时间:2023-08-03 16:45:31
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关键词:节能降耗;生产成本;本钢发电厂
中图分类号:F234.4 文献标志码:A 文章编号:1673-291X(2012)06-0108-02
一、建立生产调度指挥平台做到预知预控
1.要求车间管理人员、各专业就本专业负责的指标和产量任务,将每个月的具体产汽量、外供汽量、日发电量。由车间分解为小时量下到机、炉、电各工段,要求班长在日常巡视中、了解每班瞬时值是否达到计划要求,及时调整。调度系统实时掌握机炉电生产瞬时值,询问产量、指标情况。如果产量、指标达不计划指标,要求机炉电各班组要有保车间全月生产任务、经济指标、成本的完成。
2.要求调度系统人员必须掌握每月每日的生产目标任务、经济指标。根据技术参数和生产实际对机、炉、电运行方式及时调整进行平衡。开展好大轮班竞赛活动。调度系统本着锅炉生产强调单炉经济负荷、汽机强调用现有的锅炉产汽量综合考虑机组的发电量、抽汽量以及蒸汽母管压力损失三者之间的关系为指导生产的原则,努力实现做到横向到边,纵向到底的工作理念。
3.影响车间成本的主要经济技术指标汽耗原煤、汽耗电、发电耗汽、发电耗电。2009年在车间成本中占大致比例为83%、4.8%、12%、0.2%。调度系统要强调锅炉单炉负荷为最佳,煤粉炉200T/h。,燃气炉220T/h。经济负荷,汽机强调高加的投入,合理安排机组的热负荷及电负荷的比例。
二、建立车间经济核算平台做到干算结合
1.由机、炉、电三大工段12个班组形成基础数据的原始录入,在各班之间形成横向、纵向对比,最终形成各成本指标计划曲线图、实际曲线图、平均曲线图为一体的成本曲线进行对比,及时发现问题及时在线进行成本分析。同时在线展现出各经济指标名词解释,相关计算公式、影响指标的因素有哪些、结合规程和现场实际逐渐完善采取相应措施。积极采纳合理化建议,建立奖励机制。
2.由工段长、各专业、主任承担监督、指导、成本分析、技术公关等职责。解决:(1)因计量设备不完善,给出合理的参考值。(2)对外计量不准确的表计要第一时间跟踪解决。(3)监督基础数据录入的准确无误。(4)随时了解车间成本情况结合班组的成本分析,从生产管理上、劳动纪律管理上、技术公关上解决问题。
3.由车间成本中心负责统计、归纳、、总结经济指标旬报、月报工作制。对各项指标有大的突变时,要在第一时间上报。最终达到每班每人都知道本班本月在整个工段四个班的生产运行状况,成本指标完成的好坏,同时也便于开展各班组之间的竞赛。网络平台这项工作预计12月末完成,明年将试运行。努力实现全员经济成本核算。
三、影响成本的因素及措施
(一)影响锅炉成本的因素及措施
1.锅炉蒸汽温度、蒸汽压力。运行人员应严格按规定范围内及时调节蒸汽温度在530℃~545℃,蒸汽压力在9.2~9.8mpa之间变化,如果蒸汽温度低,蒸汽压力低,则循环热效率相对下降将减少蒸汽在汽轮机中做功能力降低,因而使汽耗增大,耗煤也增大,所以岗位人员要发扬锅炉老传统六勤一风制度,充分发挥掌握本炉运行特性来降低成本,并且发挥调汽压炉的作用。
2.锅炉产汽量。建议车间应把高压加热器投入率再上一个新台阶85%,如果长期投入高加,不但能保证锅炉的产汽量,满足汽轮机的需要,而且能延长锅炉省煤气使用寿命及减少管理各设备运行成本,尤其制粉耗电及减少锅炉设备维修率,所以应把给水温度投入在215℃最佳为好,对电厂的经济运行降低了成本。
3.排烟温度。要降低排烟温度,主要查找炉子漏风问题,锅炉各部漏风特别炉底部风使火焰中心位子上移(包括各炉门不关散热损失)排烟温度升高,而且漏风将增加排烟容积,使排烟热损失增大,浪费能源成本。今后停炉前要查找风点,报检修及时处理,并要求质量。运行人员要加强锅炉燃烧调整合理配比一、二、三次风量,努力降低排烟温度。在炉膛内空气量允许情况下,适当减少二次风量,降低炉膛火焰,减少排烟温度,根据煤质要及时调整煤粉细度在规定范围内进行燃烧,以缩短燃烧时间,降低排烟温度,并做到勤打焦,勤调整炉膛负压,以炉顶不冒灰为准,来降低排烟温度,达到147℃。
4.飞灰。降低飞灰首先要保证煤粉经济细度的变化,所以运行人员要经常做到常检查,检测大粉细度变化,发现问题及时调整分离器挡板,建议试验组应经常取煤粉样化验,给运行人员参考数据进行及时调整。从燃烧调整运行人员要保持炉内合适的过剩空气量,各一、二次风应开关好使,保证煤粉与空气充分良好混合燃烧,延长煤粉在炉内停留燃烧时间,保持炉内足够燃烧温度,降低排烟、化学、机械损失,使飞灰在合理值内。建议车间一、二次风门现有不少开关不动别劲,不便调整,需及时修复,最好修复时改进电动门式,便于调整及时。
5.汽耗电。降低汽耗电,主要制粉系统设备经济运行,认真做好监视制粉系统各表计参数变化及时调整,避免煤大煤小,加强对制粉系统堵漏风保证球磨机通风量,干燥出力,球磨机装球量及钢球尺寸大小,定期清出不合格碎球,在锅炉低负荷时,尽量在送吸风量够的情况下停一套风机运行,防治大马拉小车现象,并对积灰的风机及时清灰。
6.汽耗原煤。运行人员对落地的煤及煤粉及时收回利用,对各大小炉门应及时关闭严。其他如果飞灰,排烟温度,汽耗电等各项成本指标都下降,汽耗原煤也就降低下来了,其他要求对锅炉的管道阀门、联箱、水冷壁,要及时恢复保温,因为散热损失太大。对检修完的设备必须保证质量,运行操作好用才行,不能像22#炉液压门杆漏油那样,始终处理不好,一个班漏油需加一桶油来开关液压门进行除焦,延长除灰时间,使炉内漏入大量冷风,增加各项成本指标。
(二)影响机组成本的因素及措施
1.机组真空指标。认真组织岗位人员进行复水器胶球冲洗及二次滤网排污、倒冲等操作。合理进行各机组负荷分配工作,做到均衡生产。加强对密封沟循环水处的加药工作,做到端差指标超及时联系厂家加药。
2.高加投入率。加强对高压加热器的运行检查,做到有计划、有统筹的检修,避免频繁停止高压加热器运行。严格按操作规程进行加热器的投入和停止工作,投入时做到充分暖管及升压,避免剧烈加热造成加热器钢管漏泄。合理安排最佳的给水运行方式,保证向各运行炉最大限度的提供热给水。运行中加强对高压加热器水位监测,避免加热器出现无水位运行,而造成疏水管冲刷、漏泄问题。高压加热器系统检修,检修工作结束后在两小时内保证加热器的投入。
3.机组外供汽指标。生产抽汽保供工作,全员重视,听从调度、指挥,做到勤调整。根据机组负荷情况,最大限度的向热用户提供生产抽汽量,从而达到供电、耗气指标完成。加强对机组工业抽汽流量表的准确度的检测工作,发现流量表不准及时联系热工进行处理。当机组工业抽汽不能满足外网热用户要求时,视锅炉的蒸发量情况是否投入9.0/1.3工业减温、减压器(注:此操作由正、副班长操作)。
4.电耗电指标。严格控制主机循环水泵运行台数,根据机组真空高于-0.094MPa,停止运行两台循环水泵中的一台。主机复水流量低于70t/h时,只运行一台复水泵。3台给水泵运行时,电流都低于160A,停止一台给水泵运行。两台中继泵运行,电流都在150A以下时,停止一台中继泵运行。厂房天井照明在每天下三班之前关闭。
5.工业水、生活水指标。严格监视工业水用水量,发现流量表异常增大及时联系校表,保证流量表的准确性。严格监视水塔密封沟水位,做到调整及时杜绝水塔高水位,跑水事件发生。认真检查复水器二次滤网排污系统运行情况,防止排污电动门误开,引发的跑水事故。及时了解热化车间从循环水系统的取水量,避免化学用水量的增加而引发高压车间的总体工业水量的增加值。冬季生产时密切监视余热处向热网系统的补水量,水量变化大时及时报告。认真控制CC50机组射水池的水位,避免射水池大量溢流现象发生。认真监视A列墙外两台回收水泵的运行情况,保证及时回收A列墙水沟内工业水。及时避免厂房内各生活水池处工业水及生活水长流水现象,养成用水后及时关水门的习惯。
6.脱氧合格率指标。高脱压力做到勤调整,保证高脱温度157℃,运行高脱的排氧门,开度合理及时排出废气。根据锅炉总体的蒸发量决定高脱的运行台数。各运行高脱的负荷量分配均衡,避免出现单一高脱过负荷现象,造成除氧效果劣化。尽最大努力保证低脱水温达到102℃。
7.电耗电指标受附属设备用电的影响,汽机4台循环泵可根据真空及季节变化,调整投入台数;其他附属设备投入的台数比较稳定。所以电耗电指标直接受循环泵投入台数的影响。
(三)影响电气成本的因素及措施
应降低损失电量,提高计量的精度,对计量回路应勤检查,发现问题应及时处理,避免一些不必要的损失。降低厂用电,规范各岗位的用电,禁止不必要的用电,外单位用电及长明灯。对各岗位的电气设备的性能进行分析,对达不到性能的设备应及时进行维修及改造来提高用电质量。各岗位及点检应加强对电气设备的定期维护工作,把设备缺陷解决于萌芽之中,提高设备的利用率,节约检修成本。
今天,我们在闻名中外的小商品集散地浙江义乌召开现场会,主要目的是。认真贯彻党的十七大精神,深入落实科学发展观,按照进一步做到“四个统一”和积极推进工商行政管理工作制度化、规范化、程序化、法治化建设的要求,现场观摩学习浙江省义乌市开展市场信用分类监管的经验,总结交流各地推进市场信用分类监管取得的成绩,研究采取更加有力的措施,推动市场信用分类监管工作深入开展,努力构建市场监管长效机制,不断提高市场监管执法效能和水平。
这次会议在浙江义乌召开,受到了浙江省委省政府、金华市委市政府和义乌市委市政府的高度重视和大力支持。昨天晚上,浙江省委赵洪祝书记、浙江省政府吕祖善省长会见了我们总局来的同志,对我们在浙江义乌召开的现场经验交流会,给予了极大的关心和支持。浙江省政府副省长王建满同志,金华市委副书记、金华市市长陈昆忠同志,金华市委常委、义乌市委书记吴蔚荣同志今天在繁忙的公务中亲临会议指导,刚才作了重要讲话。中央和地方有关新闻单位对我们的工作十分关心和支持,也分别派代表出席了今天的会议。浙江省和义乌市工商局的同志们为开好这次会议。精心筹备。周密安排,为我们提供了周到的服务,营造了良好的工作环境。特别需要指出的是,这些年来,在省委、省政府的正确领导下。浙江省工商系统的同志们锐意改革、开拓创新。在维护市场秩序、服务改革发展、创新监管制度、加强队伍建设等方面做了大量的工作,取得了显著成绩,为促进浙江经济社会又好又快发展作出了积极贡献。浙江省工商系统不少工作走在了全国前列,在全国工商系统引起了良好反响,近年来又培养树立了义乌中国小商品城这个实行市场信用分类监管的典型,为我们召开这次现场会和在全国推进市场信用分类监管工作提供了鲜活和可资借鉴的宝贵经验。在此,我代表总局党组和与会各省市代表,对浙江省委、省政府、金华市委、市政府和义乌市委、市政府的领导。对新闻界的朋友,对浙江省及义乌市工商局的同志们,表示真诚的感谢!
在这次会上,刘凡同志将代表总局作主题报告,全面阐述开展市场信用分类监管的重要意义,认真总结义乌等地创造的宝贵经验,对深入推进市场信用分类监管工作作出部署。希望同志们认真学习领会,抓好贯彻落实。下面,我就如何认识和推进市场信用分类监管工作。讲三点意见。
一、实行市场信用分类监管,是新时期改进和完善市场监管机制的重要创新
深入推进市场信用分类监管,首先必须统一思想,深刻认识实行市场信用分类监管的重要性、必要性和可行性,进一步增强抓落实的自觉性和责任感。
(一)实行市场信用分类监管,是适应社会主义市场经济蓬勃发展、创新市场监管机制、提高市场监管效能的必然要求。
今年是我国改革开放三十周年。伴随改革开放的伟大历史进程,我国的社会主义市场经济体制经历了从初步建立到不断完善的发展阶段。市场作为商品流通的载体。也随着市场经济前进的脚步迅速发展壮大。市场组织形态从简易的农贸市场发展到设施完备的现代化市场,从单一的生活资料市场扩充为生活资料市场、生产资料市场、生产要素市场共同发展,从有形的商品市场发展到虚拟市场网络交易、电子合同等无形市场;市场经营主体从以个体私营经济为主发展成为多元经济主体同场竞争:市场交易方式从对手交易为主发展成为多种交易方式并存。拍卖、经纪、展示、电子商务、连锁经营等新型现代交易方式逐渐成为主导交易方式。作为联接生产与生活、城市与农村、内贸与外贸的重要桥梁与纽带,各类市场在促进我国经济社会发展和扩大对外开放中发挥着越来越重要的作用。各类市场的兴起和发展。对监管、规范工作提出了新的课题和挑战。加强市场监管,是市场机制充分发挥作用的重要保障。工商行政管理部门承担着维护市场秩序的法定职责,必须适应不同历史时期市场发展的状况,改进和完善市场监管的方式与手段。改革开放初期。由于市场形态比较简单,主要采取驻场监管方式。上个世纪九十年代中期,适应市场不断发展的需要。工商行政管理部,门先后推出了市场巡查制、市场预警制等新的市场监管方式方法。进入新世纪。面对蓬勃发展、星罗棋布、全面?转型升级的市场,面对逐渐向信息化、网络化、国际化迈进的市场,仅靠有限的监管力量和传统的监管手段已经不能适应市场迅猛发展的需要。必须坚持与时俱进,加快机制创新。创新是推进事业发展的不竭动力,创新市场监管机制是市场监管工作跟上时代步伐的必然选择。为此,近年来,总局在实行企业信用分类监管、个体工商户信用分类监管之后,在总结各地开展市场信用分类监管探索实践的基础上,部署全系统全面推进市场信用分类监管工作。
各地开展这项工作的实践充分表明。实行市场信用分类监管,切实可行、成效明显,有利于增强市场开办者和经营者的责任和诚信意识,从源头上防范违法违章经营行为的发生:有利于合理配置行政资源,依法实施科学监管,切实提高监管效能,是新时期完善市场监管机制的重要创新。同时,也是工商行政管理部门深入落实科学发展观,进一步做到监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法“四个统一”和积极推进各项工作制度化、规范化、程序化、法治化建设的有力举措。
(二)实行市场信用分类监管抓住了市场经济条件下建立和维护良好市场秩序的关键。
创新市场监管机制,提高市场监管效能,必须遵循市场经济的客观规律。坚持依法监管的原则,落实不断完善的工作要求。从近年来推进市场信用分类监管的实践和效果看,主要有以下几个方面的现实意义。_是实行市场信用分类监管。抓住了市场经济条件下维护良好市场秩序的关键。诚实是金。信用是魂,市场交换的本身是信用交换,市场经济的本质是信用经济,诚信守约是构建现代市场经济的基石。实施市场信用分类监管,以信用建设为核心。通过采集记录市场开办者和经营者信用信息,为区分市场开办者、经营者优劣,实施精确监管,奠定了坚实基础;通过公示市场开办者、经营者信用信息,为进行社会监督,促进市场开办者、经营者自我约束。提供了有力保障;通过依据信用优劣实施不同的监管措施,激励守信行为,惩戒失信行为。使信用与市场开办者、经营者成本效益直接挂钩,能有效提高市场开办者、经营者诚信意识,促进自觉守法经营。因此,实行市场信用分类监管,反映了市场经济客观规律的要求,抓住了建立和维护良好市场秩序的关键,是整顿规范市场秩序的一项治本之策。二是实行市场信用分类监管。体现了依法行政的基本要求。社会主义市场经济是法治经济,必须依法进行监督管理。保障经济规范有序运行。实施市
场信用分类监管,以区分市场主体信用优劣为基础、以健全市场规则为I保障,依法实施不同的监管,进一步规范了监管行为,有力地提高了监管效能,是在市场监管工作中推进制度化、规范化、程序化、法治化建设的重大举措。三是实行市场信用分类监管,是对近年来监管机制创新成果的丰富和发展。近几年来,为创新监管机制、提高执法效能,我们先后在全系统推进了企业信用分类监管、个体工商户信用分类监管,去年在全国产品质量和食品安全专项整治中又实现了“两个1000%”和“一个彻底解决”的目标等改革举措,取得了良好效果。实施市场信用分类监管,将信用监管的对象从单一的市场主体(企业和个体工商户)扩展到市场开办者和入市经营的各类市场主体,进一步拓宽了信用分类监管的领域,是监管机制改革举措的丰富发展和创新突破,也是全国产品质量和食品安全专项整治成果巩固的需要。
(三)浙江义乌的改革实践,为深入推进市场信用分类监管提供了可资借鉴的宝贵经验。
义乌,这座被誉为“建在市场之上的城市”,改革开放以来,走过了从简易的马路市场发展成为驰名中外的小商品批发市场的不平凡历程。特别是近年来,根据义乌中国小商品城向现代化、信息化、国际化升级转型对市场监管提出的新要求,义乌市工商局在当地党委、政府和浙江省工商局的正确领导下,认真落实国家工商总局创新市场监管机制的部署,紧扣“信用立市”的脉搏,以信用监管为突破口,通过不断探索实践,创建了集信用征集、评价反馈、分类监管、分类奖惩为一体,以商业文明为引领,经营户信用分类监管和商品分级监管为基础。信用指数、品牌比对、质量监测三大中心为链接,知识产权保护、消费维权、合同履约、经营者自律四大机制为保障的市场信用分类监管体系。
义乌的改革实践表明,实行市场信用分类监管,是新形势下提高市场监管效能、服务经济社会又好又快发展的有力举措。一是有利于从根本上规范市场经营秩序。通过开展市场信用分类监管,公开信用记录,实施分类监督,有力地鼓励了守信经营,有力地惩戒了失信行为。同时在信用监管机制的引导下,经营者诚信守约意识、依法经营意识得到明显提升。诚信经营成为广大经营者自觉的行为规范,市场经营秩序从根本上得到了有效规范。二是有利于整合市场监管资源,进一步提高监管效能。实施市场信用分类监管,根据经营者不同的信用等级实施不同的监管措施,有利于把有限的行政资源用在“刀刃上”,增强了监管的针对性和有效性。三是有利于维护经营者和消费者的合法权益。通过实施信用分类监管,有效提高了广大经营者防范和化解交易风险的能力,进一步增强了广大消费者保护自身合法权益的意识。四是有利于促进社会信用体系建设。实施市场信用分类监管,公开经营者守信信息,披露经营者失信记录,提供市场信用信息查询。既服务了社会,降低了交易风险,又强化了社会监督,加大了失信经营成本,促进了社会信用体系建设。五是有利于促进地方经济发展。诚招天下客,通过开展市场信用分类监管,有利于营造诚信经营的浓厚氛围,维护公平竞争的市场秩序,促进市场交易规范的扩大。促进市场的繁荣活跃,促进地方经济又好又快地发展。
总之,义乌创建的市场信用分类监管模式,体系比较健全,结构比较合理,信息化程度高,可操作性强,切实可行,效果良好,为我们在全系统深入推进市场信用分类监管提供了可资学习借鉴的有益经验。
二、抓住关键环节。进一步夯实市场信用分类监管的基础
市场信用分类监管是一项复杂的系统工程,环节多、涉及面广、工作量大,必须紧紧抓住主要问题和关键环节,打牢工作基础。扎实稳步推进。
(一)充分调动市场开办者和入市经营者的积极性。
市场主要由开办者和人市经营者两个部分构成。实施市场信用分类监管。必须充分调动市场开办者和入市经营者两个积极性。一是要充分调动市场开办者的积极性。市场开办者是市场交易的组织者和管理者,应当要求其牢固树立诚信管理意识,认真履行市场信用管理制度和职责,诚信提供市场交易场地和设施,诚信组织管理市场交易,诚信做好相关服务工作。二是要充分调动入市经营者的积极性。入市经营者是商品经营的主体,各个经营者的信用度直接构成和影响市场的总体信用度。要积极引导、督促人市经营者牢固树立诚信经营意识,自觉做到诚信兴商、守法经营、公平竞争。同时还要充分调动消费者的积极性。没有消费者无以成市。诚实守信既是商品生产经营者赖以生存的基础和不断发展壮大的保障,也是消费者的愿望。广大消费者作为诚信经营的直接受益者,也是市场信用度的权威评判者。要通过建立消费维权联络员、健全12315投诉举报机制等多种形式,调动广大消费者积极参与到信用市场建设活动中来,努力营造推进市场信用建设的良好社会氛围。
(二)积极健全科学有效的市场信用考核评估体系。
建立健全体系完整、构成合理的市场信用考核评估体系,是实现市场信用分类监管的基础性工作。市场信用由商品质量、合同履约、知识产权保护、消费维权、信贷、纳税等众多要素构成,各个要素之间相互联系、相互制约,在市场信用体系建设中发挥着不同的作用,对市场信用产生着不同的影响。开展市场信用分类监管,必须对构成市场信用的要素及其重要性、影响力进行认真的分析和研究,按照体系完整、结构合理的原则,努力构建科学有效的市场信用考核评估体系,为准确评定市场信用等级、依法实施分类监管打下坚实的基础。
(三)大力推进监管方式和监管手段的现代化。
实行市场信用分类监管,是按照适应社会主义市场经济监管的需要,努力实现监管领域由低端向高端延伸,监管方式由粗放向精细转变,监管方法由突击性、专项性治理向日常规范监管转变的重要机制创新。要保障这个机制充分发挥作用,必须积极创新监管手段,努力做到以现代化、高科技的手段。体现高水平的监管。建设高信用的市场,实现高效益的发展。各地要把推进市场信用分类监管同加强市场监管信息化、网络化建设紧密结合起来,将市场信用信息数据库建设和网络监管平台建设列3,32作日程,积极研究开发市场信用分类监管软件,抓紧建立互联共享、传输迅速、查询方便、运转高效的市场信用分类监管网络信息平台,努力实现市场信用分类监管手段的信息化、网络化、现代化,以现代监管技术为支撑,不断提高市场信用分类监管的水平和效能。
三、加强组织领导,积极推进市场信用分类监管工作
推进市场信用分类监管,加强领导是关键。各级工商行政管理机关要把市场信用分类监管工作列入重要
议事日程。高度重视,统筹安排,精心组织,抓好落实。
(一)统一思想认识,积极稳步推进。
各级工商行政管理机关要从深入落实科学发展观,努力做到“四个统一”,积极推进工商行政管理制度化、规范化、程序化、法治化建设,进一步提高监管执法效能,更好地服务经济社会又好又快发展的高度,深刻认识实施市场信用分类监管的重要性。进一步增强责任感和紧迫感。要在认真学习借鉴义乌经验的基础上,结合本地实际,研究制定切实可行的工作方案和措施办法,积极稳步地推进市场信用分类监管工作扎实深入开展。
(二)加强队伍培训,适应工作需要。
市场信用分类监管是运用现代信息技术进行的监管,科技含量较高,必须建设高素质的干部队伍,才能适应工作需要。目前我们市场监管队伍的素质与形势任务的要求还有一定的差距。必须进一步重视教育培训。大力加强人才队伍建设,努力造就一支政治上、业务上、作风上过硬的高素质市场监管执法队伍。一是要加强队伍政治理论素质建设。不断增强广大干部全面落实科学发展观的自觉性和坚定性。二是要抓好现代市场监管业务知识的学习和培训。努力使广大市场监管干部掌握实施市场信用分类监管所需要的新知识。三是要强化现代信息网络技术的学习和培训。要通过岗位培训和继续教育等多种方式,对市场监管人员进行信息网络知识和技能的培训,努力培养一批既掌握信息网络技术又熟悉市场监管业务的复合型人才,适应全面推进市场信用分类监管工作的需要。
(三)搞好舆论宣传,营造良好氛围。
重点是抓好对市场开办者和人市经营者的宣传。各地工商行政管理机关要采取各种有效形式,广泛宣传开展市场信用分类监管的重要意义和积极成效,使市场开办者充分认识到信用是强市之路,使广大经营者充分认识到信用是经营之本,从而积极支持、热情参与信用市场创建活动,努力营造开展市场信用分类监管的良好氛围。
(四)及时请示汇报。争取重视支持。
开发利用太阳能是节能减排的重要举措。我省太阳能热水器开发利用经过20多年发展,产业体系已经形成,应用领域不断扩大,太阳能热水器以其安全、环保、节能等特性赢得了消费者的认可,全省已累计安装太阳能热水器308万平方米,形成年节标煤46万吨、减排二氧化碳98万吨的明显成效。但是,由于市场监管不到位,市场上出现部分太阳能热水器产品质量差,不合格,影响太阳能热水器市场的健康发展。为了进一步加强太阳能热水器市场监管,严厉打击销售假冒伪劣产品的违法行为,净化可再生能源产品市场,切实保护消费者合法权益,推进节能减排工作,现就太阳能热水器产品市场监管问题通知如下:
一、严格许可管理,把好产品市场准入关
根据《*省农村能源建设与管理条例》,从事太阳能热水器产品生产经营者需办理农村能源产品生产经营许可证。各级农村能源主管部门要严格许可管理,对申办生产经营许可证的企业,要将申请书及相关材料报所在市农村能源主管部门审核签章后,报省政府政务中心省农委窗口办理产品生产经营许可证。省农委农村能源主管部门对材料进行认真审查,对企业营业执照、产品注册商标、产品检验报告严格把关,并会同市农村能源管理机构组织有关专家对企业生产条件、产品质量控制体系等进行现场查看,对不符合条件的企业提出整改意见,要求申办企业所经营的产品必须有省级产品质量检验机构的产品检验合格报告;必须有一支专业的售后维修服务队伍,保证产品安装质量,实行持证上岗,达不到要求的坚决不予办理。
二、加强市场监管,严厉打击违法经营行为
各级质监、工商部门要加大对太阳能热水器生产企业及市场销售的太阳能热水器质量的监控,要定期进行市场抽检,严格按照国家相关标准检测,对不合格太阳能热水器产品,要依法处罚。对带电加热的太阳能热水器产品,必须经国家指定的认证机构认证合格,取得相关证书并加贴认证标志后,方能生产、销售。各级工商行政主管部门要对市场销售太阳能热水器产品经销商进行全面检查,对无生产经营许可证、营业执照等违法从事太阳能热水器生产经营的,要加大行政执法力度,严格依法取缔,杜绝假冒伪劣产品流入市场,维护消费者权益。
今天,我们在这里召开全市工商系统城乡共建市场规范化监管示范街区工作现场推进会,主要目的是把握“四个只有”理念,按照国家总局提出的“只有依法加强市场监管,工商行政管理才能树立公平公正的执法权威”和省局“责任工商”的工作要求,总结交流工商系统创建市场规范化监管示范街区工作经验,研究部署下阶段市场监管工作,进一步推动全市市场规范化监管再上新台阶,全面实现工商监管的职能到位和效能提升。
一、提高认识,更新观念,进一步增强市场监管的自觉性
工商行政管理部门是国家的市场监管和行政执法部门,承担着把好市场主体准入关、维护公平竞争的市场秩序、保护消费者合法权益等职能。近年来,全市工商系统牢牢把握“四个只有”,大力构建“责任工商”,把履行工商职能与服务经济发展紧密结合起来,大力推进市场网格化监管,强化证照管理,开展包保督察,实施责任追究,在创新机制、强化监管等方面都取得了新的进步。今年,市政府出台了《市人民政府关于进一步完善查处取缔无证无照经营行为工作机制的实施意见》(淮府办〔2010〕103号),市综治办和市工商局联合制定了《关于将查处取缔无照经营纳入社会治安综合治理目标考评工作的实施意见》(淮综治办〔2010〕21号),建立了查处取缔无照经营行为联席会议制度和查处取缔无证无照经营综合治理工作责任考核体系,为强化市场规范化监管提供了有力保障。
今年,全市工商系统按照省局要求,积极开展市场规范化监管工作,为将市场监管工作引向深入,市局决定开展城乡共建市场规范化监管示范街区活动,并出台了城乡共建《工作标准》。创建目标是:以探索完善科学规范的市场监管机制为目的,通过城乡共建监管示范街区,抓点带面,经过三年的努力,实现全市工商各项监管职能到位。只要大家共同努力,我想,这个目标是可以实现的。《工作标准》对城乡共建示范街区设置、城乡共建示范街区规范化监管和城乡共建巡查、督查等方面都建立了详细的标准规程。
可以说,今天这个城乡共建市场规范化监管示范街区现场会,不是一般意义上会议,而是标志着我们的市场监管由粗放式向精细化、规范化转变取得了突破性进展,标志着我们的市场监管工作在创新方式方法上,有了新思路、新经验、新举措。
在肯定成绩的同时,我们也要清醒地看到,当前全系统在市场规范化监管方面还存在着一些问题和不足:一是推进不平衡,有的走在前,亮点突出,有的拖在后,没有起色,关键问题是领导认识不到位,工作力度不够;二是措施不得力,对创建示范街区工作责任心不强,标准不高。从督查的情况看,凡包保干部有责任心的、加强巡查督促的,监管区域就规范,反之则差;三是在监管不规范,少数干部还存在执法不公、行政不作为,甚至乱作为的现象,严格执法、依法行政能力有待于进一步提高,少数干部职工不按制度办事,粗暴管理,影响了工商部门的整体形象。上述这些问题,必须要引起我们高度重视,并努力加以克服和改进。
二、创新方式,强化措施,进一步强化市场监管的规范性
我认为,加强市场监管归根到底就是要规范,一方面要规范市场主体的生产经营行为,另一方面要规范政府部门的服务与管理行为。近期,全国各地安全事故频发,在社会上造成了极其恶劣的影响,也掀起了新一轮追究政府部门和行政官员责任的风暴,出现安全责任事故已不再是仅作为内部行政处理的问题,更多地要直接追究刑事责任。“责任工商”理念将促使我们每一位干部更要做到市场监管规范化。
一是以农村市场为重点。依托工商行政管理职能,以城乡共建为前提,以切实维护农民群众合法利益为己任,以实现农资市场常态、长效管理为目标,牢固树立服务“三农”意识,围绕护农、扶农、保农,铲除坑农、损农、害农行为这一主题,积极开展“三项行动”(农资市场巡查、农资商品质量抽查、农资商品维权保护)、健全“三项制度”(种子留样备查、“两帐两票一书一卡”、信用分类监管),维护农民群众的合法权益,使农村市场监管逐步规范化。
二是以食品安全为重点。在市场监管规范化工作中,加大流通环节食品安全监管的执法力度,严把食品市场主体准入关,依法查处取缔无照经营,确保食品生产经营主体资格合法有效。强化日常监管,加大巡查力度,层层落实监管责任区,确保执法到位。对食品批发户要做到“票证通”全覆盖,要严格监督食品经营者建立健全进货查验、购销台帐和索证索票制度,鼓励食品经营建立电子台帐。对食品零售户,要严格进货台帐制度,逐步实现票证通凭证代替台帐。
三是以证照管理为重点。加大对城乡结合部等无照经营易发、多发地区、行业的监管力度,及时查处管辖范围内的无照经营行为。对社会影响大、危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的,要组织专门力量从严查处,对构成犯罪的要移送司法机关追究刑事责任,并及时予以曝光,以震慑违法分子,起到打击一方、威震一方、教育一方的目的。要深化分层分类登记管理,严格属地管理制度。强化基层工商所“属地登记、分类监管、依托巡查、突出重点、强化效能”的工作责任,力争在市场准入、交易、退出三个环节实现立体化、全方位的综合监管,有效预防无照经营。加大宣传教育力度,让经营者真正意识到营业执照的法律地位和亮照经营的重要性,强化“有店必有照、有照必亮照、亮照必验照”的观念,同时结合日常检查和巡查,加以引导和规范。
四是以基层工作为重点。各单位要把监管重心放在工商所,因地制宜,根据监管职能、区域范围、市场主体数量及分布等因素,加强基层力量,合理安排工作人员,明确监管职责。工商所要对示范街区市场主体和市场巡查记录进行登记造册,与经营户签订责任书,做好责任书和承诺书的备案,对示范街区每周不少于一次专项巡查,分局每月不少于一次专项督查,并认真做好巡查和督察记录。通过狠抓巡查和督查的全面落实,为市场规范化监管打下坚实的基础。
五是以城乡共建为重点。抓好城乡共建市场规范化监管,重点在于城乡结合,实现市场监管全覆盖。在此次示范街区创建中,针对市区主要街道和城区小街小巷,城区工商所以道路先“主”后“次”再“巷”的顺序延伸。针对农村乡镇街道,农村工商所以先“乡镇所在地”后“镇”再“边远”顺序展开。示范街区的市场规范化监管是点,全市各类市场、各个社区和乡镇是面,要通过以点带面,全面提升市场监管工作的质量。
三、强化督察,奖惩并举,进一步提高市场监管的长效性
按照我们制定的城乡共建市场监管目标,全系统各单位要在2010年底分别完成2条以上示范街区的工作任务,并通过市局检查验收。田家庵区工商分局和凤台县工商局要完成4条街以上,同时,田家庵区商贸城必须达标;今后每年各工商所新增4条以上街(巷)达到示范街区,并通过市局检查验收;到2013年底,实现全市示范街区经营户覆盖率达90%以上。各单位要认真对照工作标准,既要抓好基础监管工作,更要抓好重点监管工作,特别是食品安全、农资、危化品、家电、餐饮、网吧、服装、建材、卷烟、音像制品等行业的市场监管。
一是要健全制度,制定措施。按照工商行政管理工作制度化、规范化、程序化、合法化建设的要求,努力构建市场规范化监管的长效机制,不断提高市场监管的执法效能和水平。继续坚持市场主体准入制、经济户口制、市场巡查制、市场预警制、农资经营者信用管理制、12315申诉举报制、食品安全包保责任制和责任追究制等,充分发挥工作主动性和创造性,结合工作实际和工作特点,开拓创新,大胆尝试,制定并实行一些切实可行、行之有效的工作制度和措施。
二是要明确责任,落实奖惩。任何事情落实了责任、落实了奖惩就有了好的开始。市场规范化监管工作,哪个工商所所长重视,哪个专管干部的工作责任心强,哪个地段的监管工作就没有问题。责任心一方面要靠干部觉悟的提高,一方面也要靠制度的约束和保障。市局目前已经出台了督查工作奖惩机制,从机制、执行、考核、责任等方面都做了详细的规定,市局将定期组织抽查,对工作成绩突出的单位进行表彰,对工作不到位的单位和责任人予以通报、惩处。要通过奖惩机制的建立和执行,在全系统营造争先创优的工作氛围,以先进促后进,达到各项工作全面推进。
三是要加强培训,提升素质。提高监管能力是探索监管方式改革的必然要求,随着机构改革的完成,工商职能的重新调整,市局将进一步加强市场监管干部的业务培训,通过经验交流、工商法律法规知识学习、计算机软件操作培训等,促进干部队伍的职业化、专业化建设。同时要进一步加大执纪力度,杜绝执法不公、行政不作为、乱作为等现象,确保干部队伍的纯洁,树立清正廉洁、执法为民的工商队伍形象。
针对基层规范化建设工作,在此强调三点。
当前,注册资本登记制度改革正在全国范围内全面实施,这是工商行政管理部门落实党的十八届二中、三中全会精神、转变政府职能的重大举措,是优化营商环境、激发市场主体活力的重大举措,是加快社会诚信体系建设、依法维护市场秩序的重大举措,是工商部门提升监管服务水平、展现执法为民良好形象的重大举措。如何进一步发挥工商行政管理职能作用,推进创新驱动发展战略实施,提高全社会的科技创新能力,为经济社会发展做好服务,我认为应当做到四个“进一步”:
第一,进一步深入学习贯彻党的十、十八届三中全会精神和关于创新驱动发展战略的重要论述。党的十作出了实施创新驱动发展战略的重大部署,强调科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑,必须摆在国家发展全局的核心位置;十八届三中全会指出,建立健全鼓励原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新的体制机制,健全技术创新市场导向机制,发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用;多次在不同场合对实施创新驱动发展战略提出了明确要求。因此,推进创新驱动发展战略实施,工商行政管理部门必须有所作为。要充分认识实施创新驱动发展战略,对我国形成国际竞争新优势、增强发展的长期动力具有战略意义;对我国提高经济增长的质量和效益、加快转变经济发展方式具有现实意义;对降低资源能源消耗、改善生态环境、建设美丽中国具有长远意义。要充分发挥工商行政管理职能作用,加强与政府相关部门协同配合、形成合力,加大对科技型企业的支持力度,着力形成企业发挥主体作用与工商行政管理部门优化服务良性互动的机制,推动创新要素向企业集聚,为实施创新驱动发展战略作出积极贡献。
第二,进一步推进工商登记制度便利化改革,为科技创新企业营造宽松平等的准入环境。注册资本登记制度改革自3月1日在全国全面实施以来,进展顺利,开局良好。各地工商机关严格按照法定职权、法定条件和法定程序办事,对各类市场主体实行统一的登记程序,登记窗口服务平稳有序,改革前后的管理工作实现了平稳过渡,全国市场主体数量显著增长,自3月1日至3月20日短短20天时间,全国累计新登记市场主体69.14万户,同比增长5.91%,其中企业18.40万户,同比增长36.90%,公司制企业15.96万户,同比增长40.49%;个体工商户48.74万户,同比下降2.93%;农民专业合作社2万户,同比增长22.7%。2009年,总局党组认真研究,决定立足工商行政管理职能,出台了《关于支持中关村科技园区创建国家自主创新示范区的意见》,为中关村示范区科技创新企业便捷准入创造了条件。下一步,要尽快优化完善工商登记管理信息化系统,认真总结注册资本登记制度改革好的做法和经验,结合中关村示范区实际,认真研究制定有关政策措施,为科技创新企业实现申请程序简便快捷,营造更加宽松平等的市场准入环境。
第三,进一步强化市场监管,为科技创新企业提供规范有序、公平竞争的市场环境。维护良好的市场秩序,营造公平竞争的市场环境,是鼓励支持创新、创业不可或缺的重要保证。工商机关要积极顺应改革的新形势,坚持“宽进严管”的原则,在降低准入门槛的同时,进一步强化市场监管职责。不断完善信用监管机制,强化执法联动协作机制,构建社会协同共治机制,从依靠传统行政监管手段向注重运用市场主体信用监管手段转变,从侧重规范主体资格向主要规范主体行为转变,从单一部门、单一地区的监管执法向跨部门、跨地区的协同监管与综合执法转变,从政府包揽向社会共治转变。我们要进一步加大对假冒伪劣、虚假广告、商标侵权、不正当竞争等违法行为的查处和惩戒力度,着力构建事中事后监管模式,努力为科技创新企业营造规范有序、公平竞争的市场环境,既维护好市场经营主体的正当权益,又维护好消费者的合法权益。
第四,进一步加大科技创新企业商标知识产权保护力度,推进创新驱动战略实施。自2009年11月,国家工商总局商标局驻中关村国家自主创新示范区办事处设立以来,积极开辟商标申请审查“绿色通道”,使受理量不断攀升。工商机关要加大支持中关村示范区商标战略实施力度,指导科技企业商标国际注册,协助维护企业商标海外权益;支持科技企业盘活商标无形资产,通过商标专用权质权登记为企业融资、贷款、抵押等商标资本化运作拓展渠道;进一步引导企业和社会增加研发投入,不断加强商标知识产权保护工作,从而加快科技创新推动产业升级。
【关键词】证券市场 监管体系 改进建议
2015年6月股灾暴露出我国证券市场监管体系存在诸多问题,究其根本在于监管体系不够完善。较于国外证券市场监管体系,我国监管体系仍不成熟,且有些监管模式已不适应当下市场状况,以至市场有所动荡时,就会全民恐慌,牵一发而动全身,极易引发金融危机。要从源头上防范证券市场的不良发展,该从证券市场的监管体系上进行实质性的改革,全方面做到事前、事中及事后监管,减少监管盲点,杜绝监管无为的现象。研究近年国外证券市场的改进方案,考虑我国证券市场的发展特色,细化我国证券市场监管体系的改进也许是条可行的道路。
一、美国证券市场监管体系改进的借鉴
2008年金融危机爆发后,美国政府分别提出《金融监管体系现代化蓝图》和《金融监管改革――一个新的基础》,奠定了美国证券市场监管体系改进的基本思想。其中最关键的一项改进是监管出发点的转变,由原来的从局部风险监管变为以系统风险为中心展开全面监管。具体举措是设立系统风险监控机构,即金融服务监督委员会。此委员会完全处于目前存在的监管机构之上,均由各相关监管机构部门首脑组建成委员会成员。系统风险监控机构会定期举行会议,通过信息引导来规范市场,甚至提供风险预警和行动建议。在监管范围上,除了兼顾保护大众投资者,将市场上的机构、产品,特别是经验丰富的投资者从事的范围一并归为监管对象。在监管方法上,实行监管对象分类监管,比如对有系统影响力的金融机构进行特别监管。对于金融市场,不仅建立了统一的清算系统,还放开全面的市场信息,提高市场透明度。
美国的证券市场监管体系改革虽有可取之处,但也存在局限性,例如监管机构重组和州政府监管领域都未曾涉及。
二、对于我国证券市场监管体系的改进建议
证券市场在国民经济中的作用和地位越来越重要。特别是对于我国现处于大国经济地位的巩固期,证券市场的稳定也直接影响着我国国际地位的稳定和提升。所以加强我国证券市场的监管,完善证券市场的监管体系是当前资本市场发展的首要任务。结合美国证券市场监管体系的改进方案及我国证券市场的特色形势,为完善证券市场监管体系,特提出以下改进建议。
(一)树立证券市场监管的公平与公正基本观,严控监管人员的选拔
从证券监管部门的人员选拔开始就要严加把控,不仅要选拔出符合证券市场基本素质要求的监管从业人员,更要注重加强监管人员的专业度培养,突出对职业操守的高要求。监管从业人员在选拔时要特别注意对其证券市场理论知识和实践经验的考核,既要有务实的作业之风,又要有敢于创新的精神。树立证券市场监管的公平与公正基本观必须从选拨监管部门从业人员的源头开始抓起,夯实监管部门的监管职责。
(二)加强监管的法制环境建设,提高市场扰乱者的风险成本
我国证券市场法制体系仍有所欠缺,基本法律《证券法》以及其他相关的配套法律也需要进一步加以完善。为了便于监管和规范市场,《公司法》也需要对照《证券法》相关条例进行适当的修改。证券部门有责任辅助我国立法部门不定期根据市场现状来编制适宜的监管法律法规。
(三)合理分配监管权及改善监管结构
我国证券市场的复杂性和独特性不仅要求具备独立的监管主体,也需要有统一匹配的监管结构。比如证监会和银监会虽分管不同的领域,但由于资本的流动性不是单一维度的,以资本市场的健康发展为前提下,各部门在分散专职监管的基础上加强沟通和协调工作就显得尤其重要。
(四)重视监管绩效,对监管者采取奖惩分明
我国监管部门具有鲜明的政府特色,拥有对市场经济利益相关的游戏规则制定、上市审批、业务核准、资格认定、违规查处等权力。权力集中就会导致监管无效率,形式官僚。为避免这种结果应该实行监管考核机制,将监管绩效规范化,对于监管得力的行为给予及时的褒奖,对于监管不力的行为追究相应的责任,给予适当的惩罚。让监管部门提高监管的执行力,将监管过程公开化透明化。
(五)构建多维监管角色,提升社会监督者的参与度
保持监管主体的独立性的主基调下,应提倡社会监管广泛化。这就要求加强对投资者证券市场法律法规普及和维权意识教育,建立证券市场社会参与者的辅助监管功能,畅通社会人员的监督反馈渠道,达到主以证监会,辅以地方监管部门和自律机构,散以社会参与者的多维监管角色。
(六)重视证券市场基础建设
重视证券市场的基础建设是促进证券市场健康发展的根本,同时也能从源头上降低监管成本。加强证券市场的建设首先要完善公司法人治理结构,提高上市公司的质量。主要体现在上市公司经营机制的转换,建议现代企业制度,股权多元化,完善法人治理结构,提高公司盈利能力。同时也要形成公司自觉对全体股东负责,以股东利益最大化为目标的经营理念。其次,提高会计标准,完善信息披露,增强市场运行的透明度,实现与国际接轨发展目标。最后,我国市场体系比较单一,对多层次市场体系的建设诉求较大,需要有效利用互联网工具强化我国证券市场基础设施建设,进一步丰富市场体系。
(七)利用高校资源开发一站式投资者权益维护服务平台
充分发挥财经类院校金融资本辅助服务职能。利用高校资源开发一站式投资者权益维护服务平台,既可以利用财经院校的专业市场知识为投资者者提供最直接便利的帮助,又可以加强在校生证券市场权益维护意识,为建设发展健康的证券市场的提供备选人才库。
(八)净化信息传播渠道,强化自媒体的信息责任归属意识
监管部门除了对市场参与者进行得力监管外,还需要加强对媒体的监管,净化证券市场相关信息的传播渠道,规范、约束新闻媒体的报道。对于不当报道造成的市场波动应该严厉追究其责任。我国证券市场投资者尚不够成熟,自媒体不负责的误导性言论会导致中小散户遭受巨大损失,不利于证券市场的良性发展,从长远角度来说也不利于社会的安定。因此强化自媒体的信息责任归属意识在现阶段不成熟的市场显得尤为重要。证券监管部门有义务将媒体整顿成辅助市场健康发展的稳定剂,从而提高监管的效率。
参考文献
[1]袁朝阳.股指期货创新与证券市场监管研究[D].华中师范大学,2013.
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关键词:社会保障;黄金市场;监管
中图分类号:F830.94
文献标识码:A
文章编号:1006-1428(2009)06-0043-03
本文主要讨论我国黄金市场监管存在的问题,最后通过借鉴在我国相对成熟的资本市场监管体系,探讨黄金市场监管体系的构建及建议。
一、对我国黄金市场监管的理性认识
黄金兼具商品属性和货币属性,它不但能满足工业、装饰等消费需要,而且也是价值储藏、保值避险和国际储备的手段,同时还可以作为国际支付的工具。黄金市场在国家宏观经济中起到了国家避险工具、货币调控工具、投融资工具的作用,是金融市场必不可少的组成部分。正是由于黄金的特殊属性,决定了黄金市场在金融市场中的重要地位。作为一个完整金融市场的有机组成部分,黄金市场与货币市场、外汇市场、资本市场、保险市场等金融子市场相辅相成,扮演着越来越重要的角色。
我国是世界最大的黄金生产国、第二大黄金消费国,在世界黄金产销领域发挥着重要作用。以2002年上海黄金交易所正式成立运作为标志,我国黄金市场逐步取消“统销统购”、开放发展,目前我国的黄金市场已形成了黄金现货、现货延期、黄金期货、商业银行OTC产品等多层次、多品种的投资交易市场,市场功能逐步完善,黄金行业的从业人员已逾200万,我国黄金市场的发展框架已初具规模。
相较于黄金市场的快速蓬勃发展,我国黄金市场监管体系的构建和完善则相对不足:
首先,黄金市场统一的监管条例缺失。目前我国黄金市场的监管条例使用的还是1983年6月国务院《中华人民共和国金银管理条例》,当时国内黄金市场尚未开放,该法规带有明显的计划经济色彩。
其次,《中国人民银行法》规定了中国人民银行监管国内黄金市场的权力,却没有相应地赋予人民银行行政许可的权力,这直接造成了目前人民银行缺乏强有力的监管手段,国内黄金市场主要监管者缺失的局面。
第三,由于我国黄金市场的多层次导致监管资源的分散,进而造成黄金市场多头监管的局面。目前,我国黄金现货交易、延期交收交易和中远期交易在上海黄金交易所进行,由中国人民银行监管;黄金期货在上海期货交易所交易,由中国证监会监管;对黄金交易影响甚大的税收政策由税收部门制定和监管;交易所的会员则分别由中国银监会、中国证监会、国家工商局等部门监管审批。分散监管与集中监管,在不同文化背景的国家,对行权人来说,由于各自所处的角度不一致,很自然地就有可能会出现行权的效果差异。特别是在我们这样一个发展中国家里,法律环境并不健全,相关的市场规则分散在不同的管理部门之中,非常容易使权力部门站在各自的权力角度,去考虑自己的风险或利益,而忽略全局利益。同时又容易导致被监管的黄金市场中存在一些监管“真空”,成为破坏黄金市场稳定、制约黄金市场可持续发展的隐患。比如,目前我国在交易所场外不规范的OTC炒金现象非常多。这些不规范OTC炒金现象,一方面极易引发投资纠纷或卷款事件,带来社会稳定和金融稳定的隐患;另一方面由于黄金价值高,而这些市场又缺乏监管,容易给不法分子提供洗钱渠道,滋生洗钱现象。
第四,由于我国黄金市场存在多个交易场所、多层次共存的特点,不同交易场所间的相互融合、黄金实物认定标准等方面目前存在不甚畅通的局面(如上海黄金交易所和上海期货交易所目前的交割环节没有打通,交易交割规则制定也存在差异),不仅为国内投资者参与两个市场交易带来不便,而且使得某些同时是两个交易所会员的机构投资者较其他投资者具有即时跨市套利的便利;同时,目前黄金期货交易规则对于个人投资者不允许交割的规定也在一定程度上不利于保护个人投资者的合法权益。黄金市场投资者不平等待遇。违背了市场监管的公平性原则,对黄金市场的健康持续发展也极为不利。
第五,我国黄金市场存在的另一个监管矛盾在于:《中国人民银行法》赋予中国人民银行监管国内黄金市场的权力,然而黄金期货却被当作一般的商品期货在上海期货交易所挂牌上市,归口中国证监会监管。从国外黄金期货的定价机制来看,黄金确实不同于一般商品,其期货价格的形成机制严格遵循着金融商品的定价原理。在对黄金期货的监管中,要重视黄金的特殊属性,并重视与黄金现货市场的监管配合。
二、从我国资本市场监管保障看黄金市场的监管体系
如前所述,完善的监管规则、合理的监管层次、先进的监管制度不仅能够保障黄金市场的安全稳定运行,还能够增强金融市场透明度、最大程度降低金融市场各参与者信息不对称、保障投资者的利益。进而促进整个被监管金融市场的健康可持续发展。如何完善国家黄金市场监管规则、建立合理的监管制度对于促进我国黄金市场的健康发展具有非常重要的意义。资本市场在我国金融市场中建立的时间相对较早,经过近二十年的发展完善,其监管法规以及监管机制相对完善,促进了资本市场的跨越式发展。
(一)监管法律
现行的资本市场法律体系主要分四个层次:首先是国家法律,包括《证券法》、《公司法》等;第二层是行政法规,如《金融资产管理公司条例》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》、《证券投资基金管理条例》等;第三层是部门规章,如《证券交易所管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等;第四层是其他规范文件及法规解释,如《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的办法》等。这些规则给资本市场的有序、健康发展提供了至关重要的保障,为中国资本市场的规范化、法制化奠定了坚实的基础。
(二)市场监管层次
资本市场目前形成了较为完善的市场监管层次。中国证监会及各派出机构是法定监管者,通过行政许可手段监管整个资本市场。中国证监会及各派出机构根据监管对象不同,在机构内部形成了机构部、期货部、上市公司部等部门,对口监管。还成立了稽查局以及各地方监管局成立稽查处,对市场上违反监管法律、规章的行为进行检查,并形成一系列处罚规章;沪深两地交易所和证券业协会构成自律性组织,在受中国证监会监管的同时,对行业进行自律性管理,在行业自律性规则、投资者教育等方面发挥了重要作用。监管层次分明,职责明确。
(三)市场层次建设
我国相继推出了资产支持证券、可分离交易债券等新的交易品种,恢复了股权权证交易,公司债券发行工作已正式起动,股指期货的各项准备工作正在逐
步落实,创业板场外交易市场建设正加快推进。目前,我国资本市场的主板市场、中小板块、股份代办转让系统、债券等多层次的资本市场体系正在形成;股票发行上市的市场化约束机制得到加强,市场产品结构、上市公司结构和投资者结构也在不断改善。多层次资本市场体系框架正在形成。
(四)保障市场参与者权益
受信息不对称等因素影响,投资者尤其是中小投资者在金融市场上天然处于弱势地位。即使在成熟市场上,侵害中小投资者利益的事件也时有发生。因此,保护投资者的利益是金融市场发展面临的一项重要任务,加强投资者教育则是保护投资者利益的关键举措之一。资本市场在强有力的监管体系下,推动上市公司建立了独立董事制度、法人治理结构、会计准则标准化等现代企业管理制度,完善上市公司以及交易所的信息披露制度,提高市场透明度,切实保障市场参与者公平的权利。同时,通过市场自律性组织加强投资者教育,提高投资者尤其是个人投资者的投资风险意识以及金融投资知识,保障投资者利益。
三、树立积极正确的监管理念,完善我国黄金市场的监管体系
相较于资本市场,我国黄金市场成立时间才短短的六年多时间,且受长期市场管制、“统购统销”政策影响,市场监管保障体系的规范完善需要走的路还很长。社会保障理论为我国黄金市场提供了科学发展的监管理念,通过借鉴我国相对发展成熟的资本市场监管措施。笔者认为应从几方面人手完善我国黄金市场监管体系:
首先,加强法制建设,尽快推动《黄金交易管理条例》的出台,规范整个黄金市场的运行。
其次,法律赋予人民银行监管黄金市场的权力,就要赋予它相应的监管手段。
第三,由于我国黄金市场多层次的特点,因此应形成与黄金市场现状相匹配的黄金市场监管层次。黄金市场分为资源性开采市场、零售市场和投资市场,相应的监管者包括了发改委、国资委、人民银行、银监会、证监会等各部委。应由人民银行牵头,建立各有关部委参与的监管协调机制。加强各监管部门之间的沟通与协调,杜绝监管“盲区”与监管重叠。
第四,建立完善黄金投资市场的自律性组织,充分发挥自律性组织在行业自律、投资者教育方面的优势,促进黄金市场健康透明。
第五,梳理黄金市场目前的规章制度,修改完善,并建立完整、严密的黄金市场的信息披露制度,通过全面、完整、准确、及时的信息披露,使投资者最大限度地获取所需信息。加强投资者教育,提高市场透明度,保障市场参与者公平的权利,保障黄金投资者利益。
一、世界重要的证券市场监管体制
(一)高度集中型的证券监管体制
这种体制以美国为代表,日本、韩国、我国台湾、印度尼西亚、埃及等国也属于这种体制。美国的联邦证券交易委员会,简称SEC,是一个根据1934年的美国《证券交易法》设立的极具权威性的准司法机构,直属于美国总统,对证券交易、发行及证券市场各主体等进行全面管理,享有广泛的权限。其在证券监管方面的职能有:解释有关法律;制定相应的法规、制度、调查和处罚各种证券违法行为。当然,与美国联邦制的政治体制相应,美国还有州一级的证券管理法和证券管理机构。但是,美国的证券委在证券市场的监管体制中的地位是极富权威性的,这一体制确保了美国证券市场的统一、高效和繁荣。日本仿效美国体制设立过证券交易委员会,韩国也仿效美国设立了类似的公司证券委员会。
(二)高度自律型的证券监管体制
这种体制以英国为代表,并影响到瑞士以及印度等英联邦国家。以英国的证券市场监管体制为例,英国法律只是强制制定了信息公开制度,对证券交易所及其会员实行完全放任政策,国家没有专门的证券监管行政机构,基本上由证券行业的自律组织(如证券交易所、行业协会等)建立自律机制进行监督。这些自律组织主要有4个:一是证券交易所,它是证券市场的核心,是非官方性质的证券市场监督机构;二是证券交易协会,它管理地方易所大厅的业务,制定各种交易规则来规范交易行为;三是证券业理事会,这是目前英国主要自律机构,负责制定证券市场规则,并解释和执行这些规则;四是收购与合并专门小组,该专门小组严格控制着收购和合并的活动。上述4个自我监管机构是与政府机构相对独立的,它们通过自身的组织和规划进行有效的监管。在此基础上,英国还制定了1986年《金融服务法》,该法在保留传统的自律型监管体制的同时,也引入了法定型监管的内容,使其证券监管更为有效①。
(三)中间型监管体制
有学者称之为折衷型监管体制。在欧洲大陆,以法国、德国、意大利为代表;在亚洲,以新加坡、马来西亚和我国香港为代表。以法国为例,监管证券的最高机构为:经济、金融与预算部,但对证券发行的审查,则由证券交易委员会这样的自律组织执行。不过,当代欧洲大陆各国也出现了设立专门性证券主管机关的发展趋势②。中间型的证券市场监管体制的特点在于:国家对证券业进行实质性的监管,根据有关立法来审核证券发行,制止不公平和证券欺诈行为;同是,对证券交易又依靠证券交易所自律,一般没有专门法调整,政府基本上不干预,至于对证券商则往往依靠银行法来规范③。
二、世界证券市场监管体制的发展趋势和经验
世界证券市场监管体制中存在普遍的经验和共同的发展趋势,归纳起来,主要有以下三个方面:
(一)不断强化政府对证券市场的集中统一监管。美国是典型的集中型政府监管体制,其政府在证券市场中的主导地位和权威性自不待言。即使是英国这种传统高度自律性的证券监管体制也有逐步加强政府监管作用的趋势。英国于1986年对其证券市场进行了一次“大爆炸”式的全面改革④。这次改革出台了《金融服务法》,建立了新的立法监管体系,增加了政府对证券市场的集中统一监管的内容。而采取中间型证券高层监管的国家也改变政府对证券交易基本上不干预的传统,正日益向政府集中统一监管型靠近。
(二)赋予证券市场监管机构足够的权力和资源。当今各国的证券市场监管均离不开官方或非官方的证券监管机构的管理,但其证券市场繁荣与否则与该国有关监管机构的职责是否明确,权威是否足够,管理措施是否得力等方面是休戚相关的。如前所述,美国的联邦证券管理委员会(SEC)就是一个具有高度权威性和充分权力资源的官方性最高证券监管机构,它有力地保证了美国证券市场的高速发展和相对稳定。
(三)注重发挥证券自律机制的一线监管作用。作为高度自律性监管体制的代表,英国证券业自律组织的严密以及自律规则的完善是众所周知的。然而,即使是强调政府集中监管作用的美国式证券市场监管体制也从来不敢忽视自律管理的重要作用。美国1975年《证券交易法》修正了对证券交易委员会的监督,建立了一套对自律组织监管的程序。在此基础上,将大量的具体管理事项交给自律组织进行自我管理。这样,美国政府管理重点放在宏观的间接管理上,由证券业自律组织具体从事一线监管,并把这种自律管理看作是主管机构直接管理的补充和延伸。而中间型的证券市场监管体制的国家,如法国、新加坡等,普遍实行政府行政法律控制与证券商自律管理有机结合的体制,这些国家对在证券市场一线监管中充分发挥自律组织的作用也是相当重视的。
三、我国《证券法》对证券市场监管体制的构建
(一)我国旧证券监管体制的状况分析。
我国《证券法》出台前的旧证券监管体制是根据1992年12月17日国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》而确立的。这个体制,概括说来,是由国务院证券管理委员会(下称证券委)和证券监督委员会(下称证监会)负责监管全国证券市场;国务院有关部门(主要有国家计委、中国人民银行、财政部、国家体改委等)和地方人民政府分别依各自职责分工负责证券工作。这种监管体制固然对我国证券市场的培育和发展起到过一定的历史作用,但随着市场经济改革的深入和证券市场向国际化发展,它越来越不能适应社会发展要求,并暴露出种种弊端:首先,对证券市场实行监管的部门繁杂,头绪过多,缺乏统一而高效的集中管理体制。除了证券委和证监会这两个主要的监管机构外,国务院有关各部委以及地方各级人民政府也或多或少地参与管理,并且这些机构之间没有明确的权限界定,行业或部门保护主义色彩过浓,这些都影响着监管的公平和效率。其次,两大主要证券监管机构缺乏充分的权力与资源,权威性不够,难以担当大任。实践中的中国证券委有名无实,只相当于有关各部委负责人组成的一个议事机构,且受其他部门的牵制过多。至于中国证监会,虽然事实上行使着证券市场监管职能,但无权行使作为国务院各部委才能行使的行政权利,这些都使证券市场的集中统一管理功能的实现大打折扣。再次,政府对证券市场的直接管理过多,限制了证券市场的自由度。我国的旧监管体制中,政府直接干预市场过多,政府与证券市场联系过于紧密,这必然影响了市场的有效运行,处理不好甚至会引发社会不安定因素。最后,证券行业自律功能弱,自律机制不健全。我国于1992年成立的证券行业性自律组织是中国证券业协会,但实际上它只起到了“联谊会”的作用。由于政府事无巨细地采用包办代替的行政管理办法,迫使自律组织及其他市场参与者被动应付政府监管,自律机制的发挥便无从谈起。
(二)《证券法》所构建的新证券市场监管
体制评述。1998年12月29日通过的《中华人民共和国证券法》,1999年7月1日正式实施,以法律形式确立了我国新证券市场监管体制,即在政府机构集中统一管理下,充分发挥证券交易所和证券业协会的双重自律机制功能,形成政府主导型的证券监督管理机构。其主要内容为:
1.政府专门监管机构的集中统一管理是该体制的核心。(1)国务院证券管理机构是法定的政府对证券市场进行管理的专门监管机构,其它任何证券市场监管机构自律组织都由其派出或受其管理。《证券法》第7条规定:“国务院证券监管机构依法对全国证券市场实行集中统一管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构;按照授权履行监督管理职责。”该法第96条第2款规定:“证券交易所章程的制定和修改,必然经国务院证券监督管理机构批准。”该法第164条规定的中国证券协会(证券业的自律性组织)有义务协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法规、行政政策法规……。凡此种种,都确立了国务院证券监管机构有类似于美国联邦证券委员会的全国性监管机构的核心地位,避免了旧体制中“多头管理”的弊病。(2)赋予国务院证券监督管理机构充分的权力和资源。《证券法》第167条规定了国务院证券监管机构权力有:规则制定权和审批权,对证券协会监管权,对证券市场主体监管权,对证券活动监管权,对证券违法行为处罚权等一系列权力。该法第168条还规定为保障上述权力实现而赋予监管机构采取相应措施的权力资源。这些立法举措巩固了国务院证券监管机构作为证券市场监管机制的核心地位。
一、做好宣传动员 确保市场年检工作顺利完成
根据《商品交易市场登记管理办法》和《商品交易市场年检办法》,于#月8日开始进行市场年检,为使市场主办单位明确年检工作要求,将市场年检工作要求梳理出来,印发市场年检须知10份,要求各市场主办单位在3月15日前报送市场年检材料并附消防大队出具的消防安全意见书,如实反映市场情况。有的市场开办者对市场年检的有关要求不清楚或疑问,经常到我股咨询,我们按照有关管理办法,热情耐心的讲解,通过各种途径对市场开办者进行政策法规宣传教育,增强市场开办者的法律、法规意识,通过宣传大多数市场主办单位都能积极配合我们做好市场登记年检工作。我县现登记的市场有#个(其中综合集贸市场#个,专业市场#个),交易点#个。
我县应参加20__年度市场年检的市场有#个,实际年检#个,年检率为100。市场总成交额为#万元(其中两个专业市场的成交额为###万元);市场税收为###万元;市场设施费为###万元;市场管理人员###人;市场中座商共有###户。20__年度###市场被州人民政府授予“全州劳动保障先进集体”称号和州工商局命名为###州诚信市场”。
通过年检,使我县的市场登记年检工作得到进一步规范,今年##月###日###中心集贸市场竣工并投入使用,此市场由#/!/###房地产开发有限公司投资建成,改变了以路为市的乡村市场面貌,为规范我县市场交易秩序起到了积极作用。
二、加强市场监管 深入开展整治 市场秩序进一步规范
按照省、州工商局的要求,根据20__年市场监管工作要点,在去年的基础上,认真组织,相互协调,并抓住广大人民群众反映强烈,对社会危害严重突出的问题,继续深入开展各项市场整治,进一步加大标本兼治的力度,巩固已取得的成果,在专项整治工作中采取日常性监督与突击性执法,专项检查相结合,根据上级有关部署今年1─11月开展了一系列市场专项检查整治工作:1、认真开展节日前的市场打假治劣检查;2、加强对学校周边的检查整治;3、深入开展红盾护农专项整治行动;4、加强肉食品市场监管,做好禽流感防治工作;5、加强对成品油市场的监督管理;6、积极推行流通领域商品质量抽样检测。
————加大节日市场监管力度,营造良好的节日消费环境。为迎接元旦、春节、五一及十一黄金周,我局对节前、节日期间的工作作了周密的安排,集中力量开展专项执法检查,扎实做好节日市场整治工作。结合我县的实际,严厉打击借节日之机销售假冒伪劣商品侵害消费者合法权益的行为,严惩破坏市场有序运行的不法经营者,维护了消费者的合法权益,确保了节日市场的繁荣稳定加强食品市场监管。在节日市场整治中重点打击销售有毒有害和不合格食品行为,突出重点食品的监管,及时发现存在的问题。以集贸市场、超市和经营食品的商店等经营场所为整治重点,对假
日期间的食品、生熟肉制品、酒及各种饮料、调味制品等商品进行了大检查,防止过期或劣质的食品、饮料流入于市场,以维护消费者的生命安全和身体健康,确保广大消费者过一个舒心的节假日,严厉打击销售病死肉、注水肉、私宰肉及未经检验检疫的进口肉品,加强对上市肉、禽检验检疫单证的查验,加强对包装食品的检查,重点检查食品外包装上是否标明名称、厂名和厂址,是否在显著位置清晰标明生产日期和保质期;从严查处销售掺杂使假、以次充好和使用变质原料加工食品的行为,切实排除各种隐患,加强市场巡查和检查,重点检查食品来源和质量,严厉打击销售假冒伪劣食品行为。其次是突出对农村食品市场的监管,切实把好农村节日食品市场消费安全关。————深入开展“红盾护农”行动,农资市场秩序进一步好转。今年以来,在省、州工商局的领导下,遵照云工商市发[20__]7号《转发国家工商总局关于深入开展20__红盾护农文件的通知》、云工商市发[20__]14号《关于建立种子留样备查公示制度的通知》和西州工商发[20__]60号、125文件精神,不断加大执法力度,整治农资市场秩序。
首先,严把农资市场经营主体准入关,截止###月15日,在我局登记注册的农资经营户共有##户,其中种子##户,农药、化肥##户,农机、农具##户。
其次,强化市场巡查,把农资商品列为近期市场巡查的重点巡查项目,落实人员,责任到人,组织周密的措施,做到发现问题及时处理,通过受理##投诉的购买使用假冒“富士一号”农药而致使所种植水稻严重受损一案,促进了我局“红盾护农”工作的深入开展,同时使广大农户的自我维权意识和积极防范意识得到很大提高。
三是做好种子留样备查公示。我局于####年##月起对全县种子经营单位全面开展留样备查工作,对玉米、水稻、小麦等重要农资产品种子实行种子留样备查公示制度。具体做法是:一是市场股牵头各所、分局进行全面摸底调查,摸清经营单位基本情况,并加大宣传力度,发动经营者自觉地广泛参与。二是要求经营户提供留样种子的进货发票和合格证等有关凭证。三是对留样备案种子经营单位的基本情况、种子经营许可证、种子购入数量、时间、检验合格情况、留样备查种子的数量、时间进行登记,登记后由工商机关和经营单位双方签字确认后封存。四是督促经营单位建立种子销售的详细台帐。五是对留样备查的种子,将种子经营单位、留查种类、数量、检验合格凭证和投诉地址、举报电话等内容在辖区进行公示。我局于####年#月#日,将去年留样备查的种子进行了公示,同时将相关的监管举报电话公布,共印发了500份,张贴在各工商分局、所和农资经营的集中地。目前##种子公司入库#个品种,我局市场、公平于#月#日对####种子公司经销的种子进行了抽样备查封存,共对#个水稻、#个玉米种子进行了抽样备查封存,每个品种抽取1000克样本,并用###局专用种子留样封条进行封存,待种子销售后作为受理的鉴定依据。此项工作的开展,规范全县种子市场秩序,强化种子质量监管,理顺了种子经营的市场准入,保障农民群众的利益。
————加强肉食品市场监管,做好禽流感防治工作。自发生高致病性禽流感疫情后,我局认真贯彻落实上级政府及工商部门的指示精神,积极发挥工商行政管理职能作用,狠抓市场巡查,做好禽类市场监管,在保持市场稳定的同时坚决做好防控工作。对上市的禽类及其产品严格落实市场食品准入制度,摸清辖区内上市禽产品的品种和来源地,密切监测疫情,发生疫情或可疑情况立即采取措施,并加强对禽流感疫苗及禽流感防控工作有关商品的监督管理。截止20__年11月12日,我局共出动执法人员####人次,车辆###台次,检查市场和交易点#####个次,检查活禽及产品经营户####户次,检查活禽#####只、禽产品#####千克、白条禽####只。通过采取有力措施,确保了各项工作到位,有效的控制防堵了疫情。
————积极推行流通领域商品质量抽样检测。根据###文件精神,州局对我县辖区内的五类商品进行抽检,一是蔬菜、水果中的有机磷和氨基甲酸酯类农药是否超标,二是猪牛肉水份是否超标,三是味精中的谷氨酸钠是否达标,四是纯净水的指标是否超标,五是食用酒中的甲醇是否超标。通过对18组商品的抽检,猪肉、水果、蔬菜、纯净水、食用酒等15组商品的各项抽检指标都合格,而2组味精中的谷氨酸钠含量未达标,1组牛肉中的水份超标。此工作的开展有力的推动了我县食品安全工作,使食品安全监管工作向前迈了一大步。
————整治学校周边店,营造安全消费环境。为了全力维护学校及周边秩序,为广大师生创造一个安全、文明、和谐的学习环境。充分发挥工商职能作用,利用寒暑学期开学之际,对各中小学校周边无证经营的摊点和游商小贩进行检查整治,依法查处无照经营的赃、乱、差的饮食摊点和食品小卖部,同时对学校周边的经营户进行宣传教育,积极消除隐患,为学生营造安全、卫生的环境。
今年1──11月共出动工商执法检查人员###人次,出动车辆###台次,检查市场##个次,超市##个次,网吧##户次,经营者###户次。查处案件###件(其中适用简易程序处罚案件##件),罚没金款$###元。
三、加强合同监管推进一步企业信用建设
随着社会主义市场经济的逐步建立和完善,合同在经济生活中的作用越来越重要,市场主体交易关系的建立都需要通过合同这个法律形式予以确定。因此,提高企业及全社会合同信用,建立良好的合同信用环境已成为当务之急。我局首先做好宣传、引导工作,推行合同信用公示制度是新形势下加强合同监管、服务企业、建立社会主义市场经济正常交易秩序的一个新举措,在平时的市场监管中采用多种方式进行宣传,使广大企业认识到加强合同管理是实现现代化管理的一项必不可少的基础工作,争取企业对合同信用制度的认同,取得企业的理解、支持参与、配合,使守合同重信用工作取得好的效果。
1、合同监管。在合同监管中,对前来备案登记的,我们对有关的合同条款进行认真审查,对内容不合理、不合法、不公平的条款,认真地向当事人指出它的危害性,并耐心地向双方宣传有关合同的法律、法规。今年1—11月共备案登记检查合同##份,合同金额####万元(其中建筑合同#份,合同金额###万元,企业动产抵押合同##份,为企业取得银行贷款#####万元,抵押物价值####3万元。
2、积极推行新合同示范文本制度,提高签约质量,减少欺诈合同发生,并加强对格式合同的监管,保护当事人的合法权益,今年1—11月共发放合同示范文本###本。
三、存在的
问题我县市场监管工作中存在的问题:一是由于现阶段的各项工作任务较重,加之我局执法人员较少,交通工具燃油紧缺,使得我局的监管工作难于全面监管到位。二是由于部分商品出厂时检测检验不到位,致使一些不合格的商品进入市场后,流通监管领域由于缺乏必要的检测检验设备,使假劣商品有生存的空间。
五、下步市场监管工作打算
1、结合市场片区管理,进一步加大农资市场打假治劣力度,围绕重点季节、重点地区、重点市场、重点品种和大要案进行查处,把农资经营大户作为监管重点,从源头上防止假冒伪劣农资商品流入市场,严厉打击制售假冒伪劣种子、种苗、肥料、农药等农资产品的违法犯罪行为,使“红盾护农行动”取得更大成效。
2、继续抓好禽流感防控工作,大力加强其它各项市场监管工作,认真落实禽类市场监管监测报告制度,加强活禽交易市场特别是农村市场的监管,严厉打击制售假冒伪劣禽流感疫苗等违法行为。