时间：2023-08-01 17:07:57
导语：在档案的风险点及防控措施的撰写旅程中，学习并吸收他人佳作的精髓是一条宝贵的路径，好期刊汇集了九篇优秀范文，愿这些内容能够启发您的创作灵感，引领您探索更多的创作可能。
（模板）
按照通知要求开展了2019年度内部控制自我评估工作。现将我局各部门自我评估情况及重点内部风险防控计划报告如下：
二、内控内生化情况
（一）内生化措施的实施情况
本级开发的
应用软件名称
设置的内部控制
措施种类
实现的
环节数量
实施效果
职责分工控制
10
R全部有效部分有效无效
不相容岗位（职责）分离控制
4
R全部有效部分有效无效
授权审批控制
6
R全部有效部分有效无效
流程控制
5
R全部有效部分有效无效
公开运行控制
4
R全部有效部分有效无效
痕迹记录控制
1
R全部有效部分有效无效
其他控制措施
1
R全部有效部分有效无效
……
注：“实现的环节数量”以实现的具体业务环节分别计算，如行政处罚的发起人和审批人不为同一人、纳税人定期定额核定的发起人和审批人不为同一人的，计数2次。
（二）本年度内生化的风险防控措施
本级开发的
应用软件名称
风险防控
措施种类
实现的
环节数量
实施效果
无
事前预警
全部有效
部分有效
无效
事中阻断
全部有效
部分有效
无效
事后筛查
全部有效
部分有效
无效
……
（三）内控内生化成果展示情况
功 能
具备展示条件的
应用软件（个）
已实现展示的应用软件（个）
展示效果
在应用软件展示
好
一般
不理想
向内控平台推送
R好
一般
不理想
注：本表中“应用软件”指本级开发的应用软件
（四）内控内生化建议的响应情况
问题及建议来源
反映数
处置数
完善数
下级单位反映的信息系统内控内生化问题及建议
内控管理部门提出的本信息系统内控内生化建议
注：“处置数”包含对所提出内生化问题及建议的回复、采纳等情况，“完善数”指针对提出的内控内生化问题或建议，已在年度内对相关软件中进行完善，解决相关问题或设置内控内生化环节。
三、内部重大风险防控情况
（一）本地区存在的内部重大风险
在内部风险防控工作中，以风险防控为核心，以岗责明确、流程规范为基础，通过对表面和深层次风险点的查找，并积极实施预防和控制，从根本上解决职责不清、工作监督不到位、等问题，达到了风险防范、规范执法的目的。2019年，未发现有内部重大执法风险
（二）内部重大风险防控情况（包括防控的手段、效果和经验等）
1.明确职责。从税收风险的角度来来明确职责，一是按事分岗，实现工作思路和工作方法由管户向管税源信息、管事的转变；而是人机结合，充分利用内控平台，实现过程控制；三是强化岗位衔接，明确业务的发起人、各环节承办人、各层次的风险监督人。
2.环节流畅。区局建立了“数据采集-预警指标-案头分析评估-核实情况-风险点消除-结果反馈及评价考核”的管理流程。
3.制衡有效。围绕税收执法责任的落实建立健全内部制约机制。通过岗位分工协作，达到有风险的事项有人处理，管理上的漏洞有人解决、上一环节工作落实不到位有人监督，化被动为主动，建立制衡有效的税收风险防范运行机制，达到动态防范的效果。
4.监督到位。一是在监督对象方面，从领导岗位、中层岗位和一般岗位三个层次实施税收风险防范监督。重点监督“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面风险;监督科所负责人在履行岗位职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在或潜在的风险内容;监督一般岗位风险在履行岗位职责、执行制度和行使自由裁量权方面存在或潜在的风险内容。
二是在监督方式方面，从内部流程考核、法制科日常考核和内控领导小组考核三个层次实施税收风险防范监督。层层防范，监督到位。
实施内控管理以来，通过前期的风险防范工作开展，主要有以下效果：
1.考核差错率逐渐降低。针对内控平台设定的考核项目，我局通过风险提醒和责任追究，逐步实现了“依法执法、规范操作、权力有制约、过程有监控、责任有追究”，2019年我局没有产生由于执法人员本身原因造成的执法过错。
2.档案管理逐渐规范。税务档案是执法痕迹记录。我们以风险防范为先导，创新档案管理理念、管理方式、管理流程和管理手段，保证征管档案的完整和安全，注重开发利用，强化征管档案的增值利用，通过档案规范管理提高执法水平，有效地减少执法风险。
（三）防控中存在的不足及难点
1.内控工作缺乏法律法规支撑。目前内控工作已成为税务系统内部管理的重要组成部分之一，发挥着制约、规范执法行为，保障纳税人权益的作用。但有关立法工作比较滞后，缺乏针对内控工作的法律法规。如何最大限度发挥内控机制的作用，还缺乏理论指导，没有一个法律理论体系。
2.税务系统部分干部员工对内部控制缺乏必要的认识，重视程度不够。税务系统内部控制体系的建立、推广以及效果与广大干部职工内部控制的认识和态度有很大关系。内部控制的最终执行者和落实者都是普通的干部职工，目前部分干部职工认为是内部控制制度是多了一种考核和负担，没有上升到廉政风险防控的高度来重视；有些人员认为内部控制过于繁琐，增加了日常工作负担。因此在内部控制制度真正推广、使用过程中，可能会会带来很多问题。
四、内控工作存在的主要问题
（一）内控制度建设方面
首先，形成的内控机制文本多数停留在纸上，装订在本上，没有很好地融入日常管理中去，仍存在有落实不到位的情况。其次，风险防控体系的建设，应该从制度上保证其成为一个循环推进、不断改善的机制，这样才是有效的监控机制，实际上形成内控体系后，却没有强调制度本身的持续完善，这就在客观上把内控体系建设留在了纸面上，无法真正去落实、去产生有效防控。
（二）内控信息化建设方面（包括内控内生化）
首先是信息化监控在业务管理环节的运用不到位。理论上，内控体系应该涵盖税收业务管理的每个事项和环节，但是，就目前的信息化监控来说，还没有做到。其次是在行政管理环节，信息化管理基本处于空白。除了少量内部税务管理事项已纳入信息化管理之外，大部分的行政管理事项本身都没有纳入信息化管理。
（三）内控监督方面
目前内控机制建设本身有待完善，考核评价与责任追究机制尚不健全。考核工作的定性与定量的依据不够明确，有些过错环节无法核实确定，容易出现推诿责任的现象，过错责任追究方式不够明确，无法追责到位。还有，在目前的考核体系和单项的问责规定中，确实存在干部多做多错的情况，考核评价体系无法起到奖勤罚懒的正面引导作用。
五、内部控制的改进计划
加强基层税务部门内控机制建设，必须统一思想认识，强化组织领导，落实工作制度，明确“主体责任”，加强考核监督，有针对性地制订防范措施，把对权力的制约，贯穿于权力运行的全过程，预防和减少工作过错以及违纪违法行为的发生。
（一）强化制度建设，夯实风险防控基础
基层税务部门作为参与经济管理的重要职能部门，通过实施税收执法权力清单制度，可以以清单形式对各项权力的边界进行明确规定，公开权力运行过程、运行方式，清权明责，在便于社会监督的同时，也有利于进一步解决由于行政执法权力界限不明、缺乏监督而产生的税收权力运行不规范、执法责任不清或者责任追究不严的问题，为进一步加强内控机制建设、有效防范税收执法风险和廉政风险奠定基础。
（二）强化考核监督，促进内控体制机制建设
内部监督是内控机制得以有效运行的保障，通过有效监督能够发现内控机制运行过程中的问题，并及时采取措施纠正偏差，不断提高内控机制运行质量。一是结合实际，建立一套科学、合理、行之有效的内控机制及工作考核机制，当人员调动、职能变化以及外部政策等发生变化时，从制度设计、手段适宜性、执行效果等方面进行深入剖析，进一步修复漏洞，持续地进行自我完善，形成评价―反馈―评价的有机循环内控机制，确保整个防控系统“活”起来。二是以绩效考核为抓手，将党风廉政责任制考核、目标管理考核等各项考核整合起来，通过指数化管理、风险报告制度等工作措施，建立系统完整的、定性与定量结合的内控机制考核体系。严格奖惩机制，将内部考核监督结果作为评选先进和干部任用的重要参考依据。三是加强内部监督成果利用与转化，促进基层税务部门内控机制的不断提升和健全；强化税务干部执行制度的自觉性，严格控制自由裁量权，有效维护内部监督制度的严肃性和权威性。
（三）强化信息支撑，确保权力在法治轨道上依法运行
依托税收信息化建设的成果，将更多的执法管理事项纳入计算机信息网络管理，建立完善税收执法和廉政风险预警机制，全面排查税收执法中可能引发执法风险和廉政风险的风险点，实现自动预警，及时示警，实时推送风险提醒，增强科技防控能力，推动税务机关内部治理现代化。对还没有纳入系统运行和一些由各自单独系统运行的事项纳入内控机制平台统一运行，尽量减少机外运作。这样既可以规范行政管理行为、提高内部管理透明度，又解决了廉政监控缺乏数据源、廉政风险评估缺乏依据的问题。在全系统实行全员全程绩效考核，实现税收执法“事前提醒，事中预警，事后纠错”的工作机制，使各种执法偏差能够及时得到纠正。
六、2020年内部风险防控计划
（一）优化规章、制度建设，提高内控的重要地位
制度和机构的建设，是建立税收内部控制机制的基础。在2020年的内控工作中，我局将完善相应的规章制度，使内部控制在推行和深化的过程中，有法可依、有章可循。与此同时加强内部控制培训教育，提高税务系统各级领导及全体干部职工对内部控制的认识和理解，加强内部控制制度理论体系的深入研究和建立健全；加强内部控制与反腐倡廉建设相融合的步伐，为税务系统发展提供坚实的保障和支持。
按照《关于开展廉政风险排查工作的通知》要求，结合工作实际，我乡要按照“一岗双责”的要求，把廉政风险防控与日常管理工作有机结合起来，全面梳理查找本单位存在的或可能存在的廉政风险点，并制定并完善相应管理制度和工作流程，实现对廉政风险点的长效管理，现将风险点排查情况总结如下：
一、廉政风险点排查情况
我乡结合职责定位，对全乡班子成员、中层干部、各口线和单位开展廉政风险点排查工作，共排查各口线中层以上干部36人，排查风险点139条，制定风险防控措施139条；排查口线、科室12个，排查风险点55条，制定风险防控措施55条。XX乡党委、政府总结排查风险点为9类，并结合工作实际，制定整改措施9条。
二、排查风险点手机分类及整改措施
（一）思想道德类：
1、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；
2、在日常工作中，部分职工怕承担责任，有畏难情绪，工作态度不端正，，不能开拓工作新局面；
3、思想放松，廉政意识不强。
4、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。
防控措施：
1、加强单位日常学习，通过集中学习和利用学习强国等手机软件个人自学，提高全乡干部职工的学习能力；
2、加强单位日常工作纪律监督管理，转变工作作风。
3、建立健全考核问责机制，对工作落实情况加强督导管理。
4、定期开展主题党建活动，加强党员干部主体意识、工作责任心和事业心。
（二）制度机制类
1、在制度的制定过程中，补充、修改和完善机制不健全；
2、在制度执行过程中，存在一定的教条、本本主义，缺乏变通、灵活性，执行效果的反馈机制不强，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
防控措施：
1、建立综合性廉政规章制度，进一步完善效能监察考核工作规范。
2、强化制度执行力度，以制度管人、用人。
（三）岗位职责类
1、财务资金使用方面支出管理不够规范，计划和控制的科学性不强，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
2、档案管理不严格，可能造成丢失、损坏等现象；
3、后勤管理上对物品采购、车辆使用等可能存在不规范现象；
防控措施：
（1）建立健全有效的财务内控制度。制定明确的工作职责、业务范围和权限；
（2）开展经常性的日常检查。通过开展制度执行情况多种方式的检查，能够及时发现问题，对于出现的问题也能够得到及时纠正。
（3）在后勤管理上，对物品采购、车辆使用均进行详细要求。明确车辆日常停放使用，尤其是在节假日、休息日及工作日加班等情形下的使用管理流程和要求。
运营管理是对产品制造或提供服务过程的系统管理，其管理效率直接影响甚至决定着银行服务客户、创造价值的效率。基于这样的认识，无锡农商行在流程银行建设中，一直将运营管理的流程再造作为重中之重，从而有效解决原有运营管理模式中的弊端，全面提升运营服务效能。
打造全新运营管理模式
无锡农商行自2005年6月正式组建农商行至2008年的三年间，结合自身实际，以操作风险管控为重点，在运营管理方面组织了一系列尝试性的改进，如推行内勤副行长坐班制和会计主管委派制等，对基层网点实现了一定程度上的运营控制。但以下几方面的弊端仍未有效解决：基层网点功能庞杂，难以保证服务质量；风险控制手段单一，难以有效防控风险；部门职责不够清晰，难以确保运营效率。
流程银行建设中，为全面提升运营服务效能，有效解决原有运营模式弊端，无锡农商行确立了运营管理体系建设目标：通过再造运营管理流程，成立专门的运营管理部门，建立业务运营管理平台，实现对业务授权、业务监督、清算、现金管理、对账、账户管理、会计档案管理、放款审查等的总行集中化管理模式，逐步实现中后台的集中运营，提升基层支行及前台业务部门的专业服务能力，降低运营成本，提高运营效率，有效防控操作风险。
确定好目标后，随着2012年6月新一代综合业务系统的上线，无锡农商行开始全面实施运营管理体系建设项目。项目建设内容主要包括运营流程优化、组织架构再造、制度岗责完善、运营管理系统建设四个方面。
以服务业务流程为宗旨，优化运营管理流程。为使运营管理流程更好地服务各项业务流程，无锡农商行以客户需求为中心，组织了对授权、对账、出纳交接、业务监督、差错处理、账户、现金、业务印章、会计档案等运营管理流程的系统再造，积极探索建立后台集中式处理运营模式，并建立了48个一级流程。
以支持运营流程为核心，再造运营组织架构。为更好地支持运营流程运作，形成专业化运营管理，2011年4月，无锡农商行专门成立了运行管理部，负责全行的运营管理，并组织开展运营管理体系的建设工作。为规范操作、明确职责，无锡农商行还在运行管理部下设了现金管理中心、清算中心、业务监督中心和对账中心。
在运营管理配套机制方面，为实现对所有营业网点的有效管理，无锡农商行于2012年第四季度启动试点，在3家支行先行推行运营主管制。运营主管由一级运营主管、二级运营主管和三级运营主管组成，独立考核的支行（分理处）、营业部配备一名一级运营主管，其下辖的二级机构按需配备二级运营主管一名；仅办理对私业务的网点由柜员兼任三级运营主管。今年以来，运营主管制已在该行全面推行。
以规范操作管理为目的，完善部门与岗位职责。在优化运营管理流程、再造组织架构的基础上，无锡农商行明确了运行管理部及下设四个中心的职责，同时明确和细化各岗位职责，健全各项规章制度。新核心系统上线后，无锡农商行精心编制了《新核心系统操作手册》，确定新操作手册以综合业务系统交易码为依据，包括流程图、交易界面、输入要素等内容，其中流程图由流程、主体、操作内容、风险提示四部分组成，大大增强了操作指导性，同时也增加了必要的风险提示。
以防控操作风险为目标，建设运营管理系统。为有效防控操作风险，近年来，无锡农商行持续加强对相关运营管理信息系统的建设和改造工作。2009年10月上线事后监督风险预警系统；2012年分别上线了新一代综合业务系统、对账管理系统、验印管理系统、指纹管理系统。而事后监督风险预警系统在原有风险预警、档案管理、授权审批、交接管理、日常监督、查询统计等模块的基础上，新上线了印章管理模块及员工资金监控模块等。2013年，无锡农商行还新建了回单自助服务系统、运营管理系统等，逐步推行集中配送制。
运营管理体系建设成效初显
经过几年的努力，目前，无锡农商行已有效地解决了原有运营模式下的弊端。
中后台集中模式初步形成，营运服务效能显著提升。已实现对会计档案、账户管理、现金和重要空白凭证调拨、业务监督、对账、大额资金划付实时授权、清算、放款审查、业务印章、部分业务押品管理、保证金等的总行集中化管理。
一、指导思想
实现廉能风险的前置处理和有效预防，使党员干部廉政风险意识普遍提高，反腐倡廉机制得到深化，机关效能建设得到进一步提高，推动党风、政风和干部作风进一步改进，最大限度降低腐败发生的风险，努力营造风清气正的良好环境，促进旅游事业又好又快发展。
二、廉能管理工作目标、实施范围和主要内容
（一）工作目标。以“查找岗位廉政风险，建立廉政防控机制”为重点，围绕“人、财、物、权”等关键环节和重点岗位，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过查找岗位廉政风险点，评估岗位风险等级，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程图，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作流程为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防控体系。
（二）主要内容。围绕廉政风险和机关效能建设管理开展工作的内容主要有：档案管理风险点防范、工资管理风险点防范、专项资金风险点防范、财务管理风险点防范和综合工作风险点防范等几个方面。从岗位、股室、单位“三个层次”，通过自查、交叉查、领导点、群众提的方式，认真查找、梳理易发问题的重大事项、重要岗位、关键环节，有针对性地提出防范措施，探索和完善风险点预警教育机制。同时，严格对照机关效能建设考核实施细则，以“三个满意”（党政部门满意、社会各界满意、服务对象满意）为衡量标准，强化监督考核，建立健全机关效能建设，提高机关工作质量和工作效率，切实转变机关工作作风。
三、工作部署
（一）动员部署阶段（2013年4月——5月）
1、制定方案。根据《区廉政风险防范管理工作实施意见》的具体要求，结合我局实际，在学习、借鉴、创新的基础上，制定我委廉能管理《实施方案》，明确责任分工。
2、宣传发动。组织全局人员学习区关于开展廉能风险防范管理工作的有关文件、领导讲话精神，明确廉能风险防范管理工作。宣传廉能风险防范的重要性和主要精神，营造风险岗位廉能管理氛围，牢固树立党员领导干部风险意识，加大全民参与力度，在统一思想，提高认识的基础上，召开工作动员大会。
3、组织机构。在区廉能风险防范指导委员会的领导下，成立我委廉能风险防范推进委员会，具体负责我委的廉能管理组织协调及日常工作。
4、制定工作推进表。根据工作进程，细化每一阶段的工作任务和工作内容，明确每一阶段的责任部门和人员。
（二）风险教育和查找廉能风险阶段
1、清理岗位职权。对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对本部门本单位所有岗位所涉及的权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。在理清岗位职权、查找岗位风险同时，对内部各股室和岗位的工作职责和工作流程进行优化和再造，制定职权运行流程图和岗位说明。
2、排查岗位风险。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方法，利用举报、投诉、等手段，排查风险岗位在权力行使、制度机制、业务能力、思想道德、外部环境等方面可能存在的廉能风险。重点排查机关内设机构在履行工作职责及业务工作流程中存在的风险，认真查找在目标责任制检查考核，要针对不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、、贻误工作或、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。要将查找到的廉能风险登记汇总，填写《查找岗位廉能风险情况表》，建立台账，形成廉能风险信息档案。
3、风险等级评估。根据风险点发生的紧急程度、发展势态和可能造成的危害程度分为高级、中级和低级。
4、制定廉能风险防范承诺书。为全面落实科学发展观，增强抵御廉政风险的能力，提高在劳动就业、社会保险、人事管理、财务管理、服务群众等方面的工作效能，制定并签订相关责任人的风险防范承诺书和责任书，向社会公布。
5、建立廉能风险信息档案。各股室、单位将查找到的各个层次的廉能风险登记及防范措施汇总后，填写风险岗位廉能风险点及防范措施表。单位领导班子对各个层次的廉能风险情况进行评估后，要明确每个廉能风险点的监控责任人，建立台帐。实行集中规范管理。
6、阶段工作小结。
（三）制订防控措施阶段
分析研究单位及各股室、站、队权力配置和权重配置情况，对于存在岗位廉能风险的权力、权重进行调整、分解或增设监督制约环节，明确各个工作岗位的党风廉政建设责任和业务工作责任，逐一制定本单位各个岗位的《工作职责》。由各股室、站、队对每一个风险点可能引发的不廉洁或违纪违法问题进行认真分析，查找原因，在此基础上提出防范措施，建立防控模式，做到任务明确、责任到人，建立完善的以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉能风险防控机制。前期主要通过政治观、权力观、廉洁从业方面加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生的不廉洁、效能低下的隐患。中期通过对各岗位行政行为、制度机制的落实、权力运行进行动态监控。在我委网站上设立廉能风险管理专栏，公开各项工作职责和流程，收集风险点的动态口综合运用监察手段，掌握不同时期的风险重点，充分发挥法律监督的作用，共同形成风险点监督的网络体系并接受群众监督。后期通过对工作效能低下及有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题的滋生。通过设立廉能管理工作举报箱、举报电话，并在重点岗位公布监督电话。对群众有举报、社会有反映、不按规定落实廉能管理规定的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力的，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。
（四）检查防范效果阶段
对廉能管理工作进行考核。按照单位自查与上级督查相结合的方式，全面考核廉能工作的落实情况。对风险点出现的一般性问题，由风险点管理责任单位自行处置，采取批评教育、警示提醒、纠正错误等方式进行处理；对风险点出现严重的违法违纪问题，由纪检监察和有关部门依法依纪进行处理。对列入防范管理的风险点实行跟踪管理和监督，要优化防范措施，确保风险防范措施到位；对风险点出现的新情况、新问题，要认真及时研究，采取必要的防范措施，建立预警机制，风险点出现的问题，要记录在案，列入对干部年度考核的内容。
四、工作要求
1、统一思想，提高认识。开展廉能管理工作，是扎实推进惩治和预防腐败体系、努力提升机关效能建设水平建设的一项有力举措。通过开展革命传统教育，以勤政廉政先进典型为榜样，以反腐案例为典型，开展好廉能教育主题活动。结合学习科学发展观活动，开展党风党纪专题教育，增强全体人员的宗旨意识和反腐倡廉意识。
一、指导思想
实现廉能风险的前置处理和有效预防，使党员干部廉政风险意识普遍提高，反腐倡廉机制得到深化，机关效能建设得到进一步提高，推动党风、政风和干部作风进一步改进，最大限度降低腐败发生的风险，努力营造风清气正的良好环境，促进旅游事业又好又快发展。
二、廉能管理工作目标、实施范围和主要内容
（一）工作目标。以“查找岗位廉政风险，建立廉政防控机制”为重点，围绕“人、财、物、权”等关键环节和重点岗位，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过查找岗位廉政风险点，评估岗位风险等级，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程图，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作流程为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防控体系。
（二）主要内容。围绕廉政风险和机关效能建设管理开展工作的内容主要有：档案管理风险点防范、工资管理风险点防范、专项资金风险点防范、财务管理风险点防范和综合工作风险点防范等几个方面。从岗位、股室、单位“三个层次”，通过自查、交叉查、领导点、群众提的方式，认真查找、梳理易发问题的重大事项、重要岗位、关键环节，有针对性地提出防范措施，探索和完善风险点预警教育机制。同时，严格对照机关效能建设考核实施细则，以“三个满意”（党政部门满意、社会各界满意、服务对象满意）为衡量标准，强化监督考核，建立健全机关效能建设，提高机关工作质量和工作效率，切实转变机关工作作风。
三、工作部署
一、根据《廉政风险防范管理工作实施意见》的具体要求，结合我局实际，在学习、借鉴、创新的基础上，制定我局廉能管理《实施方案》，明确责任分工。
二、组织全局人员学习关于开展廉能风险防范管理工作的有关文件、领导讲话精神，明确廉能风险防范管理工作。宣传廉能风险防范的重要性和主要精神，营造风险岗位廉能管理氛围，牢固树立党员领导干部风险意识，加大全民参与力度，在统一思想，提高认识的基础上，召开工作动员大会。
三、成立我局廉能风险防范推进委员会，具体负责我局的廉能管理组织协调及日常工作。
四、对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则。
1、清理岗位职权，对本部门本单位所有岗位所涉及的权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。在理清岗位职权、查找岗位风险同时，对内部各股室和岗位的工作职责和工作流程进行优化和再造，制定职权运行流程图和岗位说明。
2、排查岗位风险，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方法，利用举报、投诉、等手段，排查风险岗位在权力行使、制度机制、业务能力、思想道德、外部环境等方面可能存在的廉能风险。重点排查机关内设机构在履行工作职责及业务工作流程中存在的风险，认真查找在目标责任制检查考核，要针对不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、、贻误工作或、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。要将查找到的廉能风险登记汇总，填写《查找岗位廉能风险情况表》，建立台账，形成廉能风险信息档案。
3、做好风险等级评估。根据风险点发生的紧急程度、发展势态和可能造成的危害程度分为高级、中级和低级。
4、制定廉能风险防范承诺书。为全面落实科学发展观，增强抵御廉政风险的能力，提高在劳动就业、社会保险、人事管理、财务管理、服务群众等方面的工作效能，制定并签订相关责任人的风险防范承诺书和责任书，向社会公布。
5、制定本单位各个岗位的《工作职责》。提出防范措施，建立防控模式，做到任务明确、责任到人，建立完善的以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉能风险防控机制。设立廉能风险管理专栏，公开各项工作职责和流程，接受群众监督。设立廉能管理工作举报箱、举报电话，对整改不力的，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。
四、工作要求
1、统一思想，提高认识。开展廉能管理工作，是扎实推进惩治和预防腐败体系、努力提升机关效能建设水平建设的一项有力举措。通过开展革命传统教育，以勤政廉政先进典型为榜样，以反腐案例为典型，开展好廉能教育主题活动。结合学习科学发展观活动，开展党风党纪专题教育，增强全体人员的宗旨意识和反腐倡廉意识。
[关键词] 规模猪场 疫病防控 现状 措施及对策
[中图分类号] S828 [文献标识码] A [文章编号] 1003-1650（2016）10-0243-01
1 规模化猪场现状
自2004年以来，在贵州省大力发展畜牧业的精神号召下，瓮安县出台了一系列激励措施大力发展畜牧业生产，全县的规模化猪场也从2004年开始从无到有，截止目前，共有规模化猪场100余户。其中，存栏100头以上的 78户、存栏500头以上的 16户、5000头以上的 6户。90%以上的养猪场（户）仍是家庭养殖模式为主，无专业的兽医技术人员，
2 存在的问题
2.1 猪舍设计不规范、布局不合理
多数规模养猪场的圈舍设计、缺乏科学性，没有按规模养殖场的建设标准和动物防疫要求进行修建，设施设备配套不完善，无消毒和粪污处理设施、无隔离舍及中转设施。尤其是生产区、生活区、工作区、接待区没有严格分开，或混为一体。未设立动物疫病隔离观察区，导致动物疫病相互传播的机率增大。
2.2 猪场管理混乱
大部份养猪场（户）养殖规模小，生产管理水平不高，多数未建立或健全养殖档案或免疫档案。动物免疫工作无专人负责，疫苗来源复杂，有的从当地农业服务中心领取，有的从市场购买，有的是从厂家订购，在运输、保管过程中无冷藏设施。多数养殖场没有固定的免疫程序，免疫过程中也没有按规定佩戴免疫标识，客观上成在漏免的可能性也比较大，更谈不上主动进行免疫抗体监测。
生产管理上也比较混乱，多数养殖场虫媒防控意识差，或无法做好防控工作，猪场养犬、猫现象普遍存在。因此，动物疫病防控现状堪忧。
2.3 免疫和消毒不彻底
中、小型养猪场（户）多是自繁自养，从种猪到育肥猪饲养一条龙的养殖模式，种猪免疫的病种，仔猪和育肥猪并未免疫，在进行仔猪或育肥猪的免疫项目时，母猪可能处于妊娠状态而未进行免疫。因此影响了该病种在整个场的免疫密度，从而降低了群体的保护率，增加了群体的疫病风险。有的抱着侥幸心理，甚至存在未免或漏免现象。
多数养殖场出入口未建消毒池和消毒室，猪舍门口未设立消毒池，有的虽然设有消毒池，也未按标准加入消毒液。对圈舍的消毒也存在消毒不彻底和长期单一使用的问题，对消毒药的配制浓度和颗粒的大小不能精确控制，药物作用的时间长短更没有在意等，也大大地影响到消毒的效果。
2.4 动物疫病监测意识淡泊
最近几年来，我县动物疫控中心每半年都要到养猪场按比例抽取样品作动物疫病血清学抗体监测，但是大部份猪场都不愿意配合采样，在这100余户的中、小型养猪场中，只有30%的场愿意抽样来中心监测抗体，20%场只是应付他们的采血任务，还有50%的场根本不愿意配合采样。
3 措施及对策
3.1 规范猪场基础设施建设
力争依托“规模化养殖场、养殖小区标准化建设项目”逐渐完善我县规模化猪场基础设施、设备，使其环境布局更加符合动物防疫要求。做到生产区和生活区严格分开，病畜与健康畜严格分开，并配置与养殖规模相适应的无害化处理设施和消毒设施。
3.2 完善养殖制度，建好免疫及养殖档案
中小型养猪场应逐步建立和完善免疫制度、用药制度、检疫申报制度、疫情报告制度、消毒制度、无害化处理制度和养殖档案制度，规范养殖行为。把制度落实在行动上，按制度规定做好养殖场的各项工作，切实建好免疫及其他养殖档案。
3.3 搞好虫媒生物防控及消毒工作
蚊虫叮咬、鼠害及其他昆虫是困绕中小型养殖场的困境之一，它们不但传播传染病或寄生虫病，而且还影响动物生长，给动物疫病的防控造成了不少的困难，也影响了养殖场的经济效益。因此要切实做好生物虫媒防控工作，尤其是养猪场内严禁饲养犬猫，以防疫病交叉传播。
严格进出场消毒及日常消毒工作，杜绝疫病传入。外来人员及车辆与相关人员进入场区均应严格消毒，相关人员进入生产区时，必须更换工作服、工作鞋，通过严格消毒后进入。生产区及生产工具应定期消毒。粪便和污物及时清理并进行无害化处理。
3.4 加强监测工作力度，制定合理的免疫程序
目前，我县中小型规模化养猪场疫病多是混合感染较多，具有病因复杂，控制难度大等特点，尤其是免疫抑制性疾病如猪蓝耳、猪圆环病毒、伪狂犬等有不断蔓延的趋势，危害范围逐渐扩大，感染率上升，因其侵害了猪的免疫器官和免疫细胞，造成体液免疫和细胞免疫的抑制，对疫苗的免疫应答产生干扰作用，可能导致其它疫病免疫失败，因此要加强监测力度，根据猪群的疫病及免疫抗体情况，制定具体的免疫程序，通过免疫和监测使本场猪群疫病达到逐渐净化的目的。
(一)提高对农信社会计工作的认识。
农村信用社会计工作岗位虽小，却事关农信社工作发展大局。首先，领导阶层要将会计工作提上重视，具有防案控案的危机意识。注重会计员工的培养，重视会计检查辅导的作用，做到物尽其才人尽其力。其次，农信社的会计人员要发扬爱岗敬业的精神，在本职岗位上追求不断进步，细化工作方式，做到账目平整，精准记录财务情况。最后，发挥会计工作的职能作用。会计基础工作是农信社展开工作的基础，应该根据会计工作的特点，摸索具有实践可操作性的工作方法。
(二)建立会计基础的培训制度。
提高农信社会计基础的重要一点是建立长期、有效的会计基础培训制度。农信社的各级管理部门，应该建立起特定的培训学习系统，结合工作岗位特点及业务要求，及时在基本理论、基本技能上进行培训；加强与其他金融银行的学习交流。对农信社内部会计人员提出不断进修的要求，抓好会计人员的职称考试，打造专业知识过硬的队伍；严格考核试用期内员工，建立农信社的人才储备工作，为农信社后续发展提供智力支持；将会计培训考核与工资收入挂钩。对培训考核实行书面考察和组织考察两种方式，并将成绩与表现变动柜员登记，与会计人员的工资相联，实现绩效工作的积极意义。另外，建立会计辅导员制度、会计主管分组学习制度，定期对会计基础工作进行跟踪与指导，明确会计基础人员的工作职责，强化会计基础工作的重要性，提高会计主管的辅导水平。
(三)建立会计风险防控指导。
会计基础风险处理是金融机构发展的重要机制，需要通过宣传、会议等形式树立风险防控意识，建立业务细则，在转账、注销用户、解冻等特殊业务需要审慎核对客户信息；建立会计业务结算疑难问题的共享平台，将农信社会计疑难问题做技术性指导，并结合现在多元化的会计辅导、培训方式整理设立会计疑难问题库，为会计基础工作提供可行性指导，最终实现防控风险的积极作用。另外，增强会计基础的服务功能，建立有序的信用社结算规则，防范与化解会计业务风险，确保客户资金安全也成为防范风险的一项长期战略。
(四)完善会计档案管理制度。
会计档案管理需要结合现代的档案管理模式，加强电子档案和传统的双向互补性作用；结合现代的网络技术与信息化，建立月档案汇报、季度乃至年度的档案，保持档案的连贯性；建立严格的会计档案流程借阅规范，实行借阅登记、批准制度。
(五)加强会计基础工作的监督与管理。
【关键词】化学品;环境风险;管控
引言
十二五期间，广西加快以炼油和炼油后续产品为主的沿海石油化工基地和国家级石化产业基地的建设，炼油、石油化工、化肥工业、氯碱工业、橡胶工业、磷化工等行业得到重点发展，行业产能发展带来的环境压力也逐渐增长，对广西的化学品管理提出了更高的要求，而目前，广西化学品管理总体处于起步阶段，环境管理基础能力薄弱，同时由于产业结构和布局不够合理，环境污染防治和风险防控水平不高，化学品管理面临多重风险与压力。
1 化学品管理工作进展
1.1 严格危险化学品项目环境准入
突出加强化学品等化工类生产项目安全及环保审批管理，一是严禁批准建设国家明令淘汰的高毒、难降解、高环境危害的化学品项目;二是严格控制在环境敏感区新建化工石化项目;三是对新建的化工石化项目严格审查环境影响评价中风险评价环节，对不符合要求的，一律不予批准建设;四是对安全隐患突出、布局不合理的现有化学品生产企业组织开展环境影响后评价，督促企业实施整改，消除隐患;五是制定化工园区环境保护工作实施方案，推动石油化工产业又好又快发展。
1.2 深入开展环境风险和安全隐患大排查整治工作
石油加工、炼焦业，化学原料及化学品制造和医学制造三个重点行业企业环境风险及化学品的状况开展了调查，完成了对317家沿江沿河沿海化工石化企业开展环境污染隐患排查整治工作。2012年龙江河镉污染事件发生后，全区开展了空前的环境安全风险隐患大排查工作，共出动排查人数8830人次，排查企业1516家，涉及11个行业;此外，还由自治区环保厅、发展改革委、工信委、国土厅、交通厅、卫生厅、安监局等单位领导担任组长的七个督查组，对全区环境风险和安全隐患大排查工作进行督查，共抽查了151家企业，针对存在的问题，限期完成整改。通过一系列有力措施，有效遏制广西的环境污染隐患。
1.3 认真开展化学品环境管理专项执法检查
广西各级环保部门在全区范围内组织开展了危险化学品和危险废物专项执法检查工作。针对检查中发现的问题，及时反馈意见，下发整改通知，责令企业按规定期限完成整改;对环境污染问题突出或存在违法违规行为的企业进行立案查处，严厉打击环境违法行为。通过专项检查和整治，进一步深化全区涉危险化学品行业企业综合整治，全面查清和消除环境污染隐患，保障环境安全。
2 存在的重点问题
2.1 化学品环境管理制度不够健全
化学品环境管理现有法规主要是有毒化学品进出口登记和新化学物质信息收集和风险识别与评估，而对化学物质环境风险评估、危险化学品环境管理登记和重点环境管理危险化学品释放与转移报告等制度等方面缺乏规定;对高毒、难降解、高环境危害化学品的限制生产和使用等缺乏措施;缺乏系统性、长效性的化学品环境管理法规、制度和政策[1]。
2.2 监管监测、应急预警和科技能力不足
各级环保部门缺乏化学品特征污染物监测能力，监管手段不足，特别是基层环保部门的化学品特征污染物监测能力，在化学品环境污染排放的监测与统计方面能力不足;全区化学品环境管理机构体系不健全，现有管理体系与化学品生产使用产生的亟需解决的环境问题严重不相适应;管理能力严重不足，环保部门没有专业的管理人员，工作质量不高;现有化学品环境风险预警系统、应急响应平台尚不完善;化学品危害特性、环境风险评估与科研技术支持能力不足，相关基础科研十分薄弱。
2.3 环境风险防控水平低
总体看，广西的产业结构和布局不够合理，相关行业技术和工艺水平参差不齐，部分企业技术落后，污染防治和风险防控设施不完善，清洁生产水平不高，物料浪费、有毒有害物质排入环境的现象较为普遍、环境污染风险防范体系构建不完善;化学品生产和使用种类、数量、行业、地域分布信息不清，化学品生产企业入化工园区比率较低，零散企业分布不均，多数化学物质环境危害性不清，受影响的生态物种和人群分布情况不清等问题。
3 对策建议
3.1 加强制度建设
（1）建立危险化学品环境管理登记和重点环境管理危险化学品的释放、转移报告制度。研究确定危险化学品环境管理登记的具体要求，并组织开展重点防控企业危险化学品环境管理登记工作。涉及重点环境管理危险化学品生产使用的企业须委托有能力的第三方机构编制环境风险评估报告，开展危险化学品生产、使用、储存过程中的环境风险识别及其防控措施评估工作，制定企业环境风险防控计划，环境保护主管部门对不同监管等级企业实施差异化管理;建立重点环境管理危险化学品释放、转移报告制度及特征污染物年度监测制度。
（2）落实有毒化学品进出口和新化学物质生产使用管理制度。组织开展新化学物质生产使用企业监督检查工作，严格新化学物质登记审批后的管理，管理部门要督促企业落实各项环境风险防控措施，并持续提出管理意见和要求，做好有毒化学品进出口企业的环境管理工作。
（3）建立化学品环境风险防控管理长效机制。开展危险化学品环境管理登记单位定期审核，并将其纳入排污申报、总量核查、排污许可证发放等日常管理与检查内容;完善危险化学品环境风险管理、台账管理、信息档案管理等制度;建立危险化学品环境管理年度报告、重点环境管理危险化学品及其特征污染物的释放与转移信息和监测结果等公开公示制度;将危险化学品环境管理登记制度执行情况作为环评审批、“三同时”验收、上市公司环保核查和环保专项资金安排的重要参考内容，依法对不申报单位实施处罚;全面落实企业环境风险防控主体责任，对化学品环境污染事件实施责任终身追究制;建立自治区级专家队伍服务机制，鼓励各地逐步建立技术支撑单位服务机制。
3.2 提升化学品环境风险应急能力建设
逐步提升化学品环境风险应急管理能力建设，逐步建设化学品环境风险应急管理和风险防控信息数据与管理支持系统，建立化学品环境风险评估专家库，逐步建立综合性、专业化的化学品突发环境事件应急处置队伍;逐步建立化学品环境应急物资调配与储备管理系统，进一步提高环境应急应对能力;持续完善应急管理机制，指导企业和园区开展环境应急预案的编制与落实，做好应急预案管理工作;完善危险化学品储运、处置过程的环境风险监管体系，实施环境应急与安全分级监管，力争达到全国环保部门环境应急能力建设标准要求。
3.3 加强危险化学品和新化学物质的环境监察工作
组织开展突发环境事件高发类重点防控化学品生产使用情况、特征污染物排放情况、危险化学品环境管理制度和风险防控措施落实情况的监督检查工作，严格新化学物质登记审批后的管理，按规范要求落实监督管理检查工作。组织开展风险隐患排查，督促企业落实环境风险防控措施与环境应急管理要求，完善环境风险防控体系及设施建设，提高危险化学品企业环境风险防控管理水平，有效降低突发环境事件频次。
参考文献：
[1]毛岩.中国的化学品环境管理[J]. 毒理学杂志，2007（6）.
作者简介：
关键词：检验检疫；办公室；风险管理；难点；思考
中图分类号：C93 文献标识码：A
原标题：浅谈检验检疫部门办公室风险管理工作
收录日期：2014年4月1日
检验检疫部门作为行政机关，不可预见风险在日常管理当中随处存在，在工作或员工的具体操作当中如稍有差池，就产生风险，甚至会带来各种各样的损失。检验检疫工作风险点更多地集中于一线检务部门和业务条线。而作为维持检验检疫工作正常开展不可或缺的一个部门，办公室由于其自身的特殊性，也存在这各种各样的风险，因此风险管理同样是顺利开展办公室各项工作的重中之重。因此，关注办公室工作中的风险点对从事办公室工作的员工至关重要。在办公室工作中，风险点主要存在于印章管理、档案管理及机要管理当中。本文通过实践对检验检疫部门办公室风险管理所面临的困难和挑战进行了深入的思考和总结，并对检验检疫部门办公室风险管理工作提出了初步的设想。
一、检验检疫部门办公室风险管理工作的必要性
1、检验检疫部门办公室推行风险管理是做好办公室工作的客观要求。办公室作为检验检疫部门的神经中枢，处在承上启下、联系左右、协调内外、沟通各方的核心地位。办公室工作的好坏直接关系到检验检疫部门工作效能的高低、管理水平的优劣，直接影响到检验检疫部门的形象。由于办公室工作的复杂性、多样性和灵活性的特点，往往容易成为风险的易发区和多发区，因此积极推行检验检疫办公室风险管理工作是十分重要和必要的。
2、检验检疫部门办公室推行风险管理是协调办公室和业务条线工作的有效途径。办公室作为协调部门，推进风险管理，能有针对性地督促各业务部门加强相关产品检验检疫监管，有效避免了业务条线各干各的，提升检验检疫整体工作质量，避免系统性、区域性的问题发生，为领导决策、业务管理提供有效监管，并可以通过风险分析，提前实施风险布控。
3、检验检疫部门办公室推行风险管理是加强检验检疫队伍廉政建设的重要举措。检验检疫部门办公室作为关键部门，拥有一定的权力，如印章管理、文件管理、档案管理等，如果没有有效的监管制约，这些风险都将变为实际的灾难，因此实施风险管理，对办公室工作全流程进行监控，可以及时发现检验检疫办公室工作存在的薄弱环节，有效提升检验检疫部门办公室工作的质量。
二、检验检疫部门办公室风险管理工作的难点与问题
1、对于风险管理工作的重视度不够，无法做到提前防控。由于检验检疫机构为执法机构，大家都认为检验检疫业务需要进行风险管理，认为办公室作为后勤保障部门，与外界接触比较少，风险相对比较低，往往对风险管理工作的重视度不够，无法做到提前防控。例如印章管理，近年来，随着电子印章的使用，印章的违规使用变得更加简便，一旦被违规使用，带来的影响和损失不可估量，现已经成为了办公室工作新的风险点。
2、应对办公室工作风险的经验不够，没有经过正规培训。风险管理是个大课题，包含的内容相对比较多，而且办公室工作风险具有偶然性和不确定性，这就要求工作人员具备较强的敏感性和丰富的应对风险的能力。但目前，办公室应从事风险管理工作的人员大都未受过风险管理方面的专业培训，能力水平参差不齐，应对口径不统一，同时也不具备对突发事件的分析和解决能力。因此，如何解决风险管理的人才短缺问题已经成为检验检疫部门办公室做好风险管理工作的关键。
3、对于风险管理工作的联动性不够，缺乏完整应对机制。在一般情况下，办公室对于风险管理工作没有形成完整有效的应对机制，往往以每项独立工作的风险点进行把控，例如档案管理就仅仅针对管理中的风险点进行防控和应对，没有联合文件保密、档案建设、公章管理等各方面的情况进行综合分析与防控。因此，检验检疫办公室对于风险管理所形成的格局使得风险管理的效率偏低，防控成效不够明显。
三、检验检疫部门办公室风险管理工作的措施与建议
1、提高工作人员认识程度，增强风险管理的积极性。意识是行动的先导，因此工作人员思想重视程度的高低直接影响着检验检疫部门办公室应对风险的成效大小。因此，在日常工作中，要让相关工作人员认清办公室工作也存在很高的工作风险，通过思想教育、交流谈心等方式进一步加强相关工作人员的思想重视度，认清办公室工作风险的客观存在性，从思想层面努力提高风险的防范意识。
2、加强专业人员系统培养，增强风险管理的有效性。风险管理是先进的管理理念、方法和技术的融合，对人员素质有较高的要求。因此，要加大对检验检验部门办公室风险管理工作人员进行具有专业性和针对性的培训，可以通过专家讲座、案例分析、模拟训练等形式，不断增强风险管理理念和风险管理意识，并不断提升风险管理人员的风险把控和应急处置能力，真正让风险管理融入办公室日常工作中去，做到提前防控，第一时间处置，防止风险扩大，将损失降低到最小。
3、制定风险管理应对机制，增强风险管理的联动性。制度是确保工作成效最有力的保障，检验检疫部门办公室在对于风险管理工作在加强人员培训的基础上，要进一步建立健全风险应急处置方案，确定工作标准和技术规范，规范应急处置流程：一是提前分析工作中涉及的风险点，并对其进行逐一排查，制定相对应的预防及处置方案，做到提前防控；二是通过开展应急演练，为快速、有效、妥善处置各类风险和突发事件奠定坚实的基础，在真正遇到风险时做到处置得当。
主要参考文献：
[1]杜莹芬.企业风险管理――理论、实务、案例[M].经济管理出版社，2008.2.1.
[2]胡杰武，万里.企业风险管理[M].北京交通大学出版社，2009.9.1.
购物车(0)