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【关键词】创业板;监管;信息披露;保荐;机构投资者
2009年3月31日,中国证监会了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,自5月1日起正式实施。《办法》共分为6章58条,对拟到创业板上市企业的发行、信息披露、监督管理和法律责任等方面进行了详细规定。4月又了修改后的《发审委办法》和《保荐办法》公开征求意见。我国创业板市场的推出要求有关部门进一步协调创业板上市公司和投资者之间的关系,发挥中介机构的作用,完善适应创业板市场监管的法律制度,从而在新兴经济格局下对创业板进行有效的监管,发挥创业板的实效。
从海外的实践经验来看,创业板的监管模式主要分为三种:
(一)自律型监管模式
自律型监管模式指创业板市场的监管任务主要由证券交易所、证券业协会等自律性组织来承担,政府仅制定必要的相关法规,不设立专门的证券管理机关进行干预,强调市场主体自我约束、自我发展的一种管理模式。英国和新加坡等地的自律监管体系比较完善,创业板市场采用自律型监管模式适应其市场发展。
自律型监管模式下,信息反馈时间快,监管效率高;有利于发挥市场参与主体的主动性,防止监管过严或者监管不当对创业板市场发展造成的阻碍;交易所等市场参与者直接作为一线监管机构,可在一定程度上减少信息的不对称问题,将违规操作、过度投机、损害中小投资者利益等事件也置于广泛的监管之下。
(二)集中型监管模式
集中型监管模式指政府作为监管证券市场的主导者,通过制定专门的证券监管法律规范,成立统一的证监管机构对创业板市场进行集中监管,其他自律型组织起辅助作用的模式。美国的NASDAQ市场由全美证券交易商协会负责管理,但是受美国证券交易委员会的监管,是集中型监管模式的代表。
集中型监管模式中创业板市场监管具有较高的权威性和超脱性。集中立法为市场主体的可为与不可为提供了明确的法律依椐,由于监管机构不参与市场运作,能够更好地维护市场“三公”原则和投资者的利益,但是政府对证券市场干预较多,不利于发挥市场参与者的能动性,难以对市场变化作出及时反应。
(三)分级监管模式
分级监管模式将对创业板市场的监管分为一线监管和二线监管,由证券交易所、证券业协会等自律组织负责一线监管,根据法律授权监管上市公司和上市程序;由政府专设的监管机构负责二线监管,作为法定机构承担执行法律的职责。德国是最早实施分级监管的国家,目前香港等大部分亚洲地区的创业板市场采用这种监管模式。
分级监管模式采用“监管、自律双重监管”架构,结合以上两种监管模式的优点,以监管促进自律机构的自我管理,能够形成涵盖应予纳入监管的一切行为的较完善的监管法律体系,因此成为世界上创业板市场监管模式的发展方向,我国的创业板监管也应采用此种模式。
借鉴国外的经验,结合我国的实际情况,依据公开、公平、公正原则,依法监管原则,信息披露原则,“买者自负”原则从以下方面完善我国的创业板市场监管法律制度:
(一)增强创业板的透明度,建立完善的信息披露制度。
信息披露制度源于英国,作为法律制度被确认始于美国,现在各国的理念都认可信息披露是创业板存在和发展的基石,我国创业板监管规则征求意见的过程中,也多方认为,增强透明度是我国创业板监管的重心所在。
我国最新颁布的创业板监管规则中对信息披露除了沿袭主板市场的相关规定外,要求“发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章”,扩大了投资者的信息接触面,也将创业板市场易发生的操纵上市公司等潜在犯罪的责任主体拓宽;并针对公众传媒出现对股票价格有重大影响的误导性消息等事件,规定限制发行人及与本发行有关的当事人以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。
我国创业板是在金融危机的经济环境下推出的,为了充分发挥创业板的作用,其信息披露的具体规则应该适应其特点制定:
(1)强调风险披露和提示。风险是创业板公司信息披露的焦点。创业板市场信息披露规则应明确风险披露的范围,例如有关市场营销、技术、财务、法律、公司核心人员的更换等可能影响投资者判断的重大不确定性因素,并要求发行人对这些风险因素进行定量分析或定性描述。
(2)强调成长性信息的披露。高成长性是创业板上市公司的特点。创业板市场信息披露应该要求发行人披露反映企业短期发展历程的活跃业务记录和展现企业发展潜力的业务发展目标,更应当强调上市公司及其所属行业在科技含量、成长性和稳定性、市场竞争状况和盈利能力方面的信息。
(3)强调信息披露的时效性。信息披露的时效性影响投资者对风险的判断。多数创业板市场如香港创业板市场、德国新市场、东京证券交易所,不仅要求上市公司披露年报、中期报告,还要求披露季度报告。而且年报和中报的披露时间较主板市场也将相应缩短。
(4)强调对信息披露的事先监督。主板市场对于信息披露的监管多停留在事后查处上,事前的有效预防和主动检查不足,创业板市场应加强对信息披露的事先监督,促使市场主体按法定要求行为,从而减轻虚假信息带给市场的巨幅波动,有利于证券市场的稳定,又可保障投资者的合法权益。
(二)强化中介机构责任,完善保荐人制度。
创业板市场的中介机构参与企业上市的全过程,有进行信息披露及监管的便利条件。强化保荐人、会计师事务所、律师事务所在创业板监管上的责任,能够减轻监管机构的负担,降低信息使用者获取信息的成本,减少不必要信息披露和违规操作导致的资源浪费,提高创业板监管的整体效率。
根据证监会发言人表示,按创业板市场建设总体安排,考虑到创业板保荐机构和保荐代表人的资格管理、业务组织和协调等方面与主板总体一致,保荐的原则、理念和内容也与主板没有明显差异,创业板执行现行的保荐制度,并结合创业板的特点对《保荐办法》进行适当修改,以切实发挥保荐人在创业板市场建设中的作用。
我国修改后的《保荐办法》印证了之前证监会发言人提出的“允许创业板在保荐代表人签字权问题上突破‘一次一家’的限制”,并减轻了保荐人对于上市公司业绩变脸的责任。例如规定“发行人上市当年营业利润比上年下滑50%以上的,将对相关保荐代表人采取相应监管措施”的条款不适用于创业板。
根据皮海洲的观点,创业板的风险远远大于主板,保荐机构与保荐人理应承担比主板市场更大的责任。根据创业板的门槛设置,那些符合上市条件的企业,基本上也是发展相对成熟的企业。这样的企业,虽然也会出现业绩波动现象,但在企业正常发展的情况下,出现业绩下滑50%以上的可能性甚小。《保荐办法》缺乏的就是对保荐机构及保荐人的惩处措施,使保荐机构与保荐人基本上处于无责或责任很小状态,修改后的《保荐办法》连发行人上市当年业绩大幅变脸这样的事情也不追究保荐代表人的责任,令人质疑保荐制度的进步。
笔者同意上述观点,认为我国创业板的监管应强化保荐人的责任,正是因为创业板企业业绩具有不稳定性,加上新颁布的管理办法对上市公司准入条件进行的调整,更需要保荐机构严格挑选的符合上市条件的企业。可以采取分级监管的模式,将保荐人和保荐机构纳入到我国的一线监管机构中来,赋予其一定的监管权限令其辅助自律机构对上市公司进行监管,并要求对其自身的监管以及自律机构负责,从而防止保荐人将业绩不佳的中小企业包装上市后脱逃责任。
但《保荐办法》也没有为中小企业上市提供方便就一味减轻保荐人责任,考虑到创业板公司规模小、风险高的因素,将创业板上市公司的持续督导期较主板延长了1年,以提高创业板公司规范运作的水平,规定“首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度”,并将实行保荐机构对发行人信息披露跟踪报告制度等,从而深化信息披露,充分发挥保荐机构持续督导的作用。
(三)培养成熟的投资人队伍,发展机构投资者。
我国证监会拟设立投资人准入制度,目前还没有确定散户是否可以投资创业板,但出台投资者准入制度后,暂时不符合准入规定的投资者仍然可以通过基金或者其他的方式间接进入创业板。
创业板上市条件低于主板上市条件,因而风险性加大,加之企业多在高科技领域活动,信息披露的监管还不完善,对上市公司的价值更加难以判断。在成熟的证券市场中,机构投资者才是真正的需求主体,设立投资者准入门槛,发展壮大机构投资者的实力是实现证券市场稳定发展的重要保证,需要加强对机构投资者的培育与发展,引导投资行为趋向理性化。
(1)继续发展风险投资基金和高科技发展基金等风险投资机构,扩大基金规模,使这些熟悉投资技巧,善于控制投资风险的机构投资者成为创业版市场的主要投资者从而达到稳定市场、使创业板市场投资行为更趋向理性化的目的。
(2)引导国际资本流向我国的创业板市场。在金融危机的经济环境下,以美国为首的发达国家出现经济衰退,证券市场缩水严重,国际资本向中国等新兴市场流动。我国应借此扩大创业板市场的资金来源,有效地支撑上市企业的融资活动,并借此学习、借鉴外国投资机构的投资理念等提高我国机构投资者的从业水平。
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[关键词]依法治国；市场监管；回应性监管；食品安全
[中图分类号]D035
[文献标识码]A
[文章编号]1006-0863（2015）05-0044-05
2014年的福喜事件、转基因食品安全、微生物污染、台湾馊水油事件、食品掺假事件等食品安全事件频频曝光，中国食品安全堪忧。这使我们联想到2013年8月特大病死猪肉案，所涉猪肉售往苏皖豫鲁4省9个市县。荒唐的是在这起案件侦破之前，地方食品安全监管部门无一察觉。根据我国现行的食品安全管理体制，从养殖到屠宰、加工、流通、销售、消费等环节是在包括检疫、商务、质检、工商、卫生、食品药品监督、城管等不同部门。这起案件中监管部门集体失灵。相关部门以“不知道”“不清楚”等模糊的回答面对各种质疑。
据统计，2014年中国全面小康进程中“最受关注的十大焦点问题”，即食品安全（55.1%）、腐败问题（48%）、物价（43.4%）、房价（41.2%）、医疗改革（40.5%）、贫富差距（36.90/0）、环境保护（36.5%）、就业问题（33.2%）、社会保障（31.50/0）、社会道德风气（31.1%）。
其中，食品安全居首位。食品安全是关系国计民生的重要方面，是国家大安全视角中重要的国家安全治理领域，也是市场监管的一个重要方面。正如亚当・斯密所述，“我们每天所需的食料和饮料，不是出自屠夫、酿酒家或烙面师的恩惠，而是出自他们自利的打算。我们不说唤起他们利他心的话，而说他们利己心的话。我们不说自己有需要，而说对他们有利。”市场主体为了追逐自身私利最大化，不可避免的会出现损人利己，甚至铤而走险做出伤天害理的违法乱纪行为。2014年发生的各类食品安全案例都证明了市场主体在追求自身利益最大化时真的会选择铤而走险。为了有效遏制这类事件的发生，我们必须进行有效的市场监管。市场监管法律制度是有效市场监管的重要前提与基础。要真正建立以高效为核心的市场监管法律制度，真正实现市场的公平、公正和有序。
目前，我国市场监管改革正在各地进行，出现了“三合一模式”、“三轮驱动”等地方特色的市场监管改革并在各地发挥一定的作用。但这些改革探索更多地局限在狭义的市场概念以及监管执法层面，广义的市场监管革新不管在实践层面，还是在理论层面都需要进一步明确相关维度。十八届四中全会后，国家全面推进依法治国。为实现合理高效的市场监管，我们必须在依法治国背景下，分析当前我国的市场监管，譬如监管理念是否契合市场经济的需求，政府监管机构的设置是否得当，监管体制是否合理，监管主体的监管权的配置是否科学、多元化的监管体系是否发挥了应有的作用，并在此基础上明确市场监管的维度。杨炳霖曾指出，监管是典型的跨学科研究领域。目前加强监管治理体系的需要还存在不足，即：（l）占主导地位的管制经济学监管更适用于经济性监管，而当前我国社会性监管领域问题更突出，譬如安全生产、环境保护、食品安全等；（2）目前普遍秉持狭义的“政府监管”范式。即理论研究大多局限在政府监管层面。此外，从发达国家的市场监管发展历程来看，他们大多经历“经济性监管――放松监管――缩小经济性监管，扩大社会性监管”的发展路线，虽然发展日趋成熟，但仍处在不断的改革与发展的进程中。我国不断出现的食品安全事件，加之上述两个不足正说明在依法治国的背景下，进一步明确我国市场监管维度是十分必要的。
一、监管模式：打破传统政府监管，构建社会多元监管
传统的监管理念认为，监管是政府或公共机构通过制定法律或颁布行政命令来规定、限制或调整可能造成各种社会负面影响的各种因素或行为，这是一种片面理解监管的理念。目前我国的监管法律及相关制度必须在法治基础上正确引导社会对市场监管的认识，进一步引领监管模式的变革。
两方成熟市场经济最初为了克服市场失灵，呼吁把国家与政府找回来，全面加强监管法治架构和宏观管理。譬如美国早在l998年就建立了食品安全委员会，专门监管食品安全并构建了全面的食品安全监管体系。其委员会包括农业部、商业部、卫生与公众服务部、管理与预算办公室等，将食品监管纳入管理与预算中，进行全方位的管理。而中国属于后发外生型国家，在进一步强化政府监管角色的同时必须把市场和社会找回来。随着市场经济的发展，为了克服市场失灵，政府对市场进行监管，但却出现以政府为主体的单一监管模式不能有效克服市场失灵，存在过度监管或“政府失灵”的风险。对此，郭跃进提出：市场监管产生的原因不是理论界常说的市场失灵，而是由于市场主体之间的有关信息不对称，讨价还价的实力不对等和产权界定不足，致使市场主体在趋利动机的作用下对市场公平交易规则的有意破坏行为存在。这样的问题市场机制本身无法解决，必须依靠其地位和身份超越市场主体的第三方介入，保证公平交易规则得到贯彻。这两者都表明传统单一政府监管不能够实现高效市场监管。以政府对发牛的一系列食品安全事件的监管为例，我们发现市场监管都会受到执法资源等诸多因素的限制，这些执法资源包括执法人员、执法能力、检测技术与没备等。美国证监会有3100名监管人员，还聘用了1200名全职律师，组建了全球最大、最专业的监管队伍，就是为了突破影响市场监管因素的限制，确保监管的专业与有效。因为某些执法资源的缺乏会引起无效率监管。
无效率监管的出现是政府市场监管权力配置始终在“主体――客体”的传统监管理念的影响下进行。实质上，市场主体自身具备的权利以及主观能动性与传统政府管制合力能够形成多元化的市场监管模式，即社会多元监管。构建社会多元监管的一个典型的例证即为回应性监管理论的出现。2012年我国学者杨炳霖出版《回应性管制：以安全生产为例的管制法和社会学研究》对该理论进行了全面介绍。他认为，回应性监管理论是构建政府与非政府合作型监管模式为宗旨，更加重视政府之外的其他主体的监管作用，以及政府和其他非政府监管之间互相建构的关系。社会多元监管的实质即是回应性管制理论中提及的政府与非政府主体的合作，它们在市场监管中的互动、合作、博弈，达到各方利益平衡，进而实现资源的最优配置的监管模式。传统的全面型、保姆式的监管使我国市场监管系统工作繁重，监管力量分散，在依法治国的背景下，我国市场监管必须在提高市场监管效率的基础上合理确定监管主体，合理划分监管职能，充分发挥市场机制的作用，激发市场经济的活力。譬如食品标准制定，我们可以通过市场行业协会或企业自身为标准制定主体，相关监管部门通过法律等相关程序认定标准并确定此标准是否为强制性标准。由此可以缩减政府相关职能部门的规模，实现有限监管模式，逐步走向多元监管模式。
社会多元监管是多元主体互动的过程，各个主体在市场中的权利都通过一定的渠道或机制得到了应有的尊重，而政府的公权力却在社会性规制中得到应有的限制，规避了政府单一主体监管带来的监管失效的可能。这种监管模式是监管多元主体相互监督、相互促进，实现有效市场监管的途径，是依法治国背景下市场监督的有效模式，明确监督模式对实现有效市场监管具有重要意义。更为具体的说，监管权的分配是监管模式转变的关键内容。政府在监管权的分配上起重要作用，在依法治国的背景下，基于“回应性监管”理论的不断成熟以及政府权力清单改革的不断深入，政府应该提供其他主体监管平台，构建社会多元监管模式，形成共同监管合力，不至于出现监管不力或失效的情况。美国等发达国家拥有独立的监管机构、完备的职能、清晰的权责等，都是确保市场监管体系有效运作的重要保证。他们不仅充分利用市场主体力量、社会自治组织，还充分发挥决策咨询机构的作用，共同构建庞大的市场监管体系。我国在构建中国市场监管模式时，必须结合本国国情，吸收国际相关经验，创新构建适合中国发展的市场监管模式。
二、监管主体：明确监管主体，发挥市场自律功能
市场监管的最初目标是解决市场失灵，实现市场资源的有效配置。明确监管主体是市场监管的基础保证，明确监管主体有利于提倡发挥多元监管主体的作用。多元监管主体的提出是建立在第三方主体已经从“经济人”向“社会人”转换的基础上，即除政府以外的第三方市场主体能够维护社会的整体利益和良性竞争的社会秩序。越来越多的企业、行业协会（联盟）等市场主体开始意识到过度追求自利并不能带来长久的发展，很多企业在内的市场主体在发展的同时意识到企业的社会责任。正是市场主体的“社会人”定位，使得市场监管主体的多元化成为必然。此外，我国的市场监管虽与发达国家市场监管的总体目标一致，但我们面临着与西方成熟市场经济国家完全不同的制度约束和任务挑战，亟待从国家管控、政府主导型体制向社会多元共治体制演进。所以我们应将多元主体纳入市场监管体系，明确监管主体，发挥市场自律功能。
首先，强化市场主体自我监管意识。监管作为一种管理活动，其主体不应只有政府。当今社会法定的市场监管的法定主体主要包括：司法部门、政府的行政执法部门、行业协会（商会、联盟）、消费者维权组织以及新闻媒体。这些部门既包括广义上的政府部门、也包括社会组织、甚至企业等市场参与主体。就行业协会（联盟）及企业而言，自我监管意识与行为是明确监管主体的充分必要条件。实现有效的自我监管不仅需要行业协会（联盟）或企业的自律意识，还需要行业协会（联盟）或企业的自律机构，这一自律的原动力来自于完备的市场监管法律体系。依法治国的实质即视法律为治国之重器。为实现有效的市场监管，必须确立市场监管法治信仰，依法设立监管机构和执法体系，并进一步确立强制自我监管制度。利用外部制度推动企业发展自我监管意识。只有市场主体如行业协会（联盟）或企业能够在制度下依法实现自我监管，才能从根本上有效补充传统政府单一主体进行监管的弊端。可以说常规性监管力量主体的构成以及相互的关系状态构成一个国家市场监管体制。这说明，明确的监管主体与市场监管的体制构成有着紧密的联系。不管是行政管制型、行业自律型，还是两者兼顾型的市场监管体制，都必须明确监管主体并赋予主体相应的权力与职责。主体意识是发挥市场监管主体作用的基础，在依法治国背景下，不断强化监管主体意识将有助于动员、发挥市场监管各主体作用。
其次，强调市场主体监管功能。前文提到的司法部门不可能作为常规运行的市场监管部门，只能作为非常规市场监管主体。消费者维权组织以及新闻媒体组织是社会监督的重要方面，其往往作为市场监管的补充力量。当然，他们与政府以及行业自律组织一起构成了市场外部约束力量。然而，市场秩序的维护不能够只靠政府，更多需要来自市场主体的自律行为的自我监管。市场主体主要包括公司、合伙、独资企业、个体工商户等专门从事经营活动的法律主体。 2008年以来，全国的市场主体平均发展速度保持在8%以上，可见我国市场主体出现多样化对市场监管提出了新时代的要求。强调市场主体监管功能是对市场主体的规范化的要求，是对市场主体治理结构、责任形态等方面的规范。市场主体发展与市场监管的改革、发展有着内在的联系。明确市场主体监管必须建立在完善的制度建立基础之上，这些制度包括监管听证制度、监管回避制度、监管职能分离制度、监管告知制度和监管行为说明理由制度等。在依法治国的背景下，通过完备的法律制度强调、规定市场主体，确保市场主体制度统一性，利用外部因素促进市场主体自身监管行为的产生，并在实践中日趋成熟。
三、监管问责：明晰市场监管权责，实现问责合理合法
总理在2014年的中国质量（北京）大会上讲话指出，质量安全的主体责任在企业。要加强监理企业质量首负责任、缺陷产品强制召回、工程质量终身负责以及服务质量保障等制度。很多发达国家在社会性监管方面亦强调生产经营企业第一责任人的角色，通过法律规定企业必须作为第一责任人处理各种责任事故和事件，事后再根据全面调查进行责任追加认定。明确责任主体是有效问责的基础。落实企业主体责任需要企业自身的内在意识与动力，即企业责任主体自发性。这种自发性必须依赖以法律形式规定并固定市场监管权责分配与问责。因为以法律形式明确监管主体是明确各主体监管权责，实现问责合理合法的保证。我们看到欧洲国家大多采用“法典――法律――行动指南”的形式完善法治架构。欧盟作为大陆法系国家，主要通过出台法典并辅之以单行法规，构成较为完整的社会性监管法治体系。在完备的法治体系下进行有效地市场监管。对我国而言，通过法律形式规定监管问责是十分必要的。目前监管责任主体模糊、问责非法治化是导致问责不科学或随意性的重要原因。我们必须通过法律形式明晰市场监管主体权责，实现合理合法的有效问责。
近年各地查出的多起食品安全事件中暴露出各种形式的执法乱象，其中不乏执法腐败的现象。如媒体曾披露倒卖检疫出境证明等乱象。这些乱象说明我们必须改变相关监管部门的职能重心，避免“重审批、轻监管”的情况，在法治背景下，明确市场监管主体，强化监管主体问责，对各种违法行为予以惩处，切实落实市场监管职责。
市场监管有效问责需要具备以下基本因素：
（一）明确的市场监管责任主体
首先，明晰市场监管主体权责。目前，市场监管尤其是食品安全事件或安全生产等社会性监管责任认定模糊。在出现的食品安全事件中问责结果不一致的现象显而易见。早前发生的阜阳奶粉事件以及三鹿奶粉事件都存在监管部门存在失职责任过错，但处理结果却不同。前者追究了地方政府及相关部门的责任，证明地方政府主要承担食品安全监管责任。后者则追究了中央职能部门的责任，证明中央承担食品安全责任。这种不一致的情况势必会加重市场监管问责不清的状况。当然，造成市场监管问责不清的原因也与我们庞杂的问责群体有关。我国在食品安全监管问责主体认定上就经历多次改革，从最初的县级食品卫生监督机构到现在的农业部、工商部门、食品药品监管等部门。所以，我们必须用法律法规等制度形式确定市场监管问责主体。
其次，确保市场监管问责有法律依据。市场监管需要明晰有效的责任制度对市场运行以及各主体的权责关系加以规定，以相关法律规则来确保制度的有效实施。目前我国市场监管问责依据普遍存在法律依据不足、规范笼统等问题。可以说市场监管问责法律法规的缺失是造成我国日前市场监管问责存在问题的主要原因。目前，我国“约谈”问责屡见不鲜。约谈具有浓郁的行政于预色彩，虽在相关事件发生后能够从某种程度上疏导民意，企业往往也会遵循约谈中劝说性的建议执行。但这更具有随意性，不能够保证问责的合法规范性。
（二）明确市场监管问责程序
目前市场监管没有明确的问责启动程序，问责机制的启动往往来自于社会舆论或主管行政部门及主管领导。没有专门的市场监管问责规范可供遵守。在市场监管问责程序启动之后，法律上仍然缺乏可操作的程序。在问责中涉及的质询、调查、罢免、撤职、撤销、问责人申诉、复议程序等环节都没有可操作的程序规范确保市场问责程序在合理合法的规范下实施。所以造成个别管理人员成了问责的“替罪羊”。虽然现在已经意识到市场监管问责的程序，但问责程序还需在不断的实践中予以完善并用法律的形式加以固定。当然市场监管问责程序仍需要其他制度的配合，譬如监管绩效评估制度、监督制度等。经合组织（OECD）要求成员国采用监管影响分析，提高各国监管效率，并将监管纳入预算机制，与监管绩效评估构成全面的问责机制。这些我国市场监管改革发展的同时可以吸收西方社会的有效的经验。
四、监管流程：再造市场监管流程，实现监管流程法治
流程再造足一种全新的管理思想，这一理论以业务流程为核心，设计企业管理过程，从整体上构建畅通的流程，追求令顾客满意的管理最优目标。这涉及几个关键的点：（1）以业务流程为核心。（2）构建畅通流程。（3）令顾客满意的管理最优目标。那么再造市场监管流程时，必须改革以机构为中心的监管模式，实现监管业务流程化、专业化的监管，从而降低监管成本，实现低成本、高效率的监管。市场监管流程的合理正当是实现令公众满意、合法监管的基础，是实现有效市场监管的重要保证，从而实现监管效果的最优化。
市场监管的法制化趋势实质是市场监管流程阿造的重要驱动因素。市场监管的流程必须建立在法定流程的基础上，对市场进行有效监管二目前我同产品质量安全监督管理大多采取“一环节，一监管”的原则，“一个监管环节由一个部门监管”被看似为明确分工的流程化监管模式。但从特大猪肉食品安全事件中足以看出，目前市场监管职能涣散，监管无效的情况依旧存在。针对某些具体的食品安全这一事件，各地工商、食品药品监督等管理部门进行了改革尝试，各种模式的联合执法在各地尝试且成果不错。但在市场监管法治化进程中进行市场监管流程化改革，需要注意以下几个方面。
（一）树立市场监管流程管理理念
市场监管流程管理理念是市场监管思想的变革在市场监管领域推行流程管理理念必须建立在充分认识流程管理与市场监管的基础上，进一步树立以业务为中心、顾客满意为核心的市场监管理念，从而推进市场监管改革，实现高效市场监管。
首先，市场监管流程管理其实质是将市场监管的若干业务进行细化、专业化分类，市场监管机构以业务为核心进行合理职能分工，并在市场监管法制流程框架下进行合理市场监管，这是市场监管的理念革新这一理念存在于监管模式创新、监管主体明确、监管问责法治的监管维度之中。其次，树立市场监管的服务意识是顾客满意的重要保证。市场监管服务意识必须从对市场监管的认识着手。我们要意识到市场监管不仅是审批准入，也是市场良性运作的重要保证一H前我国政府正在进行行政审批制度的改革，取消下放行政审批事项稳步进行。2014年全年，国务院部门分3批取消下放行政审批事项247项，到2014年底，国务院共取消下放部门审批事项538项。”这些行政审批事项的取消正是政府进一步还权于市场的重要举措，也是提高行政效率的保证，进一步走向服务型的重要步骤。这也正是市场监管从“重审批”走向“重监管”的重要保证，是实现顾客满意监管的起点。
（二）以业务为核心明确划分监管职能范围
目前市场监管仍然处于以行政职能单位为核心的模式，“重审批、轻监管”的现象普遍存在。在市场监管方面进行流程再造需要政府行政部门职能的转变，以及相关制度的配合。这其中以业务为核心明确划分监管职能范围具有重要意义。市场监管以业务为核心，构建管理流程，进行市场监管流程再造不是单纯的简单分工，而是围绕监管业务核心，打破僵化的行政机构没置，以监管资源最优配置目标的监管改革。发达国家在市场监管的机构设置方面是值得我们借鉴的：他们一般分级设置监管机构，如设立高级别独立的监管机构，构建多元化的监管机构；在此基础上通过各种方式调整中央与地方监管关系。在合理机构设置的基础上，充分发挥各主体的监管作用，以业务为核心实现有效地市场监管。
论文摘要：证券市场作为我国资本市场中的重要组成部分，自建立以来，在近20年间获得了飞速发展，取得了举世瞩目的成绩，在实现我国市场经济持续、健康、快速发展方面发挥着重要作用。但由于证券市场监督管理法律制度的滞后等原因，导致证券市场监管不力，在证券市场上出现了诸多混乱现象，使证券市场的健康发展备受困扰。因此，完善我国证券市场的监督管理法律制度、加强对证券市场的监督管理，是证券市场走向规范和健康发展的根本所在。
我国证券市场自建立以来，在近20年间获得了飞速发展，取得了举世瞩目的成绩：据中国证监会2009年8月25日的统计数据显示，截至2009年7月底，我国股票投资者开户数近1．33亿户，基金投资账户超过1．78亿户，而上市公司共有1628家，沪深股市总市值达23．57万亿元，流通市值11．67万亿元，市值位列全球第三位。证券市场作为我国资本市场中的重要组成部分，在实现我国市场经济持续、健康、快速发展方面发挥着重要作用。但同时，由于监管、上市公司、中介机构等方面的原因，中国证券市场。这些问题的出现使证券市场的健康发展备受困扰，证券市场监管陷人困境之中。因此，完善我国证券市场监管法律制度，加强对证券市场的监管、维护投资者合法权益已经成为当务之急。
一、我国证券市场监管制度存在的问题
(一)监管者存在的问题
1．证监会的作用问题
我国《证券法》第178条规定：“国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。”从现行体制看，证监会名义上是证券监督管理机关，证监会的监管范围看似很大：无所不及、无所不能。从上市公司的审批、上市规模的大小、上市公司的家数、上市公司的价格、公司独立董事培训及认可标准，到证券中介机构准入、信息披露的方式及地方、信息披露之内容，以及证券交易所管理人员的任免等等，凡是与证券市场有关的事情无不是在其管制范围内。而实际上，证监会只是国务院组成部门中的附属机构，其监督管理的权力和效力无法充分发挥。
2．证券业协会自律性监管的独立性问题
我国《证券法》第174条规定：“证券业协会是证券业的自律组织，是社会团体法人。证券公司应加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会”。同时规定了证券业协会的职责，如拟定自律性管理制度、组织会员业务培训和业务交流、处分违法违规会员及调解业内各种纠纷等等。这样简简单单的四个条文，并未明确规定证券业协会的独立的监管权力，致使这些规定不仅形同虚设，并且实施起来效果也不好。无论中国证券业协会还是地方证券业协会大都属于官办机构，带有一定的行政色彩，机构负责人多是由政府机构负责人兼任，证券业协会的自律规章如一些管理规则、上市规则、处罚规则等等都是由证监会制定的，缺乏应有的独立性，没有实质的监督管理的权力，不是真正意义上的自律组织，通常被看作准政府机构。这与我国《证券法》的证券业的自律组织是通过其会员的自我约束、相互监督来补充证监会对证券市场的监督管理的初衷是相冲突的，从而表明我国《证券法》还没有放手让证券业协会进行自律监管，也不相信证券业协会能够进行自律监管。在我国现行监管体制中，证券业协会的自律监管作用依然没得到重视，证券市场自律管理缺乏应有的法律地位。
3．监管主体的自我监督约束问题
强调证券监管机构的独立性，主要是考虑到证券市场的高风险、突发性、波及范围广等特点，而过于分散的监管权限往往会导致责任的相互推诿和监管效率的低下，最终使抵御风险的能力降低。而从辨证的角度分析，权力又必须受到约束，绝对的权力则意味着腐败。从经济学的角度分析，监管者也是经济人，他们与被监管同样需要自律性。监管机构希望加大自己的权力而减少自己的责任，监管机构的人员受到薪金、工作条件、声誉权力以及行政工作之便利的影响，不管是制定规章还是执行监管，他们都有以公谋私的可能，甚至成为某些特殊利益集团的工具，而偏离自身的职责和牺牲公众的利益。从法学理论的角度分析，公共权力不是与生俱来的，它是从人民权利中分离出来，交由公共管理机构享有行使权，用来为人服务；同时由于它是由人民赋予的，因此要接受人民的监督；但权力则意味着潜在的腐败，它的行使有可能偏离人民服务的目标，被掌权者当作谋取私利的工具。因此，在证券市场的监管活动中，由于监管权的存在，监管者有可能，做出损害投资者合法权益的行为，所以必须加强对监管主体的监督约束。
(二)被监管者存在的问题
1．上市公司股权结构和治理机制的问题
由于我国上市公司上市前多由国有企业改制而来，股权过分集中于国有股股东，存在“一股独大”现象，这种国有股股权比例过高的情况导致政府不敢过于放手让市场自主调节，而用行政权力过多地干预证券市场的运行，形成所谓的“政策市”。由此出现了“证券的发行制度演变为国有企业的融资制度，同时证券市场的每一次大的波动均与政府政策有关，我国证券市场的功能被强烈扭曲”的现象。证监会的监管活动也往往为各级政府部门所左右。总之，由于股权结构的不合理，使政府或出于政治大局考虑，而不敢放手，最终造成证监会对证券市场的监管出现问题。
2．证券市场中介机构的治理问题
同上市公司一样，我国的证券市场中介机构的股权结构、治理机制等也有在着上述的问题。证券公司、投资公司、基金公司等证券市场的中介机构随着证券市场的发展虽然也成长起来，但在我国证券市场发展尚不成熟、法制尚待健全、相关发展经验不足的境况下，这些机构的日常管理、规章制度、行为规范等也都存在很多缺陷。有些机构为了牟取私利，违背职业道德，为企业做假账，提供虚假证明；有的甚至迎合上市公司的违法或无理要求，为其虚假包装上市大开方便之门。目前很多上市公司与中介机构在上市、配股、资产重组、关联交易等多个环节联手勾结，出具虚假审计报告，或以能力有限为由对财务数据的真实性做出有倾向性错误的审计结论，误导了投资者，扰乱证券市场的交易规则和秩序，对我国证券市场监督管理造成冲击。
3．投资者的问题
我国证券市场的投资者特别是中小投资者离理性、成熟的要求还有极大的距离。这表现在他们缺乏有关投资的知识和经验，缺乏正确判断企业管理的好坏、企业盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各种市场传闻面前不知所措甚至盲信盲从，缺乏独立思考和决策的能力。他们没有树立正确的风险观念，在市场价格上涨时盲目乐观，在市场价格下跌时又盲目悲观，不断的追涨杀跌，既加剧了市场的风险，又助长了大户或证券公司操纵市场的行为，从而加大了我国证券市场的监督管理的难度。
(三)监管手段存在的问题
1．证券监管的法律手段存在的问题
我国证券法制建设从20世纪80年展至今，证券法律体系日渐完善已初步形成了以《证券法》、《公司法》为主，包括行政法规、部门规章、自律规则四个层次的法律体系，尤其是《证券法》的颁布实施，使得我国证券法律制度的框架最终形成。但是从总体上看，我国证券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，证券市场是由上市公司证券经营机构、投资者及其它市场参与者组成，通过证券交易所的有效组织，围绕上市、发行、交易等环节运行。在这一系列环节中，与之相配套的法律法规应当是应有俱有，但我国目前除《证券法》之外，与之相配套的相关法律如《证券交易法》、《证券信托法》、《证券信誉平价法》等几乎空白。其次，一方面，由于我国不具备统一完整的证券法律体系，导致我国在面临一些证券市场违法违规行为时无计可施；另一方面，我国现有的证券市场法律法规过于抽象，缺乏具体的操作措施，导致在监管中无法做到“有章可循”。再者，我国现行的证券法律制度中三大法律责任的配制严重失衡，过分强调行政责任和刑事责任，而忽视了民事责任，导致投资者的损失在事实上得不到补偿。以2005年新修订的《证券法》为例，该法规涉及法律责任的条款有48条，其中有42条直接规定了行政责任，而涉及民事责任的条款只有4条。
2．证券监管的行政手段存在的问题
在我国经济发展的历程中，计划经济体制的发展模式曾长久的站在我国经济发展的舞台上，这种政府干预为主的思想在经济发展中已根深蒂固，监管者法律意识淡薄，最终导致政府不敢也不想过多放手于证券市场。因此在我国证券市场的监管中，市场的自我调节作用被弱化。
3．证券监管的经济手段存在的问题
对于证券监管的经济手段，无论是我国的法律规定还是在实际的操作过程中均有体现，只不过这种经济的监管手段过于偏重于惩罚措施的监督管理作用而忽视了经济奖励的监督管理作用。我国证券监管主要表现为惩罚经济制裁，而对于三年保持较好的稳定发展成绩的上市公司，却忽视了用经济奖励手段鼓励其守法守规行为。
二、完善我国证券市场监管法律制度
(一)监管者的法律完善
I．证监会地位的法律完善
我国《证券法》首先应重塑中国证监会的权威形象，用法律规定增强其独立性，明确界定中国证监会独立的监督管理权。政府应将维护证券市场发展的任务从证监会的工作目标中剥离出去，将证监会独立出来，作为一个独立的行政执法委员会。同时我国《证券法》应明确界定证监会在现行法律框架内实施监管权力的独立范围，并对地方政府对证监会的不合理的干预行为在法律上做出相应规制。这样，一方面利于树立中国证监会的法律权威，增强其监管的独立性，另一方面也利于监管主体之间合理分工和协调，提高监管效率。
2．证券业自律组织监管权的法律完善
《证券法》对证券业自律组织的简简单单的几条规定并未确立其在证券市场监管中的辅助地位，我国应学习英美等发达国家的监管体制，对证券业自律组织重视起来。应制定一部与《证券法》相配套的《证券业自律组织法》，其中明确界定证券业自律组织在证券市场中的监管权范围，确定其辅助监管的地位以及独立的监管权力；在法律上规定政府和证监会对证券业自律组织的有限干预，并严格规定干预的程序；在法律上完善证券业自律组织的各项人事任免、自律规则等，使其摆脱政府对其监管权的干预，提高证券业自律组织的管理水平，真正走上规范化发展的道路，以利于我国证券业市场自我调节作用的发挥以及与国际证券市场的接轨。
3．监管者自我监管的法律完善
对证券市场中的监管者必须加强监督约束：我国相关法律要严格规定监管的程序，使其法制化，要求监管者依法行政；通过法律法规，我们可以从正面角度利用监管者经济人的一面，一方面改变我国证监会及其分支机构从事证券监管的管理者的终身雇佣制，建立监管机构同管理者的劳动用工解聘制度，采取惩罚和激励机制，另一方面落实量化定额的激励相容的考核制度；在法律上明确建立公开听证制度的相关内容，使相关利益主体参与其中，对监管者形成约束，增加监管的透明度；还可以通过法律开辟非政府的证券监管机构对监管者业绩的评价机制，来作为监管机构人事考核的重要依据。
(二)被监管者的法律完善
1．上市公司治理的法律完善
面对我国上市公司的股权结构、治理机制出现的问题，我们应当以完善上市公司的权力制衡为中心的法人治理结构为目标。一方面在产权明晰的基础上减少国有股的股份数额，改变国有股“一股独大”的不合理的股权结构；另一方面制定和完善能够使独立董事发挥作用的法律环境，并在其内部建立一种控制权、指挥权与监督权的合理制衡的机制，把充分发挥董事会在公司治理结构中的积极作用作为改革和完善我国公司治理结构的突破口和主攻方向。
2．中介机构治理的法律完善
我国证券市场中的中介机构同上市公司一样，在面对我国的经济发展的历史和国情时也有股权结构、治理机制的问题。除此之外，在其日常管理、规章制度、行为规范、经济信用等方面也存在很多缺陷。我们应当以优化中介机构的股权结构、完善中介机构的法人治理结构为根本目标，一方面在法津上提高违法者成本，加大对违法违规的中介机构及相关人员的处罚力度：不仅要追究法人责任，还要追究直接责任人、相关责任人的经济乃至刑事的责任。另一方面在法律上加大对中介机构的信用的管理规定，使中介机构建立起严格的信用担保制度。
3．有关投资者投资的法律完善
我国相关法律应确立培育理性投资者的制度：首先在法律上确立问责机制，将培育理性投资的工作纳入日常管理中，投资者投资出问题，谁应对此负责，法律应有明确答案。其次，实施长期的风险教育战略，向投资者进行“股市有风险，投资需谨慎”的思想灌输。另外，还要建立股价波动与经济波动的分析体系，引导投资者理性预期。投资者对未来经济的预期是决定股价波动的重要因素，投资者应以过去的经济信念为条件对未来经济作出预期，从而确定自己的投资策略。
(三)监管手段的法律完善
1．证券监管法律法规体系的完善
我国证券监管的法律法规体系虽然已经日渐完善，形成了以《证券法》和《公司法》为中心的包括法律、行政法规、部门规章、自律规则四个层次的法律法规体系，但我国证券监管法律法规体系无论从总体上还是细节部分都存在诸多漏洞和不足。面对21世纪的法治世界，证券监管法律法规在对证券监管中的作用不言而语，我们仍需加强对证券监管法律法规体系的重视与完善。要加快出台《证券法》的实施细则，以便细化法律条款，增强法律的可操作性，并填补一些《证券法》无法监管的空白；制定与《证券法》相配套的监管证券的上市、发行、交易等环节的相关法律法规，如《证券交易法》、《证券信托法》、《证券信誉评价法》等等；进一步完善法律责任制度，使其在我国证券市场中发挥基础作用，弥补投资者所遭受的损害，保护投资者利益。
2．证券监管行政手段的法律完善
政府对证券市场的过度干预，与市场经济发展的基本原理是相违背的，不利于证券市场的健康、快速发展。因此要完善我国证券市场的监管手段，正确处理好证券监管同市场机制的关系，深化市场经济的观念，减少政府对市场的干涉。尽量以市场化的监管方式和经济、法律手段代替过去的政府指令和政策干预，在法律上明确界定行政干预的范围和程序等内容，使政府严格依法监管，并从法律上体现证券监管从“官本位”向“市场本位”转化的思想。
3．证券监管其他手段的法律完善
证券监管除了法律手段和行政手段外，还有经济手段、舆论手段等等。对于经济手段前面也有所提及，证券监管中的每个主体都是经济人，我们利用其正面的作用，可以发挥经济手段不可替代的潜能，如对于监管机构的管理者建立违法违规的惩罚机制和监管效率的考核奖励机制等，促进监管者依法监管，提高监管效率。在法律上对新闻媒体进行授权，除了原则性规定外，更应注重一些实施细则，从而便于舆论监督的操作和法律保护，使舆论监督制度化、规法化、程序化，保障其充分发挥作用。
关键词:政府证券监管权;证券市场;发达国家;新兴市场国家
世界主要国家地区的证券市场发展模式大致可划分为自然成长型和政府主导型两类。自然成长型以美、英等发达国家为代表,在自由市场理念笼罩下的市场发展中,政府并未采取具体的发展规划或加以过多的行政引导。政府主导型以新兴证券市场国家为代表,政府通过明确的规划和积极的政策设计来推动证券市场发展。两种不同类型的国家中,政府证券监管权的发展状况存在较大差异。
一、自然成长型证券市场发展模式的政府证券监管
(一)政府证券监管权的缺失时期
证券市场的发展历史表明,最早的证券市场是以场外市场的形式开始的。证券交易所是证券市场规模化、公开化和有序发展的产物,早期的证券市场监管呈现出松散及以自律监管占主导地位,政府监管缺失的特征。政府奉行不干预政策,各国关于证券监管的法规很不健全,缺乏统一、专门的证券立法。20世纪30年代经济危机之前的美国、20世纪80年代之前的英国、1994年以前的德:国均处于这个时期。
(二)政府证券监管权取得法律授权并逐步强化的时期
随着证券市场规模的日益扩大、交易量的增加和投资者数量的增多,政府逐渐意识到证券市场对一国经济发展所起到的至关重要的作用。伴随着自律监管弊端的暴露,自律监管占主导地位的现状已经无法满足证券市场发展的要求,各国通过立法设立政府证券监管机构,授权其进行证券监管并不断强化其监管权,形成了政府监管与自律监管并行的局面,政府监管不仅需要与自律监管分工协作,还涉及到与其他不同政府部门的配合。
为了应对经济危机对投资者信心的打击,美国证券交易委员会(SEC)根据1934年《证券交易法》设立,作为政府证券监管机构统一管理美国证券市场,违法行为的查处是SEC的工作重心。自律监管机构包括证券交易所和全美证券商协会(NASD)。SEC与自律组织之间的基本分工是:对上市公司、证券商和证券交易的日常监管主要由自律性组织负责,而SEC主要对自律性组织进行监管,但是,仍然保留有限的对证券公司、上市公司和证券交易直接监管的权力。SEC不但扮演监督证券自律机构的角色,更扮演与自律组织合作的角色。SEC除了与自律组织分工外,还涉及与其他金融监管机构,包括:财政部、美国联邦储备委员会、货币监理署、保险业监管机构、商品期货交易委员会(CFTC)之间的协作与合作。
英国和德国设立政府证券监管机构,主要目的在于增强本国金融市场的国际竞争力。1986年,英国议会颁行了《金融服务法》,授权新设立的证券投资管理局(SIB)代表政府对从事证券与投资的金融机构进行监管,自此,英国建立了政府证券监管机构,但SIB之下设立了3个自律机构,因此,英国仍然是以自律监管为主。德国于1994年颁布了《第二部金融市场促进法案》,根据该法授权,联邦证券交易监管局(BAWe)为管理证券市场的联邦政府机关,自此,德国建立起了对证券市场的联邦、州、自律机构的三层监管框架。1994年以后,德国又进行了多项立法,采取一系列措施,对金融市场实施进一步改革,市场管理由自律管理模式向政府监管模式转变。
(三)设立单一金融监管机构之扩权与监督并重的时期
为了适应混业经营下金融统一监管的需要,各国逐渐放弃了以往的分业监管模式,设立了对金融市场进行统一监管的单一金融监管机构,为提高监管效率,逐渐增加该机构权力。与此同时,为了克服监管权力过大带来的弊端,通过明确权力行使程序,建立各种机制,强化对其监督,为合法权益受损者提供多种救济途径。
美国没有建立统一的金融监管机构。但是,由于美国法律采取了功能监管理念,而且SEC十分注重与其他金融监管机构的合作,因此,分立的金融监管机构并不影响对混业经营主体的有效监管。为了提高SEC的监管效率,国会通过对证券法及相关法律的数次修改,扩充了SEC的权力。权力扩大对监管效率的提高发挥了一定作用,但是也带来了一些弊端,其中之一是侵犯了自律组织的原有空间,频繁地行使原来保留的对证券公司进行直接监管的权力,结果导致了政府证券监管权与自律监管权的高度重叠,监管成本提高、效率下降。为了防止类似情况出现,自律机构首先进行了改革,NASD与纽约证券交易所将两者之间的会员监管、执行和仲裁功能进行整合,于2007年7月成立了美国金融业监管局(FINRA)。目前该局为全美最大的自律监管机构,负责监管所有在美国经营的证券公司。SEC下一步必须考虑的问题是如何实现与FINRA的配合。
权力扩大的另外一个弊端是可能侵害投资者的合法权利。为防止这种情况出现,美国通过多部法律严格规定SEC的权力行使程序。其中规则制定程序受1946年《联邦行政程序法》(以下简称“程序法”)、1995年《文书精简法》、2003年《监管弹性法》。的调整,其他权力行使程序主要受到《程序法》的调整。不仅如此,SEC还根据上述法律的要求,制定了《SEC行为规范、公平基金规则和偿还计划》,适用于SEC所有的执法程序。限于篇幅,这些法律规则无法展开,但上述法规对SEC程序规定共同的特点是:一是程序的规定极其详细,自始至终贯彻对当事****利保护和尊重的原则,尤其强调给公众及利害关系人参与并发表意见的机会,所有程序均体现了公开性和公众参与性;二是程序规定的灵活性与严谨性并存,体现了监管效率原则,突出体现在《程序法》规定了行政机构可以依据执法的需要,依法定情况选择不同的程序。为了保障SEC依法定程序行使权力,还对SEC进行了议会监督和司法审查。
在混业经营趋势的影响下,为了增强本国金融市场的制度竞争力,英国和德国都对本国证券监管机构进行了整合,建立起了单一的综合行使金融监管权的机构。英国根据《2000年金融服务法》(FSMA)建立起了集银行业、证券业和保险业等金融服务业的监管职能于一身的金融服务管理局(FSA)。自建立以来,其职权也在逐步扩大。作为单一的金融监管机构,FSA并非监管所有的金融活动,还涉及与其他机构的协调,如,贸易和产业部负责管理公司法方面的事务,职业养老金监管局负责职业养老金计划的监管等。为避免FSA权力过大,FSMA对FSA的权力行使程序进行了详细的规定,包括FSA的行政许可程序和处罚程序,这些规定均体现了公开、保护相对人利益的特点。同时,防止权力扩大的另一措施是对FSA进行了广泛的外部监督:一是财政部与议会的监督;二是金融服务与市场法庭(以下简称“金融法庭”)的监督与司法监督。
2002年,德国根据《金融监管一体化法案》和《联邦金融服务监管局法》,将原银行监管局(BAKred)、保险监管局(BAV)和证券交易监管局(BAWe)合并组建成联邦金融服务监管局(BaFin),对整个金融市场实施兼容性的统一监管,独立履行金融市场监管、客户保护和流动性监管的全部职能,是德国证券行政执法的核心机关。BaFin通过内设金融监管论坛的形式,与联邦财政部和联邦银行进行金融监管方面的合作与协调。此外,因为Fafin内部仍然由不同的机构分别对证券、银行和保险市场进行监管,涉及机构之间的协调问题,为此,FaFin内设跨行业事务协调部,专门负责协调工作。对BaFin执法程序规定的法律主要包括《行政程序法》和《违反秩序法》,其中分析、立案阶段和调查阶段适用第一个法律,处罚阶段适用后一个法律。为了有效监督BaFin的监管行为,内设有管理委员会,主席单位为联邦财政部,负责监督BaFin的监管行为,并决定其预算;同时还设有专业顾问委员会,对BaFin的业务管理提出建议,并协助其完善监管法规。
(四)小结
第一,政府证券监管权取得合法授权的原因不尽相同,总体而言,可以归纳为弥补自律监管的缺陷。但各国情况又不尽相同,如美国是为了应对经济危机对投资者信心的打击,英国和德国则是为了提高本国证券市场的国际竞争力,这些都只是表面原因。更为深层的原因是各国政治经济的差异导致对证券市场重要性的认识不同,由此决定了政府职能定位从原有的不干预经济,到后来的积极履行职权,最终目标是促进本国经济的繁荣。
第二,从政府证券监管权未来发展的趋势看,由一个部门集中统一行使是大势所趋,目的是为了适应对金融混业经营的综合监管要求。英国和德国已经实现了统一的金融监管,但是由于德国金融监管机构内部仍然采取分部门监管,因此仍然存在协调配合问题。美国之所以坚持原有分业监管,主要原因在于该国法律对金融监管采取功能监管的理念,并且注重与其他机构的配合,并不影响其应对混业经营监管的效率。因此,怎样设置监管机构必须根据本国国情,同时,也依赖于其他相关制度的发展水平。
第三,近年来,各国政府证券监管权的内容和范围不断扩大,为防止权力的触角漫无边际地侵入私人领域,各国都通过法律详细规定政府证券监管机构的权力行使程序,并强调程序的公开、公众参与、灵活性,以及对当事人和利害关系人的利益保护。不仅如此,各国也越来越重视对政府证券监管机构权力行使的监督,在这些监督机制中,来自行政机构内部的监督应该是位于第一层级的,同时还有议会监督,因为议会通过的法律是监管机构的权力来源,因此,这种监督是最根本也是最有效的。
第一条为促进城乡农贸市场建设，规范市场经营管理，维护市场交易秩序，保护市场开办单位、市场经营者和消费者合法权益，根据《省城乡集贸市场管理条例》、《市城区农贸市场管理办法》等规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法所称农贸市场，是指由市场开办单位提供固定场所、设施，经营者进场集中和公开交易农产品（包含农副产品，下同）的交易市场。
本办法所称市场开办单位，是指依法设立，通过提供场地、设施和服务，从事农贸市场开发建设或经营管理的企业或其他组织。
本办法所称市场服务管理机构，是指由市场开办单位依法设立或由其委托具有法人资格的市场服务管理机构对农贸市场进行服务管理的单位。
第三条本市行政区域内农贸市场的开办、经营和监督管理，适用本办法。
第四条市商务行政管理部门负责牵头组织全市农贸市场规划建设、升级改造，以及对改造建设的农贸市场进行验收等。
工商行政管理、国土资源、住房和城乡建设、经济和信息化、城市管理行政执法、食品药品监督管理、公安、畜牧兽医、质量技术监督等部门根据各自职责，做好农贸市场有关管理工作。
第五条农贸市场的建设、管理实行属地管辖原则。各镇人民政府、街道办事处负责组织实施本区域内农贸市场的监督管理工作。
第二章市场开办
第六条市商务行政管理部门会同市住房和城乡建设、国土资源、工商行政管理等部门按照科学选址、方便群众的原则编制农贸市场建设规划。
市商务行政管理部门会同相关部门制定市农贸市场建设改造标准，报经市人民政府批准后实施。
第七条新建居住区或旧城改造中配套建设的农贸市场项目应当与主体项目同步规划、同步建设、同步交付使用。
城市规划内的农贸市场应按照市人民政府批准的建设改造标准进行建设或改造，建设或改造完成后经商务行政管理部门会同相关部门验收合格，方可投入使用。城市规划区外农贸市场改造建设由农贸市场所在地镇人民政府、街道办事处组织实施。
第八条开办农贸市场应当具备下列条件：
（一）有明确的市场开办单位。
（二）选址符合农贸市场建设规划。
（三）符合市农贸市场建设改造标准。
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
第九条农贸市场开办单位应当经市商务行政管理部门验收合格后，方可经营。
第十条任何单位和个人不得擅自改变农贸市场使用性质。
第十一条鼓励公民、法人和其他组织按照谁投资、谁受益的原则，新建、改建、扩建农贸市场。
第三章市场经营管理
第十二条市场开办单位是农贸市场管理的第一责任人。市场开办单位或市场服务管理机构应加强农贸市场经营管理，建立健全市场管理制度，配备与市场管理相适应的管理人员及设施。
第十三条市场开办单位应按照下列规定做好农贸市场的日常管理工作：
（一）与经营者签订入场经营协议，明确双方的权利义务和相应的法律责任；审查入场经营者的主体资格；建立经营者档案，记载经营者基本情况、信用状况等。
（二）设立消费者投诉服务站，设置意见箱、监督电话和法定合格的计量器具，落实专人受理消费者投诉。
（三）在市场明显位置设置公示栏，向消费者公示与交易有关的基本事项和重大事项，包括：市场管理制度、消费者投诉电话、农产品质量的抽检结果、不合格商品退市情况以及市场经营者违法、违章经营记录等。
（四）按照自愿原则统一配备或督促市场经营者配备和使用经计量检定合格的计量器具。
（五）定期对市场经营者进行有关法律知识和政策的宣传教育，在市场经营者中开展文明诚信评比活动。
第十四条市场开办单位应按照下列规定做好农贸市场环境卫生管理工作：
（一）按照划行归市的要求，合理分布市场摊位、铺面，设置规格统一、醒目的经营区域标志牌。
（二）无占道经营、乱摆卖、乱搭建行为，保持市场通道畅通。
（三）负责农贸市场公共区域的清扫保洁，配备专（兼）职保洁人员，及时清除场内的污水、垃圾和其他废弃物。
（四）活禽经营区封闭或相对封闭，设有隔离的集中宰杀场。
市场经营者应按照与市场开办单位签订的入场经营协议书的约定，负责各自店铺、摊点周边区域的清扫保洁。
第十五条市场开办单位应按照下列规定做好农产品和食品安全管理工作：
（一）签订质量安全保证书。与市场经营者签订农产品和食品质量安全保证书，明确入场经营者的产品安全管理责任，督促其落实索证索票制度，建立农产品和食品经营台账，记录进货渠道。
（二）建立健全农产品和食品质量查验登记制度。定期不定期派专人检查市场经营者的农产品和食品进货凭证，经营环境、条件、内部安全管理制度，查验供应商的经营资质；查验畜、禽、兽、水产动物肉类及其制品检疫检验合格证明或产地证明和其他依法应当经检测合格方可销售的农产品检测证明，对未取得检疫检验合格证明或经检测不合格的，禁止入场销售。
（三）建立健全不合格农产品和食品退出制度。发现不合格农产品和食品的，应立即要求经营者停止销售，报告并配合相关职能部门进行处理。
（四）抽查检测农产品农药残留。在农贸市场内建立农药残留检测室（点），对场内销售的农产品进行农药残留抽查检测。
第十六条市场开办单位应按照下列规定做好农贸市场消防、建筑等安全工作：
（一）制定市场消防管理制度，配备专（兼）职消防人员，明确岗位责任，定期进行消防检查，及时消除消防安全隐患。
（二）配备齐全的消防设施、器材，并保持完好有效，严禁占用防火间距、堵塞消防通道或者损坏、挪用、擅自拆除、停用消防设施、器材。
（三）不得有商住混用、使用明火作业、存放易燃易爆物品、乱拉乱接电线等消防安全隐患的行为。
（四）定期检查市场建筑物的安全使用状况，对存在安全隐患的，采取措施及时消除建筑物安全隐患。
第十七条除本办法第十三条、第十四条、第十五条、第十六条规定以外，市场开办单位还应承担有关法律、法规、规章规定的其他管理职责。
第十八条除农民销售自产的农产品外，市场经营者必须向工商行政管理部门申领营业执照后，方可从事经营活动，并在其营业场所悬挂营业执照；涉及其他须经许可的，还应当悬挂其他许可证件。
第十九条市场经营者应按照入场经营协议书的约定，在指定地点经营，服从管理，遵守农贸市场管理制度。
第二十条市场经营者应按照下列规定履行农产品和食品安全责任：
（一）审验供货商的经营资格，验明产品合格证明和产品标识，向供货商按照产品生产批次索要符合法定条件的检验机构出具的检验报告或者由供货商签字盖章的检验报告复印件。
（二）建立进货台账，记录进货渠道，进货台账保存期限不得少于2年。
（三）食品生产经营者应当建立并执行从业人员健康管理制度，从业人员应当取得健康证明，每年进行健康检查。
（四）经营散装食品、熟食制品的，应具备防尘、防蝇、防鼠设施和冷藏、消毒器具；熟食档应设置预进间和售卖间，生、熟食品应分开存放。
（五）从批准设立的生猪定点屠宰厂（场）购进生猪产品，并在明显位置张挂检疫检验合格证明。
第二十一条市场经营者从事经营活动应遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守商业道德。严禁欺行霸市、哄抬物价、强买强卖。
第二十二条市场经营者不得销售下列商品：
（一）侵犯他人注册商标专用权、使用虚假产地、假冒其他企业名称或代号的商品；伪造或冒用名优标志、认证标志、许可证标志的商品。
（二）用非食品原料生产的食品或者添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康物质的食品，或者用回收食品作为原料生产的食品。
（三）未经动物卫生监督机构检疫或检疫不合格的肉类，或者未经检验或检验不合格的肉类制品。
（四）病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类及其制品。
（五）法律、法规规定禁止销售的其他商品。
第四章市场监督管理
第二十三条市商务行政管理部门组织编制和实施农贸市场发展规划，制定全市农贸市场管理行业规范。
第二十四条各镇人民政府、街道办事处与各行政管理部门密切协作，加强农贸市场的监督管理，依法组织取缔不符合农贸市场发展规划、违法经营的农贸市场。
第二十五条工商行政管理部门应审查市场开办单位和场内经营者的经营资格；规范交易行为，依法查处不正当竞争行为，打击假冒伪劣行为；受理、处理消费者投诉，维护消费者合法权益。
第二十六条住房和城乡建设行政管理部门应按照职责对农贸市场的建设规划、建筑工程质量、环境卫生实施监督管理。
第二十七条城市管理行政执法部门应对在城区广场、主次干道、小街巷或其他公共场所无照经营、随意设点经营农产品的行为进行监督检查。
第二十八条农业行政管理部门应加强农产品质量安全监督管理，制定并组织实施农贸市场农产品质量安全监测计划，对销售的农产品进行监督抽查；指导市场开办单位对农产品进行安全检测。
第二十九条畜牧兽医行政管理部门应加强对畜、禽及畜、禽产品的检疫、兽药残留监督管理；指导市场开办单位查验畜、禽及畜、禽产品检疫检验合格证明。
第三十条质量技术监督行政部门应对农贸市场食品生产加工活动、使用的计量器具进行监督管理。
第三十一条公安机关应加强农贸市场的治安管理，指导农贸市场开办单位建立安全治安管理制度。
公安机关消防机构应加强农贸市场消防安全监督管理，按照《中华人民共和国消防法》的规定，对农贸市场新建、改建、扩建的建设工程进行消防设计审查、验收、备案。
第三十二条行政执法人员查处农贸市场违法行为应当依照法定程序进行，在执行监督检查任务时，应当出示行政执法证件。对未出示执法证件的，当事人有权拒绝检查。
第三十三条市场开办单位、市场经营者应当接受有关行政管理部门的监督管理，配合有关行政管理部门依法查处农贸市场违法、违规行为，不得拒绝、阻碍行政执法人员依法执行公务。
第五章法律责任
第三十四条市场开办单位违反本办法规定，未审查入场销售者的经营资格，未明确入场销售者的产品安全管理责任，未定期对入场销售者的经营环境、条件、内部安全管理制度和经营产品是否符合法定要求进行检查，发现销售不符合法定要求产品或其他违法行为，未及时制止并立即报告工商行政管理部门的，由工商行政管理部门按照《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》，对配合检查调查、主动改正违法行为、造成较小危害后果的，处一千元以上二万元以下罚款；对不配合检查、拒绝改正违法行为的，处二万元以上五万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿；造成严重后果的，吊销营业执照。
第三十五条市场开办单位、市场经营者违反本办法规定，不履行卫生责任区清扫义务的，由城市管理行政执法部门按照国务院《城市市容和环境卫生管理条例》的规定，除责令其纠正违法行为，采取补救措施外，可以并处警告、罚款。
第三十六条市场开办单位、市场经营者有下列行为之一的，由公安机关消防机构按照《中华人民共和国消防法》的规定，责令改正，对影响面积小于二百平方米的，处五千元以上八千元以下罚款；对影响面积大于二百平方米小于五百平方米的，处八千元以上二万元以下罚款；对影响面积大于五百平方米小于一千平方米的，处二万元以上三万元以下罚款；对影响面积大于一千平方米的，处三万元以上五万元以下罚款：
（一）消防设施、器材或者消防安全标志的配置、设置不符合国家标准、行业标准，或者未保持完好有效的。
（二）损坏、挪用或者擅自拆除、停用消防设施、器材的。
（三）占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口或者有其他妨碍安全疏散行为的。
（四）埋压、圈占、遮挡消火栓或者占用防火间距的。
（五）占用、堵塞、封闭消防车通道，妨碍消防车通行的。
（六）对火灾隐患经公安机关消防机构通知后不及时采取措施消除的。
个人有前款第二项、第三项、第四项、第五项行为之一的，处警告或者五百元以下罚款。
第三十七条市场开办单位、市场经营者违反规定使用明火作业或者在具有火灾、爆炸危险的场所吸烟、使用明火的，由公安机关消防机构按照《中华人民共和国消防法》的规定，处警告或者五百元以下罚款；情节严重的，处5日以下拘留。
第三十八条市场开办单位、市场经营者违反本办法规定，无照经营的，由工商行政管理部门按照国务院《无照经营查处取缔办法》的规定，予以处罚。
第三十九条市场经营者违反本办法规定，有下列情形之一的，由有关主管部门按照《中华人民共和国食品安全法》的规定，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款；货值金额在一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款；情节严重的，吊销许可证：
（一）用非食品原料生产食品或者在食品中添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康的物质，或者用回收食品作为原料生产食品。
（二）经营病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类，或者生产经营病死、毒死或死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类的制品。
（三）经营未经动物卫生监督机构检疫或检疫不合格的肉类，或者生产经营未经检验或检验不合格的肉类产品。
第四十条市场开办单位和市场经营者拒绝和阻碍行政执法人员依法执行公务或者有其他违治安管理行为的，由公安机关按照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十一条当事人对行政处罚决定不服的，依法可申请行政复议或向人民法院提讼；逾期不申请行政复议，也不向人民法院提讼，又不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的行政机关依法可申请人民法院强制执行。
第四十二条有关管理部门工作人员、、的，由其所在单位或上级机关依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章附则
关键词：建筑施工；施工现场管理；问题；策略
施工现场管理对保证施工质量、安全有重要作用，而且有效的施工管理也是确保工程建设顺利实施的主要手段，应得到施工单位的高度重视。然而，在内外部因素影响下，施工现场管理容易出现一些问题，既限制了施工现场管理作用的发挥，还会对质量等造成影响，因此有必要探讨有效的施工现场管理策略。
1建筑工程概况
某市区对现有棚户区进行改造，三年间共改造108块棚户区，房屋改造总面积达712万m2，未来两年内预计每年改造240万m2。由此可见，本工程开工面积巨大，所需投资较多，且参建单位众多，工期紧张，施工现场管理有很大的难度，容易产生很多实际问题。施工现场管理的主要内容如图1所示。
2工程施工现场管理问题与成因分析
2.1施工现场管理问题
2.1.1门卫管理不完善施工现场管理要求在现场大门必须设置门卫，门两侧的标牌应清晰美观，周围标语明显，围墙规整；此外，在市区施工现场周围还需设置至少1.8m的围护；靠近街道的线缆与脚手架应预留足够安全距离，并搭设隔离棚。2.1.2管理标牌不齐全施工现场门口应配置“一图五牌”，包括总平面图、概况牌、安全记录牌、防火安全牌、安全计时牌与文明和安全施工牌。2.1.3材料与机具的管理不严格施工所用机具、材料与各类构配件必须按要求整齐码放，不得在指定堆放位置以外的区域随意摆放。针对施工产生的垃圾渣土可根据现场实际情况设置临时性集中堆放点，但要组织定期运输，不能长期堆放。施工现场中应实行划区管理，分片承包责任区，明确个人的岗位职责。及时对施工机具与材料进行回收，并做好维护保养管理。2.1.4施工的临时用电不合理应针对施工的临时用电进行专项组织设计，并予以严格落实。场地中所有施工设备均需保持整洁，按照要求对电气开关柜进行制作与安装，配置齐全的安全防护装置；架高敷设所有电缆电线，安排人员专门负责临时用水、用电管理。供电不得使用花线插板，用于照明的临时用电应选择安全电压36V，禁止使用碘钨灯[1]。2.1.5施工现场缺少仓库由于施工过程中无法避免进入和使用可燃材料，为保证现场防火安全，首先要针对可燃材料实行限量入场，同时制定行之有效的防火措施。场地内禁止工人吸烟，若有必要，可设置吸烟室。
2.2施工现场管理问题成因
2.2.1组织设计不到位组织设计的实行能确保项目顺利实施，如果缺乏组织设计或组织设计不到位，将造成现场管理混乱等问题。在组织设计过程中，必须遵循“可行性、全面性、针对性、自主性、先进性”五项基本原则，只有满足这些要求的组织设计方案才称得上合格的方案，相反，如果没有按照以上原则进行组织设计，而是一味采用生搬硬套等方式形成粗劣的组织设计方案，则不仅无法起到确保项目顺利实施的作用，还会产生一系列实际问题[2]。2.2.2质量通病问题在建筑工程施工中，质量通病在所难免而且普遍存在，因本工程面广量大，所以质量通病会对质量造成很大的危害，此外正因其普遍存在，所以在实际工作中很难引起足够的重视。质量通病的种类包含多个方面，如钢筋混凝土、砌砖、地面、门窗等，不仅在施工企业中时常出现，而且难以防范。尽管许多质量通病看起来十分简单，但它们往往隐藏着极大的质量隐患，甚至有些问题在使用时也无法得到消除。2.2.3管理人员因素对工程项目管理而言，其质量控制主要包含组织管理与现场管理两部分内容，分别对应的是产品的质量控制与工艺方法的质量控制。施工中，会对质量控制造成一定影响的因素包含五大方面，即人员、机具、材料、环境与方法。其中，人员始终排在首位。
3施工现场管理策略
3.1采取合理有效的管理方法
3.1.1制定合理施工方案并予以严格的实施在施工组织设计中，施工方案是一个十分重要的组成部分，作为指导施工的核心技术文件，组织设计包含众多内容，如工程性质、工程规模、结构形式、难易程度与工期要求等，良好的组织设计可以为项目部正确、充分利用各项资源提供指导，实现以最低投入获得最佳效果的目标。此外，组织设计是否可行还会对造价带来直接影响，不同方案所需投资存在明显差异，某些情况下还存在很大的差距[3]。正式开工前，应调动所有人员共同商讨，制定合理组织方案，并在施工期间将现场实际情况作为依据制定施工方案，方案一旦出台，则必须在施工中严格实施，若发现方案和实际不相符，应立即提出，由相关人员及时作出调整，确保方案正确性与有效性。3.1.2严格履行岗位责任目前，我国正式推行项目经济负责制原有很长一段时间，其目的在于尽快使我国建筑施工管理实现与国际接轨。然而，从现实角度看，很多施工单位都没有成熟完善的监督机制，未能落实项目经济对应的约束机制，而且项目经理的综合素质也是参差不齐。基于此，为了更好的推进与发展项目经济负责制，应严格履行各自的岗位责任，使项目的经济效益直接与项目经理挂钩，以此带动全体人员积极参与施工管理。
3.2防止质量通病的产生
3.2.1严把材料进场大关根据国家提出的有关材料监督管理方面的政策规定，对全部进场的材料按照规范及标准要求实施检查与复验，现场监理工程师应从材料中提取样品，交由资质机构检验，避免厂家进行送检时更换样品，检验不合格的材料一律禁止入场使用。3.2.2积极改善材料性能借助科研的成果与力量对材料性能及功能进行改善，以此在满足基本物理性能要求的同时提高材料使用寿命；采取科研产手段，在施工技术与工艺方法中充分融入先进设计理念。不难看出，科研方法与手段是解决质量通病这一难题的重要方法。3.2.3提高设计质量并加强管理建筑工程图纸设计是预防质量通病关键时期，应引起相关设计人员高度重视。统计表明，很多质量通病均于设计密切相关，就其根本主要是和设计人员自身工作经验与责任心有关。鉴于设计在防止质量通病中起到的关键性作用，在实际情况中应做好以下工作：（1）严格按照规范设计：规范是设计的根本也是设计工作的重要指导，如果设计偏离了规范，则必定会造成质量问题。（2）重视特殊部位节点设计：特殊部位的节点是确保建筑质量及使用功能的重点所在，一般小地方更容易发生质量通病，所以设计必须重视细节[4]。（3）将有关构造的分析与设计视作核心：虽然在通病发生以后可提出很多有效的整改方案，但最重要的是利用这些方案进行预防。在众多预防通病的方法中，构造措施最直接、有效，大部分通病通过构造措施都可以完全消除，施工单位需要和设计人员密切协作，设计好关键部位构造，在发现问题后及时进行反馈，并制定应对措施，在类似工程建设中推广应用，防止相同的问题再次发生。
3.3提高全体现场人员的操作能力与监管水平
3.3.1加强法制教育现场人员除了要遵行民法与刑法，还需深入了解建筑规范与建筑法，如果现场人员缺乏法制观念，则将失去约束，后患无穷。因此，必须时刻绷紧法律法规这根弦，加强全体现场人员的法制教育，依法作业，确保建筑施工安全。3.3.2做好施工技术培训（1）有组织性和连续性的开展知识培训活动，提高现场施工人员操作水平，使他们能够领会技术交底真实意图，提高图纸审阅和解读能力。通过有效的知识培训，能实现在保证质量的同时提高效率的目标[5]。（2）技术人员应在接受专项培训后持证上岗，并定期参加考核，考核不通过的安排学习、培训。（3）构建完善的责任制并对制定奖罚机制。规矩是维持秩序的重要手段，处罚的本质是一种方法，并不是最终的目的，约束人们严格按照规定进行施工，明确工序包含哪些具体的步骤，杜绝偷工减料，遵循基本工艺，以此确保建筑质量与施工现场管理效果。
4结束语
本工程施工现场管理主要存在门卫管理不完善、管理标牌不齐全等实际问题，究其根本主要由三方面因素造成，分别为组织设计不到位、质量通病与人员因素。为保证施工现场管理效果，必须采取合理可行管理方法、严防质量通病发生与提高人员综合素质等措施，以此提高工程的施工现场管理水平。
参考文献
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[2]曲颖.试论建筑施工现场管理的优化及质量监督[J].科技与企业，2013（08）：38.
[3]周诚.试论5s管理在建筑施工现场管理中的运用策略[J].科技展望，2015（06）：21.
[4]陈亚贤.建筑工程施工现场管理的问题及对策研究[J].福建建材，2015（11）：102~103，109.
为规范我区建筑市场行为，保证建筑工程的质量和安全，避免建筑业的税源流失，改善和营造良好的投资服务环境，根据《江苏省建筑市场管理条例》和《*市建筑市场管理办法》，结合我区建筑市场实际状况，现就加强我区建筑市场管理提出如下意见：
一、统一思想，提高认识
1、积极培育建筑市场。建筑市场是指项目立项后，参与项目建设的各方进行勘察、设计、施工、监理的发包、承包以及中介服务等。随着开发区规划发展空间不断拓展，建设规模不断壮大，入区企业不断增多，工程建设量不断增加，开发区建筑业得到了快速发展。为此，全区要上下一心、统一思想、提高认识、落实措施，进一步培育开发区建筑市场，发展和壮大开发区建筑业，拓展税源，增加区财政收入。
2、坚决维护市场秩序。在积极培育开发区建筑市场的同时，要遵循统一开放、有序竞争和公开、公平、公正的原则，加强建筑市场监管，不得违法限制或排斥本地区、本系统以外的法人公司参与竞争，不得以任何方式和理由干扰正常的竞争，切实维护好开发区建筑市场秩序。
3、确保市场繁荣稳定。为了维护开发区建筑市场的秩序和繁荣，开发区规划建设组负责建筑市场的管理，对辖区内的建筑市场实施统一服务和相关管理，凡辖区内的建设工程（包括水利、交通、电力、邮政、电信等部门）都必须接受监督管理，以确保开发区建筑市场的繁荣和稳定。
二、统一管理，规范程序
1、严格审批制度。凡本区范围之内的建设工程开工前，必须坚持先勘探、后设计、再施工的原则，按照规定程序办理立项批文、规划许可证、工程招投标、施工图审查、质量监督、施工许可证和安全许可证等相关审批手续，经开发区规划建设组定点放样后方可施工，严禁未批先动工现象的发生。招商引资的工业项目由规划建设组会同项目推进组共同定点放样。
2、严格施工标准。各建设单位必须严格按照审查合格后的图纸施工建设，对主要路段沿线的建筑立面、格调布局、色彩装饰等必须认真审查把关，经开发区分管负责人审核同意后动工建设。各施工单位必须按照国家有关质量标准进行施工，确保工程质量。
3、严格依法办事。凡进区的建设工程必须手续齐备，经开发区定点放样后方可破土动工，否则视为违章建筑予以拆除。
三、统一把关，扎口管理
1、严把资质准入关。凡进入开发区内所有施工企业和项目经理必须到规划建设组进行报名、登记、注册，并且提供公司和项目经理相应的资质复印件以及施工方案和按规定的特种作业工人持证上岗人员复印件等。严格把好资质审查和准入关口。对弄虚作假（含虚报工程变更量），虚挂资质，野蛮施工，造成质量低劣或安全事故的施工单位要列入黑名单，以后禁止其进入开发区辖区内从事建设业务。
2、严把招投标关。开发区招商引资的建设项目，根据业主意愿，由开发区规划建设组、项目推进组共同配合业主进行招标、议标程序，确定施工单位。在开发区辖区内投入的市属工程项目和开发区管委会投入的建设项目、配套项目，根据市招投标管理办法规定：50万元以上由市招标办公开招投标，50万元以下由开发区招投标领导小组采取公平、公正、公开的方法组织招投标。
3、严把质量安全关。进入辖区内的施工企业必须牢固树立质量意识、安全意识，工程项目中的质量和安全责任由所建工程的施工企业和项目经理直接负责。工程质量实行项目经理终身负责制。在施工过程中，项目的施工质量由监理单位会同市质量监督站和开发区规划建设组明确专人进行全程跟踪和检查。每个施工现场，项目部都必须配备一名专职安全员，项目经理是施工现场的第一安全责任人。开发区村建站、安委办要主动联系并密切配合市建设局安全站对全区的施工现场进行定期安全检查。
4、严把开票收费关。为了避免开发区的税源流失，辖区内的所有建筑工程一律到开发区财政所开具建筑工程发票。较大规模的工程项目收取少量比例的管理服务费，中、小型项目一般不收取管理服务费。
四、统一领导、强化责任
为规范我区建筑市场行为，保证建筑工程的质量和安全，避免建筑业的税源流失，改善和营造良好的投资服务环境，根据《省建筑市场管理条例》和《市建筑市场管理办法》，结合我区建筑市场实际状况，现就加强我区建筑市场管理提出如下意见：
一、统一思想，提高认识
1、积极培育建筑市场。建筑市场是指项目立项后，参与项目建设的各方进行勘察、设计、施工、监理的发包、承包以及中介服务等。随着开发区规划发展空间不断拓展，建设规模不断壮大，入区企业不断增多，工程建设量不断增加，开发区建筑业得到了快速发展。为此，全区要上下一心、统一思想、提高认识、落实措施，进一步培育开发区建筑市场，发展和壮大开发区建筑业，拓展税源，增加区财政收入。
2、坚决维护市场秩序。在积极培育开发区建筑市场的同时，要遵循统一开放、有序竞争和公开、公平、公正的原则，加强建筑市场监管，不得违法限制或排斥本地区、本系统以外的法人公司参与竞争，不得以任何方式和理由干扰正常的竞争，切实维护好开发区建筑市场秩序。
3、确保市场繁荣稳定。为了维护开发区建筑市场的秩序和繁荣，开发区规划建设组负责建筑市场的管理，对辖区内的建筑市场实施统一服务和相关管理，凡辖区内的建设工程（包括水利、交通、电力、邮政、电信等部门）都必须接受监督管理，以确保开发区建筑市场的繁荣和稳定。
二、统一管理，规范程序
1、严格审批制度。凡本区范围之内的建设工程开工前，必须坚持先勘探、后设计、再施工的原则，按照规定程序办理立项批文、规划许可证、工程招投标、施工图审查、质量监督、施工许可证和安全许可证等相关审批手续，经开发区规划建设组定点放样后方可施工，严禁未批先动工现象的发生。招商引资的工业项目由规划建设组会同项目推进组共同定点放样。
2、严格施工标准。各建设单位必须严格按照审查合格后的图纸施工建设，对主要路段沿线的建筑立面、格调布局、色彩装饰等必须认真审查把关，经开发区分管负责人审核同意后动工建设。各施工单位必须按照国家有关质量标准进行施工，确保工程质量。
3、严格依法办事。凡进区的建设工程必须手续齐备，经开发区定点放样后方可破土动工，否则视为违章建筑予以拆除。
三、统一把关，扎口管理
1、严把资质准入关。凡进入开发区内所有施工企业和项目经理必须到规划建设组进行报名、登记、注册，并且提供公司和项目经理相应的资质复印件以及施工方案和按规定的特种作业工人持证上岗人员复印件等。严格把好资质审查和准入关口。对弄虚作假（含虚报工程变更量），虚挂资质，野蛮施工，造成质量低劣或安全事故的施工单位要列入黑名单，以后禁止其进入开发区辖区内从事建设业务。
2、严把招投标关。开发区招商引资的建设项目，根据业主意愿，由开发区规划建设组、项目推进组共同配合业主进行招标、议标程序，确定施工单位。在开发区辖区内投入的市属工程项目和开发区管委会投入的建设项目、配套项目，根据市招投标管理办法规定：50万元以上由市招标办公开招投标，50万元以下由开发区招投标领导小组采取公平、公正、公开的方法组织招投标。
3、严把质量安全关。进入辖区内的施工企业必须牢固树立质量意识、安全意识，工程项目中的质量和安全责任由所建工程的施工企业和项目经理直接负责。工程质量实行项目经理终身负责制。在施工过程中，项目的施工质量由监理单位会同市质量监督站和开发区规划建设组明确专人进行全程跟踪和检查。每个施工现场，项目部都必须配备一名专职安全员，项目经理是施工现场的第一安全责任人。开发区村建站、安委办要主动联系并密切配合市建设局安全站对全区的施工现场进行定期安全检查。
4、严把开票收费关。为了避免开发区的税源流失，辖区内的所有建筑工程一律到开发区财政所开具建筑工程发票。较大规模的工程项目收取少量比例的管理服务费，中、小型项目一般不收取管理服务费。
四、统一领导、强化责任
【关键词】建筑工程；现场管理；质量管理；安全管理
加强建筑工程现场管理对于建筑工程的顺利进行意义重大，重视工程现场管理不仅能实现资源的优化配置，最大限度降低工程造价，缩短工时，而且能对整个工程进程实现有序化管理，有效避免安全事故和质量事故的发生，减少施工企业的损失。但是从目前建筑工程建设的过程中来说，工程现场管理的力度不够，在管理方式等方面存在的问题较多。
一、建筑工程现场特点概述
在新时期，由于社会、科技、意识形态方面度发生了很大的变化，导致影响建筑工程现场的因素不断增加，从而使得建筑工程现场有了以下特点：第一，建筑工程现场工作岗位的流动性较大，员工的工作环境变化较大。第二，工程现场的作业内容较多，这不仅表现在不同工种作业环境不一样，而且在同一工种也存在不同作业部位的现象。第三，经常存在多工序同时作业的现象，导致在材料配备，工序的配合以及人员的调配方面的复杂性提高，增加现场管理的难度。第四，露天作业较多，在工程进行过程中受到外部环境影响较大，而且工程现场人员的流动比较频繁，员工之间在文化、生活等方面的差异较大，容易发生摩擦，增加管理难度。
二、建筑工程现场管理中存在的不足之处
（一）安全问题频发
安全问题不仅关系到工程进度，更重要的是对现场作业人员的人身安全造成比较澳大的威胁。很多工程建设中施工现场的安全措施不到位，在高空作业的时候防护措施不到位，在现场危险地带没有设置安全较高标识；在现场机械和工具的使用中不按照规定程序操作，由于操作失误发生安全问题；在施工现场没有设置专门的安全管理人员，对于一些隐蔽性的安全隐患不能及时发现。
（二）质量问题屡禁不止
工程质量关系到建筑后期的安全使用，在工程现场管理中质量管理是一个非常重要的方面，但是在很多工程建设中，质量问题还是普遍存在。一些施工单位在工程建设中为了加快工程进度往往对一些细节没有进行严格的把关，从而引发质量问题，例如，在工程建设中一些对材料质量的把控不严，以次充好，材料质量不符合建筑设计标准，即使在工程建设中看不出质量问题，但是在建筑后期的使用中这些质量问题就会显现。另外，在施工现场施工工序不严谨也是工程质量存在问题的因素，由于对施工现场没有严格管理，很多工作人员不按照正确的工序进行施工，从而出现质量问题。
（三）其他问题
工程现场管理除了安全和质量之外，还应该对现场的环境以及人员的素质加强管理。就目前建筑工程现场管理实际情况来看，这两方面的问题还是相对较多。从环境方面来看，很多施工现场的材料堆放较为混乱，没有确定规定的堆放地点，一些材料占用施工通道，对正常的施工产生阻碍，而一些大型的机械设备在现场的管理也不到位，很多机械设备乱停乱放，严重影响施工。从人员方面来看，现场人员的安排经常出现紧张现象，没有进行跨工种的合作，很多地方劳动力浪费严重。
三、优化建筑工程现场管理的方法
（一）完善施工现场的管理制度
制度是进行管理的保障和依据，要切实实现工程现场管理的有序性，必须在工程项目开工之前制定科学合理的工程现场管理制度。管理人员要以具体的施工实际情况为出发点，结合以往的管理经验，尽量做到制度体系的严密性，同时要对整个工程现场管理细分，务必每个程序都有相应的制度可以依靠。例如，在现场管理制度中药包括现场文明施工管理制度、安全生产管理制度、材料采购验收制度、机械操作管理制度、现场档案材料管理制度等等。只有做到制度的完善，才能在施工的过程中保证现场管理的科学性，降低各种干扰因素对工程项目的影响。
（二）工程现场安全管理方法
为了降低施工现场安全事故的发生必须切实加强现场安全管理。一般来说，工程现场安全管理可以从以下方面入手：第一，做好工程平面布置。在工程施工之前按照工程具体结构和施工的需要，确定工程平面布置图，其中要包括各个工种的安全操作标准和工程防护措施。第二，加强人员教育。对工程施工人员进行前期的安全培训，了解相关的安全常识，对于高危工种的安全教育更要加强，在安全教育过程中帮助他们掌握一定的安全自救技能。第三，完善施工现场安全设施。在工程现场必须配置与建筑规模相匹配的安全网，在电梯井、消防通道等处要设置明显的安全警示标志，对于施工人员要配备足够的安全帽、安全带等等，这样即便发生安全事故也能有效减少伤害。
（三）质量管理方法
加强施工现场的质量管理可以从三方面入手：第一，要加强对施工人员素质，在工程建设中选择整体素质高的施工队伍，同时在施工进行的过程中督促施工人员严格按照设计标准和程序进行施工，防止凭借经验施工。第二，重视施工材料的质量管理。从材料的采购到使用都要进行质量检测，不合格的材料不能在工程建设中使用，对于工程建设过程中发现有质量问题的材料要立即停止使用。第三，重视质量监督。在建筑工程建设中质量监督效果是比较明显的，在监督中对没有达标的工序进行返工，不仅避免了质量问题扩大化，而且减小了损失。
（四）进度管理方法
工程进度出现问题就会影响到工程的完工日期，所以工程进度管理也是现场管理的一个重要内容。在工程开工之前，在考虑工程量的基础上合理编制工程施工计划，尤其是要加强各个阶段的工程施工计划编制，在工程建设过程中严格按照这个施工计划进行。一旦工程进度达不到相应的计划，那么相关单位就应该采取调整措施，或者是增加工时，或者是缩短其他阶段的施工时间，同时要进行工程施工动态实时监督，对工程进度加强控制，对工程计划延误的情况必须找出原因，尽快解决。
（五）造价管理
造价管理的目的是降低工程建设成本，有效扩大经济效益。在工程现场管理中造价管理主要体现在两个方面：第一，材料的管理。建筑工程中使用的材料数量较多，要控制材料成本不仅在采购过程中合理控制价格，而且在现场施工中要按照工程进度发放材料，对材料进出库进行严格的登记，防止材料浪费。第二，在机械设备中要对工程建设中需要的机械设备型号、数量进行统计，做好成本核算，在使用中制定出机械设备的使用安排表，提高其利用效率，另外，在机械设备管理中还需要加强日常的维护和管理，降低机械设备使用中的费用，从而降低成本。
结语：
由于科技的发展，在建筑工程建设中不仅适用的设备、工具等有了新的改变，同时施工工艺也有了很大的改进，工程现场人员的素质较以往有了大幅度的提升，这样就导致了建筑工程现场管理的复杂性增强。在现场管理过程中不仅要继承以往的成功管理经验，而且要进行不断创新积极采用细的管理理念和方式，从而保证建筑工程现场的协调性，提高建筑工程现场水平。
参考文献
[1]高鉴.浅谈国外建筑施工阶段工程管理中的控制因素[J].科技促进发展，2010（02）
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