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导语：在科技管理研究的撰写旅程中，学习并吸收他人佳作的精髓是一条宝贵的路径，好期刊汇集了九篇优秀范文，愿这些内容能够启发您的创作灵感，引领您探索更多的创作可能。
在进行标准化运作之前，需要对科技行为的范围进行有效界定，研判其标准化对象的内核，仅对共同使用和重复使用的事项进行标准化体系重构。鉴于科技管理具有行政法学意义上的行政行为属性，可借鉴行政行为的分类制度予以研析。
1.1科技行政行为的分类研究
通过对照《行政法》《行政许可法》等关于行政行为的法律法规，结合我国科技管理和服务事务，尤其是针对上海市科学技术委员会的职责和权限，对科技管理与服务行为的分类原则进行研究，分别按照行政相对人是否特定、科技主管部门是否可以主动实施科技管理与服务行为、法律是否对科技管理与服务行为严格拘束、行为结果是否对行政相对人有利等4项维度对科技行政行为进行切分。在与标准化对象对接的过程中，按照行政相对人是否特定为标准可将科技行政行为分为具体行政行为和抽象行政行为，这种分类方式一方面符合行政法的要求，迎合职能部门的工作习惯，使构建的标准框架可有效融入已经建立的法律体系和制度体系；另一方面也尽可能穷尽科技管理行为，保证标准体系的全覆盖，最终形成上海市科委科技管理与服务行为结构图（如图1所示）。
1.2科技行政行为的标准化对接
根据“标准化对象”的定义，“科技管理标准化对象”可以理解为“科技管理领域需要标准化的主题”，是科技管理领域共同使用的和重复使用的事物或活动。通过对科技管理领域重复性事物或活动制定标准，作为指导科技管理实践的依据，促使科技管理活动实现最佳秩序。可见，标准化对象并非涵盖上述科技行政行为的所有事项，具体分析如下。（1）科技行政立法建议及制定科技管理规范性文件等事项有《立法法》等相关法律、法规、规章和方针、政策予以规范和指引，要求和程序相对比较成熟，不需要另外制定相关标准。（2）科技规划及战略发展研究等内容具有时效性和创新性，难以形成成熟的路径和经验，难以用标准予以固化和优化。（3）其他具体行政行为，尽管有《行政许可法》《行政处罚法》等予以规范，但部分行为（尤其是科技服务行为）仍处于空白或灰色地带，急需标准进一步承接和细化。（4）除了上述行政行为，还有科技主管部门的内部管理行为，例如物质保障、评价考核等内容，作为标准化工作的一部分，也应该纳入标准体系。综上，在科技行为分类的研究基础上，结合标准化对象的理念，明确了科技管理标准体系的范围和内涵，为构建标准体系提供了有效输入，确保标准体系的完整性和实用性。
2科技管理标准体系构建
2.1标准体系定位
2.1.1顶层设计，覆盖科技管理整体工作
标准体系具有系统性、前瞻性等要求，需要和业务职能有效对接和弥合，科技管理部门应当从提升科技管理效能为着手点，按照综合标准化思路进行一体化体系构建，从系统、结构和功能3个方面建立内在联系，横向上兼顾科技管理、科技服务、内部运维等工作职能；纵向上考虑项目立项、评审、验收、转化等流程，有利于更加清晰地划分科技管理的工作条线，为分步实施标准化工作提供依据。
2.1.2体系下沉，充分发挥标准的可操作性
科技管理标准并非运营在上海市科委一层，而是将末端延伸至具体操作部门的每一位工作人员，直接下沉到人员管理、硬件配置、信息化建设、工作流程、评价改进等层面。标准一方面作为上级对下级的考核指标，一方面也是下级履行上级工作安排的操作手册，同时也是人流、物流和信息流的交互作用下的产物，标准的细致程度要求标准体系必须满足基层实际需求。
2.1.3扩展升级，不断适应工作发展需求
科技管理具有很强的科学性和时效性，须顺应科技发展的趋势和市场的价值取向，为了保证标准体系的生命力和可持续性，一是体系的开放性，在整合科技管理、科技服务等主要工作职能的同时为其他工作条线预留接口和空间；二是结构的灵活性，体系的框架、构成、位置和内在联系不是固定一成不变的，可根据工作的轻重缓急进行调整；三是体系的扩展性，在每一个业务条块中都可以根据工作需要增添标准，有效对接新标准的接入；四是内容的前瞻性，标准内容不应囿于当下的工作流程，对现有的工作进行固化，而应在体系设计和标准制定时考虑标准的引领性，有效预见未来的发展趋势。
2.2标准体系构建依据
2.2.1标准体系常用模式说明
标准体系并无完全固定的格式和要求，按照不同的工作目标、适用主体和业务内容，标准体系可大致分为集成模式、板块模式、简易模式和作业序列模式四类，前三类分别由GB/T13017《企业标准体系表编制指南》、GB/T15496～15498《企业标准体系》予以规范，适用于大规模工业企业、实施过专业管理体系的组织及传统制造业企业；作业序列模式由GB/T24421.1～24421.4《服务业组织标准化工作指南》予以规范，适用于各类型、各行业服务组织。
2.2.2科技管理标准体系模式
构建科技管理标准体系，主要考虑以下几点：一是科技管理工作的性质、权属、职能等决定了它的社会管理属性，其工作要点、目标、运行管理模式与制造业企业存在明显差异，不适宜从技术、管理和工作这样的维度进行体系构建；二是出于强化管理和服务的工作需求，按照GB/T13016-2009《标准体系表编制原则和要求》，构建由基础标准（导则、术语、分类及代码）与专用标准（科技管理、科技服务、科技支撑系统及监督与改进）组成的标准体系，满足目标明确、全面成套、层次适当、划分清楚的体系要求；三是不拘泥于标准体系的现有架构，可以根据实际业务和工作需要进行调整和升级，例如在开展标准化试点时可结合GB/T24421系列标准的要求予以变形和适用。
2.3科技管理标准体系分析
在对科技行政行为进行分类以及科技管理标准化对象、内涵及其特征进行研究分析的基础上，结合上海市科技管理与服务的特点，构建了上海科技管理标准体系框架（如图2所示）。上海科技管理标准体系框架由科技管理相关法律法规及规范性文件和科技管理标准共同构成，二者相互补充、相辅相成。图2中最上层所列的“科技管理相关法律法规及规范性文件”对科技管理标准体系具有指导关系。标准框架分为基础标准、专用标准两个层次。
2.3.1基础标准
基础标准是科技管理工作实践中应遵循的一些通用性的标准，包括导则、术语、分类及代码3个部分。
2.3.2专用标准
专用标准对科技管理、科技服务、科技支撑系统、监督与改进等4个部分科技管理标准化对象提出具体的标准化要求，实现程序性和管理性要求。
3科技管理标准体系构建的若干思考
3.1标准体系与法律体系的关系
标准体系有GB/T13016、GB/T13017、GB/T15496～15498、GB/T24421.1～24421.4等一系列专门的标准予以引导，体系本身和内部子体系乃至各项标准之间有非常丰富且科学的联结，体系自我修复和提升的空间较大；而法律体系由于法律位阶、内容侧重、制定程序等因素，具有极强的稳定性，较难适应科技飞速发展的趋势。其次，标准体系在法律体系的框架下运作，本身满足了法律法规的各项要求，在追求最佳秩序和效益的同时补充法律体系的空白，反哺法律体系追求公平、正义的价值体现。最后，科技管理涉及管理程序和步骤等方面的塑造和引导，单凭法律法规很难将其固化，科技管理需要标准和法律法规的共同支撑。例如科技评价方面，国家科技部于2000年了《科技评估管理暂行办法》，2009年我国了GB/T22900-2009《科学技术研究项目评价通则》国家标准，二者共同对科技评价的开展提供了依据和支撑。科技管理标准是集科学性、技术性和经验性于一身的柔性规则，在遵守法律法规的前提下，可借助标准化手段，从技术和操作层面对科技管理进行细化和拓展。
3.2标准体系与制度建设的关系
关于科技管理工作，科委等相关部门已经建立起了较为全面和详细的规范和制度（包括内部适用的制度、手册等），经过书面研究和实地调研，发现制度建设过程中存在以下若干问题：一是制度建设和组织建设同时开展，制度体系的构建依赖于职能部门的划分，与部门条线相重合，没有以业务工作为主体，割裂了工作的流程设置；二是制度体系颗粒度不均，部分制度细小而琐碎，部分制度却“大而全”，包含了若干事项，涉及众多部门和人员，需要进行拆分和梳理。标准体系从顶层设计出发，按照工作内容为主线，打破了职能处室的划分，避免工作中出现推诿、空缺或重叠等情况；另外，由于标准遵循“一事一议”的研制规则，保证其体量和颗粒度的均衡，在实际工作中更具有可操作性，也利于考核评估工作的具体开展。
3.3标准体系构建的方法和技巧
标准体系构建除了按照上述相关标准的要求，还应结合标准化主体的属性和工作特征，例如：上海市科委在开展标准化工作时，明确了以科技管理和科技服务为主要标准化对象的工作思路，以标准化手段促进工作效能的提升，充分发挥科技管理部门科技引领的保障和示范作用。故在标准体系的边界做了大量研究，结合法学、管理学和标准化学科的研究思路，保证标准体系满足顶层设计的需求，也符合基层工作实际操作的要求；与此同时，标准体系更强调“小而精”的实用精神，摈弃了以往“大而全”的体系构建思路，标准体系和现有的法律体系及制度体系相融合，提升了组织开展标准化工作的接受程度，也为今后标准明细表的编制及标准的实施奠定了“一张皮、一层网”的指导思想。
作者:韩晶 晏绍庆 康俊生 单位:上海市质量和标准化研究院
参考文献
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潘教峰,张凤.以科技发展战略研究引领未来创新发展方向[J].中国科学院院刊，2016,8.
中国有色(沈阳)冶金机械有限公司(下简称沈冶机械)为我国有色及钢铁冶金、矿山等重型机械装备制造的大型国有骨干企业。长期致力于有色及钢铁冶金、矿山设备的研制、开发与制造。2005年,为了集中科研开发力量,提高公司自主创新能力,加快装备制造业发展的步伐,沈冶机械成立了企业技术中心。技术中心作为公司的科技创新体系的核心,既是公司科研项目的管理平台,本身又承担着公司共性技术、前瞻性技术的研发任务。
1沈冶机械科技项目管理与运作
1.1企业科技项目管理及重要性科技项目管理是系统的组织计划、协调管理的经营活动。它所着力解决的是两个层面的问题:一是企业层面的运行;一是项目层面的运行,通过组织有序、管理规范、职责明晰、协调有力的运行,实现项目管理过程的高效运转。做好科技项目的管理工作,有利于规范科技项目的管理,有利于保障科技项目的实施,有利于推动科技计划的贯彻实施,有利于企业科技发展目标的实现,有利于推动企业技术进步以及自主创新能力的提高。
1.2科技项目来源与分类
(1)项目来源:省、市及上级部门下达的科研任务;公司签订的新产品合同;与大专院校共同研发的项目;公司根据企业自身发展需要编制年度科研计划的项目及中、长期发展规划的项目等。2009年沈冶机械承担省市上级部门科技项目8项,与大专院校合作2项。2010年承担省市科技项目4项,与大专院校合作2项,企业自立项目8项。
(2)项目分类:项目根据技术难度和工作量分为基础研究、新产品开发、现有产品生产工艺和生产设备进行重大技术改进、在现有技术基础上进行改进的项目或产品质量攻关。
1.3项目运作程序、方法及要求企业科技项目运作程序包括项目立项申请、项目立项评审、项目立项批准、项目实施和项目验收等。
1.3.1项目的立项申请由技术中心下设的各研究所根据公司的科技发展规划自立项目编制立项申请,对技术含量高、投资较大的项目要进行可行性论证和方案设计论证等工作并撰写项目可行性研究报告。
1.3.2项目立项评审与批准由公司的技术管理办公室组织技术委员会、专家委员会对项目申请书、项目可行性研究报告进行评审,报副总工程师审定,主管技术的副总经理批准立项。
1.3.3签订项目任务书公司与项目承担单位签订项目任务书,明确项目的责任、权利、义务。
1.3.4项目实施
(1)制订详细的项目实施计划[1~6]。其内容包括项目主要研究内容、项目预期达到的技术指标及经济效益分析、项目详细的经费预算、项目研究人员以及研发实施进度计划等。
(2)计划内容的实施。项目组人员根据计划内容和分工,按时间节点开展工作并按时按质完成各自任务。
(3)计划内容执行情况检查与协调。项目负责人要全面掌握项目的进展情况,了解各专业人员的工作动态,协调各专业人员的工作,处理项目实施过程中出现的问题,对处理不了的问题及时反馈给技术管理办公室;
(4)召开项目实施调度会。技术管理办公室不定期(至少每季一次)地组织召开由相关部门和有关人员参加的科研调度会,检查项目实施计划的执行情况,沟通信息,处理问题,制定下一步的实施要求和实施措施;
(5)项目实施总结。总结内容包括项目实施计划执行情况、技术经济指标完成情况及存在的问题和建议。
1.3.5项目验收项目研究结束后,项目组按要求提出工作总结报告、技术研究报告、专项经费决算报告等材料,提出验收申请,经审核符合验收条件的科技项目由技术管理办公室组织技术委员会、专家委员会对项目进行评定并写出评定意见,对达到预期目标的项目予以验收,对未达标的,指出问题并提出建议,由项目组改进与完善,达标后再予以验收。
2目前沈冶机械科技项目实施过程中存在的主要问题分析沈冶机械于2006年10月进入省级企业技术中心,技术中心紧紧围绕公司的科技发展战略、产业发展规划开展了卓有成效科研开发活动,取得了明显的成效。近几年来,共承担科研项目200余项,其中包括多项省市政府的科研和产业发展重大重点项目,在实践中不但增强了自身的研发能力,拓展了技术中心的科研开发领域,随着企业科技项目的增多,现行科研项目的管理能力明显落后。下面就沈冶机械科技项目实施过程中存在的主要问题进行分析:
(1)项目多,而且杂。为了保持竞争力,公司技术中心下设的研究所有时出现了上百个项目同时进行的局面。造成了一个多项目的环境和很多新的问题。
(2)有的项目负责人存在急功近利的做法,对项目的技术可行性、经济可行性和实施应用条件缺乏全面、系统、前瞻性的分析;有的项目负责人贪大求全,预期目标虚高定位,主观夸大项目预期目标,效益指标预测失真,技术水平先进性评估过高等。2009年在公司实施的110项攻关项目中,通过验收的项目只有50%,很多项目起点低,水平不高。
(3)科研项目组中缺少具有市场营销知识的人员,不能及时掌握市场动态和客户需求,无法将研发项目与市场产业有机的衔接。创新技术难以取得成果转化,形成新产品。公司在研发的新产品中,有的作为储备的项目几年内没有市场需求,造成人财物的浪费。
(4)科技项目过程管理模式比较落后。没有真正从现代项目管理的规律出发,未能建立项目的监督和监理机制;,项目的开展,更多地依赖项目组成员的自觉性,缺乏对科技项目过程的有效控制,课题完成的质量不高。尽管有的项目在实施过程中实行了节点控制,但它的意义已经与原来的一般过程控制出现了很大偏离。目前沈冶机械科技项目管理采取的是职能式管理进行运作的,在遇到比较多的项目一起实施时,相关的项目员工就有日常职能工和项目工作的冲突。例:2009年攻关项目中,有20%的项目由于生产任务紧张,终止项目的进行、有5%的项目由于人员的变动终止项目、有10%的项目随意更改了项目内容。发生变化的项目不能及时反馈到技术管理办公室,造成信息滞后,监管失控。
(5)在资金和核算管理方面存在的问题。2009年,沈冶机械大约有半数的科技项目由于项目负责人在项目立项时不能给出资金的预算,或者预算不规范,不准确,致使在项目管理中不能监控和项目完成后的评估。且公司成本核算体系不能支撑项目核算需要,没有按照立项的项目予以独立的核算支出。因此,无法准确核算项目成本。
(6)项目管理水平低,造成一些科技项目效益不高。沈冶机械没有专职从事项目管理的人员,现有管理人员不具备相应的专业知识,项目管理仍处于较低水平,粗放型的项目管理是造成一些科技项目效益不高的主要原因。
3沈冶机械科技项目可行的管理模式探讨改革目前的科技项目管理体制,建设高效、系统、科学的项目管理机制,是目前沈冶机械科技项目管理工作的重点。
(1)转变观念,树立新的管理理念。随着市场竞争日益激烈,企业对科技需求数量和质量的不断提高,迫切要求增强科技项目管理的整体效益,这就要求我们转变观念,遵循科学研究活动的规律,把科学决策、民主决策贯串于科技项目论证、立项、实施的全过程。树立新的管理理念,科技活动是多层次的,因此管理方法也应是多层次,而不应是用一个模式,一种方法进行管理。如:在项目立项时,可外请专家把关,保证技术的先进性。基础研究项目、新产品研发可采用计划管理模式,技术攻关计划可采用集中管理模式。不同层次的科技活动有不同的目标,要相应有不同的政策、不同的管理方法。
(2)科技项目管理与组织整合。沈冶机械应建立独立的项目管理职能部门,受公司的高层直接领导,在科技项目管理的全过程都要制定相应的制度,来保证全过程的顺畅管理。对于项目的管理要建立定期检查制度,对项目实行跟踪管理,及时掌握项目的进展、计划实施、项目经费的使用;并对项目的进度、完成的质量和阶段性成果以及存在的问题进行监督和检查,对解决项目进行中存在的问题进行指导和帮助,纠正研究方向。同时要进行科技项目之间的整合,企业内同时运行多个项目时,可根据项目的优先等级、资源需求情况、技术类别等进行统一的规划,促进项目的有效运行。
(3)科技项目实施过程中的管理专家与技术专家(学科带头人)整合。项目的实施,不只是单纯的技术研发,还包括项目的组织管理。谁来组织实施,如何组织实施,相应的责、权、利如何界定等,都会影响着项目实施的管理效率。因此,在项目管理部门需要配备既懂项目实施,又懂项目管理的专职人员,在项目的具体组织实施过程中,充分发挥技术人才与管理人才的整合作用,起到互补型的倍增效应。特别是跨部门合作的项目,项目管理专家的综合管理优势尤为重要。
(4)建立项目评估体系。对项目评估的总体目的是客观公正地反映实际情况,实施、推进或总结整个项目。建立科学的项目评估体系,以关键技术、共性技术和核心技术的创新与集成水平、自主知识产权、潜在的经济效益、社会效益为主要评估标准,从企业科技创新的战略目标出发,综合考虑技术、市场、经济环境、社会等各种影响因素,对项目进行综合评价选优,提高项目立项的科学性。同时还要尽可能地规避风险,使有限的资金能发挥更大的作用,提高科技经费的经济、社会效益。
(5)加强项目管理培训工作。定期开展有关项目管理的各种培训,培训包括:项目时间进度管理、成本管理、资源管理、项目可行性分析评价、风险评估方法等。通过培训提高项目管理的水平,及项目的整体效益,促进项目管理体制和机制逐步完善,培养出高素质的项目管理专业人才。
(6)注重营造以“人”为本的组织环境。科技项目管理与运作机制的核心是以人为本,积极开展科技人员的继续教育和培训,制定对科技人员的激励政策,提高科研人员的综合素质,激发科研人员的创造精神和工作热情。
关键词：科研院所；科技管理人员；素质；能力
中图分类号：C931.3 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2015）13-0204-03
在当今全球竞争舞台上，科技管理在维持与创造产业竞争力中扮演极为重要的角色。科技将成为未来影响企业竞争力与社会进步最主要的因素。作为整合科技智力资源的主体，科技管理人员在领导、组织和管理科技工作方面扮演着重要角色，是科技进步和科技管理步入正规化、科学化的关键[1]。
科研院所科技管理人员（也称技术管理人员），是对科研院所实施技术管理的人员。按技术管理的通俗定义应是研究掌握技术本质属性，对技术进行管理并推动技术的发展和进步，为人类造福的学问[2]。因此，科研院所的科技管理技术管理人员应能胜任本职工作，充分调动科研人员积极性和创造性，有效调节参与科研工作的各方人士，顺利开展工作，及时完成科研计划，达到出成果、出人才、出效益的良好局面。
科研管理部门是科研院所的关键部门，随着科技的进步，对科技管理人员提出了更高的要求，合格的科技管理人员，必须具有较高的综合素质。
一、科技管理人员存在的素质差距
（一）管理专业知识贫乏
目前，国内科研院所中科技管理人员文化程大多在本科及以上，但管理专业化程度偏低，具有科研管理专业知识的人才较少。国际上对专业科研管理人才的培养远早于我国，如美国在20世纪80年代率先在世界上建立科研管理硕士学位点，培养了一大批高层次、高能力的专业科研管理人才，极大地推动了美国科技的发展[3]。国内科技管理人员涉足MBA学习者甚少，有部分人虽学习了一些皮毛的管理知识，但或用不上，或不结合实践。多数人凭自己工作经验进行科研管理，使得管理成效不明显、不理想。
（二）沟通能力差
沟通是管理人员的基本功，是协调科研院所内部科技人员的一种活动。良好的内部沟通，可以起到部门与部门之间的融洽和理解，振奋科技人员激情，共同为院所的快速发展努力奋斗。但是部分科技管理人员缺乏沟通能力，又缺少主动性，把科研管理工作简单地理解为上传下达，仅仅起到“传声筒”的作用，只是以服务者的姿态出现，没起到指导、管理的作用。也有的科技管理人员认为自己代表机关，放大了自己的权力，以命令式的方式进行沟通，其效果也适得其反。
（三）责任心不强
一般科研院所都是国营体制，或是事业单位，或享受全额或部分国家财政拨款。这种旱涝保收的体制近年来虽然在逐步改变，但部分科技管理人员的意识还存在“大锅饭”的残余。缺乏积极主动性，缺乏责任心。对科研计划管理不严、不紧；对科研项目争取不力。他们认为项目的资助、成果的取得直接受惠的是科研人员，而对科技管理人员的利益没有很直接的作用，所以某些科技管理人员不能积极主动的与立项部门沟通，不能将科研人员的需求及时反映给相关部门，造成研究所在项目和成果取得方面处于劣势。
（四）管理方法陈旧
管理学原理既非先知也并非亘古至今不变，特别是当今的管理原则己无法适应，这是因为急剧的变革、飞逝的优势、技术的颠覆、可畏的竞争、分散的市场、全能的顾客、挑剔的股东，它们对全球组织管理提出了新的挑战，传统的管理模式也更显局促[4]。
但是，目前仍有部分科研院所的科技管理人员仍按部就班的按传统的管理方式实施管理：任务立项、下达、汇报、检查、评定、鉴定、验收都是人工操作，形成书面文件。因此传递速度慢、管理效率低。不能与时俱进，未能运用信息化的先进手段对科研实施现代化管理，对科研管理效率的提高造成很大阻碍。
二、新时期科技管理人员应具备的素质
（一）高度的责任心
责任心源自于对事业的热爱和忠诚。但凡成功人士，必定是高度负责的人；负责是一种职业精神，缺乏这种精神的人，即便是从事自己最擅长的工作，也会做得一塌糊涂[5]。管理是一种工作，管理就意味着责任。责任心能够产生强大的工作动力，不仅可以使人具有排除困难的勇气，还能睿智地提出完成的任务方法，确保出色完成任务。
（二）基本的知识结构
科技管理人员接触的面宽，从某种程度上讲，应比单纯的科研人员更具有完善的知识结构。科技管理人员应掌握基本的管理知识，如科研项目管理（经费、计划、检查、验收……）、知识产权保护、档案管理等；还要掌握相关的政策法规，了解国家的科技动态和发展方向，熟悉科技开发及市场经济运行机制，掌握规律，做好科技成果转化、推广和产业化工作。同时，科技管理人员还应具有管理项目的基础专业知识，包括计算机应用能力、统计能力、材料汇总能力和工作总结能力、文字写作能力和语言表达能力、管理能力等[6]，才不至于在科研管理活动过程中说外行话、干外行事。
（三）良好的道德素质
科研管理部门既是服务部门又是具有一定权力的管理部门，科技管理人员代表机关对科研项目进行管理，其本人的道德素质会直接影响科研项目的完成和科研人员的积极性。，就不可能做好对科研项目的监管。某些科研成果的真实性缺少科技管理人员把关，少数科技管理人员疏于跟伪造、拼凑、篡改、剽窃等学术不端行为作斗争，还为了自己也获得利益跟着跑，随大流；在科技资源分配上，违背了客观、公平、公正的原则。因此，科技管理人员必须具有良好的道德素质，识大局，顾大体，以科研院所的良好发展为已任，以无私的奉献精神、良好的服务意识、高度的责任感和宽广的胸怀做一个合格的科技管理人员。
关键词：科研管理；科研成果；科研合作；江西
基金项目：本文受江西省社会科学规划项目（14TQ10）资助
中图分类号：G647 文献标识码：A
收录日期：2016年12月12日
一、引言
高校具备教书育人、科学研究和社会服务三大职能，这就要求高校不仅是开展高等教育的主要场所，同时还是开展科学创新研究并服务于社会经济发展的主要力量。从高校的层次分布格局来看，江西省内高校绝大部分为地方高校，基于当前创新驱动发展的大背景，地方高校在职能上一方面承担着重要的教书育人职能，同时还承担着较为显著的社会服务职能，地方高校需要立足于地方经济并服务于地方经济，通过发挥其科研人才较为集中的优势，为地方经济的发展提供智力支持。国家整体创新能力的提升在很大程度上都依赖于高校的科研创新活动，而有效的科研管理工作又是高校开展科研创新活动的重要支撑。高校的科研管理工作一方面具备日常行政管理工作的事务性、执行性的特点，同时又是对高校科研创新活动进行整体调控和管理的系统工程，通过有效的科研管理活动能够实现高校科研创新活动中人、财、技术、资金、组织的有效配置和高效运行。与传统的以研究性为主的高校不同，地方性高校目前在科学研究体系与科研管理机制上还存在较大差距，如何建立高效实用的科研管理机制，是提升地方高校服务地方经济能力、提升地方高校自身竞争力和学术水平的关键问题。
二、江西省高校科研管理机制存在的问题
近年来，随着国家创新体系的全面推进，高校的科研管理体制也在经历一轮快速的变革。以江西省高校为例，随着数字化科研管理系统的逐步推进，科研管理的职能也在趋于科学化，多数高校对科研管理部门进行了职能划分，例如分为人文社科、自然科学和地方服务等部门，其中人文社科部门主要负责人文社会科学类的科学研究和学科建设，自然科学部门主要负责科技创新平台、自然科学研究、研究团队建设等职能，地方服务部门主要行使推进校地联系、争取社会资源、服务社会经济等职能。目前，江西省的大多数高校基本实行二级管理体制，校内各个二级单位的科研活动直接受到学校科研管理部门的管理和指导，具备适当分权但又相对集中的特性，有利于提高科学研究的针对性，但从实际运行效果来看，整体效率还有待提升，特别是科研管理机构如何行使管理职能、是否具备管理能力、管理理念是否能够有效指导科学研究等方面还存在较大问题；同时，由于缺乏科研创新和核心组织，难以有效提升整体科研创新水平，科研管理机构无法有效追踪地方经济发展需求并有效对接，导致高校科研与社会需求之间脱节严重，等等。
（一）科研管理理念滞后于社会技术和科学研究发展需求。科学研究工作作为科研管理的直接对象在近年来取得了飞速的发展，但是科研管理工作在理念上还没有跟上科研发展和技术发展的步伐。在科研管理中，因循守旧、官本位的思想仍然较为明显，管理手段和管理技术较为落后，缺乏以人为本的服务意识，在科研管理工作中依然习惯于以行为为导向的工作思维；对科研成果的管理仍然沿用一贯的纸面成果形式，较少考虑到科研成果的应用价值，不重视科研成果的技术转化，较少关注到科研项目之间的联系与合作，导致科研成果的社会价值无法有效体现，降低了科研成果的投入产出价值，使科研工作中的研发与应用脱节；缺乏较为先进的知识产权意识，不注重对科研知识产权的有效保护，科研成果注重纸面研究，而对于具备较高实用价值的专利申请不够重视，对专业也缺乏有效的保护制度，导致知识产权流失现象较为严重。总之，随着科学技术研发工作和科学研究工作的进一步推进，随着国家创新体系的全面推进，科研管理工作本身也需要与时俱进，不断研究在科研工作中的新问题和新趋势，才能使科研管理工作与科研工作齐头并进，共同推动高校创新工作的发展。
（二）科研评价机制与激励机制不适应科学研究工作的实际需求。科学有效的科研评价机制和激励机制是科学研究工作和技术创新工作发展的助推器，有利于科研创新资源的合理有效配置，但是目前江西省大部分地方高校在科研评价和激励机制上都存在亟待完善的地方，主要体现在：第一，科研评价指标的选取和科研评价体系的构建与科学研究工作的自身规律存在较大偏差，科学研究本身需要较长时间的知识积累和工作沉淀，而现有的评价机制和激励机制则主要看中短期成果，存在“重形式、走过场”及“重数量、轻质量”的弊端。对科研工作的考核往往不看重科研成果的实质内容，而过分关注科研成果的外在形式；不注重对科学研究过程的评价，而单纯注重科研结果；不注重科研成果的实际质量，而单纯注重科研工作过程中产生的成果数量，这在一定程度上形成了一种急功近利的学术氛围，导致科研工作者不太注重长期研究和基础研究，同时也导致科研工作往往追求低水平重复，以数量充质量，不求创新只求形式的短期行为，导致基础研究和前沿研究成为科研工作的短板。第二，在对科研工作的评价中没有将科研成果转化及科研服务地方经济放到应有的位置，^多关注科研过程中产生的论文级别和数量以及获得课题级别和经费数量，而不注重科研工作的实际质量，导致多数研究没有实际价值，被束之高阁，影响了科研工作在国家创新体系中功能的发挥。第三，评价和激励机制过于刻板，缺乏灵活性，特别是激励机制未能实现体现科研价值差异性的目标，在激励机制设计时对各方面的因素考虑不周全，对不同性质、不同工作量、不同理论和应用价值的科研成果激励时没有做到因人而异、因时而异、因项而异，降低了激励的实际效果，同时也损害了科研评价和科研激励应有的公平性和公正性。
（三）校际之间、校所之间、校企之间合作交流不够。从国家创新体系的完整结构来看，高校、科研院所、企事业单位、政府等各种机构均是国家创新体系中的重要节点，他们之间共同形成互有分工、互相合作、共同促进的有机整体，这就在客观上要求各高校将科研创新工作与企业、政府和社会紧密结合，形成有效的产学研用一体化的科研创新链条。但是从目前的实际情况来看，一方面校际之间、校所之间还缺乏有效的合作研究机制，合作研究的广度和深度都不够，随着科技创新向综合化、大型化趋势的发展，单个科研机构很难承担重大项目的创新任务，也难以通过有效整合研究资源，避免无效重复研究；另一方面校企之间、校政之间的技术合作、资源整合、政策导向、人才培训、成果应用的运行机制还不够顺畅，学校科研机构对政府的政策导向和发展规划不能及时了解，对企业单位、政府单位的实际需求不能随时掌握，因此容易导致研究方向偏移，以及研究成果无法得到有效应用，削弱了高校服务地方经济潜力。
（四）科研管理人员自身素质有待提高。高效率、高水平的科研管理机制的运行有赖于一支高素质的科研管理队伍，人员能力与素养的匮乏是制约科研管理水平提升的瓶颈。从目前江西省各高校科研管理部门的人员状况来看，一方面科研管理人员队伍的构成中缺少专业人才，管理人员多非科班出身，大多来自于二级学院教师的转岗或者来自于其他行政部门的管理人员，没有经过系统的科研管理知识的学习和训练，综合素质参次不齐，缺乏先进的理念和技能来提升科研管理的效率与效果，往往造成科研管理流程不规范、办事效率低下、制度设计不合理等弊端；另一方面高校也没有将提升科研管理人员的综合素质放到人才队伍建设的重要位置。高校对人才的追求往往注重与培养和引进高学历、高素质的科研人才，而往往忽略了对科研管理人才的培养和引进，同时对现有的科研管理人员也缺乏系统的继续教育和培训，而从科研管理人员自身来看，由于平时业务工作繁忙，事务繁杂，没有时间和精力去进行系统的学习和培训，导致业务能力难以得到有效提升。另外，对科研管理人员的评价、考核和激励也缺乏有效的机制，工作人员的薪酬、绩效、选聘、晋升往往仅仅由行政级别和技术职称级别所决定，而与工作绩效没有较大关联，往往干多干少一个样、干好干坏一个样，导致科研管理人员对科研管理实效缺乏主动的探索和完善意识，这也导致了科研管理工作本身进步的步伐。
三、江西省高校优化科研管理机制的建议
（一）建立江西省高校校内科研活动合作和资源整合机制。首先，各高校应注重学科资源的有效配置，在各学院和内部科研院所之间形成以重点学科和特设学科交叉融合的合作机制，推动交叉学科和学科群的形成，在人文学科和自然学科之间形成互相支撑的研究格局，在特色学科群的建设上体现理工农医协调发展、共同促进的特色，力求在学科群的生态结构上体现层次分明、结构清晰、开放式、动态性的多元动态特性，并及时关注社会技术需求，及时培育新的学科；其次，注重风险防范，建立一套行之有效的风险识别、评价和防范的机制，优化校内科研合作流程，保障校内科技资源整合秩序；最后，推动制度建设，从学校层面建立人文学科和自然学科科研合作的文件、规章和制度，形成不同学科之间在资源共享、人员交流、任务分派、成果分享、绩效考核等事项上的机制，促进科研合作和资源整合的有效运行。
（二）完善科研管理人员评价和激励机制。科研管理效率与效果的提升离不开高素质的科研管理人员队伍，而完善的科研管理人员评价和激励机制则是科研人事管理机制的关键问题。第一，高校应健全现有的职称评价体系，实施分类职称评价策略。在现有高校职称评价体系中，大部分高校的职称评定以教学科研为基准，而对行政管理人员和其他人员均参照教学科研人员的标准进行职称评定，评价标准单一，不能体现岗位要求和职责要求，因此应探索建立教学型、科研型、行政管理型、学生管理型、社会服务型的分类职称资格评聘制度，同时探索寻求不同类型职称之间的转换评价机制，形成教学成果、科研成果、行政管理绩效、学生管理绩效之间的互相转换评价，将教学型教师、行政管理教师、学生管理教师的职称进行单列评聘，逐步建立与岗位工作内容、技能要求、职责要求相适应的教师专业化、职业化发展机制；第二，基于省级宏观视角，对高校和科研机构下放更多的自，特别是对省级协同创新机构等实体在人员岗位设置、教师职称评价、科研人才引进、职务评聘、绩效管理、收入分配等方面给予更多的自主决策权，特别是要因地制宜，形成对青年科研人才的破格晋升机制，使在科技成果转化和地方经济服务方面表现优异的青年教师能够脱颖而出；第三，建立特殊学科的柔性人才引进机制，特别是要在较高层面建立跨学科、跨门类的综合大型项目的牵引机制，通过灵活引进人才，吸引兼职人员、借调人员、短期聘用人员参与项目进行项目攻关，在全省范围内推动校际间项目的长期合作和临时合作，合理配置校际研究资源和人才资源，在高校内部建立教师跨学科开展学术研究的补偿机制和灵活考核机制，推动校内不同专业间学术公关人才的无障碍流通；第四，注重学术职业道德建设，建立严格、完善、科学的学术诚信评价体系，保障学术工作的真实性、合法性和公平性。
（三）完善高校科研成果评价机制。第一，高校应建立科学合理的科研成果分类评价机制，在对科研成果的评价上、淡化对论文层次、数量的过分追逐，以创新质量、学术贡献、应用价值为基本的评价导向，建立基于学术价值、社会应用、经济效益等多种因子综合考量的评价体系，对应用型成果的评价应吸纳同行专家、政府、社、行业企业等多主体的动态评价机制，对理论性研究成果的评价应以同行评价为主，同时吸纳客观独立的第三方专业机构参与学术评价；第二，建立多样化的评价方式，建立外部评价与内部评价、定性评价与定量评价、一般性评价与特殊性评价、市场评价与学术评价、过程评价与结果评价相结合的评价体系，在评价过程中力求全面性、可行性、科学性与完备性的有机统一；第三，建立专业化的标准评价机制，吸纳独立客观的第三方专业评价机构进入重大项目质量控制体系，并建立科研项目的准入机制、监控机制、预警机制和淘汰机制。
（四）注重推动科研成果的转化。第一，完善高校科研人员参与地方经济发展及参与跨部门研究合作的考核奖励制度，按照科技成果转化的实际效益建立对应的分配机制；第二，建立科研成果转化的市场化导向评价值，科研管理部门在课题的筹划和选择上要紧跟市场的实际需求，以市场为导向，对科研项目的选题、立项、研究过程和结题进行科学的评判，同时紧跟市场技术需求，加强校校、校企、校所、校政之间的技术合作，整合资源和人才，形成技术创新联盟，共同解决市场发展面临的技术难题，以科技联盟的方式开展技术转化，扩展科技成果转化的受益面；第三，注重科技成果的专业化推广，建立有效的科研技术需求、科研成果平台，将市场上的技术需求与高校已有的研究成果进行有效对接，降低科学研究在产、学、研、用链条中的交易成本，可建立科研项目、专利技术、技术成果的定期制度，由政府或专业机构通过网络、媒体、中介机构等对科研成果进行宣传推广，同时定期政府、企业和社会的科技需求信息，并建立科技成果研发和应用的反馈路径，疏通科技成果的转化渠道，促进科技成果在供需链条上的有效对接。
（五）改革高校科研经费管理制度。第一，建立更加合理、科学的科研经费预算管理机制，从科技项目和科研活动的投入机制入手，形成科研项目启动资金、配套资金、奖励资金的分类管理体系；第二，注重科研经费管理的规范化和制度化，按照国务院及各类项目基金对经费管理的最新要求，对科研项目最容易出问题的人员经费、材料费、差旅费等项目制定合理的比重和使用方式；第三，强化科研经费的使用保障，拓展科研经费融资渠道，加强与政府、企业及公益机构的横向联系，多渠道争取支持，多渠道引入行业基金、公益基金、校友基金及风险投资基金注入科研活动中，保障科研活动的经费需求，同时完善多渠道经费的使用监督管理；第四，建立科研经费使用的动态监控机制，将定额拨款、定期拨款与动态调整相结合，使科学研究各阶段的经费使用更加趋向于科学化和合理化。
主要参考文献：
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[3]杭国荣.基于激励机制下的高校科研管理研究[J].改革与开放，2011.16.
【关键词】绩效管理 激励机制 关键绩效指标 改善思路
【中图分类号】G647 【文献标识码】A 【文章编号】1674-4810（2014）04-0029-02
近年来，我国科学界和科研管理部门在积极探寻绩效评估的方法和途径，特别是随着我国政府对科研投入的加大以及科学研究的竞争加剧，要求引入绩效管理这一已被国外经验证明行之有效的科研管理手段的迫切性也日益增强。合理的科研项目绩效管理对提高地方高校的科研质量意义重大，这已成为地方高校科研管理部门的共识。限于地方科研以及学科自身的特点，当前科研项目的绩效管理面临诸多问题，同时也存在着有待完善的空间。
一 地方高校科技项目及绩效管理的特点
地方高校的科研不但具有科研队伍的多层次性、科研任务的多重性、科研方向的多元性等高校科研的一般特点外，还具有科研目标的实用性和科研内容的地域性等特点。基于此，本文研究地方高校科研项目的绩效管理问题，主要表现为两个方面：
1.科研内容的地域性
与重点高校比较而言，地方高校科学研究的整体实力有一定的差距，尤其在国家级项目的竞争上处于劣势，这样地方高校很难形成长期的、专一的研究方向。因此，地方高校许多科研人员致力于研究与当地社会、经济发展需求相结合的科研项目，以此争取地方政府部门科研经费的支持。地方级科研经费定位于解决当地经济和社会发展中的科学技术问题，这样地方高校科学在研究上无形中带有浓郁的地方色彩。
2.科研目标的实用性
科研水平不高和缺乏竞争力是一直困扰地方高校科研发展的主要问题，这也导致了立项、经费争取上的困难。为了解决这些难题，一方面需要地方高校将有限的科研力量集中地投入到匹配的科研方向上，另一方面地方高校科研发展的目标应该更定位于实用性。具体而言，科学研究需要注重提高科研队伍整体实力，使其科学研究具有很强的、明确的人才培养功能；此外，科学研究还需要注重于服务地方社会经济发展，依靠科学成果解决地方社会经济发展中的问题，以科研业绩来提高社会知名度。
二 地方高校科技项目绩效管理的方法及其难点
1.地方高校科技项目绩效管理的方法
考核科技绩效管理的方法主要是关键绩效指标考核。关键绩效指标考核法的优点在于减少了非关键性因素的干扰，从而提高了效率以及效益。针对不同的评价对象制定不同的评价指标，并给各指标赋予不同权重。最后，将各指标的不同等级得分与其权重系数相乘得出该指标的最后得分。评价指标体系是由各级各项评价指标及其相应的指标权重和评价标准所构成的有机整体。这样既避免了同行评议法缺乏定量化分析的弱点，同时又受专家的知识结构、学术视野、学术偏好、人情关系以及官僚意识残留等因素干扰；也避免了模糊评价法过分侧重于定量分析，而缺乏对一些无法定量化的、指标的定性分析。综合上述方法的优劣，关键指标考核方法较其他方法而言，更加符合高校科技项目绩效评估的现状。
2.地方高校科技项目绩效评估的难点
第一，成果转化为实际生产力的障碍。科研成果难以转化为实际生产力，原因在于一方面科研过于偏重理论化研究，缺乏与地方特点的结合，这样造成科研成果在理论上成立，但不符合当地实情；另一方面科研人员在研究过程中研究方式过于形式化，为按期完成目标，人为地拔高或降低科研成果。此外，在实际的科研管理工作中没有完善的科研项目成果约束机制，以至于即使达不到预期的科研成果，也无法追究相关的违约责任。
第二，科研投入产出效率不容易被衡量。科研人员的科研投入是通过脑力劳动来实现的，有时为了保持思维的连贯性和实验的延续性，经常需要加班加点，这样导致其工作时间无法估算。而对科研产出的衡量由于对科学研究绩效评估的产出概念还存在分歧，导致科研成果的每一种社会价值也有多种表现形式，目前还没有形成被广泛接受和认同的评估体系。
第三，学科之间的壁垒。不同的大学有不同的优势学科，在无法统筹兼顾所有学科发展的基础上，优势学科在项目申报上会比普通学科更具有竞争力。一方面，加大对优势学科投入有利于进一步发展优势学科；另一方面，由于资源有限，所以这也会压制普通学科科研。这两者的均衡是目前合理绩效评估的一个难点。因此，怎么区分与学校职能管理机关的权限划分，协调与科技处、人事处等单位的关系，探讨项目管理、人才流动以及机构组建等具体问题已成为科研管理工作中需要优化的难题。
三 改善地方高校绩效管理的思路
1.运行评价激励机制，提高科研积极性
要正确评价科研水平，也要正确评价组织、管理和服务工作，调动各方面的积极性，营造人尽其才、才尽其用的良好氛围，促进协同合作。如大连理工大学的科技奖项包括科技成果奖、科研项目奖、校企合作贡献奖、成果转化贡献奖、科研创新团队津贴奖、科技工作贡献奖等。
2.科研成果的社会效应与经济效应相结合的原则
各级各类科研奖励评审、职称评聘等工作应当与经济效应和社会效益挂钩，如将从事科技开发、科技成果转化或科技推广取得较大的社会和经济效益，或在文化、教育、卫生、生态环境保护等方面取得较为显著的社会效益并得到学校和省（部）级业务主管部门的认定，并以此作为科研考评管理的基本原则。科研的目的是解决社会发展过程中的问题，科研成果需要具备一定的社会效益和经济效益，这样科研的投入才有价值。因而，合理的科研绩效评价指标体系应结合社会效益和经济效益，准确满足科技发展目标和需求；同时，评价指标体系不能脱离科研目标的大范畴，需要契合科研项目的研究成果。
3.定性与定量相结合的原则
科学合理的绩效评估要着力考察各项科研产出指标并进行综合评估，同时还需要考虑不同学科的差异性。因而，在执行绩效评价时根据具体学科进行定量分析，即定性与定量相结合的评价方式。所以，在对科研项目评估的过程中，不仅需要对科研成果进行定量评估，而且需要结合定性分析。
4.利益群体间的协调与合作
地方科技处和科研院是各科研人员之间、项目与科研人员之间、各学院之间的匹配、协调与管理的机构。地方科技处或科研院需要关注的重点是加强人才之间的合理竞争、保障科研项目的顺利有效进行以及如何合理激励科研人员的积极性。
5.结合学科的实际情况，酌情考虑考核指标的权重
地方高校科技项目绩效评估的指标体系是同行专家进行定性、定量评议的重要基础数据和规范。因此，评估指标制定是否科学、合理、实用和可操作，会直接影响项目绩效评估结果的科学性、可靠性、公正性和权威性。但同时也应清醒地认识到科技项目绩效评估工作的难度，由于受项目学科、研究阶段、研究领域、外部环境等因素的影响，加之国内外开展此项管理工作时间并不太长，评估指标的制定是难以尽善尽美的。因此，需要根据实际情况，对考核权重新予以调整。
四 结束语
综上所述，科研项目和经费的绩效管理是高校科研管理的一个重要手段，绩效评估对促进科研工作的健康发展，提高科研效益的意义重大。科研经费的合理使用和科学管理，不仅直接影响着科研项目的完成质量和水平，关系到地方高校学术风气的发展，影响着学科建设和人才培养的质量，而且事关我国科学研究的发展和进步。地方高校科研方向不集中，各个学科的科研存在着严重的不平衡，学科间的科研能力和科研水平差异很大。地方高校需从优势科研方向出发定位，一要从学校科学研究的实际出发，分析科学研究的优势和所拥有的科研实力，已经取得的科研成果及其社会反响；二要依据现有科学研究基础，从学科的前沿地带和跨学科角度确定科研方向，经过努力能够形成一定的研究特色，并能在某一领域产生较大的影响；三要从基础研究、应用研究和试验发展出发，确定在不同层面、不同领域的研究方向。以往的实践中，我国有关机构和研究人员进行了一些有益的探索和尝试，但要构建完全符合科学研究的规律和特点的绩效评估方法尚需不断地探索和改进。
参考文献
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关键词：信息化时代；科技档案；创新
引言
科技档案不仅汇聚了大量的科技成果，还可以促成新的科研项目，对于技术创新具有启发作用。如今传统的科技档案管理模式已经远远不能满足社会的需求，我国已经进入信息化时代，新的时代必然会要求各单位、各机构做出相应的变革。科技档案管理作为企业发展的基础，顺应时代潮流，创新研究信息化时代科技档案管理模式刻不容缓。
1科技档案管理的现状
目前来说，人们对于科技档案管理的认识不够深刻，工作人员的专业水准也不够高，工作模式依然停留在传统层面上，先进的技术与设备没有得到充分的利用。在具体工作中，还有很多机构的档案管理内容比较单一，比如类似于音频、视频或者是草图等资料没有被归档，导致科技档案的完整性、统一性受到影响。同时，归档流程不够完善，容易使机密文件外泄，科技档案的安全性无法得到保障。另外，科技档案的法律法规不够健全、完善。科技档案是科技成果结晶的集大成，往往涉及到一些机密文件，没有完善的法律法规的保障，就无法保障日常工作的保密性，这样也给工作人员带来不必要的麻烦。这些都是导致科技档案管理工作不能满足现代社会需求的客观原因。
2信息时代科技档案面对的挑战
2.1科技档案的应用方式
通常来说，科技档案的应用方式包括下面几种方法：其一，科技档案可以让科学活动更富有计划性，通过对原有档案资料的研究，能够及时找到之前活动中出现的不足，加以弥补，提高活动的争取率。其二，科技方案可以有效提高项目的盈利水平，利用对项目各环节科技档案的分析研究，增强科技档案的应用效率。其三，可以应用到法律方面，具有良好的培训作用，由于资料具有真实性，可以直观的将研究情况进行展示，增强培训的感染力。
2.2硬件设施不足
基层各个科技管理部门在科技档案管理的硬件上大力投入，受到管理思维的约束，加上领导不够重视，只是配置了比如电脑传真机等较为基础的硬件设施，无法构成系统性。科技档案信息系统较为复杂，发展的级别与层次完全不同，总体规范性不足，无法真正的开放，在服务与共享方面存在一定的距离。缺乏完善的系统实现机读档案，为建立完善的信息检索体系，造成档案管理不规范，限制了科技档案管理信息化的发展进程。
3科技档案管理信息化的重要意义
信息化时代科技档案管理的创新研究，对于科技档案的实用性与时代性转变有着非常重要的意义。一方面，信息技术已经全面普及，各个单位以及机构都因此受惠，信息技术同样给科技档案管理工作带来了很多便捷，不仅节省了人员成本，还节省了时间成本。工作人员利用智能化办公还可以避免一些人工无法控制的错误。
另一方面，科技档案管理工作汇聚了宝贵的科研资料。传统的存儲方式会产生磨损，使资料的使用寿命大打折扣，另外人们对于资料的搜素、借鉴也极为不方便，这样就使科技档案不能得到充分的利用，利用智能化办公，不仅可以延长资料的使用寿命，还可以给需要借鉴资料的人们提供便利。
4信息化时代科技档案管理的策略研究
4.1提高科技档案管理人员综合素质
科技档案能否被有效的利用，关系着能否为科学技术可持续发展提供准确的、有价值的信息资源，所以科技档案管理人员的综合素质是提升科技档案管理质量的基础，只有组建一支具有专业水平的团队，增强创新意识，提高员工对科技档案管理的重要性的认识，才能为信息化时代科技档案管理打下扎实的基础。
4.2提升科技档案现代化管理
科技档案发挥的作用会随着时间的推移逐渐减弱，所以若不能及时掌握并利用科技档案，就难以发挥它的价值。在具体工作中应将纸质文件与电子文件有机结合起来，并能运用网络信息以及智能化办公，充分利用新媒体信息传播迅速的属性，让科技档案更加便捷、快速到达利用者，以便于人们及时获取信息。现代化管理是提升科技档案管理的价值与质量的必要手段，结合自身的实际情况制定完善的智能化档案管理流程，提供现代化管理设备设施，完善档案管理工作的软件环境，为实现科技档案现代化管理创造有利的平台。
4.3制定完善的管理制度
科技档案的管理工作应该具有专业性、系统性，这样才能对科研成果的发展历程以及理论知识做出完整、详细的记录，以便于人们查阅、借鉴。所以制定出严格的管理制度及科技档案归档流程是提高其价值与质量的必要手段。基于此，要对科技档案进行有计划的管理与分类，并且把科研成果、理论依据、实践过程、实验报告等有效统一起来，以达到建档工作的目的。同时，制定完善的归档流程，避免档案外泄、破坏，保证科技档案的安全性以及保密性。
4.4拓展科技档案的宣传途径
截至2018年，我国互联网普及率已经达到55.8%，2016年下半年，中国手机新闻客户端用户规模为5.9亿人，增长率为4.4%。可见，网络已成为最大的宣传渠道。在信息化时代，传播速度与传播范围决定了信息的利用价值以及利用率。科技档案应充分利用新媒体，扩大传播渠道与途径，增加科技档案的覆盖率与传播率，为需求者了解科技档案提供全新的平台，使需求者可以随时随地获取科技档案的信息，这样一来，不仅保证了科技档案的时效性，也让需求者可以获取更丰富多样的资料，从而实现科技档案的价值最大化。
关键词：真三维 地籍 产权
中图分类号：P273 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）02（a）-0007-02
1 地籍管理现状
目前我国城镇地籍管理是以宗地为基础的二维平面地籍管理方式，主要记载国土资源在二维平面空间的信息。二维基础数据已覆盖了全国大部分省市，而且在应用上形成了较完善的体系。以地表权利为核心的地籍，其理论基础是同一宗地在垂直方向上的权籍一致性。在二维平面空间，通常采用投影方式或根据建筑面积分摊方式，将三维权利实体投影到二维平面上，以投影或分摊的方式来代表其权益范围进行登记。
2 存在的问题
随着城市和人口的不断集聚，城镇人地矛盾日趋紧张，为集约用地，土地利用的立体化趋势越来越明显。以地表为核心的国土权利法规和地籍管理方式，已经不能满足人们对三维空间的占用与使用，特别是当与同一土地表面、地下相关的空间归属权不同时，基于二维地表的传统土地登记和地籍系统将无法清晰的界定土地的权利空间。几个使用者共同使用一块地并且相互之间界线难以划清的情况定为一宗地，称为共用宗地。大多数的共用宗地只是在水平面上无法划清界线（如地下管线、高层建筑），比如在对城市中林立的高层建筑进行内部权利划分和管理时，利用二维空间数据难以满足应用需求。一方面国土主管部门无法对其权属进行清晰管理，另一方面权属界定由于没有明确的保障，引发了很多权属争议事件。
3 地籍管理新要求
国土资源是一个多维度、多空间的概念，包括了土地、矿产、地质风貌及其所承载的基础设施和生产生活环境。还有其他很多领域，涉及到地表、地上及地下，如城市土地立体利用、立体地价评估、空间权、地下空间权的使用等，都必然会涉及到土地的三维特性，也有必要在国土资源管理中得到反映。从税收地籍、产权地籍和多用途现代地籍的演变过程可以看到国土资源利用模式变迁的轨迹，但这个变迁过程仅停留在国土资源平面利用的范畴。从资源利用效率来看，国土资源利用由粗放型逐渐向集约型转变，这个变化也必然要在国土资源管理中得到体现，而直接体现这一变化的方式就是建立三维国土资源模型。
4 三维技术
目前三维市场主要有3种主流三维构建模式：传统建模、三维实景（街景）、全景真三维建模。
人工建模通过单个建模再场景整合，经过多年发展技术成熟，主要表现在三维场景的美观上。但技术路线决定了数据先天的缺点。（1）由于虚拟建模，造成了大量城市信息缺失，即使精细建模也只是对重要建筑、重要区域进行精细表达，无法做到城市完整信息的真实还原。（2）精细建模的模型可以用Lidar来保证，但其纹理多通过人工拍照获取，对于高层建筑纹理基于通过复制形式贴上去、这就决定了三维模型上每个点的精度无法保障。
三维实景即为街景，2007年goolge为解决虚拟三维建模向真实的三维影像过渡，而提出一项技术。街景是一种通过街景车拍摄街道两旁360°的照片，然后将这些照片经过处理上传至网站，供访问者浏览。这与2D平面地图形成了强烈的对比，使原本无聊的地图更加生动，更有阅读性和娱乐性。但街景作为过渡性技术，其他技术特点也局限了其应用的范围。（1）街景只是沿街的信息，无法对整个城市空间进行完整的体现，如非沿街区域、小区内、院内，即使沿街区域，由于中国城市沿街植被较多的特点，也无法对沿街的信息进行完整的采集。（2）街景做为360°拼接的照片，无法对空间体进行三维旋转浏览、三维空间分析，也决定了其应该范围只能局限在互联网（公众浏览）、城管（沿街部件管理），无法在GIS行业进行深入应用。
全景真三建模通过航空摄影的方式获取多角度倾斜影像和激光点云数据，快速自动化的建立地面三维模型，真实反映城市三维影像，作为近几年快速成熟的新技术，其真实、完整、高精度三维数据受到越来越多地理空间信息应用单位的追捧。
在全景真三维影像建模生产工艺中，机载激光雷达技术（Lidar）是保证数据精度的关键。机载激光雷达技术是集成激光测距技术、计算机技术、惯性测量单元 （IMU）/DGPS差分定位技术于一体，该技术在三维空间信息的实时获取方面产生了重大突破，素有“精度之王”的美誉，作为近几年在测绘领域快速获取空间数据的新型技术，成为三维城市建设的一把利器。激光扫描对天气情况要求低，雾霾天也可以进行作业，这在国内当前天气环境下无疑是最好的选择，其高精度的特点也保证了三维数据精度的可靠性，长久以来三维建设因为没有测绘精度保证，三维应用都停留在展览、显示等层面，没有深度的行业应用。全景真三维技术也真正解决了长久以来三维数字城市建设“中看不中用”的尴尬局面。
基于3种主流的三维技术本身特点，针对大量国土资源土地登记、征收、出让、开发等管理要求，全景真三维建模无论在是数据的精度上保障地籍权属清晰界定、土地登记管理，还是在为其它各部门数据共享、构建国土管理”一张图”，都有先天的技术优势。
5 真三维国土资源管理
5.1 二三维地籍管理
随着城市聚集效应加强，土地利用强度越来越大，城市空间向立体化利用延伸，各综合性大楼、建筑综合体、地下停车场、地下商场、通信设施等遍布地上、地表、地下空间，由于分层开发利用，造成分层属性不同的权利人，给当前基于二维宗地的地籍管理制度提出了挑战。
采用二维地籍与三维地籍的混合管理模式，二维地籍登记中不能解决的复杂权属情况则能够通过三维系统进行登记，形成二维宗地平面与三维体宗地的混合管理方案。
5.2 不动产登记
我国的不动产登记是由土地、房屋、水利、海域、林业及农村承包土地组成的。目前土地登记制度中存在着大量的土地利用登记缺失状况。诸如商业高层建筑内部权属信息复杂、建筑顶部建造的通信设备、日益增多的电缆设施等。
建立基于倾斜影像和Lidar的真三维模型，Lidar直接获取模型三维坐标，三维登记地籍图通过界址点、界址线、界址面描述宗地的立体几何特征，并具有明确的方向性，三维宗地以体宗地为基本单元，用体积度量，精确描述立体空间中的三维产权体。按照不同楼层的实际情况进行地籍登记。通过这种方式将建立三维地籍库，反映三维产权体的基本情况，相比传统二维地籍库的信息要丰富许多，能够清晰的界定地表、地面、地下立体空间的权利，如图1所示。
5.3 三维地籍综合管理
利用三维地籍库，系统能够进行综合查询，实时准确的掌握任意体宗地的平面和空间土地登记情况，当输入土地使用者名称时，系统会自动切换到需要查询的宗地，用三维立体图像展现积宗地土地利用情况，并采用列表方式显示土地使用者名称、土地坐落、宗地面、土地证号等信息。同时，该功能还能显示共用宗地中土地使用者的基本用地信息，如宗地分割登记情况，当鼠标指向小区内某栋建筑物的任意区域时，系统就会自动告知该土地使用者的名称、分摊土地面积、土地用途、土地使用期限等主要信息。该功能将实现空间产权的清晰化管理，能够真实反映土地利用的空间分布情况。
5.4 地籍动态监管
通过实时动态监控系统，能够自动跟踪和监控新增建设用地审批项目，审批地块颜色会随着项目的进展而变化，清晰地显示建设项目获批后，宗地空间内部建筑物及权籍信息的变更过程，在建设方案的建筑高度、容积率等指标与登记信息发生出入后，系统将自动报警，真正有效地实现了对土地利用审批项目的全周期、立体化监管。
6 结语
全景真三维地籍管理作为国土行业最新的信息化手段，按照地理三维坐标组织管理空间信息，将地下、地表、地上等要素的空间信息和属性信息进行准确划分界定，生成真实的三维场景，为建立城市空间信息与国土资源管理登记提供了高效的三维模拟平台。基于三维可视化环境的土籍登记、信息查询统计分析，为业务部门和各级领导提供精细化的工作平台和科学的决策支持，极大提高了国土部门管理水平和工作效率，为城市经济发展和建设发挥着巨大的经济效益。
参考文献
[1] 艾东，朱彤.土地立体利用与三维地籍[J].国土资源科技管理，2007，24（5）：126-131.
项目档案管理体制的发展过程
项目档案专指列入国家科技计划并由中央财政投入为主的科技项目，在其管理、实施的全过程中形成的，具有保存价值的各种类型和载体的历史记录。项目档案管理体制的发展大致经过了两个阶段：
(一)遵循统一的科技档案管理体制时期(1954-1986)
计划经济体制下，计划项目的任务由国家直接分配，项目研究是科研院所的日常工作。因此，这一时期，既没有项目档案的概念，也没有建立单独的管理体制。项目档案依托着专业管理体系，与基建、设备、产品等档案一起共同遵循科技档案的管理体制。
1.科技档案管理体制的确立
从“一五”时期起，为解决大量科技文件材料与其他科技资料混同管理的问题，更好地发挥科技档案作用，在科技档案工作中提出按专业统一管理的思想。1980年12月9日经国务院批准的《科学技术档案工作条例》，以法规文件的形式确立了科技档案工作按专业统一管理的体制，即“各级档案行政管理部门对全国科技档案工作进行指导、监督和检查，国务院所属的各专业主管机关和省、自治区，直辖市人民政府所属的专业主管机关建立相应的档案机构，加强对所属企业、事业单位科技档案工作的领导。”这就是我国档案事业发展史上著名的以“条”为主、“条块”结合的科技档案管理体制(下称“条块”体制)。
2.“条块”体制对项目档案管理的影响
“条块”体制突出强调了项目档案工作的专业性，对项目档案的形成单位构成了较严密的组织和领导体系。“条块”体制使项目档案管理的责任主体明确，尤其适合计划经济时期项目档案工作的特点，项目档案的流向和归属明确，一定程度上实现了项目档案的集中统一管理，有效防止了项目档案的散失。正是在这种管理体制下，我国出台了科技文件材料的“三纳入”管理制度，顺利地实现了将科研档案工作纳入到各单位的科研管理系统之中。
(二)细分科技档案，建立科研档案管理体制时期(1987-2000)
20世纪80年代中期以后，我国开始实行体制改革，面对专业领导体制被削弱，对科技档案管理失去有效监督的现实，档案部门开始探索新的管理体制。
1.科研档案管理体制的建立
1987年3月，国家科委、国家档案局联合《科学技术研究档案管理暂行规定》(下称《暂行规定》)中明确了科研档案管理体制，即科研档案工作是科研管理的重要组成部分，各级档案管理部门和科技行政管理部门要对科研档案工作进行定期的检查。
2.科研档案管理体制对项目档案工作的影响
科研档案管理体制抓住了项目档案管理的关键环节，由于科技管理部门是科研管理的归口单位，由其管理项目档案工作为项目档案的规范管理提供了可能性；可言档案管理体制中提出项目负责人责任制，使项目档案管理更符合科研工作的特点和要求；从这一管理体制出发创立的“四同步”的管理办法为项目档案管理提供了根本的保证。
因此，科研档案管理体制是针对科研活动的特点确定的，触及到了科研档案管理的关键环节，同传统的“条块”体制相比无疑是一个进步，也更加适合于项目档案的管理。
现有管理体制对项目档案管理的制约
由于社会的动态发展，任何事物都要经过由建立、兴盛、衰败到最终消失的历程，即人们常说的“周期律”。随着社会环境的变化，现有管理体制已开始制约项目档案管理工作的有序发展。
1.无实际主管部门
管理体制的核心就是确定领导关系及组织体系，但从项目档案工作的现状看，恰恰是这个最重要的因素在两个体制当中都出现了“虚位”。
从“条块”体制看，项目档案管理的领导主体是专业主管机关，其完全建立在行政隶属关系的基础上，经济体制改革后，“条块”体制赖以生存的行政领导关系逐步被削弱甚至消除，专业“领导”的作用范围已十分有限了。
从科研档案管理体制看，其中仅规定了各级档案管理部门和科技行政管理部门对科研档案工作负有检查职责，其管理力度同“条块”体制的规定相比被弱化了许多，特别是1998年机构改革中，原管理科技档案工作的国家科技信息司被撤销，造成档案管理部门“孤掌难鸣”，“科研档案管理”体制也已名存实亡。
2.缺乏科学的运行机制，导致管理体制先天不足
运行机制是指管理体制的实现方式。如果说体制决定“谁”“做什么”的话，那么机制则是进一步决定“如何做”。就项目档案的管理而言，两种体制都没有建立起有效的运行机制。
从“条块”体制看，其发挥作用的大小，完全取决于专业主管机关的“领导”与档案行政管理部门的“指导”结合的紧密程度如何。但这一体制并没有提出和解决如何“结合”的问题。“结合”的程度，主要取决于专业主管机关领导的档案意识。随着计划体制逐步被市场体制所替代，一些专业主管机关既抛弃了“结合”，也放弃了对科技档案工作的领导，整个系统的科技档案工作就成了死水一潭，丧失了生机和活力。
从科研档案管理体制来看，其关键内容有两个，一是“四同步”管理，二是项目负责人归档责任制，而其保障措施在《暂行规定》中并未体现。对于前者，它的实现仍然取决于项目承担单位领导者的档案意识。因为无论是科技行政管理部门还是档案行政管理部门，作为行政管理部门都不可能有如此多的时间和精力去检查和落实具体单位的项目档案工作的贯彻情况。对于后者，项目负责人应当履行的档案义务，在作为科技项目委托合同的《课题任务书》中并没有得到体现。合同是当事双方权利义务关系的依据，没有合同的约定，项目负责人的档案义务就是一纸空文，没有约束力。
建立新型项目档案管理体制的思考
笔者认为，项目档案是国家科技信息资源的重要构成，在现阶段应考虑建立专门的项目档案管理体制。
(一) 项目档案管理体制的内容
根据项目的实施特点，“在集中统一管理基本原则的指导下，项目档案工作实行科技行政管理部门归口管理，各级档案行政管理部门积极配合、依靠社会力量实施项目档案质量监管”应成为项目档案新的管理体制(以下简称新体制)。
同传统的管理体制相比，新体制中增加了新的构成要素，各要素之间的关系也发生了明显的变化。
1.国家科技行政管理部门对项目档案实行归口管理。国家科技行政管理部门的主要职责是对项目档案工作的总目标和
质量标准，项目承担单位的档案工作的机构设置、人员配备、经费开支等方面提出指导性意见；制定项目档案管理制度，并将其纳入科技项目管理的规程当中；委托社会中介监管项目档案工作情况并负责成果的确认；负责培训项目档案管理人员等。归口管理形成了类似“条块”体制的纵向领导关系，各行各业、各种所有制类型和隶属关系的项目承担者都必须接受科技行政管理部门的归口领导。
2.档案行政管理部门的职靛解决项目档案工作中具有普遍性的问题(包括实际问题和理论问题)，协助科技行政管理部门制定项目档案管理的规章制度和业务技术标准、规范档案中介机构的管理、组织经验交流，落实管理体制，并从宏观上进行项目档案资源及国家科枝档案资源的整体规划。
档案行政管理部门的职责依然是一种“块块”管理的表现形式，但它的管理职能已很少触及微观层面的档案业务，而更加注重宏观的管理职能。
3.项目监管部门接受国家科技行政管理部门的委托，实施项目档案的监管。随着政府职能的转变，科技行政管理部门的工作将主要体现在项目档案的宏观管理层面，而微观层面的管理活动则要依靠社会力量，即由第三方中介机构来完成。应当注意的是，项目监管部门的性质虽然是中介机构，但由于它是科技行政管理部门具体工作职能的承担者，因此，必须接受科技行政管理部门的领导和监督；而作为档案中介机构，它也应当接受档案行政管理机构的管理。
4.项目承担单位的职责是形成并保存完整、准确、系统的项目档案，根据国家有关规定移交或报送档案。
(二)新体制的特点分析
1.领导关系明晰，主体明确。新体制明确了，科技行政管理部门在项目档案工作中的绝对权力地位，赋予了其明确的领导职能，使得科技行政管理部门的管理有了依据，可以在履行项目管理职能的同时，将项目档案管理作为一个必要的管理环节，强化了管理力度。
2.落实具体措施，可操作性强。实施中介监管是项目档案管理体制新模式具备可操作性的具体表现，科研档案管理体制中就是由于没有落实监管措施而使其形同虚设。将政府的某些管理职能外包，实施更专业化的监督管理，是政府管理职能转变的大势所趋，也是项目档案管理规范化、法制化的必然要求。
实施客户关系管理可以提高客户满意度、维持较高的客户保持率，对客户收益和潜在收益产生积极的影响，这些利益的追求极大促动了客户管理管理的市场发展。面对企业对客户关系管理的内部需求，国内高等院校及各类职业教育院校的经济管理类院系纷纷开设了客户关系管理（以下简称为CRM）课程，客户关系管理课程已逐渐成为市场营销、电子商务、管理信息系统等专业的一门重要课程。客户关系管理是一门集操作性、实践性和应用性于一体的课程，实验教学在其中是不可或缺的一个组成部分。然而，传统实验教学设计是以教师为中心的。有违学习的本质特点，本文认为客户关系管理课程实验教学应从“以教师为中心”转变为“以学生为中心”，进行体验式教学设计。
1.传统实验教学设计存在的问题
1.1 课程内容跨度大造成教学内容设计的不科学
CRM课程的学科交融性主要体现在CRM基础知识涉及领域广泛、文理交叉、具体内容跨度大以及多学科间的相互渗透，涉及的主要学科有市场营销、工商管理、管理科学、计算机科学等相关领域。面对这个特点，CRM课程对于教师和学生来讲具有同样的挑战，仅具有单一知识背景和技能在全面掌握系统知识方面会有相当的难度，加之学生的专业背景不同，教师在知识传授的过程中也会各有取舍，造成CRM课程教学内容设计的随意性现象严重。
1.2 忽视了学生的主体作用
传统实验教学是以教师为中心的，着重强调教师的核心作用和地位，全部的教学设计都是围绕教师而展开的，学生的学习是限定在教师教学范围之内。学生虽然也参与了实验教学活动，但实质上是处于被动接受的状态。在这种模式下，虽然也强调实验能力的培养，但这种实验能力是被当作技能并以知识的形式来加以传授的，从而导致学生缺少创造性应用的能力。
1.3 有违学习的本质特点
随着建构主义学习理论以及情境学习理论的兴起，只有真正引发学生真切感受与内心认同、切实激发学生思维活化与知识增生、真切促发学生学习体验的教学活动才被认为是能够帮助学生实现公共知识向个体知识内化、个体知识向个人能力转化、知识能力向个性品质升华即帮助学生实现完整精神与生命成长的有效教学。传统实验教学由于忽略了学生的主体地位，强调公共知识的灌输和验证性学习，很少能激发起学生的真切感受和思维活化，有违学习的本质特点因而教学效果较差。
2.体验式教学设计的内涵和关键
教学既是一种生命活动又是提升生命意义与价值的手段与途径。教学设计就是旨在促使教学活动更具生命、发展性与有效性的一种活动。教学设计对教学活动的影响是通过教学模式与教学行为来实现的，并最终以教学效果的形式表现出来问。
2.1 内涵
如何引发学生的学习体验，如何以学习体验的生成为重心来构建教学模式、设计教学行为是内发创生式教学设计研究的核心所在。体验式教学设计正是一种以引发学生的学习体验为重心，通过围绕学习体验的生成来构建体验式教学模式，并对师生的教学行为进行设计的内发创生式教学设计。
2.2 关键
体验式教学设计的关键点是要从以教师为中心转变为以学生为中心。以学生为中心就是要改变学生被动的参与实验的状况，让学生全员、全过程、全身心地参与实验，让学生真正成为实验的主体。如由学生自己设计CRM项目，拟订实验方法和步骤，教师只提出任务和目的并帮助论证，并引导学生运用已有知识分析判断问题所在，最后进行解决。在整个实验过程中让学生逐步自己学会并掌握进行科学实验的方法，锻炼了运用已有知识发现问题、分析问题、解决实际问题的能力。
3.CRM实验教学内容的设计
3.1 选择适合教学需要的CRM软件系统
从目前市场的销售和使用情况来看，CRM软件产品主要有TurboCRM软件、用友CRM软件、金蝶CRM软件等品牌。以用友CRM为例，用友CRM软件是用友U8产品线的一个子产品，采用Java开发，支持跨平台的应用。用友CRM软件的功能包括系统管理、客户管理、市场管理、销售自动化、CRM统计分析五大模块圈。在实验教学设计中，要密切联系实际，选取适当的行业，以企业实际的业务数据为实验基本资料。
3.2 根据实验内容区分实验类型
CRM实验课的内容主要包括CRM理论知识、CRM软件操作和应用、CRM项目模块实施、CRM数据分析四个方面。过去CRM实验教学偏重于传统的验证性实验，强调知识的灌输和学生验证性操作，忽视了学生在学习中的主体地位，不利于学生创新能力的提高，实验教学效果较差。就CRM实验课的内容而言，应首先对实验类型进行区分，就不同实验类型进gS-@学设计。
（1）验证型实验。CRM理论知识模块可以进行验证型实验。但这种类型的实验不是CAM实验课的主体，在安排课时时应注意时间安排的适当比例，主要采取教师先演示，学生后操作的模式，其目的在于使学生获得CRM基础理论知识的学习，形成CRM理念上的总体认识。
（2）体验型实验。CRM软件操作和应用、CAM项目模块实施、CRM数据分析三个模块的教学内容适合设计成体验型实验。体验型实验应构成CRM实验课的主体，在教学设计中是重点安排的对象。主要采取学生组建团队学习组织，采用情景模拟、案例分析、项目设计等方法，形成实验结果，学生完成实验报告，进行实验评价的模式，使学生主动参与实验，获得真切感受和真实体验，激发学生的创新能力。
3.3 学生写出实验报告
实验报告的基本内容应该包括：实验项目名称、实验类型、团队人数、实验任务、实验实施过程、实验实施结果等。通过完成实验报告，学生可以对实验的实施进展过程和各阶段任务的完成情况进行总结回顾，经由实验过程的真切感受形成真实体验，帮助学生将感性认识上升到理性认识，将公共知识转化成个人知识。
3.4 进行实验效果评价
对于实验的效果评价应该包括学生的自我评价、团队评价及教师点评三个层次。评价指标至少应该包括该生对待实验的态度、实验实施的过程情况、实验报告的分析情况、团队成员对该生实验实施的情况评价、教师对该生实验实施的情况评价等。
4.CRM实验课程体验式教学设计方法
4.1 情景模拟法
将学生进行分组，在实验中，每个学生可以以企业实际业务流程为主线，针对一个特定系统的业务，由学生模拟企业不同部门、不同的工作岗位，独立完成业务处理，熟悉系统的功能，明晰不同类型业务的处理流程。为了全面提高实验者的综合实践能力，真实模拟企业中的实际运行过程，在局域网完备的环境下，可以由不同的学生模拟企业中的不同岗位，每个岗位都具有相应的责、权、利，让每一个学生都找到相应的“职业角色”的感觉。摒弃了一般专业课实验仅仅是按某一子系统功能展开的思路，以企业实际业务流程为主线，便于学生对企业经营管理的整体把握。
4.2 案例教学法
在CAM实验中可以引入案例教学法。案例教学法首先应注意精心选择案例，突出案例的典型性、真实性和代表性。案例可以由教师经过筛选选取，也可以让学生收集，在实验中可以组织学生自行开展案例分析。首先将学生划分为若干小组，自行确定案例分析的题目和内容，自行分工实验，进行分析和讨论，形成案例分析报告。实验室为案例分析提供了真实有效的情景演练的环境，使理论课堂上实施困难的案例分析变得有形化、可感化，加深了学生对企业流程的理解和体会，有助于学生利用已有知识提出问题、分析问题、解决问题的综合能力和创新能力。
4.3 项目设计教学法
项目设计（Proiect）主要体现在题目的真实性，与情境式模拟教学不同的是项目设计是由学生自由选择并独立完成的。整个过程由学生独立完成，教师只是进行监控和释疑，鼓励学生自己去发现、去体验。项目设计与实施通常是由学生组成团队来完成的，团队实际上属于模拟体验型学习组织。
（1）首先应组建学习团队。团队人数一般以5-7人为宜。教师可根据学生情况协助分组，并帮助学生进行分工。在CRM实验中既可以组成单一的模拟企业学习组织，也可以组成具有竞赛性质的学习组织。
模拟企业学习组织。即模拟企业环境，将团队成员进行角色分工，通过模拟企业的运作，使每个学生既能全面把握企业的运作和工作流程，又能进行本专业技能的训练，从而体会专业知识的实际应用，深化相关专业知识的学习，进行专业技能训练，获得真实体验。
具有竞赛性质的学习组织。以各学习团队为基本单位开展竞赛式学习，学习过程由各学习团队联合策划与自主实施，教师予以必要的指导以激发学生的学习热情，调动学生的学习积极性，培养学生的协作式学习能力。特别有助于激发学生的真切感受和产生内心认同，激发知识增生。
（2）制定项目任务。即把项目进行细分，确定各个阶段的相应任务，在实验过程中以一个项目的阶段拓展和任务推进来带动相关理论知识的学习。例如，受理客户投诉，及时响应处理好投诉是改善客户关系的重要内容，投诉管理就是要帮助企业记录投诉处理的全过程，并针对投诉原因进行分析、改进，从而减少客户投诉，提高客户满意度。可以将客户投诉管理这个项目进行分解，确定为四个任务：确认客户投诉的有效性、对客户投诉进行分配、由投诉处理人员解决投诉并记录全过程、由投诉管理人员进行投诉结果验证。
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