此，欧盟的15个成员国于1990年制订了对转基因产品的管理规定，各国在此基础上又出台了相关的法律措施，世界几个主要的跨国烟草公司也以公众不能接受转基因产品为借口，拒绝购买转基因烟叶，在日本至今没有针对烟草转基因的安全性评价方法，立法的重点主要在转基因的农业生产、国际贸易和转基因食品的市场销售两个方面。
我国的烟草出口曾因转基因问题遭遇非难，造成我国烟叶出口的困难。现实是我国对转基因仅只处于研究阶段，农业上拒绝栽种转基因烟草品种，工业上拒绝使用转基因烟叶，市场上拒绝出现转基因烟草产品。据现状，我国对进口的烟草及其制品进行转基因项目检测，从贸易技术壁垒协议对成员国的要求和世贸组织赋与成员国的权力及要求成员国履行的义务来说都是可行的。
2、加强常规检测，增加对卷烟中重要致癌物质、有害生物活性及重金属元素、放射性元素的检测项目，明确检测项目的剂量标准，并对标准的采用作出相应的规定。
关于烟草的物理检测指标与化学检测指标，至今国际上尚无统一的标准，我国现执行的标准是国家技术监督局1996年颁布，1997年1月1日起实施的，目前，已滞后于发达国家采用的标准。随着我国烟草科技的发展，国家烟草专卖局已经明确规定，在2001年以前，卷烟的焦油含量每支降到15mg以下，到2005年，每支降到12mg以下。我国加入WTO是个动态的过程，在这个过程中对焦油、烟碱、CO等常规检测项目标准的制定既要切合我国烟草科技的发展现状，又要用发展的眼光制定并不断修订标准，才能发挥技术指标的有效性，同时，要核查进口卷烟的检测值与标注值是否相符，规定剂量标准公差只能取下限不能取上限，以确保检测结果能控制在我国的技术要求范围内。
加强对卷烟安全性的检测。我省在卷烟有害生物活性研究方面取得的突破性进展已经引起烟草界和卫生界的关注与重视，云南烟草科学研究院正对卷烟的安全性评价体系作深入研究，且部份重要有害成份的定性定量分析方法正在建立，国家烟草专卖局希望在此工作的基础上制订相关的技术标准，并要求标准包括以下技术要求：（1）检测重要致癌物质，如3，4苯-并芘、烟草特有的亚硝胺等；（2）检测重要有害生物活性，如焦油的致突变性和烟气的急性毒性；（3）增加烟草及其制品中含有对人体健康有害的重金属元素、放射性素的检测，如砷、铅、镍等。对以上项目，必须明确剂量标准，把剂量标准控制在科学合理的范围内。
3、增加烟草及其制品化学农药残留物检测项目。
随着农业科技的发展，生物农药已经普遍应用于世界各国的烟叶生产中。关于化学农药的残留对人体健康的潜在危害问题，已引起广泛的国际争议和关注，一些国家以法律的形式明确了禁止使用的化学农药品种，严禁带有化学农残物的产品进入本国市场，如美国、菲律宾已经把进口烟叶的化学农药残留物检测引入了本国的技术法规，以法律的形式设置隐蔽的技术壁垒，阻碍烟叶的正常贸易。我国的中国烟叶购销公司和全国烟草病虫害预测预报及综合防治部门已经明确规定了禁止在烟草上使用的农药达44种，在烟草上禁用的药剂有13种。迄今为止，云南出口到美国的烟叶经美国农业部检测，尚未出现农药残留物超标问题，但是进口到我国的烟草及其制品在一定程度上可能存在化学农残问题，只是我国尚未把该项目列入商检范畴。在此建议，制定适合于我国的烟草化学农药残留物检测标准，为保证进口烟草产品的质量提供科学的依据。
4、推行实施安全质量许可证制度，实施进口烟草制品目录安全管理措施，限制进口卷烟添加剂的使用，对进口卷烟要求呈报添加剂的名称和剂量。
随着卷烟工艺技术的发展，烟草制品，特别是雪茄烟、卷烟等，为了改善其吸味，增加香郁浓度，添加剂在世界范围内被广泛使用。目前，相关的世界烟草组织对添加剂的使用没有一个统一的标准和规定，各国根据本国的技术情况对添加剂的使用要求不同，美国法律规定，允许加入烟草制品中的添加剂为499种，欧洲多达600多种，新西兰的法律要求在卷烟配方中列出添加剂的名称，加拿大要求公布进口卷烟添加剂的名称，英国卫生部门要求政府对批准使用的600余种添加剂采取严格的管理措施。由此可见，各国对添加剂态度的不同和技术要求的不一致，成为了设置技术壁垒的一个借口。在我国，对添加剂的使用应该从卫生与安全的角度考虑，特别需要考虑添加剂经燃烧后产生有害物质的问题。目前，我国对添加剂的使用尚无规定，而有关国际烟草组织已经允许进口国要求出口国对烟草制品呈报使用的添加剂名称和剂量。从世界范围看，对烟草添加剂的使用要求已经逐渐成为设置技术壁垒的一种手段。
此外，卷烟工业属于食品工业的一个分支，按我国卫生法的要求，对于直接接触到人体口腔的烟用辅料水松纸、胶等也应该按卫生法的要求进行检测。卷烟外包装材料BOPP膜因其长时间不能降解而影响生态环境的问题，引起国际社会的高度重视与关注，我国的卷烟工业普遍使用BOPP膜作为卷烟外包装的防水、防潮材料，从现阶段看，还不可能以绿色营销为由，阻止BOPP膜的进入，但可以对BOPP引起的争议进行追踪研究，努力寻找BOPP膜的替代物，逐步阻击BOPP膜及用BOPP膜作包装的外烟进入。
需要指出的是，尽管国外烟草贸易技术壁垒的设置因国而论，但大多都是从卷烟的安全性、低危害性及对人体的健康、卫生和环境保护等方面产生的影响考虑，同时，也都在打球，利用在国际上引起广泛争议，但相关国际烟草组织又无具体规定和具体要求的领域设置贸易技术壁垒。以上所述领域也是各国设置贸易技术壁垒时主要考虑的方面，我国出口到国外的烟草及其制品一样需要冲破国外烟草贸易技术壁垒的封锁，接受国外烟草贸易技术壁垒的检验。
（四）烟草工业技术壁垒的构筑
从烟草工业角度看，虽然我省对安全型卷烟、对降低有害生物活性的研究走在了前列，但在世界范围内，菲莫公司与雷诺士公司均宣布在今年下半年推出安全性、低危害性卷烟，两大巨头公司以强大的科技、经济基础作支撑，我国安全性卷烟技术壁垒的构筑只能在过渡期内打一个有限的时间差。从总体上分析，国际烟草公司已经具有一套较为完整的研究开发体系，较强的产品研究开发能力成为世界烟草科技发展的主导因素，要想突破跨国烟草公司较为成熟的工艺技术设置技术壁垒，从目前我国烟草工业发展的实际水平来说，还不大可行，加之烟草的产品质量尚无统一的国际标准，我国现执行的标准，特别是主要的技术指标与国际性烟草公司相比存在一定的差距，还无法对进口卷烟和原辅材料形成壁垒。
总之，世界各国因发展的差异，文化背景、生活习俗、科技水平的不尽相同，对产品的技术要求也不一样，技术壁垒的设置需要针对不同的国家制定不同的政策。
三、贸易技术壁垒的积极作用
WTO各成员国在制订《贸易技术壁垒协议》时共同约定：技术法规、技术标准对贸易的限制作用不得超越某个合法目的所能达到的程度，也就是说，技术法规、技术标准的应用必须遵守国民待遇原则，不得用本国达不到的标准去要求外国产品。同时，协议要求WTO各成员国制定的技术要求必须在公开、公正、科学的基础上要求进口产品的加工方法和加工程序符合本国的技术规范，质量达到本国的技术要求，鼓励各成员国使用国际通用的技术标准作为本国的技术法规。由此可知，技术手段与检测标准水平的高低是有效实施贸易技术壁垒的前提。对待技术壁垒我们不能仅只看作消极的防预手段，更多的是要认识到其对科技发展、标准采用、产品质量提高等方面的积极推动作用。技术壁垒的积极效应可以从以下几个方面体现：（一）可以推动国际标准和合格评定制度的发展，促使各国的标准与国际标准接轨，促进技术的规范化、生产的标准化，提高生产效率；（二）国际标准化的公开和统一为实现公平竞争和反市场垄断提供了一个通用的规则；（三）技术壁垒中的技术标准是推动企业技术创新、技术更新，提高产品竞争力，促进企业发展的动力之一；（四）技术标准的高要求可促进产业结构的调整，促进社会资源的有效利用与优化配置。
四、贸易技术壁垒对云南烟草的促动作用
加入WT0，意味着中国将参与到全球化的经济发展之中，成为世界经济主流的一部分。随着国内市场国际化进程的推进，国内外烟草市场的现有格局必定要被打破，云南烟草在面临严峻挑战的同时，发展空间也随之扩大，而发展空间的扩大是以企业整体素质的提高和产品核心竞争力的提高为前提。在使用贸易技术壁垒充当保护主义手段时，贸易技术壁垒表现为对外实行竞争，对内实行贸易保护，而保护的目的是依靠自己的力量寻求发展，培养自由竞争的能力，技术壁垒的最终目的是在一定限度保护产业的条件下，努力提高产品的核心竞争力，使企业积极参与到国际市场的竞争之中。鉴于贸易技术壁垒的实施主要通过技术标准、技术手段、合格评定程序来体现，根据技术壁垒的构筑必需遵循国民待遇、最惠国待遇和透明度原则，基于其既要限制进口，又要满足出口，还不能超越行业技术发展水平的现实，技术壁垒的构筑必然要对行业的发展产生促动作用。
（一）促进行业标准的国际化
技术壁垒的基础是标准，随着世界科技和经济的发展，标准的意义和所处的地位发生了根本变化，美国、德国、加拿大等发达国家对标准化工作高度重视，国际标准大多也是在欧美等发达国家标准的基础上协调产生的，基本上代表了当今世界现代工业的技术水平。
1、标准对企业发展的促动作用
国际标准作为各国标准化机构反复协商协调的产物，具有世界范围内的统一性和通用性，采用国际标准成为企业标准化的最高追求。对于一个企业来说，规范化和法律化的技术生产是企业生产标准化的前提和基础，企业在生产、管理、经营中执行的标准向国际标准靠拢，是企业缩短标准采用的差距，提高生产效率，提高产品质量，使产品打入国际市场，获得理想经济效益必须努力的方向，也是企业与国际市场接轨的的必经之路。标准对企业发展的促动作用主要体现在以下几个方面：（1）从企业管理角度看，标准化是企业的一种整体行为，贯穿于企业的生产、管理、经营之中，标准化的实施，特别是标准制度的实施，要求企业按照国家或国际的标准用规范化的生产运作休系确保产品质量和服务质量，严格成本管理、财务管理、质量管理，建立起国际承认的质量保证体系；（2）从贸易角度看，标准化国际贸易自由化市场的统一开放，公平竞争提供了一个公开的、共同的标准，为企业提供了一种固定标准的贸易条件，为消除贸易壁垒，特别是贸易技术壁垒提供了一个准则；（3）从信息化建设的角度看，节约了企业市场调研的成本和信息开发的费用；（4）从企业发展的角度看，企业因科技水平的差距，对标准的采用要求不一致，技术标准作为衡量产品科技含量的标志之一，企业为提高产品质量，达到国内外同类产品先进水平，必然要进行技术创新，修订技术标准，采用最新技术，严格控制产品质量，努力跟上世界先进水平，向更高的层次迈进；（5）从社会资源的配置来看，激烈的竞争必然要优胜劣汰，行业内科技含量低，生产水平能力低下的企业必然要遭到淘汰，科技创新能力强，技术标准发达的企业必定会发展壮大，行业的结构调整必定会因技术标准的有效采用而趋于合理。
2、云南烟草标准化工作现状
云南烟草的标准化工作经过多年的发展，已经按照国家技术监督局和国家烟草专卖局的要求，建立了由技术标准、管理标准、工作标准组成的标准化体系，并在实际生产中严格执行基础标准、产品标准、检测方法标准，云南烟草现执行的各类标准均为国家标准或行业标准。截止1998年底，我国烟草行业共有国家标准23项，行业标准221项，在244项标准中基础标准48项、产品标准142项、检测标准53项，其中，强制性标准11项，推荐性标准233项，18项标准达到国际标准水平。这244项标准中的绝大多数都是国家技术监督局1996年颁布，1997年1月1日起执行的。从标准的制定水平与执行水平看，我国现今执行的标准普遍滞后于发达国家采用的标准，特别是主要涉及到烟草、烟草制品、烟机设备的产品标准，因无统一的国际标准，各国对产品标准的制定主要根据本国的生产情况和技术情况自定，各国对标准的采用往往因科技发展的差异而制定标准的起点不同，技术指标的侧重点不同，内容也不尽相同。
3、标准化对云南烟草的促动作用
标准化是促进国际贸易商品交换的重要手段，也是克服国际贸易技术壁垒的重要措施，标准的采用是随科技的发展而发展的，当标准的滞后严重地阻碍了产品质量的提高和企业的发展时，产品的市场竞争力也必定会受到削弱。加入WTO后，云南烟草面对市场空间的扩大和更加激烈的市场竞争，要想占有一席之地，必然迫切要求提高企业的生产技术水平和产品质量，冲破国内市场的地区封锁，跨越国外的烟草贸易技术壁垒，开拓国际市场。云南作为中国的烟草大省，企业必将积极参与到国标的修订和国内外不断更新的标准化活动之中，提高标准水平、采用国际标准和国外先进标准将成为企业标准化工作的重中之重。企业对标准的态度、认识必然要从消极的被动等待执行，转向积极跟踪国际标准的发展和参与标准的研究制定之中，为缩短标准的制定周期，加快标准的调整和改进过程，及时跟上技术和市场发展的需要作努力，从而推动标准的发展和国标标准的采用，从根本上推动我国现行标准的结构体系不能适应科技发展和生产需要的矛盾的解决，使制定出的标准能面各消费者，面向市场，面向竞争，实现由生产型标准向市场型标准的转变，更翻天覆地的是在我国加入WTO后，我们制定出的标准化体系能适应国际贸易的需要，使标准一方面能合理合法地保护本国市场，另一方面能依据协定，对贸易行为作出正确的判断，并提出合理要求，打破对方的技术壁垒，促进云南省及我国的烟草及其制品进入国际市场。
面对WTO的挑战，云南省烟草质量监督检测站结合我国现执行的卷烟国标注重外观分值考核，对卷烟内在品质指标考核不严，与先进标准有较大出入，且不能适应卷烟生产发展的现状，结合市场的需求变化，根据国外先进标准的制定和发展趋势，在对国标进行深入分析研究的基础上，经实验取证，对卷烟国标的修改提出以下建议：
（1）降低“GB5606.3——1996卷烟卷制技术要求”中外观单项得分的比例
（2）完善和改进“GB5606.5——1996卷烟主流烟气与烟丝化学技术指标”中的焦油量测定的试验方法，使能适应各质检机构现用仪器设备，使焦油量测定有较完善和规范的标准依据。
（3）增加卷烟主流烟气中一氧化碳量指标的考核
（4）对不能满足卷烟国标引用标准“GB/T16447——1996烟草和烟草制品调节和测试的大气环境”中大气压力限制范围（96±10）的质检站实验室的大气压力应给出一个明确的规定。
（5）调整“GB5606.5——1996卷烟质量综合判定”中卷烟质量总得分各项得分的比例，降低感官质量和包装与卷制质量得分比例，提高焦油量和烟气烟碱量得分比例，同时增加烟气一气化碳得分进入总分计算。
（6）增加一些对人体健康有害的烟气重要化学成分的检测，如烟草有的亚硝胺和焦油中重金属元素等项目的检测，进行限量考核。其目的是为适应烟草发展的需要和为我国入世后卷烟产品在国际和国内市场上的竞争作好准备。
（二）促进企业产品质量认证等合格评定制度的开展
产品质量认证实质上是认证机构通过测试、试验、检验等各种必要的程序，证明产品符合规定的标准或技术要求，并用合格证或合格标志的形式予以正式认可。认证的对象是产品或服务，认证的依据是标准，认证的主体是第三方认证机构。经国际标准化组织认证委员会制定的ISO9000系列质量认证条例标准得到了世界各国的普遍认可，为各国的质量管理和质量保证提供了一个统一的准则，为全球质量管理和质量保证走向规范化、程序化提供了一个基本的模式，为贸易技术壁垒的清除作出了积极的贡献。一些发达国家在积极并努力促进ISO9000条例应用同时，规定了只有经过ISO9000条例认证的产品才能进入该国市场。在西欧，几乎所有的卷烟工业企业都已通过了ISO9000系列的认证，由此，欧共体提出了自1993年后凡进入欧共体统一市场的产品必须得通过认证，且可享受相应的优惠待遇。
在云南烟草10家卷烟工业企业中，现有6家企业通过了ISO9000系列质量认证。质量体系的认证促使企业规范了内部生产管理体系，提高了管理效率和生产效率，改进并稳定提高了企业的产品质量和服务质量，规范了市场行为，赢得了市场信誉，为云南烟草加快国际化进程奠定了质量信誉基础。加入WTO后，质量认证作为云南烟草走向国际市场的一个必要条件，企业必然要加快质量认证的步伐，为提高产品竞争力，消除贸易技术壁垒，向更高的层次迈进。
（三）全面提高企业管理水平
企业管理的核心是质量管理，质量管理的基础是标准，体现过程是质量管理体系总体要求的具体实施。在我国加入WTO这个动态的过程中，标准水平的提升和认证制度的引入开展，必定要引导云南烟草企业传统管理方法的更改。
目前，云南烟草企业的管理水平大多不太高，现有的管理水平还不能完全适应市场竞争的需要，虽然云南各烟草企业都在积极推进并努力实现ISO9000系列质量认证，但认证体系仅只是规范管理的一模本，具体的实施操作还需要企业认真按照认证体系的具体要求制定具体的管理目标，这个目标的制定过程和实现过程就是企业提高管理水平的过程。加入WTO后，面对国内外烟草市场格局改变的机遇和更加严峻的竞争挑战，云南烟草要想在优胜劣汰中茁壮成长，企业管理必定要以提高企业竞争力，特别是核心竞争力为主要目标，而产品的核心竞争力又主要体现在产品档次的提高、质量的提高和消费者对产品档次的提高、质量的提高和消费者对产品的满意程度上。由此，现代质量管理的市场观念、法制观念、以消费者需求为中心的产品服务观念将随竞争的需要确立。同时，面对激烈的竞争和形势的变化，企业将屏抛传统的管理思想、管理方法、管理手段、管理组织形式，应用科学的现代化管理思想树立起以人为本，以市场和消费者为中心，以创新为基础，以成本管理、资金管理、质量管理为重点的全新的企业管理意识，使企业能在经济合理的水平上考虑并充分满足顾客的条件下进行市场研究、设计、生产和服务，从根本上保证产品核心竞争力的提高。
面对WTO的挑战，我们应该正确而积极的认识贸易技术壁垒的作用，任何的保护只能维持一时的生存，不可能有持久的发展，云南烟草要想在竞争中真正取胜，必须用一种全新的开放的观念来处理好机遇与挑战的关系，任何等待，任何依赖都不可能带来发展，提高企业综合素质的产品的市场竞争力才是战胜挑战的根本。
五、建议
（一）成立中国烟草进出口烟叶检测站（南方中心），负责南方片区的转基因检测和研究工作
云南是中国的烤烟生产和出口大省，目前我省烤烟的种植与生产目前尚未接触到转基因，烤烟的出口也没有受到进口国关于转基因问题的刁难。但据转基因易于污染、传播的特性，云南烟叶一旦出现转基因问题，不但会影响国家和地方、以及烟农的财政收入，其波及效应将会影响到全中国的烟叶生产。目前我国能进行转基因项目检测的机构只有一家，中国东北牡丹江的中国烟草进出口烟叶检测站。我省的出口烟叶要接受它的检测鉴定，因地域的差距，检测周期长、送检费用高，一但出现问题，不能及时挽救，很不利于保护云南的烟叶出口。为此，云南省烟草公司可建议国家烟草专卖局根据实际情况，在已有的云南省烟草质量监督检测站内，考虑筹建中国烟草进出口烟叶检测站南方中心，开展对我国南方片区烟叶转基因的检测、研究工作，加大对云南烟叶以至南方片区烟叶的保护力度，为我国烟叶的顺利出口做好检测保障工作。
（二）全面推广实验室认证制度，积极开展烟草企业出口实验室认证工作，为云南烟草走向国际市场奠定基础
实验室认证是目前国际上通行的由权威机构证明实验室的管理水平和技术能力满足规定要求的一种方式，也是随着全球国际贸易自由化程度的提高，消除贸易壁垒，特别是技术壁垒，形成统一开放的大市场所必须提供的一种公平、公正、科学、权威的社会服务。中国实验室国家认可委员会（CNACL）是目前国内唯一一家由国家质量技术监督局授权统一负责校准和检测实验室资格认可，及获准和检测实验室资格认可，及获准认可和进行日常监督的国家认证机构，具有国际信誉，上海烟草质检站是全国烟草系统首家通过中国实验室国家认可委员会（CNACL）认可的质检站。
加入WTO后，开展实验室认证是云南烟草今后企业管理标准化必须进行的一项工作。云南省烟草质量监督检测站于1999年底通过了国家烟草专卖局的行业认证，目前正在为接受由中国实验室国家认可委员会（CNACL）授权云南省质量技术监督局进行的认证工作作准备。随着云南烟草实验室认证活动的广泛深入开展，实验室的管理水平将随之提高，并逐渐向国际标准靠近，为最终消除国际贸易中由于检测和校准数据不信任而造成的贸易技术壁垒奠定良好的基础。
云南出入境检验检疫局是中国进出口商品质量认证中心（CKUC）云南评审中心，具有ISO9000系列出口企业商检认证资格，享有国际信誉。保山香料烟责任有限公司向云南省出入境检验检疫局提出申请后，现已通过了出口企业的认证工作，为云南香料烟的出口奠定了质量与信誉基础。为了在加入WTO后，云南烟草的出口能享受相关的优惠待遇，建议云南省烟草质量监督检测站与云南出入境检验检疫局相互支持合作，积极开展云南烟草企业出口实验室的认证工作，为促进云南烟草的出口，提高云南烟草的国际信誉做好保障工作。
（三）与云南出入境检验检疫局形成固定的合作模式，为充分发挥烟草贸易技术壁垒的作用和为云南烟草出口做好基础工作
按我国法律的规定，进口的烟草制品通过进口口岸海关的出入境检验检疫部门检验合格后，即可放行，不须经过行业专门的质量检测机构，这种因职能分工的不同而造成行业专业检测机构与执法机构分离的体制导致了在实际工作中检测设备的精确度、检测方法设计的科学性、检测工作程序等因素的不一致而造成的检测结果的不同。为了在国际贸易中公平、公正、科学的对待客户，体现国民待遇和最惠国待遇，避免标准执行的差异，合理配置资源并充分发挥行业先进检测设备的作用和雄厚的技术力量，建议云南省烟草质量监督检测站与云南出入境检验检疫局加大技术合作力度，在对标准的认识上形成共识，消除检测结果差异，形成合力，一致对外。合作方式可以以技术交流、信息共享、合做课题等形式进行，对于检验检疫局受条件限制不能进行的检测项目，可以委托烟草权威机构进行检测，并形成固定的合作模式。
一、影响加工贸易技术进步与技术外溢的主要因素
技术溢出是加工贸易对当地企业的技术示范效应和竞争效应等带来的对当地产业技术进步的综合外部收益。对当地竞争企业的技术创新的示范、刺激与推动,称为平行溢出;对当地上下游关联企业的技术进步的示范、援助与带动,称为垂直溢出。研究表明,无论在发达东道国还是在发展中东道国,如果能够确定发生了技术转让,技术溢出都会或多或少地存在。由于加工贸易可以带动相关联产业的发展,通常情况下,技术溢出效应与加工贸易所联动的当地产业链条的长短成正比。
一项技术转移大致包含四要素:技术转移的输出方、接受方、技术转移渠道和技术本身。当技术既定时,影响技术转移水平的主要因素在于技术的收受双方和技术转移的方式。
对于发展中国家而言,跨国公司是技术转移的输出方,跨国公司转移技术的主要目的,是在保持技术垄断的前提下,获得技术创新的利润最大化。
以技术垄断为前提,跨国公司进行的技术转移都是成熟性技术,因此,不论处在全球化生产链条的哪个环节,从事加工贸易的东道国企业都不可能获得最先进技术的转移,依靠技术转移也就不可能实现产业技术的赶超。这是对加工贸易技术转移的起码定位。即使位于较核心的产业链条,依靠技术转移与核心技术的靠近仍是十分有限的。新兴工业化国家(地区)面临的情况就是很好的说明。与发达国家的技术差距越近,他们通过外部化购买就越困难,即使实施内部化转移,与核心技术依然保持差距。
为实现利润最大化目标,跨国公司按照各个子公司和分包体系在全球化生产体系中的位置决定其转移的技术水平,并根据其技术综合能力提升技术水平。因此,加工贸易发展初期,东道国当地产业的综合技术水平和比较优势决定了其在全球产业链条中的位置,进而确立了技术转移的初期水平。长期来看,东道国如果能够不断推进产业技术的进步和比较优势的动态转换,进而提升其在产业链条中的位置,跨国公司将会稳步提升技术转移的水平。为保持和提高跨国公司整体的竞争力量和盈利水平,在沉淀成本较大的情况下,跨国公司本身也需要不断提高子公司和配套企业的技术水平。亚洲国家计算机产业技术转移水平不断提升的动力,就来源于母公司与子公司和配套企业双方共同的利益要求。
不同的技术转移方式也对技术转移效果产生影响。与外部化转移相比较,内部化转移的相对优势突出表现为两方面。其一,许多不愿对非关联方出售的有价值的新技术通常只有内部化方式才能获得,这对于在瞬息万变的市场竞争中保持出口竞争能力是十分关键的;其二,内部化转移使子公司更容易获得与转移技术相配套的资金和新的管理与组织技术、营销方法、培训方法及其他知识,这是技术低成本、高速度转化为生产力的条件。内部化转移的最大缺陷在于东道国企业受到跨国公司“所有权优势”的控制,因此,在跨国公司体系内部使用的新技术和相关经验资产向东道国产业的深化和溢出可能会受到阻碍,子公司会倾向于依赖母公司的技术转移而很少努力于新技术的消化、吸收和再创新。这样,短期里,外资企业的加工贸易生产和出口效益显著,但长期里,完全依靠外企从事加工贸易,产业的技术创新能力难有提高。
通过加工贸易推动现代产业发展的韩国和我国台湾,在产业技术能力的建立和发展过程中,主要依靠的是外部化技术转移,这种发展模式的前提是当地公司有能力通过外部化转移形成有效的生产力和后继的深化发展能力。随着产业国际竞争力的提高、高新技术产业的发展和对尖端产品需求的增长,他们发现外部化转移是远远不够的。因此,内部化转移和外部化转移应并行,并相互促进。同时,无论是内部化还是外部化,东亚产业技术成长的成功经验在于,政府采取一系列整合战略促进转移技术的深化和外溢,这一整合战略包括建立广泛的教育基础和对民族产业技术创新能力的强力扶持。这一战略对于消化吸收转移技术、缩短技术差距、提升产业链条中的位置,进而最终形成产业自主创新能力是根本性的措施。
技术溢出是技术转移的后续过程,对关联产业的技术带动是技术溢出的主要渠道。在开放经济中,在产品质量、运输成本等情况相同的条件下,公司倾向于当地采购以降低交易成本。在加工贸易发展初期,由于对当地企业缺乏了解并难以建立强有力的信任关系,或服从于跨国公司整体战略需要,子公司会从国外采购,但随着时间的推移和当地化战略的实施,当地采购率会稳步增长。长期来看,关联产业的发展状况关键取决于当地企业的供应能力。加强当地企业与跨国公司之间的联系,提高当地供应商的生产能力,是扩大技术溢出效果的主要措施。
有关跨国公司技术转移和外溢的研究还发现,通常情况下,下列因素也可能对技术转移和外溢的效果产生影响:其一,外资企业的股权安排。合资企业一般比独资企业会产生更强的技术转移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合资企业的建立方式。在内资企业基础上建立的合资企业比新建企业有更强的技术吸收和转化能力,因而会产生更好的效果(Lee,1991);其三,跨国公司来源。不同国籍的母公司技术水平和技术转移战略不同,进而形成的转移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。欧美国家跨国公司技术转移和外溢的效果多数较强。
研究表明(江小涓，冯远：合意性、一致性与政策作用空间：外商投资高新技术企业的行为分析，管理世界，2000年第3期),受跨国公司战略影响,面向东道国国内市场的外商投资,通常不会使用母公司最先进的技术,但由于面向国内市场,往往国内采购比例较高,发展配套产业意愿较强,研发行为较为积极,因而,其技术的溢出效应较大。然而,正是由于面向国内市场,这种跨国投资对民族产业的冲击是直接的和强有力的;面向国际市场的加工贸易投资,为适应国际市场的需求结构变化,保持市场竞争力,绝大多数企业技术水平较高,一部分会跟随母公司保持国际先进水平,但与国内产业关联度较差,发展配套产业和进行研发的意愿较弱,因而,“飞地效应”明显,技术溢出效应较校另外,由于面向国际市场,这种跨国投资对民族产业的冲击只是间接的。
理论和经验都证实,东道国在加工贸易发展中存在着很大的努力空间。如果在加工贸易的发展中能够适时提高技术水平,发展起配套产业体系,加工贸易的“飞地效应”就会得到有效抑制,产业关联效应会得到发挥。此时,跨国公司会相应调整在该地区的战略,出于成本最小化和利润最大化的目的,跨国公司会提高子公司的技术水平,提升其在全球化产业链条中的位置,如此形成良性循环。80年代亚洲“四斜的产业升级就是建立在当地企业在加工贸易发展中迅速形成配套供应能力的基础之上,在我国深圳、东莞和苏州等地,加工贸易产业配套发展趋势十分明显,并且,这些配套产业能力成为吸引新一轮外商投资的优势,产业升级的良性循环态势已经显现。
二、中国加工贸易的技术水平
我们首先考察加工贸易技术水平的现实状况。表1展示了加工贸易企业对自身技术水平的评价。如表1所示,加工贸易企业的技术水平参差不齐。一方面,有近1燉4企业的技术水平属于国内一般水平,另一方面,有1燉5强的企业使用母公司的先进技术。由于各项选择可以复选,我们尚不能判定使用国内先进水平技术的企业是否超过3/4,但1/4企业使用国内一般技术,表明加工贸易企业的技术水平低于已有的各项调研中显示的三资企业的技术水平,而且也低于人们的预期水平。
技术使用水平与加工贸易的行业特征息息相关。在劳动密集型行业,如木制品、杂项制品行业,我国产业的技术水平在国际市场上已相对较高,外资的优势可能更多地表现在销售渠道和提供服务等方面,而在高技术行业,外资带入的技术水平会相对提升。这是加工贸易企业技术水平偏低的主要原因。
技术使用水平也受制于投资主体的影响。如表1所列,大型跨国公司为主体的加工贸易投资,使用母公司先进水平的企业比例最高,使用国内一般水平的企业比例最低,而中小企业则相反。中小企业投资的主要目的是利用廉价劳动力,他们进行的多是发达国家转移的劳动密集型产业链条的再转移,因而技术带动作用相对较弱。
从企业类型上考察加工贸易的技术水平可以发现,国有和集体企业中居母公司先进水平的企业比例最小,三资企业该项比例最大。相反,在国内一般水平的企业比例中,集体企业最小,但国有企业的比例远高于三资企业。总体看,内资加工贸易企业的技术水平落后于外资企业,其中,国有加工贸易企业的技术水平最低。国有企业是我国内资企业中技术整体实力最强的群体,国有企业的技术实力没有显现,是加工贸易发展中的一大不足。
表1加工贸易企业的技术水平企业数占有效样本企业比例%
A、母公司先进水平12021.05
B、母公司一般技术水平8014.04
C、国内先进水平26847.02
D、国内一般技术水平14024.56
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表2加工贸易技术水平与投资主体
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表3加工贸易技术水平与企业类型
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表4加工贸易企业的相对竞争优势
(与国外同行业企业相比)
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表5加工贸易企业的相对竞争优势
资料来源:根据企业调查问卷计算。
我们再从相对竞争优势角度考察加工贸易的技术水平。表4和表5分别展示了与国内外同行业企业相比,加工贸易企业的竞争优势。与国外同行业企业相比,我国加工贸易企业的竞争优势依次排列为:按客户需求提供生产和服务能力强,劳动力成本低,质量一流,技术先进。其中,劳动力成本优势位于第二位,表明劳动力价格低廉虽然仍是我国加工贸易的强项,但在劳动密集型产业的国际竞争中,灵活多变的生产和服务能力更为重要,过硬的质量也是竞争取胜不可缺少的要素,而这些恰恰是内资企业所缺乏的。技术要素在四项选择中居末位,并且比重远远低于其他三项选择,表明我国加工贸易出口总体上看并不具备技术优势,劳动力优势仍是竞争取胜的决定因素。这也是加工贸易总体技术水平不高的重要原因。
与国内同行业企业相比,我国加工贸易企业的竞争优势依次排列为:拥有国际销售渠道,工艺设备先进,技术先进,资金充足、规模大,管理成本低和生产成本低。其中,“拥有国际销售渠道”比重最高,说明拥有国际销售渠道是外资投资加工贸易的首要优势,也表明获得国际销售渠道是我国内资企业发展加工贸易的主要突破口;“工艺设备先进”的比重紧随其后,这是大部分技术密集型产品的生产通过将先进技术物化为先进设备,转而采用廉价劳动力操作的结果,也从侧面反映出我国相当一部分资本燉技术密集型产品的生产加工是以劳动密集型操作方式实现的。
我们最后考察加工贸易的技术来源和技术开发,前者是加工贸易企业技术的主要外部供给,后者是加工贸易企业技术的内部自我获取能力。按照表6提供的数据,我国加工贸易企业的主要来源中,母公司提供和公司自主开发各占近一半的比重,在国内外购买比重不大。调查还显示,母公司提供的技术中,35%是母公司先进技术,24%是母公司一般技术,41%是国内先进水平,仍有11%是国内一般水平,也就是说,母公司提供的技术中,有少部分仅属国内一般水平,但有1燉3强的企业获得了跨国公司母公司的先进技术,这是十分值得重视的。
接受调研的加工贸易企业的技术开发状况优于预期水平。70%强的样本企业设有技术开发机构,近半数的样本企业能够提供企业所需大部分技术。这部分技术开发的层次受制于加工贸易生产产品的性质,但对于先进技术而言,它能够成为有效的技术进步和外溢的渠道。
表6加工贸易企业技术的主要来源
企业数占有效样本企业比例%
A、主要由海外母公司提供26145.79
B、主要由国际市场购买5710.18
C、主要由国内市场购买417.32
D、本公司自主开发27048.21
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表7母公司转移技术的技术水平
企业数占有效样本企业比例%
A、母公司先进水平9235.25
B、母公司一般技术水平6424.52
D、国内先进水平10841.38
E、国内一般技术水平2911.11
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表8加工贸易企业的技术开发
企业数占有效样本企业比例%
A、有技术开发机构并能提供企业所需大部分技术26748.28
B、有技术开发机构但只能提供企业所需少部分技术12222.06
C、有技术开发机构且出售技术专利71.27
D、没有技术开发机构15828.57
资料来源:根据企业调查问卷计算。
三、加工贸易的产品性质
考察加工贸易产品性质,可以测度其产品的技术含量,进而得出有关技术进步的状况。课题组调查的加工贸易样本企业中,57%的企业从事成品组装生产,20%的企业从事零部件生产,35%的企业从事中间产品生产,同时,67%的企业的生产属于劳动密集型,7%的企业生产属于资本密集型,17%的企业生产属于技术密集型。总体来看,加工贸易摆脱劳动密集型生产的企业在20～30%之间。
从外方投资者的角度来观察,大型跨国公司的加工贸易在加工贸易阶梯中的状况与其它投资者相比没有明显的差别,说明无论发达国家大型跨国公司还是亚洲新兴工业体的中小企业,他们移入中国的全球化产业链条的性质基本相同。但考察加工贸易要素密集度,来自投资者的差异就十分明显,大型跨国公司投资的加工贸易中,劳动密集型生产的比例远远小于其他投资者,而技术密集型生产的比例远远大于其他投资者,说明即使在相同的生产链条中,跨国公司投资进行的加工贸易具有更高的技术含量,这对于我国提高产业的技术密集度、实现制造业的技术密集化具有重要意义。
表9加工贸易的外方投资者与加工贸易阶梯(%)
成品组装零部件生产中间产品生产
A、大型跨国公司58.2618.2634.78
B、个人投资者55.1715.5241.37
C、中小企业51.4124.6533.80
D、其他68.756.4525.80
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表10加工贸易的外方投资者与加工贸易的要素密集度(%)
劳动密集型资本密集型技术密集型其他
A、大型跨国公司56.938.7630.668.03
B、个人投资者78.313.616.0213.25
C、中小企业75.542.7213.0411.96
D、其他61.1111.1113.8922.22
资料来源:根据企业调查问卷计算。
加工贸易企业出口产品的升级换代情况反映了加工贸易发展的技术进步状况。在表11中可以看到,与投资初期相比,44%的企业产品已经进行了升级换代,还有15%的企业产品面临新的升级换代。产品的升级换代主要取决于企业在市场竞争中的需要,其次是母公司战略的决定,再者,产品升级换代与否还受样本企业投资设厂的时间的影响,因此,没有产品的升级换代并不代表技术陈旧和落后,44%的升级换代比例表明加工贸易近半数的企业在市场竞争中实现了技术进步。
从产品性质考察加工贸易的技术含量,结果表明,我国加工贸易生产和出口大部分位于全球化生产经营链条的劳动密集型环节,技术含量不高,实现技术进步的企业比例尚不足半数,与我国加工贸易发展推动技术进步的意愿显然有一定的距离。但是也可以看到,在样本企业中,有35%的企业进入了中间产品的生产,30%的企业在跨国公司的全球化链条中从事着技术密集型的生产活动,这是我国加工贸易向技术密集化制造业发展的良好开端。
表11加工贸易企业出口产品的升级换代
企业数占有效样本企业比例%
A、与初期产品相比，实现了升级换代24044.28
B、与国内产品相比，实现了升级换代10319.00
C、竞争能力强，不需要升级换代7614.02
D、母公司没有升级换代计划478.67
E、面临升级换代8315.31
资料来源:根据企业调查问卷计算。
四、加工贸易的产业关联
发展配套产业,是加工贸易带动产业升级的主要途径,也是加工贸易实现技术转移和技术外溢的直接渠道。通过当地采购,通过对当地配套商产品生产的质量监督、技术援助,跨国公司可以带动配套供应商和分包商的生产发展和技术进步。当本地产业还没有具备配套生产能力时,外资配套企业的进入,可以通过示范效应、技术资本和人力资本的投入以及再配套等环节为当地企业培育和发展配套能力提供间接条件。通常情况下,当地采购率越高、采购产品的技术含量越大、内资企业进入配套体系越多,技术转移和外溢效果越明显,则加工贸易通过配套产业发展对技术进步的积极作用发挥越充分。
表12、13、14分别展示了样本企业加工贸易的国内采购情况。根据表中展示的情况可以看到,46%的企业在国内进行原材料和零部件的采购,与其它采购来源相比,国内采购成为加工贸易企业原材料和零部件最广泛的来源途径(表12)。但调研数据也显示,加工贸易企业国内采购的原材料和零部件在企业零部件采购总量中的比重较低,在机器设备总量中的比重更低(表13),并且,国内采购的原材料和零部件基本都是初级产品和劳动密集型产品,资本和技术密集型产品只占13%(表14)。国内采购的状况说明,加工贸易的国内配套作用很低,大进大出的局面没有彻底改观。在这种情况下,加工贸易对关联产业的技术带动作用难以发挥,技术外溢效果也深受抑制。
表12接受调查企业原材料和零部件主要来源
企业数比重
A.母公司内部采购9516.8%
B.母国进口10718.9%
C.订购方提供13724.2%
D.其他国际采购20436.1%
E.中国国内采购26146.2%
接受此项调查的企业565142.3%
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表13接受调查企业国内采购比率
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表14接受调查企业在国内采购的原材料与零部件属性
企业数比重
A.初级产品28149.7%
B.劳动密集型工业制成品23140.9%
C.资本技术密集型工业制成品7413.1%
接受此项调查的企业565103.7%
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表15显示了加工贸易企业对配套企业的技术援助状况。可以看到,实施了技术援助的企业占有效样本企业的36%,64%的企业没有实施技术援助,其中,27%的企业认为没有必要进行技术援助。技术援助比例不高,这既与国内采购产品的技术含量不高有关,也与大量采购来源于国外配套企业的跟随进入有关。从不同的投资主体进行考察,大型跨国公司比其他投资者具有较强的技术援助倾向,47%的大型跨国公司投资的加工贸易企业对配套企业进行了技术援助,这一比例比中小企业高出近18个百分点,大型跨国公司子公司的技术援助在技术水平和援助效果上显然也要高于中小企业,因而,调研结果表明,他们在推动配套产业技术发展中的作用总体上优于其它投资者。
表15加工贸易企业对配套企业的技术援助
企业数占有效样本企业比例%
A、进行技术援助19135.97
B、没有技术援助15128.44
C、准备技术援助509.42
D、不必进行技术援助14126.55
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表16不同投资主体对配套企业的技术援助(%)
大型跨国公司个人投资中小企业其他
A、进行技术援助46.9232.4729.5243.75
B、没有技术援助27.6925.9727.7131.25
C、准备技术援助6.159.0912.053.13
D、不必进行技术援助19.2332.4731.3321.88
资料来源:根据企业调查问卷计算。
亚洲“四小龙”的经验表明,以内资企业为主体的供应商群体是加工贸易避免“飞地效应”、加速升级换代的重要保证。因此,在现有产业基础上,发挥现有产业的生产和技术能力,推动现有内资企业尤其是国有企业融入配套体系,是我国加工贸易发展中有效拉长产业链条、促进跨国公司技术转移和外溢的重要方面。根据表17的调研数据,有49%的企业与国有企业有配套关系,仅次于外资企业51%的比例,其余依次是民营企业、集体企业和乡镇企业。抛开配套产品的技术含量来看,国有企业在配套体系中的地位有所上升,这有利于推动加工贸易的技术进步步伐和提高技术外溢效果。但实地考察调研表明,为加工贸易配套的内资企业,尤其是国有企业配套产品的技术含量很低,加工贸易的主要配套产品,特别是中间产品的配套生产基本是由跟随进入的外资配套厂家完成的。
表17加工贸易配套企业的构成
企业数占有效样本企业比例%
A、国有企业27649.11
B、集体企业14024.91
C、乡镇企业12021.35
D、民营企业16629.54
E、外资企业28550.71
资料来源:国务院发展研究中心对外经济研究部课题组企业调查。
表18在国内采购原材料与零部件(或设备)的主要障碍
企业数比重
A.国内产品价格高于进口品8915.8%
B.国内产品质量不稳定39470.1%
C.国内产品交货不及时7413.2%
D.缺乏国内供货商的信息519.1%
E.国内采购运输环节没有保障234.1%
F.母公司的发展战略安排285.0%
G.国外客户要求使用进口原材料或零部件14926.5%
H.国内采购出口退税时间太长10719.0%
I.深加工结转手续太繁琐10418.5%
J.其他142.5%
接受此项调查的企业562183.8%
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表18是样本企业对国内采购原材料和零部件障碍的信息反溃从表中可以看到,“国内产品质量不稳定”是排在第一位的障碍,选择该项因素的企业比例高达70%,并与其他选择拉开了很大的距离,表明我国企业进入全球化产业链条、拉长加工贸易产业链的主要、最大障碍是产品质量问题。其余几项选择比例相对较大的障碍性因素依次分别是,国外客户要求、出口退税时间较长、深加工接转手续繁琐、国内产品价格高和国内产品交货不及时。除去出口退税和深加工结转两项政策面问题外,其余都与企业的技术管理水平息息相关。因为长期里,客户出于降低成本考虑,都希望采购本地化,只有当本地企业产品质次价高时,才会要求使用进口原材料和零部件。因此,推动内资企业积极提高技术管理水平,提高内资企业的分包供应能力,形成加工贸易技术进步与产业关联的良性循环,成为我国加工贸易今后发展的核心问题。
五、加工贸易的人力资源投入
随着跨国经营的当地化发展,对当地人力资源的培育和人力资源的流动成为技术外溢的间接渠道。对于投资方而言,相对于资金和设备,掌握技术资源的人力资本的沉淀是其撤资转移时100%的损失,因而也是东道国最保险的收益。所以,鼓励外资企业人力培训、促进人力资源流动是各东道国外资政策中的重要内容。通常情况下,外资企业技术与管理人员当地化比例越高、人力培训状况越好、流动性越强、向内资企业流动越多,技术外溢效果越好。
表19、20显示了对加工贸易企业技术与管理人员聘用和培训情况的调研结果。从表中数据可以看到,加工贸易企业当地化比例很高,近80%的企业技术与管理人员主要来自本地招聘。同时,加工贸易企业的人员培训状况也较好,85%的企业对员工进行国内培训,还有24%的企业对员工进行出国培训。高比例的当地聘用率和培训率有利于提高员工素质、培养精良的技术管理人才和熟练技术工人队伍,同时也为员工流动进而产生技术外溢创造了条件。
表19加工贸易企业管理与技术人员的主要来源
企业数占有效样本企业比例%
A、主要来自外商投资国6711.45
B、投资国和本地招聘457.69
C、主要本地招聘46779.83
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表20加工贸易企业员工培训状况
企业数占有效样本企业比例%
A、出国培训12721.30
B、国内培训50985.40
C、没有培训538.89
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表21、22显示了对加工贸易企业员工流动情况的调研结果。根据表中数据,加工贸易企业员工队伍基本稳定,同时,72%的企业存在合理的流动,这种流动为技术外溢提供了前提条件。但如表22所示,加工贸易企业技术与管理人员主要在外资企业之间“跳槽”,流入外资企业的技术与管理人员占流动的70%,这使得通过人才流动实现的间接的技术外溢效果大打折扣。除去外资企业外,人才流动的主要去向依次是自创企业、民营企业和国有企业,其中,向国有企业流动比例最低,并与前两者差距较大,表明国有企业对人才的吸引力很差,民营企业是未来实业界接受技术外溢和实现技术进步的主要载体。
表21加工贸易企业员工流动状况
企业数占有效样本企业比例%
A、很稳定，基本没有跳槽14524.09
B、存在合理流动43371.93
C、流动过于频繁264.32
资料来源:根据企业调查问卷计算。
表22加工贸易企业技术与管理人员流动方向
企业数占有效样本企业比例%
A、外资企业37669.12
B、国有企业529.56
C、私营企业10118.57
D、自己创立企业10619.49
资料来源:根据企业调查问卷计算。
考察加工贸易企业员工聘用、培训和流动情况可以看到,加工贸易企业人员聘用的当地化比例很高,培训状况良好,流动性也很强。但由于当地企业在用人机制和经营环境方面与外资企业之间存在着较大的差距,人员流动主要在外资企业之间进行,外企向内企的流动比例较低,从而使得以人才流动为渠道的技术外溢难以取得应有的效果。人才流动的局限性也在一定程度上影响了相关配套产业的发展。只有当内资企业具备或创造出相应的人才吸引机制,上述状况才可能发生改变。
（一）缺乏对国际技术贸易课程的重视教师与学生都没有认识到国际技术贸易课程的重要性，缺乏对国际技术贸易课程的重视，使得国际技术贸易课程逐渐弱化。在实际的教学过程中，教师和学生更加注重国际经济贸易专业的其他课程，忽视对国际技术贸易课程的教学，使得学生对于国际技术贸易课程学习的积极性不高，只将其作为选修的一般课程，上课时缺少认真的态度，出席率不高。并且国际技术贸易课程与实际联系的不够紧密，在理论教学之中，一些知识与技术的理论比较抽象，学生很难对其进行理解，使学生学习兴趣下降。
（二）教材内容与实际脱节知识经济时代信息的更新日新月异，很多新的经济活动和经济概念出现，对国际技术贸易进行不断的丰富和发展。国际技术贸易课程缺少可利用的教材，教材版本较少，并且教材内容陈旧，更新速度缓慢，无法与快速变化的经济形势接轨，学生学习到的内容与实际脱节。国际技术贸易课程教材之中的内容多以理论为主，缺少对实践的关注，并且很多内容晦涩难懂又没有合适的辅助教材，使得在实际教学中的应用十分困难。
（三）教师知识能力有限国际技术贸易课程与国际货物贸易等实物贸易教学内容存在很大的差异，对教师的知识储备和综合能力要求较高，需要教师具备本专业的知识之外，还应该对国际经济法学、管理学、技术转让与管理、知识产权管理等相关知识进行掌握，才能在实际教学中更好的发挥。但是在实际教学过程中，很多教师的知识储备不够，也缺少实践经验，采用的教学方式和方法比较落后，无法激发学生的学习兴趣，也很难对学生的综合素质进行提高。
二、知识经济时代国际技术贸易课程改革创新路径
（一）充分认识国际技术贸易课程的重要性在知识经济时代必须充分认识国际技术贸易课程的重要性，了解国际技术贸易在国际贸易新格局中的全新位置，对国际技术贸易课程进行合理的安排，培养综合能力较高的复合型人才。国际技术贸易课程的开设，目的并不是只在于让学生了解国际技术贸易的基础知识，而是希望学生能够将所学知识运用到实际中去。在进行国际技术贸易课程的设置时，要加大课程比重，使学生对国际技术贸易课程学习能够充分重视，提高教学水平。
（二）及时更新教材内容根据知识经济时代的发展现状，对国际技术贸易课程教材内容进行及时的更新，使其与实际准确接轨，与时俱进，培养出适应时展的高素质人才。对知识经济时代新衍生的经济技术贸易形式以及相关的新概念和新规则进行深入的研究，对教材内容进行及时、合理的更新，使其与时展接轨。增加教材中实践教学的内容，强化案例教学，注重对学生实践能力的培养，提高学生的实践动手能力和岗位适应能力。在教材之中加入国际技术贸易所涉及的核心内容，即知识产权的保护与转让的相关知识，使学生能够在毕业之后迅速的投入到实际工作之中。
（三）提高师资队伍综合素质和能力教师在国际技术贸易课程教学活动中具有十分关键的作用，必须加强对教师的培训，提高教师专业知识储备以及相关知识运用能力，在实际教学过程中发挥引导与辅助的作用。通过多种形式对教师进行培训，使其在掌握专业基础知识的同时，能够在知识产权法、合同法等相关法律方面进行全面的了解，才能在实际教学工作中将各种知识进行综合运用。全面提升教师的业务素质和教学能力，有助于提高教师的教学水平，激发学生学习兴趣，改善教学效果，为国际技术贸易培养复合型的实用人才。
三、结束语
关键词：技术壁垒；趋势；对策选择
1技术性贸易壁垒的发展趋势
从最近几年国际上出现的一些贸易争端看，技术性贸易壁垒呈现出以下趋势：
1.1技术性贸易壁垒数量越来越多
与其他非关税壁垒相比，WTO成员的TBT和SPS通报量最多且不断增长。1995年以来，两者的通报量由587件增至2002年的1429件，增长143%，占通报总量的比重由45%增至63%。截至2003年6月底，TBT与SPS的通报量达9361件，占通报总量的63%。此外，各国1995年TBT通报量为389件，1997年猛增至846件，此后大多数年份保持在600件左右。1995—2001年合计通报TBT达4321件，其中2001年TBT的通报量为571件。
1.2技术性贸易壁垒涵盖范围越来越广
技术性贸易壁垒涵盖范围日趋广泛。从产品形态看，不仅涉及初级产品，而且牵涉到所有的中间产品和制成品；从产品生命周期看，涵盖了研究、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处置等各个环节；从涉及领域看，从生产领域和贸易领域逐渐扩张至服务贸易和投资领域；当前已从有形商品扩张到金融、信息等服务以及投资、知识产权等各个领域。从WTO新一轮谈判看，贸易与环境、贸易便利化、知识产权保护、农业等议题都将涉及新的技术性贸易壁垒措施。另外除WTO允许采取的TBT外，其他国际公约如环保公约等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也归于其范围。
1.3技术贸易壁垒的扩散和仿效效应日益加剧
技术壁垒往往产生连锁反应，由一个产品涉及到相关的所有产品，从个别产品扩展到整个行业，甚至多个行业，从一国扩展到多国甚至全球。如欧盟曾于2002年通过生态纺织品服装新指令，将原来只有几种纺织品和服装的环境标志产品扩大到弹性纤维、亚麻和其他韧性纤维包括大麻、黄麻、含脂毛和其他蛋白纤维、人造纤维、聚丙烯纤维和纱线的整理剂等几乎囊括所有纺织品和服装。此外，一国技术性贸易壁垒措施的出台，很容易被其他国仿效。
1.4技术贸易壁垒由自愿性措施向强制性技术法规转化
技术性贸易壁垒措施可以分为自愿性措施和强制性措施。自愿性措施多以生产者自愿为原则决定是否申请认证，如ISO9000、ISO14000、各种环境标志认证、有机食品认证等。近年来一个比较普遍的现象便是很多自愿性措施与强制性措施结合使用，并有向强制性法规方向转化的趋势。如进入欧盟的产品要通过CE、CS等产品质量认证，进入美国的机电产品须获UL认证，药品须获FDA认证，进入日本的很多商品须获G标志、3G标志、获ST标志等。
1.5技术升级、知识产权、环保等因素的存在使技术壁垒更加苛刻
一方面由于科学技术的进步和技术创新的深入，一些国家尤其是WTO发达成员，使用更加先进的检测设备、手段和方法，对进口产品的要求更加严格和苛刻，对标准的规定更加细致。而且在每类产品、每项标准、每种技术壁垒措施背后，知识产权开始成为其重要支撑。另一方面，伴随着人们对全球环境问题和人类生命安全问题的关注，发达国家日益提高技术标准和技术法规中对这些方面的要求。2001年7月，欧盟实行新的茶叶农药残留量检验标准达118项，其中有些农残限量标准提高了100—200倍。
1.6发展中国家越来越重视技术贸易壁垒，但发达国家总体上仍占优势
近年来,发展中国家越发重视技术壁垒的引进,实施贸易保护措施的比例在逐年增加,发展中国家之间的贸易壁垒逐步加强。据WTO统计，1995年—2001年发展中国家TBT通报合计达2429件，占43.79%，且自1999年以来，发展中国家TBT的通报量已超过发达国家。然而，从TBT通报量的增速来看，发达国家明显超过发展中国家，这说明经济和技术发展水平直接影响着运用技术性贸易壁垒的水平。不管在TBT的技术层面和保护自身利益方面，还是国际协议和多边贸易谈判的主导权方面，发达国家都发挥着显著优势。
1.7区域自由贸易协定正成为新的技术壁垒措施
全球区域一体化的迅猛发展，世界越来越呈现区域化的特征，地区性或双边自由贸易协定正成为新的贸易保护方式，它使贸易保护从国家保护转向力量更加强大的集体保护,地区性自由贸易区对区域外国家的歧视形成了事实上的贸易壁垒，技术性贸易壁垒从而呈现出明显的区域化特征。技术性贸易壁垒的区域化特征目前在欧盟表现较为突出。自2004年5月1日，欧盟成为一个有25个成员国的贸易集团，其有关进口产品安全、卫生、环保的TBT措施统一了产品进入欧共体市场的技术要求，也提高了产品进入的门槛。
2跨越技术性贸易壁垒的对策选择
由于其隐蔽性、可操作性及限制性强的特点，技术性贸易壁垒已成为我国企业面临的第一大非关税壁垒。为此建议采取以下措施：
2.1将政府协调和企业参与紧密结合，建立和完善技术壁垒预警机制
建立预警机制，有利于企业应对产品出口中遭遇的信息壁垒。作为技术壁垒的主要形式之一，信息壁垒极易成为一国产品出口中遭遇的首要问题。若一国信息不通畅，对另一国技术法规和标准的修改信息不得而知，就会因继续按其原先要求生产而造成重大损失。因而，政府应尽快建立技术壁垒预警机制，集中研究技术壁垒对我国主要出口产品的影响，充分利用世贸组织各成员方和一国驻外经商参赞处等机构获取有关信息，并及时通报给相关企业，以成功应对技术壁垒。
2.2推广国际标准，加强我国参与国际化标准活动
国际标准是当今世界处理国际纠纷的重要基础，推广和使用国际标准是突破技术壁垒的根本途径，有利于不断提高企业管理水平和出口产品质量。积极参与国际化标准活动，不仅能有效地将本国标准纳入国际标准中，而且可以通过这种手段保护本国利益。许多工业发达国家积极承担ISO委员会秘书工作，以增强在国际贸易和国际标准制定方面的优势，与此相比，我国在参与国际标准化组织活动方面显得远远不够。
2.3加大科技投入，提高产品质量和环境竞争力
消除技术差异和提高产品环境竞争力是应对技术壁垒的关键。一方面，通过技术创新来提升产品档次，加大对核心技术和主导产品的研发力度，发挥在技术创新过程中的先发优势和后发优势，可以作为应对技术壁垒的重要内容。另一方面，随着消费者对环保意识的不断加强，环保因素在产品竞争力中所占的比重越来越大，获得环境管理系列标准认证的企业，也更易在贸易谈判中取胜。
2.4建立双边或区域合作与协调机制
从战略性的角度，为我国出口企业营造公平竞争的国际环境，加强国际间的交流与合作，和那些与我国技术性贸易摩擦较多的国家建立双边磋商与调节机制，以攻克技术壁垒。随着技术性贸易壁垒凸显一系列新趋势，建立双边或区域合作与协调机制越来越成为消除这一新型壁垒的重要途径。
参考文献
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［2］邴绍倩.谈技术性贸易壁垒［J］.商场现代化,2007,(01).
论文摘要：传统的关税和非关税壁垒藩篱不断拆除，这加剧了各国之间经济贸易的竞争。在这种形势下，一些国家纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的保护性措施——技术性贸易壁垒，以阻止其他国家的产品进入本国市场，从而进行贸易保护。本文根据技术性贸易壁垒的基本特点，来分析其产生的原因及其对我国企业产生的影响。最后，对我国企业在国际贸易中如何应对TBT障碍提出几点对策。
统计显示，从1995年到2007年，世界贸易组织各成员通报的贸易措施达到23879件。其中技术性措施16974件，占总数的71%。中国企业在这样的国际贸易环境中步履维艰。针对日趋严重的技术性贸易壁垒，企业如何积极主动地应对这种新的挑战，应该成为我们认真研究的课题。
一、技术性贸易壁垒的主要内容和特点
技术性贸易壁垒(TechnicalBarrierstoTrade)简称TBT，是指一国通过苛刻的卫生、安全和技术标准以及严格的检验程序等措施控制外国商品的进口。它主要有3个特征：广泛性、形式上的合法性、保护方式的隐蔽性。
二、技术性贸易壁垒产生的原因
（一）主观原因：有关成员的贸易保护主义思想依然存在
出于保护国内产业的考虑，各国总是希望通过各种手段限制货物的进口。例如，20世纪80年代以后，欧盟农产品开始从短缺向过剩转变，为了稳定农产品市场价格，欧盟开始对某些农产品实行配额控制，对撤出市场的产品予以补偿。1992年欧盟又实行了新的共同农业政策，但保护的主旋律并未改变。
（二）客观原因：WTO贸易条款上的问题
WTO贸易规则原则上禁止配额、许可证和高关税等传统的贸易保护措施，但WTO并不禁止个别成员国为了实现自己的正当目标而制定技术法规。WTO/TBT2.2条款明确阐述了正当目标：国家安全要求；防止欺诈行为；保护人身健康和安全；保护动植物的生命或健康；保护环境。正因如此，有关成员为了达到贸易保护的目的，必然会更加关注卫生措施和技术性贸易壁垒。
三、我国企业遭遇技术性贸易壁垒的原因分析
（一）标准体系落后是遭遇TBT的根源
我国产品标准建设和发展的相对滞后，这是我国入世后应对TBT的“硬伤”所在。据统计，目前我国已有国家标准约2万项，由我国起草的10多项标准已交国际标准化组织(ISO)和国际电工委员会(IEC)批准,另有20多项草案已交ISO审议。但这两项只占ISO和IEC标准和草案总数的1.8%。
（二）企业认证制度和合格评价制度步伐进展缓慢
WTO为了规范技术法规、技术标准和认证制度，在协议中将认证制度扩展为合格评定制度。取得合格评定的出口企业在商品出口时较少遭遇障碍，反之，往往会受到限制甚至其产品不得进入市场。目前，我国经过认证的企业总数较少，有些企业仍未意识到进行合格评定的重要性，这些都制约了我国出口贸易的发展。
（三）出口产品技术含量低
技术水平的落后是我国产品屡遭国外TBT限制的深层次原因。在出口商品的构成上，初级产品仍占主导地位。而初级产品的生产往往伴随着严重的环境污染，许多企业无力或有意回避承担污染治理工作，这违背了TBT协议中有关保护生态环境、自然环境及人类和动植物健康的规定，使得许多产品无法进入发达国家的市场。
四、企业应对技术性贸易壁垒的措施
据上所述,技术性贸易壁垒已成为阻碍中国出口贸易发展的首要非关税壁垒。在应对国际市场的技术性贸易壁垒方面,企业应主要注意以下几个方面：
（一）重视技术性贸易壁垒，提高自身的技术水平和管理水平
对于由于传统习惯和技术水平的差异而形成的技术壁垒,企业应提高自身的素质,提高产品的技术含量,满足国际市场的需求。走“科技兴贸”战略,为质量管理国际接轨打好基础,积极申请ISO9000质量体系认证。（二）提高环保水平,树立绿色营销观念
强化绿色管理,树立清洁生产机制,加强绿色环保的宣传和普及工作。要积极转向绿色产品的开发和出口,建议政府建立“绿色银行”或“绿色基金”,为绿色产品的开发与出口提供专项贷款和信贷担保基金。同时,积极申请ISO14000环境管理体系认证,以取得通往国际市场的通行证。
（三）培养熟悉技术性贸易壁垒的专门人才
加强培训工作,聘请国外高层次经贸和技术专家,引进国外智力,就经贸规则、技术含量标准、企业产品认证、贸易和技术壁垒、环保壁垒等问题举办专题培训和研讨会,培训企业管理人员。
（四）提高创新能力
技术性贸易壁垒是利用科技手段形成的,这就提示我们,企业要以市场为导向,与科技部门、质量监督部门携手,注重科技创新,开发自己的核心技术,应对挑战。要注重科技创新,开发我们的核心技术,建设自己的“创新”壁垒,使外国企业无法与我们站在同一竞争平台上竞争。
（五）灵活利用技术性贸易壁垒协议有关条款保护企业自身权益和民族产业利益
在所有的WTO/TBT各项协议中，都有对发展中国家的特殊和优惠待遇条款。作为一个发展中国家，我国可以根据有关协议条款，在一定时期内暂缓履行某些义务，为我们改进管理和技术进步赢得时间,此外在我国的出口贸易受到不公正待遇时，要充分利用WTO/TBT关于组织机构、磋商和争端的解决的条款，进行磋商和裁决。并且，建议政府要根据本国利益灵活设置技术壁垒以限制进口，在不偏离世界贸易组织技术性贸易壁垒协议原则的条件下实施。
五、结语
总之，我国有关企业和社会团体应高度认识到加入WTO后所面临的国际竞争环境，改善管理水平，提高产品质量，提高企业在市场竞争中的有利地位。同时，还要灵活利用技术性贸易壁垒协议对发展中国家的特殊条款保护企业自身权益和民族产业利益，促进我国出口贸易的发展。
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关键词：加工贸易；技术溢出效应；自主创新
珠三角地区既是我国加工贸易的最早起源地，也是我国加工贸易发展最为成熟的地区。外商投资的加工贸易不仅是珠三角经济发展的主要推动力，而且在广东省对外贸易中占主导地位。我国发展加工贸易的主要目的之一，就是希望外资进入能带来先进技术，产生技术外溢，进而带动我国产业的技术进步。珠三角地区加工贸易的技术溢出效应是低还是高，带来的技术溢出效应到底有多大，能在多大程度上推动珠三角地区的产业升级，已成为人们讨论的热点话题。
一、珠三角地区加工贸易技术溢出的特点
珠三角加工贸易的技术溢出具有明显的阶段性特征，大体经历三个阶段：
(一)1978～1990年是加工贸易技术溢出的起步阶段。这一阶段主要采取“三来一补”(来料加工、来件装配、来样加工、补偿贸易)的模式。早在召开前的1978年8月底，东莞市虎门镇就正式成立了中国内地第一家“三来一补”企业，编号为“粤字001”。尽管这家企业的规模不大，设备较落后，产品档次也不高，但在春潮萌动的中国内地却抢吃了第一只“螃蟹”，从此揭开了珠三角直接利用外资的序幕。在改革开放之初，珠三角地区一无资金，二无技术，三无管理经验和国外销售渠道，但珠三角也有自身的优势，劳动力丰富而且便宜，土地资源多而且价格低。不仅如此，改革开放之时正是香港产业升级换代之日，香港商人受厂租、劳动力价格居高不下的困扰，急于把劳动密集型产业迁出香港，转移到生产成本相对较低的地方。珠三角以其独特的地理位置、人文优势以及生产成本优势，成为港商的首选地区。珠三角人则因势利导，以乡镇企业为依托，以“三来一补”为突破口，积极发展加工贸易。
(二)1991～2000年是加工贸易技术溢出的发展阶段。主要表现为高新技术产业逐渐成为珠三角经济发展的第一增长点。计算机及软件、通讯、微电子及基础元器件、新一代视听产品、机电一体化、重点轻工和家电等七大主导产业快速发展，技术密集型和资金密集型行业和产品逐步提高。一大批国际知名跨国公司来珠三角兴建高新技术企业，世界500强IBM、飞利浦、杜邦、惠普、三星、施乐、康柏等跨国公司相继在珠三角设立独资或合资企业，同时带来了先进的技术。在珠三角加工贸易技术溢出的发展阶段，珠三角人从实践中逐步意识到“三来一补”的局限性和科学技术的重要性，但由于历史条件的限制，当时人们主要还是关注提升外资加工贸易的技术水平。采取的措施是在淘汰低档次、技术落后、低附加值、高能耗、高污染的“三来一补”企业的同时，有选择地引进了一大批高科技的加工贸易企业。珠三角在提升外资加工贸易科技含量的过程中，自然也带来了技术的溢出效应。主要体现在：第一，加工贸易产品的技术含量高。产品的技术含量高对珠三角地区的同行有很强的竞争作用和示范作用，本地企业通过学习和模仿产生了大量的技术溢出效应。第二，加工贸易与本地产业有密切的关联程度。这一时期，加工贸易的生产料件已经完全改变了全部依靠进口的格局。第三，加工贸易企业普遍重视管理人员、科技人员的培训。在加工贸易企业中，外商出于劳动力成本及其它因素的考虑，往往选择和招聘当地的优秀人才加以培训和管理，为当地培养了一大批懂技术、会管理、熟悉国内外市场的人才。经过技术培训的技术工人和管理人员一旦由外资加工贸易企业流向其他企业或自创企业时，所学的各种技术也随之外流，从而引起溢出。
(三)2001年至今是加工贸易技术溢出的飞跃阶段。珠三角加工贸易技术溢出第三阶段的最大特点是不少跨国公司的研发中心落户珠三角，并且跨国公司本土化的趋势初见端倪。随着国际产业转移的深化，跨国公司纷纷在珠三角设立研发机构。截至2005年底，杜邦、本田、日立、三星等知名跨国公司在珠三角就已设立了研发机构243家。这些研发中心上接研发源头，下连规模生产企业和市场，为珠三角吸收和承接国外高水平技术，增强科技创新能力提供了良好的研发平台。在珠三角加工贸易技术溢出的飞跃阶段，技术溢出效应有实质性的突破。主要表现在：大规模引进成套设备逐步被引进关键技术、关键设备所替代。越来越多的跨国公司为了能进入珠三角市场，竞相以各种方式向珠三角输出技术，技术引进的结构在不断优化。随着珠三角企业技术引进水平的不断提高，引进的目的逐步从单一生产技术的引进转向以提高产品附加值、增强创新能力的技术引进，引进技术方式多元化。跨国公司向珠三角输出技术，除了有技术许可、技术服务、入股投资等传统方式之外，还有相互交换技术使用权、特许专营等新形式，加工贸易企业的高级管理人员和技术人员本地化。重用本地管理和技术的精英使不少跨国公司在中国市场的业绩明显上升，促使跨国公司向人才本地化转变。
二、珠三角地区加工贸易技术溢出的主要路径
(一)技术模仿的路径。技术可以通过模仿和示范产生溢出效应。珠三角生产规模较大的本地企业，相当一部分是在加工贸易的技术、管理等方面示范效应下，通过学习、模仿和竞争，逐渐发展壮大，甚至超过了竞争对手。美的、科龙、格力就是在西方跨国公司的巨大压力下，跟踪跨国公司的技术，经过模仿和创新，不断提高家电业技术水平的典型代表。
(二)配套生产的路径。发展珠三角配套产业是珠三角外向型经济实现技术外溢的直接渠道。在珠三角地区，加工贸易企业的生产料件已经完全改变了改革开放初期全部依靠进口的格局，产品本地化水平逐步提高。以电子信息产品为例，珠三角已集聚了5万多家电子信息企业，打印机配套率达91％、PC机达80％、激光视盘机达64％，稳压电源达53％、计算机主板及功能板达41％。珠江三角洲已成为世界级的IT业制造基地。不少与外资加工贸易企业合作、为外资厂提供配套加工零配件的本地企业，在加工配套过程中逐步积累了原始资本和掌握了生产技术以及市场营销网络，由“配角”地位逐步转化为市场的“主角”。
(三)人才流动的路径。在通常情况下，加工贸易企业的技术与管理人员当地化比例越高，流动性越强，向内资企业流动越多，技术外溢效果越好。掌握技术的人员的流动可以产生技术溢出效应。这是珠三角取得技术溢出效应的重要形式。珠三角加工贸易企业聘用了当地大量的管理人员、技术人员以及普通的员工，实际上就是间接地向珠三角提供技术转移。在珠江三角洲地区，有不少人在加工贸易企业积累了先进技术、管理经验和市场资源，成为自身创业的重要资本。昨天的“打工仔”，今天成为大大小小的“老板”，在珠三角地区是一种较为普遍的现象。
三、珠三角地区提升加工贸易技术溢出的启示
(一)技术的消化吸收和模仿创新是自主创新和产业升级的核心。珠三角地区的经验表明，技术的消化吸收和模仿创新是后进地区发挥后发优势、实现经济和技术赶超的关键所在。没有对转移技术的消化吸收和在此基础上的模仿创新，该地区的发展和产业升级换代的目标就难以实现。如果加工贸易带来的技术溢出长期停留在低技术、低层次的水平上，只会强化经济发展对外来资本的依赖性，这样虽然可以使某一地区的经济出现暂时的繁荣，但有可能由于生产成本上升，加工贸易企业人走楼空，最终导致经济出现“空心化”的现象。
(二)缩小与发达国家技术差距的根本途径是本土企业的自主研发。跨国公司转移技术的主要目的，是在保持技术垄断的前提下，获得技术创新的利润最大化。以技术垄断为前提，跨国公司进行的技术转移都是成熟性技术。不论处在全球化生产链条的哪个环节，从事加工贸易的东道国企业都不可能获得最先进的技术转移和技术溢出，依靠技术转移和技术溢出也就不可能实现产业技术的赶超。即使位于核心的产业链条，依靠核心技术的转移与溢出也是十分有限的。进入21世纪，珠三角人发现，外资加工贸易企业可以向国内转移一般性的先进技术，但真正核心、领先的技术是绝对不可能转移的。利用加工贸易的技术溢出是一个地区产业技术升级的一种办法，但真正缩小与发达国家的技术差距，最终还得靠本土企业的自主研发。
(三)开展深加工结转是实现技术溢出的有效方式。深加工结转是指加工贸易企业将保税进口料件加工的产品结转至下一家加工贸易企业深加工后复出口的经营活动。据统计，目前珠三角七成加工贸易企业采购配套以深加工结转的方式实现。在全省IT、计算机和家电行业中，80％以上的手机部件、90％以上的计算机零部件和100％的彩电部件都可以在珠三角地区内实现配套。
(四)产业集群的形成是技术溢出的有效载体。仅仅在加工装配环节取得成功是远远不够的，必须通过向上下游环节延伸，并获得更多的技术转移和后向联系，才能获得更多的技术溢出和加工贸易利益，否则，劳动力成本上升之时就是加工贸易利益丧失之日。加工装配产业是无根工业，即本地劳动力成本上升之日，就是加工装配产业转移之时。如果不能在加工装配活动中获得技术溢出，不能培养出具有相当素养的产业大军，现时加工装配活动中所得收益将会随着加工贸易产业向外转移在瞬间化为乌有。如果该地区形成了产业集群，即使加工贸易企业由于劳动力成本上升而向外转移，本地仍可通过向增加值相对较高的前向或后向生产环节转移，实现产品结构和产业结构的双重升级，继续分享加工贸易利益。
1.1国际经济发展背景
受各种因素的不利影响，2001年世界经济增长速度呈缓慢趋势。2013年直到现在，世界经济的发展有好有坏，经济逐渐走向复苏。但是，世界经济的复苏还是存在很多担忧，有很大的不确定，总体是尚在慢慢上升阶段。影响世界经济贸易发展的不确定因素依然存在，如美国股市波动频繁、欧元汇率波动、东亚国家经济复苏、国际石油价格不稳定。
1.2我国经济发展背景
自从我国加入世界贸易组织（WTO）之后，我国经济增长成为世界第三大经济体。我国的经济飞速发展产生了量大至高的运输需求，迫使交通运输业的急剧变革和发展，带动了交通运输全面融入了经济发展中。但我国经济发展也处在了一个不协调的状态，城镇与乡村贫富差距过大，是我国现在一个很大的问题。
1.3我国公路运输行业的地位及运输经济发展的现状
运输是我国商品流通环节的重要组成部分，是物流发展的重要环节。公路、航空、航海以及铁路是我国交通运输的主要方式，管道运输也是今年来发展起来的运输方式之一。因为公路灵活性非常好，所以其在运输中占主要地位。公路运输这个行业很古老，也是我国物流行业中最传统、最广泛的业务形式，在我国现代物流业的发展中起到了至关重要的作用。公路货物周转量年平均增长率达11%，铁路为4.3%；公路旅客周转率年平均增长率达12%。铁路为5.8%，因此我国公路运输经济的发展直接影响了经济的总发展。
2国际经济贸易对公路运输经济的影响
2.1国际经济贸易的发展促进了公路运输经济体系的完善
公路运输经济在宏观上是社会经济发展中不可或缺的一部分，它的发展快慢直接影响了社会公共运输体系的建立。公路运输为社会公共运输体系的发展做出了重要的贡献。但也存在很多值得深思的问题。首先，随着人民生活水平的提高，消费水平也得到相应的提高，人们平均每人增加一辆车就会给公路造成堵车，给其他车辆带来拥挤的困扰，如何合理地解决这个问题，我们需要认真思考。其次，由于国际石油价格的不稳定，汽油价格的增加，票价也随之增加，这无疑是对公路运输的一个挑战。我们必须对公路经济运输的未来发展目标做出分析，然后进行指导，进而完善公路经济运输体系。社会经济是我国经济发展的基础部分，强调了公路经济运输建设的完善，而且逐步实现了公路运输的健全发展，例如高速公路的建立，不仅缩短了城市之间的距离，而且避免了堵车、红灯、交通事故的状况，大大提高了出行效率。而建立综合公路交通运输体系，为我国交通运输逐步进入协调、优化、提升的新阶段起了巨大的推动作用。为了出行更加方便，减少堵车的现象，我国高速公路开始拓宽公路路道，提高了出行效率。这些举措避免了物流出现的资源浪费、效率低、成本高的缺陷，而且促使公路运输高效运输以及便捷转换，演变成一种衔接顺畅的交通布局。
2.2经济全球化促进了公路运输经济的发展
国际交通运输业的发展也带动了公路运输的发展，不仅使得交通枢纽得以优化，而且也带动了旅游经济的向前发展，也使得公路运输网络逐渐完善。随着新科学技术的进步及网络的飞速发展，在这个经济信息全球化的时代，互联网也带了生活的便利。例如，购买汽车票现在实行上网订票以及实名制购票实等政策，这种办法对公路运输其实是一个很大的创新和突破。有效解决了排队烦、排队难的问题，也提高了购票的效率，对人们来说选择汽车作为交通工具既方便又快捷。而且公路网络的拓展使得市场流通与交换的步伐逐步加快，使得市场竞争以及市场选择淘汰的过程加快；使得商贸流通、房地产开发、旅游经济等新兴产业的发展脚步加快，在一定程度上使得地区产业结构的调整的步伐也加快，为公路运输经济的发展打下了坚实的基础。
2.3国际经济贸易促进了物流服务业的发展
我国自加入世界贸易组织（WTO）之后，经济全球化对我国经济的影响越演越烈。特别是2012年，自国际金融危机之后，为了使得金融危险得以有效防范，我国加快了公路基础设施建设的进度。近年来一些公路运输企业，特别是较大型的运输企业开始从单纯的“车轮”公司发展为能提供多种服务的物流服务公司，增加了“物流”意识。这些企业抓住机遇，聚合仓储、装卸、运输、流通加工等多项物流功能，与多家企业建立了稳定的物流服务关系，创造了很好的效益，促进了经营的快速增长。
2.4国际经济贸易促进了我国运输业的发展
我国加入世界贸易组织（WTO）为我国经济建设营造了更加有利的国际环境，从而促进我国的运输业的发展。加入世界贸易组织（WTO）后我国的运输业得到了很大的发展，使得我国运输业对于国外资金的引进越来越快，同时引进了国外的先进技术和先进的管理经验，这样就带动了我国运输业在吸取外来经验和技术上自我发展，促使了其改革和创新。这种改革和创新又在一定程度上激发了我国运输业的竞争意识，加强了竞争意识，有利于我国企业逐步走向国际、走向世界。国际贸易经济的繁荣发展，使无论是国际还是国内各种物资的运输量大大增强。国内的许多地区的交通运输管道依然继续完善，加快建立管理体制，加强通运能力。由此可见，我国运输业正处于蓬勃发展阶段。
3结语
>> 浅析进出口贸易中FOB、CIF贸易术语的选用 也谈信用证在出口贸易中的风险与防范 信用证在出口贸易中的风险与防范 中小出口企业在实践中对FOB与CIF的术语选择问题 出口贸易中使用CIF术语存在的问题及对策 出口贸易中使用FOB贸易术语的风险及其防范 信用证结算下FOB贸易术语应用的卖方风险与防范 浅谈常用贸易术语CIF在出口中的优势及其灵活应用 论FOB贸易术语下发货人权益保障 出口贸易托收风险及防范措施 国际贸易中出口方采用FOB贸易术语的风险探究 中国钢铁出口贸易问题及对策 FOB贸易术语下卖方风险 浅析山西煤炭开采及出口贸易中存在的问题 中国大米出口贸易中存在的问题及对策 我国电影出口贸易中存在的问题及对策分析 中老进出口贸易问题及对策研究 浅析安徽出口贸易中存在的问题及对策 浅议出口商使用FOB贸易术语面临的风险与化解办法 出口企业选用FOB与CIF贸易术语的风险比较 常见问题解答 当前所在位置：.
[8]株洲贸促会.《深入研究出口收汇纠纷的法律风险》[M]，http：///newsshow_text.asp？l_c_id=42.2013.10.
[9]深圳一达通《中小微外贸企业生存发展调查报告》[M].2013.10.
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