时间：2023-05-24 15:52:55
导语：在科技创新与企业发展的撰写旅程中，学习并吸收他人佳作的精髓是一条宝贵的路径，好期刊汇集了九篇优秀范文，愿这些内容能够启发您的创作灵感，引领您探索更多的创作可能。
关键词：金融创新；科技型中小企业；融资；对策
作为自主创新主体中最活跃的科技型中小企业，不管是产品的研发还是成果的转化，长期以来都受到融资瓶颈的严重制约，对其自主创新能力和企业间以及企业与研究机构间资源共享、相互合作的能力、知识流动的效率产生重大的阻碍。为此，须从多方面、多层次对科技型中小企业的自主创新进行融资支持。
一、科技型中小企业融资与金融创新的理论分析
第十一届中国风险投资论坛上，科技部副部长刘燕华表示，科技与金融的有机结合是促进科技开发、成果转化和产业化，提升产业创新活力的必要条件。
1.金融创新的概念及理论
所谓金融创新是指各种金融要素的新的组合，是为了追求最大利润而发生的金融改革，其表现形式是金融机构、金融业务、金融工具的创新以及金融制度的创新，既有微观层次的创新，又有宏观层次的变革。“制度改革论”认为，金融创新是一种与经济制度相互影响互为因果关系的制度改革，与社会制度紧密相关。而政府的管制和干预本身也构成了金融创新的内容，当微观主体的创新行为威胁到政府的管制时，政府必然会进行新的制度创新。
2.高科技中小企业的特征
科技型中小企业的成长分为种子期、初创期、早期成长期、高速成长期、稳定成长期，在企业发展过程中，其融资呈现出以下几个特征：(1)资金需求量大。从企业最初的成立到形成一定产业规模，都是以大量资金投入为先导，且投资规模从研究阶段到规模化阶段越来越大；(2)融资风险高。由于技术创新的不确定性，投入的初始阶段只是净收入，后阶段增大投入后才有可能产出；(3)高科技企业生命周期各阶段的风险程度、收益状况、资金需求以及融资方式不同。
二、科技型中小企业融资存在的问题分析
由于科技项目具有高投入、高风险和潜在高回报的特性，致使高科技企业在发展中经常会遇到比传统产业更加多的困难和挑战。特别是高科技产品研发的高投入使其对资金的需求更加迫切，但该类科技产品所面临经营风险及收益的不确定性使其融资更加困难。
三、科技型中小企业融资难的原因分析
1.从宏观层面分析
(1)国有大中型银行对中小企业的融资采取排斥态度：我国四大国有商业银行的贷款对象主要为国有大型企业机构，对于中小企业，银行放贷意愿不强。
(2)国家仍然采取金融抑制政策，专为中小企业服务的地方小型金融机构尚不发达。
(3)创新基金、融资担保体系等尚处起步阶段，还需要进一步发展。
(4)社会化支撑体系不健全。主要表现在社会信用制度不健全、融资中介机构不规范、融资担保体系不完善等方面。
2.从微观层面分析
(1)企业规模小，自有资本缺乏。
(2)企业财务状况不透明、财务制度不健全。
(3)资金需求的“贷款急，次数多，单次贷款额度小”的特点也会使银行选择缓贷或不贷。
四、通过金融创新推动科技型中小企业的发展
1.融资工具的创新
(1)贷款证券化，使贷款成为具有流动性的贷款，改善资产质量，分散银行风险，提高金融系统的安全性。
(2)金融期权，银行在贷款的同时购买企业的期权，从而降低银行贷款的风险。
(3)实行融资租赁。高科技产业在创业之初，通过融资性租赁解决资金短缺难题。
2.融资机构的创新
(1)发展并规范民营金融机构，提高储蓄向投资转化效率，以便更好地为融资服务。
(2)进一步规范信托公司、财务公司、保险公司、证券公司等非银行金融机构。
(3)合理推进资本市场对外开放。
3.融资制度的创新
(1)利率市场化，使民营科技企业与国有企业在市场上平等融资，提高资金使用率。
(2)实现国有银行产权制度创新，建立商业银行公司治理结构。国有银行通过股份制可以提高自由资金比率，一方面增强抵御风险的能力，另一方面使银行在经营决策、监督方面相互制约，从而更好地保证资金到位。
五、结论
科技是第一生产力，金融是现代经济的核心，促进科技和金融的有机结合，加快科技成果转化为现实生产力的速度与效率，通过金融创新，推进科技型中小企业的发展，对国民经济的持续、快速、健康发展有十分重要的作用。
参考文献：
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【3】唐双宁：在防范风险的前提系大力支持金融创新lJl，中国金融，2006，(13)
关键词：中小企业；可持续发展；财务创新
一、引言
企业创新体系包括制度创新、管理创新和技术创新三个相辅相成、不可或缺的组成部分。制度创新是技术创新和管理创新的前提和基础，技术创新作为一种技术保障机制为制度创新和管理创新提供物质条件，管理创新则是另两种创新的组织保证。财务创新理论是在现有创新理论的基础上发展起来的。作为一种发生在企业财务管理系统内的创新活动，财务创新既是一种管理创新，也是一种制度创新。从管理创新的角度看，企业通过财务创新重新组合了财务管理中的各种要素，并创造出一种更适合企业发展的财务资源整合范式。从制度创新的角度看，财务创新集中体现为财务治理和财务控制的创新。通过财务创新，企业可以与外部利益相关者保持良好的协调与合作关系，同时在企业内部实施有效的财务控制。
中小企业的可持续发展是一个不断学习和创新的过程。创新是中小企业发展的源头和动力，任何一个停滞的企业，都无法在激烈的市场中生存下去。目前，中小企业破产率高、可持续发展能力差的现象已经成为学术界和实务界共同关注的焦点问题。许多学者从发展战略、风险管理等诸多角度进行了深入研究。笔者认为，财务创新不足也是中小企业缺乏可持续发展能力的主要原因之一。
二、中小企业财务的管理创新
中小企业财务的管理创新，是指财务在管理层面的创新，是企业为适应环境变化而对财务管理要素所作的重新组合，从而重构和建立自身的财务能力。在中小企业持续创新的过程中，财务创新发挥了至关重要的作用。有效的财务创新能够在环境不断变化的背景下，快速有效地整合财务资源，适时调整投融资方案和营运资本管理策略，从而更好地实现中小企业的财务目标。中小企业的财务创新是管理创新的核心和主导性创新。演化经济学中有一个惯例的概念，惯例是企业长期重复运行的行为方式，具有相对的稳定性和惰性，除非发生足以影响企业内部调整的变化，否则惯例很难改变。创新则是一种打破惯例的行为活动。由于惯例的稳定性，企业的管理创新活动很难自动发生，而财务创新的先锋作用则推动了企业所必须的管理创新。中小企业财务状况的恶化总是会首先激起管理者对企业财务活动的深刻反思，进而产生财务创新的意识和行为，以避免当前的财务危机。财务创新应当贯穿于中小企业发展的始终，而且只有持续的创新才能够为可持续发展提供一种动力和源泉。需要指出的是，突变性的财务创新如债务重组有时也可以为企业的继续成长提供某种可能性，但这种成本并不是每个中小企业所能承担的。因此，渐进式的财务创新是中小企业促进可持续发展的有效路径。具体地说，中小企业财务的管理创新主要包括以下几个方面的内容：
（一）中小企业财务观念创新财务观念创新
是中小企业一系列财务创新的前提和基础，只有财务观念创新了，才会产生突破惯有思维的动力。当前，学术界提出了多种财务观念创新的观点，如李心合（2000）提出了泛财务资源、融智比融资更重要、人本财务等三种财务观念，[1]（p40～42）刘建华等（2004）认为在知识经济条件下，企业应当树立普适化财务观念、层级性财务观念及业务层财务观念。[2]（p216～217）这些创新观念体现了由注重传统财务资源转向注重泛财务资源、从以物为中心的管理转向人本管理、由单纯注重生产经营转向生产经营与资本经营并重等几种转变。这当然是观念上的重大进步和创新。然而，这些财务创新观念都是基于一般企业提出来的。中小企业财务的特质决定了财务观念的创新应当有别于一般企业。财务观念的创新必须有助于指导实践，允许观念的超前，但必须具有一定的可行性。因此，中小企业财务观念的创新必须结合自身的成长阶段，以利于可持续发展为准绳，但不可盲目地“赶时髦”，否则“浮夸”、“时尚”的观念可能阻碍了中小企业的发展。根据中小企业的成长历程，笔者把财务观念的创新分为早期观念创新和后期观念创新。早期财务观念创新集中于初始的观念，比如在成长初期，中小企业资本受到明显限制，这时可能注重传统财务资源比较合适。后期财务创新集中于高级观念，并开始接近大企业的财务观念。总的来说，任何中小企业的成长都会经历从早期到后期的观念转变。然而，早期观念与后期观念并不是泾渭分明，中小企业应当根据各阶段关键性资源的稀缺程度秉持合适的财务观念。就中小企业具体某个成长阶段来说，还可以把财务观念的创新分为当期的观念创新和远期的观念创新。当期的财务观念用于指导现阶段财务活动，远期的财务观念起到一个远景性的指导作用。
（二）中小企业融资创新
中小企业融资难是世界普遍性的问题，已成为中小企业可持续发展的重要障碍之一。对此，学术界提出了许多化解中小企业融资困境的途径。笔者认为，中小企业的融资创新也是解决中小企业融资难问题和促进企业可持续发展的有效路径，并且是其他途径发挥有效作用的基础。融资创新是指中小企业因“惯例”无法适应内外部环境变化而在融资环节所进行的变异性重构和建立，并由此获得促进可持续发展的融资能力。总的来说，中小企业可以从以下几个方面实现融资的创新：一是积极建设信用创造与管理体系。中小企业通过对自身信用政策制定、信用治理设计、信用信息渠道策略选择、信用风险要素分析、信用的度量等方式进行信用创造和管理活动，从而向外部投资者、客户、供应商、相关利益者提供企业信用状况的信息，有效缓解与各市场参与者之间的信息不对称状态，并通过制定信用决策，制定最优的融资策略、投资决策、股利分配、应收账款管理、信息披露等，提高企业的价值；二是积极创新中小企业融资方式。中小企业可以充分利用金融工程技术创新传统的融资方式，金融工程技术通过某些信号显示机制或激励机制，为中小企业的信用状况提供内部或外部的保证，从而在一定程度上降低了信用风险，进而增强了企业的融资能力。[3]（p12～16）由于中小企业和大企业有着不同的成长阶段和财务特质，融资创新的内容会有一些差异，可能存在这样的情形：就中小企业而言属于创新的融资方式，对大企业来说有可能是极其平常的融资方式。因此，创新也应当与中小企业自身的融资能力、成长特征等结合起来，只要新的融资方式可以促进中小企业的可持续发展，那么它就是一种创新的融资方式；三是培育良好的财务关系。财务关系是企业在融资活动中与银行等金融机构之间所形成的合作与共享关系，集中体现了企业的财务管理人员对资本市场知识的把握、对金融机构信息的了解、对企业经营活动的准确把握，其中也包含了财务人员在资本市场上的公共关系。良好的财务关系可以增强中小企业的融资能力，并在一定程度上缓解中小企业的融资困境。
（三）中小企业投资创新
中小企业投资创新是指企业为重构和建立投资能力而进行的资源要素的重新整合。根据中小企业的投资现状，笔者认为中小企业可以在以下几个方面有所创新：一是建立起科学的投资理念，如理财理念、长线投资理念、社会责任理念；二是树立科学的投资决策体系。中小企业强烈的成长意愿与技术开发能力、市场开拓能力及管理能力缺乏之间的矛盾，决定了其理财思想较大企业要更为稳健，切忌操之过急、盲目扩展。[4]（p63～65）一方面，任何投资决策应该围绕企业发展战略。另一方面，建立有效的决策支持系统和专家系统，提高管理者的决策能力；三是研发投资创新。中小企业应当打破“自我开发—自我生产—自我销售”的封闭模式，建立一种全新的、开放式的产品技术开发机制，包括合作技术创新、委托开发以及技术转移和技术服务。
三、中小企业财务的制度创新
中小企业财务的制度创新是指利益相关者之间为达到利益协调与合作的目的而对财务合约作出的重新安排。制度创新理论认为，一种新的安排只有在当创新改变了潜在的利润或者创新成本的降低使得安排的变迁变得经济合算时才会发生。[5]（p296）也就是说，游离于现有制度安排之外的利润产生了企业制度创新的需求。企业制度创新表现为从一种均衡状态到不均衡状态再到新的均衡状态的制度变迁过程。企业制度创新的内容很丰富，笔者主要从财务的视角出发研究制度创新与中小企业的可持续发展之间的密切联系。中小企业财务的制度创新体系主要包括财务治理与财务控制两个方面的创新。财务治理与财务控制是两个既有区别又相互联系的概念。财务治理的核心是解决财权在不同治理主体之间的配置问题，注重利益相关者之间的利益协调，属于公司治理的范畴；而财务控制的核心则是通过一系列的控制措施和方法进行企业的价值管理，反映了财务管理的基本职能，属于内部控制的范畴。财务治理与财务控制无论在实务还是理论上都是两个相互联系的概念范畴，财务治理与财务控制的创新应当齐头并进。
（一）中小企业财务治理创新
财务治理作为公司治理的一部分，在研究问题的角度、思路和方法等方面必然要遵循、借鉴公司治理理论。应当说，公司治理理论对财务治理理论的指导是全方位的。[6]（p8～9）一般认为，公司治理产生于问题。哈特（1995）指出，在不存在问题的情况下，公司治理是无关紧要的。[7]（p678～689）hand（1982）将中小企业最重要的关系归纳为5类，即业主与经理、业主与雇员、业主与债权人、业主与少数股东、业主与政府之间的关系等。[8]（p29～32）在中小企业不同的组织形式中，关系有一些差异。但是对绝大多数中小企业来讲，业主往往同时兼任经理之职，因此，中小企业所有者与企业经营者之间的关系一般不存在或者很微弱。规模越小，这一关系越淡薄。也就是说，对于绝大部分来说，控制权和经营权的分离基本上是不存在的。而且，许多中小企业实行家族式管理，远未建立起现代公司的法人治理结构。可见，中小企业的关系与大企业的关系有较大差异。在这样的情形下，中小企业的公司治理将表现出与大企业显著不同的特征。然而，尽管大多数中小企业不存在所有者和经营者之间的问题，但并不意味着其他问题也可忽略不计。由于业主和经理是合二为一的，企业的主要财务决策往往由业主一人作出，这样不可避免地使企业的财务决策受业主个人效用最大化目标的驱使，使得个人价值取向和偏好融入企业的财务目标之中。在这样的背景下，财务治理实质上是业主主导型的治理结构。但业主的目标与债权人、顾客、雇员、政府等企业利益相关者的目标往往是不一致的。从利益相关者理论出发，公司治理应当为利益相关者服务，因为雇员等专业化投资也是风险的承担者。因此，中小企业的财务治理应当兼顾利益相关者的利益，并让关键性资源所有者参与财务治理。关键性资源在不同的中小企业以及不同的成长阶段的含义是不同的，有时物质资本是关键性资源，有时则是人力资本，或者二者兼而有之。鉴于人力资本在企业发展中起着越来越重要的作用，人力资本作为关键性资源在企业中的“谈判力”正日益加强，因此，中小企业尤其是科技型中小企业中，有必要让雇员等参与财务治理。关键性资源所有者参与治理也是激励约束机制的一种创新体现，可以大大激励关键性资源所有者专用性投资的积极性，从而为中小企业的可持续发展投入专业化资源。
（二）中小企业财务控制创新
财务控制是现代控制论在财务管理活动中的应用，是财务管理的核心，[9]（p7～11）与财务预测、财务决策、财务分析与评价一起成为财务管理的系统或全部职能。由于受企业规模和人员素质的限制，中小企业的财务控制存在诸多缺陷，如缺乏良好的现金控制计划、存货控制薄弱，等等。对此，中小企业有必要进行财务控制的创新。财务控制创新是财务控制能力的重构和建立。由于中小企业与大企业的财务控制能力原本就处于不同的水平上，因此，大企业和中小企业财务创新的衡量标准是不一致的。笔者认为，只要是能够提高自身的控制效率、风险防范能力的新的控制方式和方法都是创新。中小企业的财务控制创新主要包括：一是再造财务控制流程。由于不同组织的性质、目标、业务、管理不同，其财务控制流程也有所差异。当前许多中小企业的财务控制流程与业务流程是脱节的，企业无法对业务活动实施实时监控。这样的结果很可能导致采购、生产、销售等各价值链环节的失控。因此，中小企业有必要树立价值链财务的观点，将财务控制流程与业务流程紧密结合起来，让财务人员嵌入业务活动；二是中小企业还需建立全方位的财务控制体系。一个全方位的财务控制体系至少应当包括两个方面的内容。一方面，运用实时的财务控制方法，如预算管理、财务结算中心、财务业绩评价等，从而对业务活动展开事前、事中、事后的监控。另一方面，设立多道财务防线，为财务活动稳健、高效运行提供有力保障；三是注重关键点的财务控制创新。所谓关键控制点是指对该点的控制效果和效率将决定整个控制体系的效果和效率。中小企业的关键控制点在于现金、存货和信用风险的控制。当前许多中小企业财务控制的漏洞就发生在这三个关键点上。
参考文献
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论坛邀请了以色列、新加坡、海峡两岸生物技术专家和金融资本专家围绕“生物医药孵化器管理、金融资本支撑生物医药技术创新与孵化、生物医药产业发展方向与前景”开展主题演讲，为福建省生物医药产业把诊问脉，介绍海内外生物医药孵化与产业化的成功经验，助推福建省生物医药自主创新和快速发展。
近年来，福建省生物技术与生物医药产业发展很快，在生物技术与生物医药领域发明转移拥有量，位居全国第六位，一批创新药物研发取得重要进展，例如厦门大学与养生堂万泰公司历时14年，投入近5亿元研究成功的“重组戊型肝炎疫苗”，就是世界上第一个用于预防戊型肝炎的疫苗。
很多国外企业想到中国来找市场，同时又有很多中国企业想走出去，如何才能实现双方的互利共赢？以色列TBN集团总裁Sigal女士给出的答案是“合作”。Sigal女士围绕“国家商业发展与中国创新”这一主题，介绍如何建立成功的全球合资企业，创造合作共赢的平台；如何利用独特的中国创新方式进入新市场，以及如何利用国际孵化器资源培育生物技术和生物医药产业。她认为，国际孵化器资源对于中国市场，尤其是有想法、有创意的年轻人而言是一个很好的研发和创新平台。
不仅仅是Sigal女士，在场不少专家、代表都十分看好生物医药产业。招商证券医药行业首席研究员李珊珊女士表示，医药产业前景看好，加之近几年在资本市场表现不俗，现其已成为资本市场中的“白富美”产业，备受投资者青睐。而新加坡国立大学生物科学系教授袁于人先生除了带来“新型兽用、水产疫苗和新一代生物农药设计思路初探”的演讲外，还希望借此机会寻求产业化合作伙伴。
第一，科技创新是民营企业发展的不竭动力。科技创新是企业应用新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量、开发新产品、提供新服务的市场行为。通过科技创新可以不断重新组织生产条件和要素，不断提高产品质量、降低生产成本、提高产品科技含量、改善产品功能，不断开发新产品，使企业效能更强、效率更高、成本更低，从而获得更好的经济效益，增强企业竞争力和产品市场竞争能力。第二，科技创新是民营企业经济增长方式转变和产业结构升级的根本途径。民营企业通过科技创新将技术和市场、技术创新与资产运营以及投、融资活动结合起来，调整已有的组织结构、技术结构、产业结构和产品结构，新技术的应用可以带动整个企业的行业生产要素的重新优化配置，从而带动大量存量资产的重组，促进企业市场、人才、资源等的重组，同时盘活资产存量，优化资源配置，实现集约发展、内涵发展和创新驱动发展。第三，科技创新是民营企业提高核心竞争力的战略选择。民营企业要想在激烈的市场竞争和全球化挑战中获得生存发展的机会和空间，取得竞争优势，就必须通过提高科技创新能力，以专有技术、核心技术、自主知识产权和自主品牌来提高企业的核心竞争力，在国际产业分工和全球经济格局中占据战略制高点，把握企业发展的竞争机会和竞争主动权。因此，培育、保持企业的核心竞争力是民营企业科学发展的战略选择。科技创新将成为企业生存之本，为了更好地建立企业创新机制，发挥企业的核心竞争力，民营企业利益各方需要用更加长远的眼光来看待科技创新，有鉴于此，本文主要从长期出发，分析不同利益主体的行为。
二、相关利益主体的行为分析
1.科技创新是一项企业、社会共同的事业，是一个自上而下的行为，需要企业制度文化的保障也同样需要员工和社会的支持。科技创新过程离不开众多利益相关主体的参与。总的归纳起来，主要的利益主体涉及政府、企业、同业竞争者等利益相关主体。因此本文基于利益主体的理性经济行为，对这些主体进行分析。政府的行为分析市场作为一种最为灵活的经济运行机制，在理想状态下能够实现资源的帕累托最优配置，从而实现社会福利的最大化。政府作为市场的守夜人，在市场失灵的情况下依靠政府干预，使资源配置达到帕累托最优状态。同时，政府希望整个国家的经济健康持续向上地发展。目前政府可以支持或者不支持科技创新，如果支持，必须要有政策的引导，配备各项资金及政策的支持，会有短期利益的受损，如果不支持，短期利益得到了保证，但是长期而言，市场守夜者的作用就得不到体现了，政府追求持续向上的经济得不到支持。为此，政府在民营企业科技创新方面，所站立的角度是支持。
2.企业的行为分析企业追求利润最大化，正如前面分析所言，在科技创新这个问题上，企业会有短期利益和长期利益之间的矛盾所在，支持科技创新，对于企业而言，并不是停留在口头上的，需要资金人力物力的投入，也需要企业投资者牺牲部分个人利益。如果不支持，企业的投资者也好，相关利益方也好，短期而言，不会有利益受损，长期而言，后续的利益保障不一定能得到支持。但是，从短期上看，企业更多地会因为追求经济效益的最大化而放弃科技创新，然而，如果企业具有更长远的战略眼光，其行为就会截然不同。倘若企业认识到，科技创新能提升企业整体竞争力，企业就会支持科技创新。至于企业支持与否，与其他因素相关，特别是同业竞争者的行为。同业竞争者的行为分析同业竞争者也是一个非常理性的经济人，同业竞争的目的在市场竞争中希望能够持续占上风，从而获得更多的超额利润，为此，在科技创新上，如果同业竞争者支持的力度较大，企业方为了不在市场竞争中处于劣势地位，势必将不断地跟进甚至赶超，如果整个行业竞争者都墨守成规，则企业方科技创新的必要性将大大降低。
三、相关利益主体的博弈分析
1.民营企业在资金、技术和消费者心理方面无法得到优势，又面临着众多的同业竞争者。政府是市场守夜人的角色，为了使国家经济持续有效发展，政府的做法是支持科技创新，在政策上给予较大力度的支持；短期内政府为了鼓励企业发展低碳经济，会支付补贴S。短期内企业为了支持科技创新，必须一次性支付经济成本C，但此时会获得政府的补贴S(S≤C)，企业现有的经济效益为E，但由于科技创新会占有部分现有业务的资源企业的经济收益将会减少为aE(0<a<1)。(4)如果企业发展科技创新，由于市场对创新后的产品的需求增加，就会获得经济收益bE(b＞1)，如果企业没有发展科技创新，那么此时，会在c第二阶段丧失市场竞争力，企业的经济收益就仅为cE(0<c<a<1)。如果企业的技术落后于同业竞争者(同业竞争者支持科技创新，而企业不支持科技创新)，则企业为了维持市场份额，获得企业收益，将付出额外的市场费用F。
2.本模型假设信息是完全的，也不考虑利率的影响，计算的是总效益。也就是说，在同业竞争者实施科技创新的情况下，实施或者不实施科技创新的收益差距比同业竞争者没有实施科技创新的情况下要来的大，因此，与同业竞争者无技术优势下的营销费用是一个很大的支持。因此，同业竞争者的行为对企业行为有较大的影响。
四、结论和建议根据上述分析结果
二是企业在科研机构的建设和科技人才的投入中占主导地位。截至2013年底,全省共有各类科技机构19335个,拥有研究与试验发展人员37.67万人其中规模以上工业企业技术研发机构17996个,占机构总数的93.07%;企业拥有研究与试验发展人员33.22万人,占从业人员总数的88.18%。
1.2企业创新意识不断增强
一是企业的科技创新活动的开展日益频繁。最近5年,全是企业的技术创新占主导。据调查,超过60%的企业正在或者准备投入资源用于提升企业生产技术的科技活动中。三是专利保护意识不断提高。随着企业参与国际贸易活动日益频繁,越来越多的企业开始意识到专利保护的重要性。现在有很多企业已经拥有几百项专利，正逐渐在市场竞争中占据主动。四是注重人才引进。目前江苏省各型企业中的科技人才已经占社会人才总数的90%以上,越来越多的高素质人才加入到了企业中,为企业发展提供智力支持。五是注重品牌的培育。现在众多企业开始培育自己的品牌,并加强品牌的保护工作,以便使自己更好地参与国际竞争,并逐渐开拓自己的市场,提升品牌知名度。
1.3企业创新环境不断改善
最近5年,江苏省各级政府都在大力推进科教兴省战略规划,从财政资金支持、税收优惠、人才培养等多方面着手,积极为企业创造良好的科技创新氛围,建立能推动企业科技创新发展的新环境。在城市创新环境问题上,60%以上的受调查企业对"十二五"发展规划、政府相关政策的支持以及计算机网络普及程度等都给予了较高评价超半数的受调查企业对本地人才市场培育程度、城市吸引和留住人才的条件、网上人才市场发展程度等环境因素都给予了积极肯定。
1.4企业创新发展成果丰硕
2014年江苏省区域创新能力连续六年排名全国第一。其中全省企业共申请专利26.1万件。高新技术产业发展较快,2014年全省高新技术产业实现产值57277.28亿元,比去年同期增长10.36%浣成出货值13232.93亿元,比去年同期增长7.44%。其中电子通信设备制造、新材料制造和智能装备制造占总产值的60%以上。全省按国家新标准认定高新技术企业累计达7703家。2014年认定省级高新技术产品10277项，国家重点新产品151项。已建国家级高新技术特色产业基地133个,科学技术和企业科技创新能力持续增强。
1.5民营科技企业正成为江苏省企业科技创新的生力军随着企业注册资本限制的放开,越来越多的人陆续成立了自己的企业。在全省企业经济发展中,民营科技企业已成为最具创新活力、最具创业精神、最具创优实力的重要组成部分,为加速科技成果转化、发展高新技术产业、促进经济发展方式转变作出了重要贡献,这也使得民营科技企业成为经济发展中的新亮点。
根据江苏省2012年度民营科技企业统计快报数据分析,江苏省民营科技企业发展呈现了以下特点。一是企业数量持续增长。截至2012年底,全省民营科技企业达53687家,同比增长45.4%,其中苏锡常地区民营企业发展迅速。二是企业经济效益不断提升。截至2012年底,全省民营科技企业全年实现总收入35883.8亿元、净利润达2588.2亿元,为历年最高。三是高素质人才的积极参与。借助灵活的运行机制和更加良好的发展环境，民营科技企业正不断吸引着大量创新人才的加入,尤其是众多高素质人才的引进使得民营科技企业科技创新人才储备不断增加。目前全省民营科技企业博士和硕士从业人员达1.1万人和7.4万人,并呈现高速增长的态势,江苏省民营科技企业在企业科技创新活动中正肩负着重要的任务。
2江苏省企业科技创新的主要问题
2.1大部分企业缺乏真正有竞争性的核心技术
尽管我省企业出现了如富瑞特装、常柴股份、江南电缆等自主创新的典型企业，但是绝大多数企业在核心技术方面主要还是依靠从国外引进为主,拥有核心技术的企业还不足1%,有近八成的企业没有申请专利。在技术含量较高的航空制造、软件开发和集成电路等领域，许多关键技术仍然被国外企业所掌握。这使得一些企业，尤其是刚成立的中小企业在发展初期，必须投入大量的资金用于买断或者支付国外公司的专利，甚至有些只能成为科技企业的代工厂从事低利润、高成本的简单加工,难以进行科技创新等科研活动。
2.2大部分企业研发投入仍然相对不足
从国际企业发展的角度来看,一个企业研发资金的投入一般不低于销售收入的5%。但是根据江苏省自主创新企业统计数据(2012),约20%的企业研发投入占销售收入的比例不足2%,仅39%的企业这一比例超过了5%。所以从整体来看我省企业科技创新的发展还低于国际水平。一方面,众多的中小企业与大企业相比,缺少吸引优秀人才的条件。在企业性质、文化、科研技术条件、企业科技创新环境以及对个人发展前途等方面,多数企业不具备优势。所以很难吸引有创新能力的人才。所以更多的只能依靠企业的技工,长期依靠仅有的一些人才自我摸索和实践。另一方面,许多企业由于资金规模有限,仅有的一些资金难以引进先进的设备。装备水平不高阻碍了企业对新技术的引进和吸收,限制了企业的二次创新。
2.3企业融资渠道少内部管理不完善
伴随着新一轮企业对外扩张和提升企业核心竞争力的要求,越来越多的企业开始从提高自己的科研水平入手,规划企业科技创新发展的蓝图。但是,受多种因素的影响,企业科技创新仍然存在着诸多限制。第一,融资难融资贵。由于部分企业规模较小,经营稳定性差,信用等级低和可用于抵押给银行的资产不足,这使得商业银行不愿意对这些企业发放货款,这样就导致了企业不能从银行获取资金来用于自身发展。第二,管理思想和手段落后。许多企业规模已经扩大,人员已经增多,但是,在管理方式上仍然保留着创业时的方法,尤其是民营企业,许多重要的岗位大多被家族成员所占据,虽然从处理业务的角度依靠自己人较为可靠,但是从创新发展的角度,家族成员的专业素质和能力并不一定跟上企业的发展要求,直接成为企业发展的绊脚石。
3增强企业科技创新动力机制的建设思路
企业科技创新能力的提升是一个系统工程。为了提升企业的科技创新效率,需要建立一系列的科技创新动力机制来为企业科技创新活动提供保障。
3.1激励机制
激励机制包括企业内部激励与外部政府激励。企业技术 创新的主体是企业员工。为了充分调动员工开展创新活动的积极性,企业一方面要为员工提供展示自己技能的舞台,另一方面,建立健全企业内部激励机制,对员工开展自主科技创新活动进行物质和精神上的奖励,使员工在为企业创造价值的同时实现个人价值。与此同时,政府也应积极准备,通过出台各项扶持政策和搭建一系列创新活动平台,为企业科研提供包括人才、资金、项目等在内的社会资源,推动企业科技创新的顺利进行。
3.2催化机制
随着我国的科技创新水平的不断进步,越来越多的企业和单位甚至个人都取得了具有自主知识产权的科技成果。我们现在专利申请量和商标申请量已经是世界第一。但是,如何将这些科技成果、专利转化为现实生产力是当前的首要任务。解决这一问题的有效办法之一就是知识产权的市场化。通过明确科技成果产权人、利益分配等关键因素,使这些科技成果和专利能够为企业所用,并为社会创造价值。
3.3供给机制
企业的科技创新需要人力资本、技术资本、金融资本等众多要素的支撑。其中,人力资本最具主动性和创造性的。高素质、高水平人才的积累是企业创新发展的不竭动力。同时,应积极引导企业有效地引进和改造企业的生产技术,不断增加自身的技术资本的积累,提高企业的生产能力。此外,发挥金融创新对技术创新的助推作用,培育壮大创业投资和资本市场,提高信货支持创新的灵活性和便利性,形成各类金融工具协同支持创新发展的局面。
3.4竞存机制
市场经济,强者生存。随着企业竞争压力越来越大,企业如果不参与科技创新，不获取新的技术创新，就很难在这个市场上生存下来。当然,有竞争就会有合作,企业在自身的科技创新之中也需要与自己的竞争对手,与有供需关系的上下游企业、科研机构、高等科研高校等开展不同方式的合作,进行合作创新。在合作中取长补短,提高创新能九3.5需求机制不断提供满足市场需求的产品是企业生存的根本。随着经济和社会的不断发展进步,消费者的需求越来越高,企业为满足日益增长的市场需求,就必须不断加大科技创新的投入力度。与此同时,企业对技术自身的需求也会越来越旺盛。一方面,企业为获得规模效益,就会增加对现有新技术的追求来节约成本,扩大生产；另_方面,通过科技创新研究未来的新技术,这将利于企业形成自身的核心技术体系,增加企业的核心竞争力。
关键词：企业；自主创新；能力
中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）04-00-02
“科学技术是第一生产力”，只有科技创新，才能从根本上使生产力高度发达；只有自主创新，才能创造领先于时代的效益。随着科学技术的长足发展和改革的不断深化，我国企业自主创新能力增强。但与先进国家企业比，我国企业的整体技术经济面貌还较落后，自主创新机制尚未建立和健全，产品技术含量少，拥有自主知识产权的技术和产品缺乏。影响我国企业自主创新的因素很多，既有体制、市场、政策等环境因素，又有企业自身因素，主要是对自主创新的渴望与追求不强烈，缺乏内在动力、外在压力和资金、开发力量、职工素质保障下的自主创新能力。要增强企业自主创新能力，必须加快建立现代企业制度，确立企业科技创新的主体地位，增强依靠自主创新实现企业发展意识，要以人为本，强化管理，加大技术投入，不断提高创新能力。
一、确立企业科技创新的主体地位
现代科技进步是一个包括科学研究、技术开发、中试生产、经营管理、市场销售等多方面、多环节组成的不断创新的完整过程。在这个过程中，企业具有主体作用，它集技术源泉、技术载体和技术受体为一体，既是新产品、新工艺、新材料、新设备等新技术的生长点，也是科研成果的应用点和引进技术的接受点，还是科研成果的发源地。生产力诸要素最终都要在企业中结合，一切科技成果也都要进入企业和通过企业才能转化为直接的生产力。因此，企业是现代科技创新的主体。
企业是科技创新的主体，还可以从科技进步过程和企业性质得以证明。科技是先进生产力的集中体现和主要标志，市场和生产需求在科技创新来源中占主要地位，企业要向顾客提供优质产品、实现利润增长，就必须了解市场信息，把握市场机会，不断吸取创新源泉，并使技术、生产和市场有机结合起来，对市场需求变化作出灵敏反应。因此，企业成为科技创新主体，从宏观上看，将有利于企业的技术创新和发展；就微观而言，企业的科技创新只有与本企业的资源结合起来，才能体现企业科技进步的特点，使科技创新更能适合本企业的实际情况，提高创新的有效性。企业要组织科技创新活动，必然要投入一定的人力、物力和资金，只有企业成为科技创新主体，才能积极地调配和合理地安排各种资源，寻求有限资源的最大利益。在科技创新成果的商业化过程中，企业的主体地位更加明显。只有确立了企业科技创新的主体地位，企业家的主导作用才能得以发挥，我国企业现有的自主创新动力不足、压力不大、机制不活、信息不灵、能力不够等问题，才有可能从根本上得到解决。
企业的成败在于其创新的能力，而制度创新是企业生存发展的原动力。因此，必须按照市场经济的要求加快建立现代企业制度，转换经营机制，使企业拥有独立的法人财产权，使科技资源的筹措、投入和配置由政府主导型转变为企业主导型，使企业真正成为科技投入、技术决策、风险承担和利益分配的主体，促进企业的自主创新。
二、增强依靠自主创新实现企业发展的意识
现代企业的出现与发展本身就是以科学技术为基础的。科技创新是现代企业系统中非常重要的子系统，它担负着改进生产要素质量，匹配各要素数量，使企业生产力水平得到整体提高的任务，是实现企业生产经营目标的不可缺少的手段。若没有科技创新，企业的发展就只能依靠要素数量的增加，从而造成投入浪费。在激烈的市场竞争中，无论是生产要素价格的变动，还是产品价格的竞争；无论是品种需求结构的排挤，还是质量的争夺，都要求企业依靠自主创新以减少价格昂贵的生产要素使用量，提高劳动生产率，节约生产成本，提高产品质量，增强竞争力。企业只有把自主创新渗透到企业生产经营的各个环节，企业产品结构的调整、规模的扩大、质量的提高、成本的降低，才有一定的保障，谋求企业发展才有一定基础。可见，自主创新是增强企业活力和提高市场竞争能力的重要手段和物质基础。
实践也证明：企业竞争力来自自主创新。企业自主创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场。“创新则兴，反之则亡”是市场经济的一条规律。竞争的实质是通过“制造差别”来战胜对手。其一，企业可以利用自己研究开发的优势，制造同竞争对手在产品品种、性能、质量等方面的差别；其二，可以利用大规模生产、先进工艺设备的优势，降低产品成本，创造同质低价的竞争优势；其三，也可以利用支配流通领域的能力和优质的售后服务，创造服务方面的差别。但任何一种差别都离不开自主创新。因此，发达国家大中型企业均有实力雄厚的技术创新机构，许多中小企业也有自己的研究开发机构，或者和国家、行业、市场中介的技术创新机构密切联系，从事本企业的科技开发工作。
我国目前有一半左右的大中型工业企业尚未建立科技开发机构，有些企业虽然建立了机构，但人员不固定、资金不稳定、仪器设备落后，难以胜任开发工作。企业科技创新的动力机制、激励机制、管理机制均不适合自主创新的需要，也没有真正用科技进步实践去改变企业面貌，对科技创新促进经济增长的作用认识不够，对自主创新的内涵及其方式缺少全面深刻的理解。因此，我国迫切需要培育企业自主创新的机制。所谓“自主”，是企业受到市场竞争的压力，受到企业职工，特别是领导层的事业心推动，形成的以技术创新为手段，以市场占有为目标，实现自我的一种强烈欲望。“自主”的程度决定着企业科技创新投入的大小、绩效的高低。有了自主创新的机制，企业在激烈的市场竞争中，为了自身的生存，为了将来的发展，就能积极慎重地开展自主创新工作，从而在自主创新的渴望与探寻中，自觉培育科技创新意识、科学管理意识、科学决策与组织意识、科技文化意识，促进科技与经济的更好结合，达到提高企业产出质量和效益的目标。
三、加大企业自主创新投入
自主创新是指与新技术(含新产品、新工艺)的研究、开发、生产及其商业化应用有关的经济技术活动。它既包括企业内部的技术创新，也包括吸收企业外部技术，并使之在企业内部消化、扩散、再创新。企业科技进步的核心是装备、工艺的进步，因此，技术创新是企业自主创新的基础和核心。
技术创新，是一个高投入、高风险的活动，资金投入是企业自主创新的必要保证，没有较大的投入，很难进行创新。科技投入不足是我国企业自主创新能力薄弱的重要原因。因此，企业要通过多种形式、多种渠道依法筹集资金，开展技术创新工作，开发出有市场前景和适销对路的新产品。一般来说，企业科技开发经费占销售收入的比重超过3％才有竞争能力，医药、宇航、电子等企业的自主创新投入要求更高。
四、提高企业人员的创新素质
1.人才是企业自主创新的灵魂
一切创新活动都必须有人才支持。在企业中如果没有合格的科技专家、科技型企业家，就等于没有科技创新的灵魂。优秀的科技创新人才，往往能够通过成功的自主创新活动，搞好一个企业，带动一项产业，搞活一方经济，甚至造福一方百姓。目前我国企业科技型人才成长的激励机制、社会环境、衡量标准、选拔方式等还不尽完善，作为企业自主创新的领头人和总设计师的企业家阶层还没有形成，作为企业自主创新骨干力量的科技人员总量偏少，队伍不稳，作用没有得到充分发挥。优秀的创新人才已经成为最稀缺的特殊资源。为此，企业应注重人事制度的改革与创新，通过竞争等途径建立起有利于创新人才成长的机制，建设好以优秀科技专家、科技型企业家为核心的，团结、稳定、高效、富于创新精神的科技机构和企业自主创新领导班子，并从制度、政策、机制等方面切实保证他们行之有效地开展工作。
2.加强企业家队伍建设
企业家队伍的形成和其职能的实现，是科技进步人格化与实现创新的基本保证。企业家是现代企业运作的核心，是企业自主创新行为的最高决策者和主要倡导者。企业家的创新意识与行为直接影响到企业的科技创新状况，尤其在企业缺乏对自身利益追求的自主创新动力和有效市场竞争的自主创新压力的情况下，较高素质的企业家阶层是企业自主创新的“助推器”。一般来说，具有强烈、先进创新意识的企业家会使他们的企业也具有强烈、先进的自主创新意识。优秀的企业家勇于探索，富于创造力，风险意识强，对国家、社会、企业、职工有强烈的责任感和使命感，对待企业的自主创新既积极又慎重，善于审时度势，具有谋略思想。凡是自主创新搞得好的企业，都有一个懂技术、会管理、善创新的企业家。
企业家不同于其它人才的本质之处在于他们首先必须是某一领域的专家，即“专家型”、“学者型”企业家。各级政府应重视企业家队伍的建设，采用国际通行的职业管理者的筛选与使用办法，建立企业家的分配机制和约束机制，制定专门制度来提高企业家的素质，从文化层次、知识结构和思维方式上加以提高和再塑造，对其进行“企业的职能”和“企业家风格”的教育并提出考核要求，使他们始终能够以一种长远的眼光去看待自己所从事的事业，为企业长期生存着想，为所有者和职工承担长期的责任，为顾客承担长期的义务，使之成为企业自主创新的不懈动力。
3.提高全员创新意识和科技水平
对于创造性、风险性、艰难性较大的自主创新而言，人员的素质要求更高。企业的自主创新固然需要强调企业家精神和工程技术人员积极性的发挥，但科技进步是企业连续不断的基本活动，涉及企业工程、技术、管理、经营等各个方面的工作，离不开企业全体员工的参与和努力。企业要以人力资源开发为管理核心，加强对员工的各类培训，培养企业员工掌握新技术、新设备、新工艺的能力，增强自主创新意识和主人翁意识，提高科技进步素质，以改善企业自主创新的效果。
自主创新意识是对自主创新的渴望、追求与探寻。现代企业自主创新主要取决于是否有创新意识、进取精神、敢于承担风险并实行科学决策的态度。无论是启动企业自主创新，还是改变企业自主创新所面临的困境，首先不是取决于企业投入资金多少和占有哪些条件，而是取决于掌握和管理新技术的人及其观念。强烈的自主创新意识能把企业自主创新的目标与顽强进取的精神结合起来，不断排除和改造来自内外不利于企业自主创新的环境，使技术始终处于创新态势，不断追求高水平的科技进步。正是观念作用于企业行为之中，才推进企业自主创新的实现，即精神在更高一个层次上对物质起作用。因此， 企业要树立和强化自主创新意识，使其逐渐成为企业文化的一部分，形成一种有利于自主创新的精神氛围。
五、强化企业管理创新
管理创新是科技进步的重要内容，科学管理是促进企业自主创新的有效法宝。然而，我国企业技术落后，管理更为落后，技术与管理相脱节的状态一直没有得到根本改观，企业管理的低水平成为企业自主创新的最薄弱环节，落后的管理思想、方法、组织、手段已经制约了企业经济的增长及其方式的转变。强化企业管理创新，提高科学管理水平，是提高企业自主创新能力的重要途径。它能保证已创新技术转化成现实生产力，并使企业自主创新各要素始终保持创新势态，不断取得自主创新成果。
1.确立企业发展与自主创新的战略思维
战略思维是企业面对激烈竞争的经营环境，为追求长期生存和不断发展而进行的总体思考、谋划活动。确立这种思维是提高企业创新能力的关键。作为企业，要在经营范围、管理体制、竞争优势等方面进行战略定位。一个善于管理创新的企业，应该具有明确的创新战略和有效的创新机制。目前我国企业发展的实际是，硬技术不“硬”，软技术更“软”， 企业在经营管理过程中普遍缺乏市场创新、管理创新、组织创新等观念，致使企业经济效率低下。为此，企业短期内应以软技术发展为突破口，促进本企业软硬技术的协调发展。这既符合我国大部分企业的现实，而且风险小、投入少、容易实现，还可以在企业各类人员中培植普遍的创新意识，促进企业管理现代化的尽快实现。
2.必须加强产品与市场创新
市场工作是企业经济工作的龙头。没有市场的产品等于没有生命，企业必须重视研究市场，哪怕在很小的空间内也要营造一方自己的市场。企业一要建立面向市场的运行机制和适应市场的应变体系，构建强有力的营销网络，适应市场；二要善于发现潜在市场和激发新的消费需求，建立以开发市场为先导的有效运作方式，创造市场。企业无论是巩固已有市场，还是开拓新市场，都要不断提高产品质量，按照市场需，调整和优化产品结构，保证产品质量在巩固中提高，用优质的产品去赢得更多的市场。
关键词：中小企业 科技进步 科研院所 坚强后盾
科技创新是生产力不断发展和进步的源泉。科研院所是科技创新的摇篮，是解决中小企业科技创新、科技人员不足、技术落后的有力支撑，是中小企业发展壮大和技术进步的坚强后盾。中小企业要提高科技创新能力，提高产品的技术含量，最关键的是提升企业的核心竞争力—科技创新能力。只有走科技创新之路，才能在激烈的竞争中求得发展。科技创新使中小企业有了进步，也加速了科技院所技术成果的应用和转化，实现了科技成果的真正价值，使科研院所的优势得以充分发挥，成为了中小企业科技创新、技术进步的有力后盾。
1 技术创新是中小企业发展的必由之路
1.1 创新是企业竞争力的源泉，是企业发展战略的核心 科学技术的快速发展，使社会生产方式发生了重大变化。中小企业要在日趋激烈的竞争中求的生存和发展，就必须进行技术创新，提升产品的科技含量。要适应新的竞争环境，就要制定新的发展战略，以提高技术创新能力为重点的核心竞争力。
中小企业要适应新的经济形势，对企业的结构、经济结构和产品结构等就要进行战略性的调整。真正认识到：创新是企业竞争力的源泉，是企业发展战略的核心。从企业的角度来讲，是挑战与机遇并存的。尤其是中小企业，关乎着他们是否能够继续存在和发展，如果企业把握好机遇，进行深入的改革，不断创新，必将推动着企业的进一步发展，否则就面临着倒闭的危险。
1.2 优化国内资源配置，提高技术创新效率 目前，中小企业面临的巨大问题是自主创新能力差，产品技术含量低。而科研院所的科研成果的应用转化成了“闺中待嫁”的突出问题。现状是“产学研”没有一个有效的平台。我国急需搭建中小企业—科研院所这一闭环的“产学研桥梁”。
增强企业现代科学知识，提高产品技术含量，是当务之急。以高新技术产业发展的要求，调整自己的产品结构。总之，中小企业与科研院所合作，整合科技资源，优化资源配置，从根本上提高企业的创新能力，才能在激烈的竞争中求得发展。
2 我国中小企业技术创新的现状和问题
创新是强国之路，是中小企业创新之源。2010年以来，中小企业从事技术创新的积极性有了较快的提升，技术创新活动也有了一定程度的提高。中小企业完成了全国约80%的专利发明，75%的技术创新，80%的新产品开发。整体来讲，我国中小企业在技术创新方面还有待提高，创新意识、创新能力等都还比较匮乏。科研开发投入、科技人员比例等与发达国家还有很大的差距。
现在，中小企业的技术创新上的局限主要表现在以下三个方面：
2.1 科技人才短缺 对于企业来讲，科技人才的短缺是制约其发展的一大障碍，随着技术创新的不断发展，科技人才的重要性越来越突出。中小企业的从业人员文化水平普遍较低，缺乏技能培训。到目前为止，很多的中小企业依旧不能招揽更多优秀的科技人才，在人才招揽方面依旧处于劣势。陕西省有中小企业105万家，其中关中的装备制造业、陕南的绿色食品、陕北的能源化工在国内相关行业中占有较强优势。中小企业发展快速，已成为重要的经济增长点。全省中小企业户数持续增加，规模不断扩大，效益明显提高。但是技术人才短缺仍是制约企业发展的瓶颈。
2.2 资金短缺 资金短缺是中小企业技术创新的主要障碍，是中小企业发展的障碍，有近70%的中小企业资金来源主要依赖各种金融机构。而对中小企业的贷款，目前，银行大多是流动资金贷款，额度小且零散，融资成本高，收益小。因此资金限制了中小企业的发展。
2.3 信息资源短缺 随着经济的不断发展，企业可通过各种外界信息更好的了解科技创新，抓住市场机会。因为中小企业不仅仅是人才上匮乏，在资金上也表现出明显的劣势，不能够及时的获得相关的外界信息，这样就造成了中小企业在技术创新中的信息来源不足、迟钝，往往失去新技术的投入、新产品做大的有效机会。
3 解决中小企业技术创新问题的对策
3.1 开拓中小企业创新的模式
3.1.1 跟踪型技术创新模式 跟踪型技术创新模式，是指中小企业要关注并及时跟踪核心技术的发展趋势，通过模
开发与之相类似的新产品，以较低的成本分享一定的市场份额。这种模式是比较适合具有一定研发能力，但资金匮乏，同时还想回避创业风险的中小企业，通过自身技术上的优势以及掌握市场信息的及时性，在产品的不同点上下功夫，从而占有一份市场。该技术创新是在学习的基础上再次创新，是借助他人优势提升企业的创造性活动。
3.1.2 合作型技术创新模式 大部分的中小企业，都不具备较强的创新的技术能力，也不具备较好的物质基础条件，通过自己的能力创新，短时间内不容易改善创新技术，所以我们中小企业可以与科研院所合作，共同致力于技术创新。合作模式：可以是纵向合作，应用科研院所的现有成果或开发出适合企业的技术产品，可以加速科技成果的转化，提高科技成果的产业化；也可以是横向合作—产品及规模均较为接近的中小企业共同组建科研中心，创新发展。
3.1.3 特色突显的创新思路 在经济发展快速的时代，企业特色突显才能发展。敏锐的思想、快速的决策更容易占有市场。市场上总是“强者生，弱者亡”，新生力量较难抗衡。所以中小企业要扬长避短，发挥船小好调头，利用科研院所的科技成果、技术创新，通过应用成果转让、合作开发，提高创新才是明智之举。
3.2 大力推进人力资源的开发，为技术创新提供智力服务
中国拥有丰富的人力资源，大力开发人力资源，将其转化为科技优势，这对于提高、增强企业技术创新能力的意义是非常重大的。
3.2.1 构建有效的人才激励机制，优化人才汇集环境 汇集壮大中小企业人才队伍，发挥其智慧潜能，关键在于建立有效的人才激励机制。其中物质激励应是激励机制的主要内容。通过多种方式营造尊重科学知识、尊重科技人才的氛围，弘扬技术人才个人价值的实现空间；提倡和营造创造性、自主性、人性化的宽松和谐、奋进的、独特的企业文化。与科研院所合作，搭建科技平台，营造对优秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，从而提升企业的创新能力和竞争能力。
3.2.2 形成良好的企业氛围 良好的企业氛围，一要做到领导重视，率先垂范；二要创新思维方式，与时俱进；三要建立共同远景，形成企业合力；四要健全激励机制，营造创新氛围；五要加强技术学习，开发人力资源；六要提高员工素质，培育企业文化。在企业里形成尊重知识，尊重科技、尊重人才，勇于探索，不断创新，企业将充满无限希望。
3.2.3 加强生产力促进中心的建设 生产力促进中心可以有效地为中小企业解决缺少科研、创新人才和科研院所科技成果应用转化的问题，为科研成果、创新技术、技术人才的供求搭建服务平台。促进中小企业与科研院所之间的沟通、交流、合作，促进科研院所的创新成果应用转化为中小企业的技术和产品，提升企业的竞争力，从而达到双赢。
4 中小企业与科研院所前景
2012年9月陕西省政府将实施《陕西省科学技术进步条例》，这对促进科学技术进步，增强自主创新能力，加快科研院所科技成果向中小企业应用转化，政府推出的又一措施，是建设技术创新的有力支撑服务体系。
迈进21世纪之后，在全球经济一体化等外部环境的作用下，我国中小企业的内外环境已有了根本性的转变。中小企业要创新运行机制，克服发展过程中的“瓶颈约束”，要实现持续发展，不断的技术创新、提升科研能力才是中小企业发展的有力武器。
中小企业技术创新和产业发展科研院所是之坚强后盾，中小企业的技术进步和经济发展，需要科研院所的支持。将科研院所的科研成果应用转化，搭建科研成果—企业产业平台，使科技与创新带动中小企业的迅速发展。在以企业创新为主体、产学研相结合的创新工作中，发挥中小企业的灵活性，利用科研院所的科技力量，使科研院所成为中小企业技术创新、技术提升和产业壮大、经济发展的坚强后盾。
参考文献：
[1]刘国华.《转型经济国家中小企业发展研究》[m].中国财政经济出版社，2004.
[关键词]普洱茶；专利；创新；茶具包装
1研究背景
普洱茶具有消食去腻、减肥防龋、降血脂、降胆固醇以及一般茶类所具有的多种保健功能。普洱茶被称为“养生之妙品”，深受消费者的喜爱。普洱是普洱茶的故乡，是“普洱茶”的原产地，截至2015年普洱市拥有茶园面积达159万亩，年产茶10万吨。在普洱茶的制茶发展起源上，它的技术起点与巴蜀及江南制茶发展处于一个时期，但是随着社会的发展，云南地处边疆，交通不便，普洱茶区因缺乏与中国主流茶文化的交流而逐渐停滞不前，茶叶加工制造技术、茶文化发展渐渐落后于其他茶区。近代以来，随着交通条件的改善，外来信息的注入，包装和贮藏条件的改善，运输时间的改善，使普洱茶在老百姓中普及开来。[1]普洱茶的不断升温，人们也更深入地去研究，使得普洱茶的保健功能更多地被人们认识，得到了更多人的青睐。专利信息是产业发展的宏观表现形式，同样也是企业之间相互竞争的重要战略性分析情报资源。研究表明，充分利用专利信息可缩短 60%的科研周期和节约 40%的研发经费。[2]在企业的科技创新过程中，充分利用好相关专利信息内容，对于加快科技创新研发、节约研发成本、提升科研创新能力具有非常重要的作用。
当今社会是一个科技创新飞速发展的时代，知识产权的使用及发明专利数量质量的上升，已经是衡量一个国家科研创新综合能力的关键性指标。科技创新是产业发展的大趋势，知识产权工作则是科研创新过程中必不可少的核心竞争力，近年来知识产权保护工作已经成为全社会备受瞩目的焦点。普洱茶产业是一个传统、健康的产业，专利信息对于茶产业经济的贡献率已经日益凸显，只有纳入专利保护，才能取得市场独占权，使从传统作为科技创新主体的企业步入研发的良性循环。
2研究内容
专利数量是衡量一个区域科研创新能力、科研创新意识及对专利信息重视程度的标准之一，整个行业的科研创新能力和科研创新团队综合实力可以初步评估产区或企业的资源优势。如表1、2、3所示。
从表1可以看出，1987―2015年间普洱茶功能专利申请量和公开量呈现出逐年增长的良好态势。从1987年的2件到2015年的857件，普洱茶功能专利的增长预示着传统产业开始与科学研究相结合。
从表2可以看出，2005―2015年间普洱茶包装专利申请量和公开量呈现出持续增长态势，企业的发展、品牌的建立离不开具有企业自身特色的包装，近年来，普洱茶外包装的改良已经成为普洱茶企业的又一重要研究方向。
将普洱茶传统文化进行改良并加入新时代新元素，这是现代茶企业、茶研究人员正在不断探索的新思路。从表3可以看出，1999―2015年间普洱茶文化专利申请量和公开量总体呈现出持续增长态势，专利年增长率并不稳定，专利申请总量年成长率出现4次负增长。
3结论
普洱茶产业专利申请量和公开量在时间上出现明显增长趋势，专利技术相对集中分布的企业代表着在普洱茶业内拥有科研创新能力的高水平，对普洱茶行业内的关键性专利技术掌握较多，科研技术垄断性强，具有很大的市场竞争力。不同企业所掌握的技术关键点和创新领域有所不同，企业如果能收集整理其相关领域内的专利信息进行分析学习，并将自己同类的技术进行创新优化，逐步改进成为符合自己企业所需要的专利技术，这将大大缩短科技研发时间并有助于短期内取得突破。具体可根据茶企业正在进行的科研项目或准备开发的科研项目以确定需要引进的新技术或弥补企业传统生产过程中出现的技术漏洞，得到启示并取得技术创新。
4建议
41对地方政府的建议
（1）地方政府应加强科技创新、知识产权管理力度，建立科学有效的普洱茶产业相关专利保护体系及奖励体系，最大限度地保护专利技术主体利益。
（2）以产业优化升级为重点，全面落实“13111”工程，缩小区域间创新差距加强对创新发展落后地区的培训宣传教育，组建科技服务小组走向基层服务老百姓，除了提高专利意识外，还可采取宏观指导、加大资助、设立重点示范项目等措施，全面提升普洱市茶叶加工水平。
（3）完善机构建设，促进茶产业标准化生产，使普洱茶生产从原料到加工、从“茶园到茶杯”的全过程做到有标准可依。
（4）重视科技研究，鼓励创新性产品。以科技为支撑，创新产品，推动普洱茶产业的标准化、功效化、规模化、品牌化进程，加快普洱茶产业发展。充分利用现有人才资源和科技资源，为知识创新、技术发展提供必要条件。
42对茶企业的建议
（1）加强科技创新意识，增强自主创新能力，企业发展缺乏核心技术单靠传统“加工”是远远不够的，明确茶企业发展方向，加大科技创新和技术投入，增强自主创新能力才是发展的必由之路。
（2）全面树立知识产权意识，培养知识产权文化，合理利用专利信息，要彻底改变过去重成果、轻专利的传统观念。茶产业科技创新、产品产业化过程中，专利情报工作和专利信息的利用应该贯穿其中，将专利情报工作合理运用到新产品开发、产业资料收集、对市场竞争情况分析等方面。
（3）企业应建立健全专利管理机构，组织培养一批高素质的科技创新团队，由相关人员负责收集整理对企业发展有益专利信息，制定企业科技发展战略，高度集中、高效能和稳定地指挥科研发展。
（4）加强产学研结合，企业作为市场经济的主体，具备资金和实施能力，便于将知识、技术转化为产品和经济利益，是传统茶产业发展的生力军，应加强对科研单位、高校等外部资源的利用。
参考文献：
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一、现状调查
1、机构缺失，体系不畅
长期以来在公司层面一直没有建立科技管理机构，公司以及分公司没有设立与科技管理相一致的部门，局层面曾经设立科技处，但是仅存在一个时期后被取消，目前局总部重新成立科技中心，而公司一级依然是个科技管理空白。公司科技管理工作一直由工程管理部兼管，近期工程管理部改为技术质量部，兼有管理科技工作职能，但整个科技工作依然无法与局层面很好对接。
机构的缺失导致我们的体系无法正常运转，体系的运转离不开相应的机构，通过调研不难发现我们的科技体系建设依然处于起点状态，一切需要从零开始。
2、科技管理人员缺乏
调查显示公司目前现有工程技术人员125人，其中基础设施类30人，房建类95人，其中具有高级职称9人、中级职称50人，还没有从事科技工作的专业人员。工程技术人员中专科以上学历92人，能够独立工作并撰写科技成果不足10人。公司科技人员严重不足，与企业资质等级极不适应。
3、企业科技发展目标不明确
一直以来我们没能为企业的发展制定良好的科技发展目标，在我们以房建项目为主打产品的年代我们没有建立与之相应的科技目标，导致我们在这个领域没有自己的拳头产品，因而只能在“平民”产品市场占有少量份额，而与高端市场一直无缘。即使在我们转变思想，改变方向寻求新的企业发展增长点的今天，在我们积极寻求转型的同时，我们公司仍然没有制定我们的科技目标，我们没有自己特有的技术与别人竞争。比如我们在污水处理厂项目上虽然我们施工了不少项目，但是蛋形池技术依然掌握在别人手中；例如我们施工了不少道路桥梁工程，但是我们依然在大型桥梁工程没有自己的技术。即使转型我们依然在走老路，依然在大众化项目上竞争，而在“高、大、新、特”项目上我们往往连投标方案中的关键技术、难点技术都阐述不清，我们又如何能够与对手竞争。
08年公司历史性的完成了多项科技目标，但是这也仅仅就是完成了上级部门下达的目标任务，我们并没有制定实施长远的科技发展目标，我们没有在超高层项目中力争掌握各项技术的目标，我们没有在大型钢结构工程有创新计划，我们没有在城市轨道工程上进行立项攻关等等。古人云：“工欲善其事，必先利其器”，而某项高端的技术就是我们的利器，可能是我们打败对手取得成功的一支奇兵。
4、科技投入不足
主要表现在资金投入方面，从统计报表显示，公司的科技投入是微乎其微。由于受经营模式的制约，微薄的管理费仅仅能够养活企业，企业没有多余的资金用来投入到科研项目的研发。另一方面公司没有制定企业的科技奖励办法，导致科技奖励常常无法兑现。
二、原因分析
对目前企业科技创新工作现状的分析，我们发现所存在的这些问题并不是各自独立的，它们是紧密联系以及有着一定的因果关系，现分析主要有以下几个方面：
首先是缺乏科技创新意识，主要体现在我们企业的管理层，意识的缺失从而导致指导思想没有了方向。没有思想的指导，我们的科技创新工作一直停滞不前，以致部门、机构不全，人员缺乏，科研经费投入不足等等。因为缺少了自主创新意识，在一些高难技术领域没有能够取得突破，致使在市场竞争中往往处于被动局面，丢失了良好的市场占有份额。同时我们还没有清醒的认识到我们的科技水平与其他先进单位相比差距较大，我们还存在科技发展的体制、机制性和政策性等障碍。
其次是人才队伍建设还有不足。科学发展观的第一要义是发展，科学发展观的核心是以人为本。而我们在追求发展的同时恰恰忽略了人才队伍建设的重要性，导致我们目前人才队伍的恶性循环发展。体现在：每年我们都会有一批新鲜血液补充进来，但是我们并没有太关注这些企业后备力量的培养与发展。我们往往将这些满怀希望的学员往项目上一放就不再过问，等到项目结束我们的学员已经逐渐成长，如果没有新项目开工他们会无处可去，这时迎接他们的往往是一份待岗通知，无奈的他们等于是变相的被企业解雇，他们只有选择离开自谋出路。而单位一旦承接新任务，又发现管理人员不足，于是只好继续招人，培养人最后走人，形成了这样一种怪圈，企业始终人才不足而我们又不断的流失人才。我们一直在探索解决这方面的问题，但是却一直没有找到很好的办法解决我们企业发展中人才“瓶颈”问题。
最后是科技经费缺失。在机构、部门不全，科技工作人员缺乏的情况下，科技投入严重不足，主要是科研经费无出处。即使有科研项目但无资金投入，科研工作很难开展。公司每年的预算中科技投入这方面几乎是空白，因此企业很难开展自主创新，很难有自身的科技成果，从而导致我们没有能力参与科技含量高的项目的竞争。
三、针对存在问题的建议
针对目前我们企业所面临的现状，经过调研分析提出以下不成熟的建议：
1、树立正确的科技创新意识
我们必须要树立正确的科技创新意识，科技创新在企业的发展过程中将担负着重要作用，因此我们要不断建立我们的科技创新体系并且不断完善。公司应建立健全相应的科技创新机构，针对一些关键技术开展攻关，把提高自主创新能力摆在全部科技工作的首位，在重要的领域掌握一批核心技术，拥有一批自主知识产权，大幅度提高我们企业的竞争力。
2、企业重视科技创新体系建设
在深入贯彻落实科学发展观的大环境下，我们的企业应为建立健全科技创新体系提供进行深层次研究的广阔平台。企业各层面应有专职人员从事科技创新工作，各层面第一责任人应高度重视，并配有专门高级管理人员负责科技创新的各项工作落实与开展。同时企业要为落实与发展科技创新工作提供必要的行政保障与物质基础。企业通过设立科技支撑计划，针对制约企业发展的“瓶颈”技术开展重大技术和关键技术的攻关研究，提高企业的核心竞争力。通过设立科技专项资金，支持相关部门开展具有前瞻性、基础性等科研工作，提升企业的自主创新能力。此外，逐步实施科技基础平台建设，突出资源内部共享，为提高科技持续创新能力提供必要的支撑，为完善自主创新的体制机制，建立健全科技创新体系，提供制度保障和良好环境。
3、加强人才队伍建设
企业应切实关心各类人才的发展，为他们的发展提供平台和空间，使其充分发挥自身才能。留住现有人才，引进外部人才，在引进中获得交流，在交流中得到提高。注重引导职工不断加强自身学习，同时为职工提供各种培训学习机会，用内外机会培养提高大家的综合素质。对专业从事科技工作人员实行特岗特薪，为企业做出特殊贡献的人员待遇可超过同级管理人员，以利其专心、安心从事科技工作。
4、加大科研投入
企业的科技创新工作是一项长期的、具有前瞻性的工作，这就需要企业舍得投入。科研机构和每年攻关的科技成果应设专项预算，增加相应费用，弥补公司科研机构以及科技成果空白。另一方面企业应完善激励机制，对科技成果的奖励及时兑现，更好的鼓励大家为企业的科技创新工作积极工作。
5、制定长远的科技发展目标
把加快实施企业重大科技专项作为自主创新的战略重点，做好企业科技发展的远景规划和近期重点计划的编制及落实工作，科技管理部门认真做好重大项目实施的科学论证，通过有效机制保障科学决策。同时做好项目与科技成果有效结合，项目创新出成果，成果反过来运用于项目，实现公司的经济效益和社会效益。
四、建立健全科技创新体系的一点思考
1、应加强人力资源开发，复合型决策者和复合型员工是科技创新体系建立健全和良性运行的决定因素。
2、辩证唯物主义世界观的深化学习，正确的理论思想可能是开展科技创新的催化剂。
3、针对企业“瓶颈”技术开展的科技创新活动中，核心应该是大力开展原始性创新活动。
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