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[关键词]国际工程 合同管理 索赔研究
中图分类号：G136 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）16-0086-01
引言
随着人们对建筑质量的要求越来越高，建筑工程施工也变得越来越专业化，建设工程项目的建设方面通常是把复杂的工作交由一个承包商来全面管理，并与之签订总承包合同。合同成为建筑工程项目顺利推进的一个重要保障，对于承包商、业主、施工企业等多方面主体的行为都有规范的作用，当建筑施工项目出现变更的时候，则可以根据合同的内容进行索赔，对于各方的利益都有保护。加强合同管理是市场经济发展的客观要求，在国际化工程中，合同的管理更有必要，因此在国际工程的建设过程中，应该要加强合同管理。
一、国内外工程合同管理
近年来，建筑行业的快速发展，使得建筑行业发展过程中的各种问题也越来越多，加强建筑行业发展过程中的各种问题的解决，对不工程项目的顺利推进有十分重要的意义，合同成为工程建设过程中的一个重要内容，受到的关注程度越来越高，当前，国内外的工程建设都开始积极加强了合同管理。国际工程由于涉及到不同的国家，不同国家关于建筑合同管理的要求有所不同，因此国际工程的合同管理难度更大。国际工程合同体系经过数百年的发展，不断得到完善，合同种类齐全，针对不同性质的工程，合同标准有所不同，国际工程的合同内容涵盖了国际工程的各个方面。当前，国外已经有许多种总承包合同文本，其中，最具有代表性的有：FIDIC的《土木工程施工分包合同条件》，美国AIA文件A401《总承包商与分包商协议书标准格式》，英国ICE的分包商合同标准格式，新加坡的指定分包商标准合同条件（NSC）等。从国际建筑市场的发展情况来看，市场的变化使得工程的承包方式也发生了改变，新的工程承包方式不断出现，在当前的国际工程合同管理过程中，比较常用的工程承包方式有EPC，即设计、采购、施工一体的工程建筑管理模式；PM，即项目管理模式；CM，即施工管理模式；BOT模式，即伙伴关系项目管理模式等，对于不同的合作模式，有不同的合同内容进行规范和指导，使得建筑行业的发展可以有条不紊。
国际工程的合同管理，因为参与方不仅是国内的与建筑相关的企业、业主等主体，还有国外的建筑主体，因此国际工程的合同签订是一个十分严肃的过程。合同签订过程中，应该要对其中的各种详细的内容进行仔细地研究，防止出现各种漏洞，合同一旦被签订，则双方都应该要按照合同的相应条款遵守，履行自己的职责，按合同办事。如果某一方违约，造成另一方的损失，则另一方可依据合同条款，向对方索赔。
在国际工程的合同管理过程中，应该要做好全过程的管理，施工前以及施工中的合同管理最为重要。在这个过程中应该要做好监理工作，签订合同之前的监理工作的开展有助于根据项目的具体内容对合同的内容进行确定，要根据项目的具体情况，在合同中对施工进度、施工原料的准备、施工人力资源的配备、工程招标计划等内容进行明确的制定。在国际工程项目的招标文件中，各种专用的合同条款对整个项目的开展都有十分重要的意义，因此，合同的管理需要专门的监理人员参与进来，参与到合同条款的编写过程中，与业主进行商定研究，对合同的内容进行确定，以便在后续的国际工程中进行合同解释以及具体的合同管理。比如在合同的技术条款的编写过程中，对于施工进度、质量以及投资三个方面的内容都要进行详细的编写，保证工程可以顺利推进。此外，在施工过程中也应该要做好合同管理，首先需要对合同管理的规程进行强化，国际工程的监理人员应该要参与到监理规划编制过程中，对监理目标进行明确，要对具体的合同监理工作进行细化，比如对国际工程文件管理进行监督管理，对施工进度计划进行监督管理，对国际工程质量检测进行监督管理，对国际工程合同的支付进行监督管理，对合同项目的验收进行监督管理等。国际建筑工程的监理人员在具有的监理工作中要根据不同的施工阶段、不同的项目情况对具体内容进行监管。
二、国际工程的索赔管理
工程索赔是合同管理过程中的一个重要内容，在各种工程推进的过程中，由于一些特殊状况的出现，将很容易导致国际工程的出现变更。在实际的管理过程中，应该要根据合同的内容，进行索赔，以防各种经济损失的进一步扩大。
在国际工程的索赔过程中，首先要加强对正确的索赔观念的确定，对于承包人所提出各种符合要求的索赔，需要对其进行核对，要根据合同的内容对各项索赔内容进行确定，从而能够将双方的经济损失降到最低。国际工程建设过程中，合同管理人员应该要不断学习，对各种索赔的原则、方法等进行进行掌握，加强理论学习与实践相结合，用先进的管理方法进行索赔问题处理，一旦自己所参与的工程出现任何问题的时候，都要及时进行处理，防止经济损失扩大。第三，在进行索赔的过程中，要对合同文件进行仔细的阅读和分析，当遇到索赔要求时，要对具体的索赔要求和合同约定进行比较，找出其中的差异，以确定索赔是否成立。第四，在工程的索赔过程中，各种基本资料是一个关键，在索赔的时候，应该要注意对各种资料以及凭证进行收集，作为索赔问题处理过程中的证据，对于没有证据或者证据不足的索赔是不能受理的。在进行各种凭证以及资料收集时，不仅要安排索赔人员进行收集整理，还应该要配备监理人员，确保所收集整理的资料的准确性、真实性。对于证据齐全的、符合要求的索赔要及时受理。最后，在国际工程的索赔管理中，应该要加强相关人员的职责规范，进行规范化操作，尽量减少工作中的失误。
结语
近年来，建筑行业的不断发展，使得国际工程数量变得越来越多，加强国际工程中的合同管理以及索赔管理，对于工程项目的顺利推进有十分重要的意义。合同管理和索赔研究的过程中，都应该要加强监管，发挥相应人员的作用，确保工程可以按照合同顺利推进。
参考文献
[1] 刘兴华.国际工程承包合同管理中的索赔探讨[J].山东煤炭科技，2004（08）.
【关键词】国际工程；承包；合同管理；FIDC合同条件
引言
二战之后，世界的经济进入了一个相对较稳定的时期，全球的建筑业随着经济的平稳发展得到了快速地发展及提升。随着全球建筑业规模的不断“膨胀”，一个份额巨大的国际工程项目承包市场就应运而生了。本文就是为了能够使国际工程的承包和合同管理能够更加地趋近于标准化，在实际的工程项目的承包合同管理中采用的了FIDC合同条件在合同管理中对国际工程合同变更的应用，探讨了国际工程承包管理中的工程变更的具体应用和程序、国际工程变更与索赔之间的关系。
1 概述
1.1 国际工程承包
所谓国际工程承包，指的就是一项以工程建设为重要对象的、特点为跨国经济技术的综合性的技术经济交往及商务实践活动。国际工程承包主要通过国际间的招投标，由具有法人地位的承包商与国际工程项目业主之间按照一定的价格和其他条件来签订工程项目的承包合同，对双方的权利及义务进行约束和规范，承包商与业主都要按照合同的要求来办事。
1.2 国际工程承包合同[4]
随着世界经济的不断发展，国际工程项目承包的范围日益广泛，且适用于比较广泛的经济项目，概括起来，主要包括三大类经济项目：（1）基础设施及土木工程项目；（2）以资源为基础的工程项目；（3）制造业工程项目。国际工程承包合同的类型也可以分为三大类，即（1）总价合同，即在一个国际工程项目的承包合同中已经对承包价格进行了规定，业主按照承包合同中的规定分批次或者是一次性地付清工程款。（2）单价合同。单价合同是相对于总价合同而言的，指的是按照合同的单价来支付工程款。（3）成本加酬金合同。指的是业主将工程的成本所需的成本费用以及双方商定的管理费和利润向承包商支付工程款的一种合同形式。
2 FIDC合同与国际工程承包
2.1 FIDC的涵义
FIDC的的英文缩写为Federation International Desingenieus Consils ，翻译过来即为国际咨询工程师联合会。FIDC成立于1913年的英国，二战结束之后，随着世界经济的稳定发展，FIDC迅速发展起来。迄今，全球已有60多个国家和地区加入其中而成为会员。中国于1996年加入，这就使得FIDC迅速壮大。
2.2 FIDC与国际工程承包变更
当设计图纸、施工组织设计以及技术规范出现了让业主不够满意的情形时，业主就会根据这些因素的变化而对工程项目加以更改，使得工程项目某些部分的质量、形式以及施工的顺序等方面均发生变化。这就称为工程变更。在FIDC的条款规定中，国际工程承包变更是一个重要的内容。
2.2 工程变更的处理程序分析
工程项目的业主应该在工程项目合同专用条款中制定合理可行的工程变更处理程序，并保证在实际的工程实施过程中严格地按照合同中的变更程序进行施工。笔者通过查阅相关的资料及实际的工程经验，先将工程变更的程序罗列如下几点：
2.2.1 首先工程项目的项目负责人（或是工程师）需要准备一份经过授权的申请书，指出该项目需要变更的地方、费用估算以及工程项目变更的依据和理由；
2.2.2 工程项目的负责人或工程师将申请材料准备完毕之后，需要上交给工程项目的业主，业主需要对该申请材料进行认真地查看，待其对申请进行了批准之后，此时项目负责人需要与承包商共同协商下即将变更的项目的价格，对变更工程的价格进行确定；
2.2.3 如果价格等于或少于批准的总额, 则工程师有权向承包商必要的变更指示，如果价格超过批准的总额, 工程师应请示业主进一步给予授权；
2.2.4 在紧急情况下, 不应限制工程师向承包商他认为必要的此类指示。如果在上述紧急情况下采取行动, 他应就此情况尽快通知业主。
根据如上关于工程变更的程序的描述，可以将上述的五个国际工程变更的程序用下述拓扑图来表示：
图1 国际承包工程变更处理程序
2.3 工程变更与施工索赔之间的关系分析
对于工程变更和施工索赔两个概念之间的界限，有很多人都不能够很好地辨别。笔者通过查阅相关文献，看到很多文献中经常将二者混淆视听，因此笔者认为对于二者的区别进行澄清显得十分有必要。究其原因，可以知道施工索赔主要是由于工程变更、业主原因（主要有工程图纸、征地以及支付等发生了延期）、施工的自然及社会条件发生的变化、业主风险、物价原因、工程效率低下等方面，而工程变更仅仅是施工索赔产生的原因中的一个方面。工程变更与施工索赔在处理程序上有着本质的、较为明显的区别（施工索赔和工程变更的处理程序均有三步，但是却存在着本质上的区别），主要区别可以用下表1所述。
表1 工程变更与施工索赔处理程序上的差别
项目 第一步 第二步 第三步
工程变更 工程变更发生前工程师同承包商协商变更支付价款 工程师发出工程
变更指令 承包商实施工程变更
施工索赔
施工索赔事项发生后, 承包商发出施工索赔通知, 提出索赔要求 承包商报送同期记录，索赔事项结束后, 在规定时间内, 承包商报送索赔报告及总帐单 合同双方协商解决施工索赔支付 业主、工程师决定索赔支付款
由以上对工程变更以及施工索赔在处理程序上的区别的分析可知，二者存在如下的区别：（1）工程变更的价款在工程项目施工之前就已经确定好了，而施工索赔价款却恰恰相反，在一个工程项目在索赔事项结束之后才确定；（2）工程变更时，工程项目价款的确定需要工程师与承包商共同协商而定，而施工索赔款的确定权却在于业主和工程师，承包商却处于被动的地位。（3）施工索赔中，业主可以向承包商提出反索赔，但是工程变更却不同，只有业主和工程师有权作出工程变更, 承包商只能要求工程变更, 没有决定权。
由上述对施工索赔的定义可知，工程变更仅仅是施工索赔的一个方面，这就是说发生了工程变更并不代表施工索赔就会产生，按国际工程施工合同管理的一般原则, 发生工程变更后由工程师确定变更工程单价并报业主批准。如承包商对此无异议, 则按合同正常程序支付。此时, 承包商不存在施工索赔问题。只有当承包商认为工程师确定的单价不合理时, 承包商可就他认为的不合理款项进行施工索赔。在这个过程中, 承包商对变更工程单价的认可与否是确定下一步是否进行施工索赔的分界点。
3 结论
综上所述可知，在国际工程承包合同管理中，对工程变更的正确认识，非常有利于对工程项目的正常开展，也能够保护施工项目各方的利益。在这其中，无论是工程项目的业主，还是工程项目的负责人和承包商，都应该对工程变更的处理程序进行熟悉的掌握和了解，如果一个工程项目在发生某些纠纷时，完全可以按照程序进行处理，避免不必要的损失和伤害。
参考文献：
[1]李太成,申明亮. 国际工程施工合同管理中工程变更研究[J].湖北水力发电，1999（2）.
[2]张久国．论施工承包商工程合同风险管理[J].科技资讯，2008.
[3]吕文学.国际工程合同管理[M].化学工业出版社，2O06.
[4]高建海.国际工程承包项目管理中应注意的几个因素[J].科技情报开发与经济,2003,13(6).
【关键词】信息化管理，工程项目，合同实施
一、工程项目市场合同信息化的现状
在现代化工程项目管理中，企业越来越强调系统的集成，在工程项目中界面具有十分广泛的意义，项目的各类系统，如目标系统、技术系统、行为系统、组织系统等，他们的系统单元之间，以及系统与项目质量、项目进度、材料供应、工程安全、外部环境之间都存在着复杂的界面。
然而，我们可以从不同的角度分析看看：
（一）项目的各类组织系统之间以及项目整个系统与外界环境系统之间存在复杂的管理界面。例如，政府主管部门、项目管理组织、承包商、材料供应商等项目参建单位之间的工作往来形成了复杂的管理流程界面。
（二）在工程项目生命周期的各阶段之间的管理流程界面。建设项目自可行性研究至设计、设计到施工、施工到验收，在这些界面的两侧的管理环境及参与单位都有着显著的不同从而导致管理流程的差异，这些差异造成不同的工作、人员行为以及控制方针，从而形成了项目管理实施过程之间的管理流程界面。
（三）各管理子系统之间的职能管理流程界面。在建设项目的管理中，项目管理的各个职能以及各个管理部门在项目过程中形成一定的关系，互相依赖、互相影响，由于各子系统的功能不同、目标不同，按其职能可将项目管理系统分解为进度管理子系统、成本（投资）管理子系统、质量管理子系统、合同管理子系统等，从而各个子系统之间构成复杂的职能管理流程界面。
二、影响企业工程项目信息化的因素
（一）合同文件管理模块：收集、整理合同管理工作中形成的有关资料以及其他一些与合同管理密切相关的资料，进行合同文件的检索、查询、合同数据的输入、修改等。其涉及的数据有：建设工程合同协议条款，建设工程合同条件，洽谈、变更、明确双方权利和义务的纪要、协议，招标工程中标通知书，投标书，招标文件，工程量清单，标准规范和其他有关资料，技术要求等。
（二）合同条款检索模块：可对各类合同条款进行检索，以便监督合同的履行和合同的实现。合同条款检索可分为无条件检索和有条件检索，无条件检索是按合同条款的自然顺序进行检索；有条件检索是按使用者所选择的条件进行检索查询。选择条件可分为：条款检索、条款项检索和主题词检索。
（三）合同管理模块：它主要涉及的数据是在工程建设中，关于工程质量、费用、进度等方面的信息。它分为合同实施控制子模块，合同变更管理子模块，索赔管理子模块。合同实施控制子模块：主要是对工程质量、费用、进度等方面信息进行分析和实施动态管理，将合同实施结果与合同计划目标对比，找出两者之间存在的差异，从而及时调整合同实施计划。合同变更管理子模块：对工程施工过程中经常发生的合同变更，可自动生成变更清单，计算变更费用，生成变更详情表，计算变更净值，以及变更与原合同的对照表，并及时反映变更后的总投资变化情况。合同索赔管理子模块：主要包括索赔证据管理，索赔鉴别管理，索赔计算管理，索赔文件管理及有关数据库的管理等，为管理人员提供有关收集、查询、加工、更新有关索赔的各类工程数据的服务，提供索赔意向通知书，索赔报告，进行索赔计算等。
三、如何强化信息化管理建设
（一）合同在建设项目管理过程中正在发挥越来越重要的作用，具体来讲，合同在建设项目管理过程中的地位和作用主要体现在如下三个方面：
1、合同是建设项目管理的核心。任何一个建设项目的实施，都是通过签订一系列的承发包合同来实现的。通过对承包内容、范围、价款、工期和质量标准等合同条款的制订和履行，业主和承包商可以在合同环境下调控建设项目的运行状态。通过对合同管理目标责任的分解，可以规范项目管理机构的内部职能，紧密围绕合同条款开展项目管理工作。
2、施工合同是承发包双方履行义务、享有权利的法律基础。为保证建设项目的顺利实施，通过明确承发包双方的职责、权利和义务，可以合理分摊承发包双方的责任风险，建设工程合同通常界定了承发包双方基本的权利义务关系。
如发包方必须按时支付工程进度款，及时参加隐蔽工程验收和中间验收，及时组织工程竣工验收和办理竣工结算等。承包方则必须按施工图纸和批准的施工组织设计组织施工，向业主提供符合约定质量标准的建筑产品等。
3、合同是处理建设项目实施过程中各种争执和纠纷的法律证据。建设项目由于建设周期长、合同金额大、参建单位众多和项目之间接口复杂等特点。在合同履行过程中，业主与承包商之间、不同承包商之间、承包商与分包商之间以及业主与材料供应商之间不可避免地产生各种争执和纠纷。而调处这些争执和纠纷的主要尺度和依据应是承发包双方在合同中事先做出的各种约定和承诺，如合同的索赔与反索赔条款、不可抗力条款、合同价款调整变更条款等等。。
（二）大型建设项目合同管理流程的构建步骤
1、为了保证建设项目合同管理的成功实施，必须建立一套高效的管理流程体系，而一个理想的流程体系结构应该满足以下两个条件；（1）流程同步，指流程应具备在质量、数量、时间等方面准确满足建设项目合同目标实现的能力。（2）流程高效，是用总的流程成本来计算，理想水平是用尽可能低的成本来保证项目信息流程、资金流、物资流的运转。
2、大型建设项目合同管理流程的控制。大型建设项目合同管理流程控制是利用现代工程项目管理相关学科知识和技术方法，通过对影响建设项目合同管理的目标的因素进行识别、建设环境进行分析，对工程项目建设合同管理的目标控制的原则、原理、方法及措施做出全面的系统规划，进而对建设行为状态实行跟踪控制和组织协调，从而保证对建设项目管理职能的履行，最终实现工程项目的建设目标。
【摘要】当前，国际政治环境总体上呈现和平与发展的总趋势，为各国的经济发展提供了良好的环境，也给我国的国际工程承包带了极大的发展机遇，随着全球经济一体化的不断推进，工程承包行业的国际化也在不断加深和发展。近年来，国家“走出去”战略不断加强，“一带一路”战略快速落实和发展，越来越多地企业已经迈出了国门，并在不断提升“走出去”的自我能力。国家的政策支持给我国国际承包企业的发展提供了坚实的基础，成为企业走向国际化的重要机遇，但另一方面，企业也将自己置于更加激烈的国际竞争环境中，面临着各种各样的挑战。我国的国际工程承包企业相比于发达国家的企业来说还存在着很大的不足，尤其在工程承包合同的管理上，起步较晚，缺乏有效的国际化合同管理方法，因而合同管理上面临的困难和问题将会极大地阻碍着工程承包企业的的国际化进程。在企业开展国际工程承包活动的实践中，如何更好地规范合同谈判、管理和执行，如何运用有效的方法加强对工程项目合同的构建和管理，成为影响国际工程承包项目实施成效的重要因素，也是国际工程承包企业不断国际化过程中必须解决的一个难点和重点。笔者查阅了大量相关资料，并结合自己的工作体会和经验，在本文中主要对国际工程承包企业在承包合同管理方面产生的一些问题加以分析，并希望能够提出一些针对性的意见和建议来为国际工程承包企业提供一些参考和帮助。
【关键词】国际工程企业 承包合同 问题 建议
一、合同管理的问题
（一）对合同管理的意识不足
我国在国际工程承包上的经验还不足，在开展国际工程承包活动中，参与企业合同管理的人员一般都是来自国内，大部分人员对国际工程承包管理并没有过多的经验，因此会习惯性的采用国内使用的合同管理的方法应用在国际合同中，然而需值得注意的是，国内的管理方式在国际上仍然存在着“水土不服”的问题。很多国内人员对合同的认识还是停留在对合同表面的理解上，而合同蕴含的内涵却缺乏相应的认识，特别是在项目管理的实践过程中没有意识到合同的核心地位，有时候还会发生由于业主的意愿和更改而违背了合同本身的规定的现象。工作人员对合同的管理工作并没有做到足够的重视和合理有效的利用，而由于业主的更改所导致的项目成本增加或利益损失往往得不到有效的保障或赔偿。而与国内的工程企业相比，很多国外的同类企业对于工程项目的建设会严格遵循合同的规定，合同管理意识几乎渗透在了项目实施的的所有过程中，而合同的有效管理则影响着整个项目的成功。在项目执行中遇到的问题都要根据，且都能找到合同的有关规定来解决。因此，如果合同管理人员没有真正树立合同管理意识，忽视或者不能有效利用合同的各项规定条文，将很难使项目顺利进行下去并取得满意的执行效果。
（二）对合同的条款没有很好的理解
在目前国际工程承包行业中，FIDIC合同条款是普遍使用的一种标准合同的模式，也是被广泛采纳的比较合理的合同条件。不过在具体的实施中，合同双方也会对有些合同条款作出相应的调整和修改，来保持利益的平衡。我国的承包企业对于合同条款可能还缺乏很多的认识及深入的理解，在合同条款的具体应用中还存在着不少的问题。比如，我们的施工单位在国内进行工程施工一般都是按照图纸来执行，但是对图纸设计的错误并不承担相关的责任。而这种情形在国外出现的可能性较小，因为国际工程承包合同中一般都有条款规定，如承包商发现设计图纸有失误是需要发出相关的错误警告，这也是承包商在实践中默认的义务。一个有能力的承包商如果没有较好地认识和理解合同条款规定，在发生以上情形时没有及时的提出警告，将极有可能自己承担因此失误给承包商造成的损失。
（三）缺乏合同管理的人才
国际工程承包活动是一项艰巨且复杂的任务，工程不仅涉及到大量的技术知识和要求，还涉及到经济、法律等各个方面，这也对我们的合同管理人员的综合能力提出了相应的要求。我们必须承认的是，国内的建筑市场相比于发达国家来说，两者之间的差异较大，另外还有文化和语言上的障碍和差异更是让两者在具体的发展中存在一定的距离。我国很多的合同管理人员无论是在语言、文化沟通融合能力，是经济、法律等知识的掌握和运用上，都存在不少问题，并且使用技巧也略显笨拙，这些因素大大的制约着企业合同管理的进程，也造成了目前国际工程承包具有综合能力的合同管理人员匮乏的形势。
（四）工程变更以及索赔的不充分
在工程实际的执行过程中里，极易由于主客观因素，内部和外部环境的刺激变化等让原本的规划设计发生了变动，对国际工程承包的管理带来重大的影响。这些变动会直接导致项目的工期和费用发生一定的变化，不少变化甚至会超过合同条款的规定。因此，在合同条款的谈判和设立时企业必须做好相应的准备工作，重视并加强对工程变更以及后续可能产生的赔偿工作做好有效地管理。
国内的很多工程承包企业在国外开展承包活动时，常常在面临工程重大变故时缺乏相应的经验，很容易造成无法及时且正确地处理，而严重影响了工程的进度，甚至发生大量额外的费用，这是需要在整个合同管理过程中加以重视。承包商在工程变更里占据着重要的角色，需要对相关的变更赔偿事宜做出有效且及时的判断，尽快收集证据和编制相应的索赔文件，由于两国之间可能存在着语言以及风俗上的差异，对项目本身及合同条款理解的可能存在不同，很容易导致合同各方之间对变更以及索赔事项产生争议。如若双方不能及时达成一致的意见，可能会让索赔工作陷入僵局，甚至丧失索赔机会，影响项目推进和执行效果。
（五）合同管理体系存在不足
如承包商没有严格的合同管理制度，总部和相关部门之间不能对合同管理做到有效的监督和协作，便很容易导致管理体系的不健全，存在大大小小的管理漏洞。企业在签订承包合同时如不能有效加以防范，便很容易受到对方的牵制而损害自己公司的利益。企业在项目成立之后虽然有专门的机构来进行管理实施，但是如果有关管理制度不健全，人员不齐，部门协调配合不畅，则项目无法按合同规定有效执行，合同的权威性也无法得到有效地落实。
二、合同管理的建议
（一）重视合同管理工作
对合同管理工作的重视是有效进行管理工作的重要前提，贯穿于工程实施的整体过程。做好合同管理工作可以使工程有序进行、提高效率。我们的工作人员需要明白，如果不能对合同管理高度认识，则无法形成系统和高效率的工作态势，从而导致无法实现项目的管理目标。因此，充分认识合同管理的重要性，突出合同管理的先导地位，才能更好的推进工程的进度。
（二）重视合同条款的把握
FIDIC合同条件是国际承包工程行业比较常用且普遍的一种通用条款，我们的工作人员需要加强对合同条件的学习，更加深入的研究条件中所反映的逻辑关系，并且在实际运用中安排专业的人员对整个过程加以监督和调整，使合同的条款能够得到全面的分析和理解，将合同双方的责任和义务明确化，特别是一些有争议的条款一定要做好沟通，如果存在不合理的地方也要及时的指出，以维护公司的权益。
（三）加强专业人才的培养
由于在招聘中很难能找到合适的综合性的人才，因此，在实际的操作过程中，企业可以采用咨询的形式来邀请合同管理方面的专业人才到为公司提供服务，在合同签订及执行过程中利用其专业知识来对合同条款的内容加以判断，无论是在语言上还是在法律上，我们都可以在遇到问题时以咨询的方式加以解决。虽然咨询公司具有相当强的专业知识背景，但由于对公司业务缺乏了解，在实践中依然会存在不少的问题。因此，除了聘用专业咨询公司外，公司也可以运用内部选拔的形式来培养相关的人才。每个公司在成本工程合同签订时由于公司的发展状况不同会存在着一些差异，而在公司的经营生产中，内部人才是最了解公司的运作流程的，因此，如果加强对内部人员在法律、语言等知识的培训，再配以他们在工程承包中的工作经验，则可在最大程度上发挥本公司合同管理人员的才干，这是解决合同管理人才不足的根本办法。公司不定期的对合同管理人员做好建筑、法律等专业知识的培养，提高其的综合能力，并鼓励合同管理的人员深入到工程的实施现场中去，联系实际所发生的问题，积累一定的管理经验，力求培养出符合公司实际情况的高素质高效率人才。
（四）做好索赔的管理
在国际工程承包市场中，索赔一直是合同执行过程中需要强调的因素，也是合同管理中不可缺少的重要组成部分。它可以有效的维护承包企业的权益，尽可能的避免工程潜在的问题，减少损失，这也是提高企业经济效益的一种重要的手段。另外，经通过查阅相关的资料，有效的索赔条款的设立可以在一定程度上改善工程的造价效果，目前所得到的结果持续在10%到20%之间，因此，做好索赔管理，积极的配合管理工作人员来维护企业的正常利益，能够有效提高项目利润。综上，企业应高度重视索赔管理工作。
国际工程承包合同索赔主要涉及四个方面内容。第一是合同工期，第二是合同的生效条件；第三是在单价合同中，由设计变更引起的工程量变更；第四是原材料价格上涨引起的单价变更。因此在合同签订过程尤其应注意与上述四方面相关的合同条件。
树立国际承包工程相关的法律意识是开展有效索赔管理的前提。合同管理人员必须以合同条款作为依据，积极建立索赔意识，主动抓住索赔机会，首先分析合同索赔条件，并在合同执行过程中提高索赔敏感度，注意收集有效的证据材料，及时将这些资料归纳、整合，在适当的时机提交工程师以及业主。另外，如果在索赔时双方产生了争议，一定要做好引导和梳理，积极的和业主配合沟通，说明索赔存在的缘由以及其可行的依据，争取让业主对合同中规定的工期和费用做出相应的补偿，争取在最大程度上维护自身的利益。
（五）完善合同管理的体系
建立规范的合同管理制度是合同管理工作顺利开展的重要保障。首先，由于合同管理的复杂性，我们必须通过相关的制度规定来协调各个协议方的工作内容，让合同管理中的各项责任更加的明确和清晰，做好合理的分工，各个岗位之间相互的配合，最终才能有效地完成合同管理工作。其次，合同管理制度需要自上而下的进行深入地研究和分解，这也需要运用好相关的专业人才，将有经验的人员分配到合适的岗位上，对合同管理的智能做到进一步的细分，逐渐落实到对应的工作人员中。再次，在组织运行上，各个岗位之间的信息传递是非常重要的，将信息及时准确地传导出去，找到项目中的关键问题并保持与其他部门的有效沟通，才能更好地整合资源来解决问题。最后，建立对合同管理的评审体系是非常有必要的，一个项目的成功需要多个程序，首先要对项目进行投标，中标后还需要与业主进行磋商谈判，协商好相应的合同l款，对各自的利益做好划分和平衡，只有这样才能在最后的签约中达成共识；在开始施工前，制定施工方案，并在施工过程中根据实际情况，不断调整施工方案。由于施工过程中人员、施工方案不断变化与调整，因此，对项目各个环节做好定期的评审尤为重要。评审机制还可以帮助企业更好地了解合同的运行情况，掌控好合同实施的节奏，保证工程顺利的进行。
一、合同商签之前的管理工作：
在进入合同正式签订之前，业主与承包商往往要历经“一系列的程序”才能站在合同商签的起点上。最初，根据业主的要求，承包商会以建议书、报价书的形式向业主提交反映承包商项目意图的书面文件。业主也会就此阶段其最为关心的问题，如技术是否先进、工艺是否成熟、产品指标及消耗指标等主要经济指标是否能满足要求、是否环保等等技术性问题与承包商进行交流及沟通。一般在业主对承包商的技术建议书表示出满意之后，双方更多的就工作范围、工期、价格以及支付等等商务议题进行磋商。经过多次澄清、商讨之后，双方就项目的主要关键性问题达成共识，就开始进入合同商签阶段了。在此过程中，承包商合同管理的工作就是要认真编制好技术建议书和商务报价书，及时地将双方交流的结果以备忘录的形式记录下来，这些书面的文件均将成为编制合同的基础性文件，特别是承包商获得业主认可的最终版的建议书及报价书，这些文件将直接成为正式的合同文件。
合同文件的编制权至关重要。在很多情况下，特别是业主来自发展中国家或周边的欠发达国家，承包商均可争取到合同的编制权。虽然合同草稿还要经双方的协商、谈判之后才能最终定稿，但承包商可利用起草合同来“先入为主”巧妙地为自己增利避害，规避风险。例如，承包商可利用“先重后轻”“早收钱”的付款条件，在最大程度上避免使得自己的现金流量处于或长时间处于负值状态，以减少自己的资金压力及融资成本。又如，避免采用一揽子固定价合同，设置调价公式及条款，并加大调价范围，以规避因通货膨胀、业主所在国政策改变等因素带来的风险。再如，设置风险条款，加大对不可抗力的定义范围等等。当然承包商在编制合同时，还要注意满足用词严谨、条款严密、完整等基本要求，可参考FIDIC或ICE等权威机构推荐的合同文本。
对由业主提供合同草稿的情况，承包商一定要仔细审慎，吃透合同文本。对合同中明显的或隐含的对承包商不利的条款，进行逐项分析，提出修改意见。例如在合同草稿中对承包商工程范围的界定条款中出现“以及其他所需或希望的事物或服务”、“所有与图纸和规范有关的工程”等描述，这种规定显然会使业主能够要求承包商去完成他希望去做的任意工作。承包商应要求业主逐项具体列明，并判断其是否在承包商前期报价的范围内，如果没有，还应重新报价；再如对于保函，合同草稿规定“由业主指定的工程所在国银行开具”、“见索即付的无条件保函”。由于国外银行的保函手续费通常要比中国银行的高，这种规定无疑会给承包商带来较高的银行手续费而且会加重承包商的风险。
进入合同商签阶段后，承包商应选派精干的谈判队伍，采用各种谈判策略和方法，尽可能的改善合同条件，谋求公正，使自身的合法权益得到保护。经过谈判，双方的谈判结果将以“纪要”形式，形成确认谈判双方最终意见的书面文件。而后，合同编制方根据最终双方确认的纪要内容，修改合同草稿，并使得该合同文本得以最终确定。最后，双方在最终确定的合同文件上签字，合同成立。
经过以上阶段的工作所形成并最终成为合同文件的法律约束性文件包括：
(1)合同协议书（AgreementofContract）
(2)合同条件（ConditionsofContract），包括专用条件及通用条件
(3)雇主要求（theEmployer’sRequirements）
(4)合同技术条件（Specifications）包括图纸
(5)双方代表共同签署的合同谈判会议纪要（MinutesofMeeting）或称合同补遗（Addendum）
(6)承包商前期所提交的技术建议书、商务文件及所附图纸
(7)其他双方认为应作为合同文件的文件，如前期报价阶段业主发出的澄清、变更及补充文件、承包商的澄清及答复文件以及双方的往来函件等等。
这些文件可以看作是前期合同管理在合同商签以及在此之前的工作成果。这一阶段的合同管理工作看似松散，但实际它们都是围绕着承包商争取合同、争取自身权益这一目标来展开。后续的合同管理均以该阶段工作的成果作为基础。
二、合同实施过程中的合同管理：
合同实施过程中的合同管理是整个项目合同管理工作的重中之重。借助于高效、科学的合同管理，并将其与其他项目管理的子模块如质量管理、进度管理、成本管理有机结合起来，承包商可有效地规避风险，最大程度地实现预期的项目利益。这阶段的合同管理的核心是严格按照合同文件组织项目实施。其内容大致分为合同日常管理以及合同事件管理两部分。具体如下所述：
（一）日常合同管理：
承包商应设置合同管理部门或专人负责日常合同管理。其主要职责在于监督项目是否严格遵照合同进行实施，避免违约。内容包括：
1．按照合同规定的时间及格式，及时提交各种保函，如预付款保函、履约保函等。2．协同项目计划控制工程师，做好设计、采购、安装及施工、开车进度的监控及呈报工作。3．督促并管理合同要求提交的任何承包商文件。协助采购部门完成现场交货工作。并注意保管好验收证明。4．根据合同规定的付款条件及项目进度，协同财务部门准备好结算用的各类凭证，及时办理收款结算。5．对合同实施进行跟踪，对承包商项目组内工程进度、质量和费用执行情况进行监督，发现问题，及时协调各相关部门，并督促责任部门进行纠正。6．按照合同要求及承包商自行选择的投保要求及时办理保险。收集并保存原始记录以备保险索赔。7．牵头并组织相关部门对合同实施过程中的突发事件进行处理。8．配合项目组其他有关部门做好工程移交及验收工作事宜。整理保管好各种试验报告、验收报告、移交证明等文件。9．函件及文件管理：处理并保存承包商、业主与其他各方之间因合同实施而产生的所有的来往信函、传真、电报、邮件、会议纪要等文字交往凭证。保管好与合同有关的各类文件。10．协调处理好承包商与业主及其他各方的交流，建立各种层次的联络沟通方式。及时反馈业主及其他各方的意见及要求。
（二）合同事件的管理：
[关键词]：企业管理 合力 企业文化
一、 管理工作，首先要“理”。
“理”的第一个要素―人。《党的十精神》一书对领导科学和领导艺术做了精彩评述，指出了领导应具备的五项基本素质，即思想政治素质、道德品质素质、专业业务素质、社会心理素质和身体健康素质。说过：领导=用人+决策。并提出了用人的原则：德才兼备，以德为先；以及用人的方针：知人善任，不拘一格，扬长避短，用养并重。申传胜主任在讲授员工管理的时候，也通过的用人特点，分析了用人的三个点：一是有血性；二是朴实；三是坚韧。作为一个企业的管理者，无非就两件事需要去做，一是管人，二是管钱。但对于一个企业来讲，最重要的不是钱，而是人。如何去选拔人才、培养人才、使用人才，进而留住人才，是每个管理者必须面对而且必须做好的一件事。
“理”的第二个要素―事。《国网公司企业文化》文中提到，制度只能强制人达到最低标准，企业文化可以引导人达到最高标准。但没有规章制度的约束，如果单纯依靠人去管理，一个企业很快会走向灭亡。我结合多年找到六种方法，其中头两条“抓主线”和“找重点”就是在讲如何去“理”事。
二、 管理工作，其次就要“管”。
余世维教授在他的《打造高绩效团队》教学片的开头讲到：团队≠群体，团队中的员工应该具有自主性、思考性和协作性，团队中的领导也分为监督型、参与型和顾问型，并提出应该让员工主动思考工作中的问题，以及如何解决问题。供电公司是一个服务型企业，所有工作都要围绕客户展开，满足客户需求是公司的追求，也是公司立足和发展的唯一来源。尽管通过前面的“理”，各项工作基本步入正轨，规章制度也已编制完成，工作流程也初步建立，但所有工作并不会因此就变得简单，相反，可能会更加麻烦，甚至出现阻塞。只有“理”，没有“管”，这个理就没有存在的价值；只有“管”，没有“理”，也就无从去管。当然，这个“理”不应该是一成不变的，而是动态的，她应该随着业务的不同变化而随时优化，随着人员的认识和层次变化不断深化，也应该随着“管”的要求不同随时调整，但最终目的就是服务于公司客户，服务于电网企业。随着时间的推移，随着公司业务的相继展开，公司开始暴露其他问题。尤为突出的就是本位思想严重，部门之间相互扯皮、推诿，大家纷纷向上级埋怨，影响客户工程施工进度的同时，也造成公司内部的不和谐。为了解决这个问题，公司推出了“客户至上、便利快捷、真诚服务、共谋发展”的企业宗旨，以及建立“对内流畅有序、对外和谐高效”的优质服务氛围。此后，公司展开轰炸式宣贯，力求最短时间内转变工作作风，提高工作效率，改自转为公转，改管理为服务。。
三、 管理工作，还要注重团队的组建和意识的培养。
在当今社会以顾客为导向的高度竞争的市场环境中，越来越多的企业和公司开始把工作团队作为降低劳动力成本、获取成功的一种有效方式。在个人行为中，个人的动机与目的直接相关，但协作行为的目的与参加协作的每一个人的动机却是有区别的。即使在团队中，个人的动机与团队的目标实现也是有分歧的。要想团队健康发展，必须向每个人提供各种诱因，使诱因与贡献达到平衡，以激发和维持成员协作的意愿。团队精神、团队建设同重视个人及满足个人的需要并不矛盾，相反，它们是相互辅助、互相促进的。
1、“木桶效应”中体现的团体对个人的作用
一个木桶的容水量， 不取决于构成木桶的那块最长的木板而是取决于最短的那块木板。要使木桶能装更多的水就要设法改变这块短木板的现状，这就是管理学中著名的“木桶效应”。 如果将企业的员工视作桶的木板，那么企业员工团队的竞争力就如同木桶的容水量， 研究如何提高木桶的容水量则可以为增强企业员工团队的战斗力提供可资借鉴的途径。从这个效应中可以看到团体对于个人的帮助，其实无论是哪种材质的木板，还是什么高度的木板，都是木桶的组成部分，而木桶储水的多少是决定于那块最少的木板，正是由于木板之间的密不可分，才可以形成真正的使用价值。如果你是木桶中那块最短的木板，可以反思到整个团体对于个人的影响。正如我们所说的“三人行必有我师”的道理一样，可以透过团体的效用，和团体成员之间的相互学习而去提升自我价值，使得个人价值在团体价值中得到提升。也正是成员之间的相互学习和比拼，使得木桶的储水量逐步加大。个人的成长能在一个良性的环境下进行是幸运的。因为木桶已经为个人提供了一个好的环境，只要相互学习，不断提升自己，就可以让自己和木桶的价值都最大化，实现团体对于个人的推动力。
2、“鲶鱼效应”中体现的个人对团体的作用
“鲶鱼效应”一词起源于北欧居民养沙丁鱼的故事。沙丁鱼生性懒惰，在运输途中常因缺氧而死亡。渔夫将一条鲶鱼放入鱼箱中，沙丁鱼竟奇迹般鲜活起来。在天敌胁迫下，沙丁鱼表现出超强生命力，“鲶鱼效应”由此而来。鲶鱼本体可以代表团队型领导者，沙丁鱼则象征着同质性强的团队群体，他们技能水平相似，缺乏主动性和创新性，效率低下，使团队呈现出委靡不振的状态。有着较强业务能力和较高个人素质的“鲶鱼”型领导能产生让成员不知不觉模仿并追随的效果，进而带动整体。所以，一个优秀的团体建设需要有一个优秀的领导，作为开拓者，若是个人的力量可以带动整个团队，无论是领导者还是普通的员工，都可以显示出个人的小小的力量对于整个团队的影响。同样，如果我们是鱼箱中的那条鲶鱼，可以看到个人能力的创新带给整个团队的贡献。如果每个人都具有鲶鱼的特性，勤劳实干，不与别人攀比，有自己的主见，都愿意为公司的利益最大化而努力，那么这个公司所创造的价值也将是很大的。同时，这也是一个相互促进的过程。
关键词：软件开发 考核管理 学习管理
课程考核是教学管理过程中必不可少的重要环节，贯穿于教学的全过程，考核方法合理与否，直接影响考核的结果、教与学的积极性以及良好学风的建设[1]。
辽东学院信息工作学院有很多实践性很强的软件开发类课程，如程序设计语言、Web程序设计、网络数据库技术、网站开发技术等。这类课程的教学目的是使学生掌握软件开发的方法，具备软件开发的实际操作技能。所以课程的考核重点便是上机实际操作，传统的期末一张卷子或是期末一次上机考试的考核方式明显不适用于此类课程。因为其考核方法不合适，考核内容有局限性，不利于学生专业技能的掌握。
解决问题的一个主要方法是增加过程性考核在总成绩中所占的比例。过程性考核贯穿学生课程学习的全过程，对课程的各主要知识点进行考核。如何有效、准确、方便、实时地记录下每项过程性考核的内容和结果，从而降低过程性考核管理和实现的难度，是一个摆在专业课程教师面前的新问题。另外，考试的形式也是一个值得研究的问题，传统的笔试方式，明显不适用于这类操作性极强的课程。
一、问题研究现状
E-Learning的国际技术标准SCORM，其充分借鉴了AICC、IMS、LEEE LTSC系统标准，其表面上主要关注课程内容的建设，但其一开始就朝着智能导学方向发展，其基本的假设前提是学习中的课程内容完全代替传统教师、书本等，其在课程过程性考核层面提供可供参考的数据模型和相应的参考[2]。
国内在网络教学中实现过程性评价的方式相对多样，并且各自为政，目前还没有上升到规范层面[2]。
目前，辽东学院对学生学习考核的管理主要有两个平台，一个是“课程中心”，一个是“URP综合教务系统的成绩录入子系统”，这两个系统虽各有长处（课程中心主要是方便教师课程资料，帮助学生课程学习；而URP综合教务系统的成绩录入子系统主要是在期末辅助教师完成整个课程考试成绩的录入），但却并不能实现贯穿整个学期的课程过程性考核的管理。
目前，教师对过程性考核的管理和实施主要还是通过纸介质，或通过电子表格进行简单的记录。由于缺乏方便有效地管理和实施方法，要实现过程性考核，实际上增加了教师很多工作量，效果还并不理想。
二、课程管理过程性考核系统的总体要求及原则
（一）课程管理过程性考核系统的要求
要把课程教学过程性考核系统的建设当作辽东学院课程管理的基础性软件系统去构建。在依托辽东学院校园网这一大的平台基础上，针对信息工程学院软件开发类课程过程考核的管理需求，本着合理化、科学化的指导思想，使系统操作简单、易学、易用，内容丰富。能够辅助教师对过程性考核的内容、过程及结果进行科学有效的管理，降低实现过程性考核的难度，从而解决考核方法单一性，考核内容局限性等问题，最终达到提高学生学习效果的目的。
（二） 课程管理过程性考核系统开发原则
1. 实用性原则：满足实际课程过程考核管理的需要，便于操作与使用。
2. 测试原则：选择信息管理系一门有特色的专业课，根据课程教学过程性考核系统的功能需求，制定较为完整的功能测试清单、测试案例和测试计划，进行数据和流程的测试，验证方案是否切实可行。
3. 平台化设计原则：按照WebService的设计方法，将课程教学过程性考核系统的考核功能提炼为应用系统的基本平台组件，以达到系统应用和扩展灵活。系统管理用户可通过高层配置工具生成新的应用，并可上线。
4. 与其他课程管理系统有机结合原则：模块的建设应确保课程学习管理系统的独立性、完整性，不影响原有系统的运行。
三、系统功能需求分析[3、5]
（一）系统参与者
系统有四类参与者，分别为：
1. 教师。这类人员在实际操作中可以完成课程设置，班级设置，权限设置，学习资料，进行考核管理，成绩管理等。
2. 学生。这类人员中可以参与学习，考核答题。
3. 课代表。这类人员可以考核批改，成绩，分组分配小组长权限，统计汇总。
4. 小组长。这类人员可以批改本小组考核。
（二）系统功能需求
1. 系统设置：其中包括课程设置，班级人员设置和权限设置。
课程设置用例的功能是注册参与过程性考核的课程；班级人员设置用例的功能是设置参加学习与考核课程的班级及其人员，可实现人员导入；权限设置用例的功能是设置各类人员的权限，包括课代表，课程小组长和普通学生等。
2. 学习管理用例完成的内容是由教师上传与课程学习相关的资料，班级学生可以在线浏览及下载学习。
3. 考核管理用例完成的内容是由教师考核内容，设置考核时间，学生在线完成后提交。系统自动记录考核时间，上传机器的IP等。
4. 成绩管理用例完成的主要内容是考核的批改和成绩的汇总和发放。教师批改课代表的试卷，也可以选择批改其他学生的试卷，并参考答案。根据参考答案，课代表批改各课程小组长的试卷，课程小组长批改其本小组学生的试卷。批改后成绩上传，由课代表汇总后。
5. 统计分析用例完成的主要内容是对考核成绩加以统计分析。
四、系统设计
（一）系统架构设计
系统采用B/S结构，开发平台的软件架构是三层架构，分别为：表示层、业务逻辑层、数据访问层。其中，表示层：为用户提供交互操作界面；业务逻辑层：负责关键业务的处理和数据传递；数据访问层：实现数据库的访问。
（二）系统总体功能设计
根据前一阶段的系统需求分析，可以进一步设计出本课程教学过程性考核系统可以划分为五大功能模块，分别为系统设置模块，学习管理模块，考核管理管理模块，成绩管理模块，和统计分析模块，系统总体功能结构图如图1所示。
（三）数据库设计
经数据分析，本系统共有七个实体，分别为教师、学习资料、考核、课程、知识点、小组和学生。体现它们之间的联系的ER图如图2所示。在设计ER图的基础上，将其转换为对应的关系模式，最后在MySQL数据库管理系统中具体实现数据表。
五、系统实现
（一）开发及运行环境
系统开发环境为Dorado7，Dorado是源代码开放的Web表现层框架。
系统运行环境：
1. 服务器端。操作系统：Windows 2003 Server。
软件：MySQL5.1 、Tomcat 6.0以上。
2. 客户端。操作系统Windows XP。软件：IE 6.0或以上。
（二）系统物理部署
课程过程性考核系统的部署图如图3所示。其中，客户机节点有四个包组成：浏览器进程包、数据包、用户交互界面包、课程过程性考核事件包组成；应用服务器结点中有三个包：Web/Ejb容器包，课程过程性考核逻辑功能包，数据实体包组成；数据库服务器节点有三个包组成：数据库管理系统，数据操作包，数据[4]。
六、结论
从目前专业课程考核存在的问题出发，结合辽东学院信息工程学院目前课程学习考核管理的现状，提出构建基于B/S结构的依托于校园网的课程过程性考核系统，并对该系统进行了具体需求分析、设计和实现。经系统测试及运行，证明该系统能满足实际课程过程考核管理的需要，降低过程性考核管理和实现的难度，对实践性很强的软件开发类课程的考核有一定的实践指导意义。
参考文献：
[1] 毛自森等.对高校基础课程考试考核制度改革的探究[J].科技创新导报，2010（3）：239- 240.
[2] 刘永浪.网络助学课程过程性考核系统的研究与设计[D].南昌：南昌大学，2009.
[3] 鲁琴，郭崴.警务信息综合应用平台中地址管理模块的设计与实现[J].微计算机信息，2012（9）：293- 294
【关键词】风险管理；合同能源管理；电力需求侧管理；过程管理
1.引言
DSM项目尤其是EPC项目与市场联系十分紧密，在项目规划、决策、实施和评估等各个阶段都伴随着风险。特别在工程类项目过程中，具有投资额较大、周期较长、涉及方较多等特点，因此对风险的管控显得格外重要。此外，风险管理贯穿于项目的整个过程，较其他要素管理有管理持续时间长、涉及要素多等特点。为确保实现DSM项目的预定目标，满足合同要求，在项目实施的过程中必须进行风险管理，其主要目的是识别与项目有关的风险，评价和管理改善项目的执行效果，从而使潜在机会或回报最大化、使潜在风险最小化。
合同能源管理（Energy Performance Contracting ， EPC）项目是我国DSM管理大力推广的以节能服务公司（ESCO）为主体的能效项目的融资和实施方式。相对于一般DSM项目，EPC项目在实施过程中会面临更多的不确定因素，其风险也远大于一般DSM项目。对此，有必要对EPC项目中ESCO所采用的风险管理策略进行研究，以求在实施过程中尽可能的规避所面临的风险。本文主要研究EPC项目过程风险控制，给出控制策略。
2.EPC风险管理内容
EPC项目风险管理的目的在于对项目过程中存在的风险进行全面排查，将风险管控工作纳入EPC的全过程，实现对项目风险的全方位防范和动态化监控，这对保障EPC项目顺利健康进行具有重大的意义。根据风险的隐蔽性强、破坏性大等特点，项目风险管理的核心过程大致可分为三个阶段：1）风险识别；2）对识别出的风险进行分析、筛选与诊断（风险评估）；3）制定出相关的控制措施对风险有针对性地进行控制（风险监控）。
EPC项目常见的风险分类有以下四种：1）按照项目风险的表现形式可分为政治风险、信用风险、金融风险、完工风险、运营风险、市场风险和环境保护风险；2）按照项目风险的可控制性可分为系统风险和非系统风险；3）按照项目的运行阶段可分为项目规划决策阶段风险、项目启动实施阶段风险和审计验收阶段风险；4）按照项目的投入要素可分为人员要素风险、时间要素风险、资金要素风险、技术要素风险和其他要素风险。
节能服务公司面临的主要风险有：1）业主提供的现场数据不准确带来的风险；2）物价波动形成的“经济风险”；3）不可预见和不可抗力风险；4）投标报价风险；5）项目分包商的管理风险；6）项目设计与材料采购风险；7）合同责任不清的风险等。
3.EPC项目过程风险控制策略
3.1 项目准备阶段
本阶段的风险一般为客户信用风险，本阶段的风险管理，首先由财务人员和项目经理组成企业资信评估小组，根据对企业经营状况和财务状况的分析，进行企业资信评估，并形成分析报告。评估内容包括：企业规模、偿债能力、经营管理能力、盈利能力。其次，项目经理对企业的总体特征进行调查分析，并形成调查报告。调查内容包括：企业总体情况、产品、原料、生产、销售等方面。再次，项目经理在技术专家的指导下，对项目拟采用的技术进行技术风险评估。项目评估小组根据以上分析，做出项目可行性结论。拟实施项目必须得到分管经理和总经理的签字批准后，才能签订正式合同。签署相关的能源管理合同，非文本合同必须经过公司法律顾问的审查。
3.2 项目实施阶段
本阶段风险主要是技术或设备风险以及施工风险。本阶段的风险管理由项目经理、财务人员和施工管理人员组成项目过程控制小组，及时了解和发现风险，使风险始终处在控制之中。这一阶段的风险主要是技术或设备风险以及施工风险。ESCO可采用风险转移的方法，将风险通过合同或协议合理地转移给设备供应商和安装商。由于EPC项目是在旧系统的基础上进行改造，生产、建设交叉严重，项目建设难度很大。把住项目技术关、施工质量关是实施合同能源管理项目的有力保证。为确保项目技术的合理性，在开工前组织进行设计交底；在施工过程中当现场情况与设计发生冲突时，由施工单位、使用单位、设计单位同时对设计中出现的问题进行探讨及时进行设计变更，使项目趋于完善；在施工过程中，建立现场办公会、项目监理、设计变更传送等制度；坚持每天开现场会汇总施工情况，准备第二天的工作。监理工程师严把质量关，每一道工序经过验收合格，方可进行下道工序施工，以严格控制过程质量，保证整体较高的工程质量。在施工收尾时，由使用单位及厂内各部门参加，对整个项目进行全面验收，对发现的问题分头落实处理，再进行试运行。
3.3 项目效益分享阶段
这是EPC业务的独特风险，需要ESCO关注和研究。根据国内示范ESCO的经验和教训，只有全面了解客户的情况，才能做到防患于未然，并在出现风险时有相应的对策来化解。必须在合同谈判时就与客户将效益分享比例及分享期限加以明确，并向客户解释清楚分配的原则和方法依据。制定合理的分享年限，并留有一定的应变余量，以保证在客户方面出现任何不利变化时，ESCO仍然能收回全部投资。选择权威的能源审计部门监测项目节能量，以保证能公平合理地进行项目的能耗评估和节能效益分析。审计部门最好是国家有关部门、当地或该行业影响力较大的机构。
ESCO在评估项目效益时，应注意回避与客户的不同意见，以避免可能导致的效益分享风险。EPC项目带给客户的效益不仅是通过节能方式，还有可能是通过降低设备维护费用，延长设备使用寿命，提高产量、质量，降低原材料消耗、降低环境成本等多种渠道来实现降低成本，提高效益的目的。应密切关注客户的生产经营情况、管理层变动情况和项目运作状况，定期回访客户，催收节能效益。
4.结论
关键词：工程项目；合同管理；特点
中图分类号：C93文献标识码： A
1、工程项目合同的特点
（1）工程项目通常具有以下特点：由于工程项目工期一般较长，使得相关合同特别是工程承包合同的生命周期较长。（2）工程规模大，材料设备消耗大，使得合同管理对工程经济效益影响很大。（3）施工项目往往流动性强，造成合同管理相对具有短期性。（4）工程施工受自然和社会环境因素影响较大，造成干扰多、合同变更多、风险大，合同的管理工作必须是动态的，合同的控制和合同的变更管理、合同的风险防范极为重要。
由于项目合同管理具有以上几个特点，因此要求参与工程项目管理人员（或部门）必须精通合同、熟悉合同管理。合同管理工作必须融合于整个工程项目管理之中，要实现工程项目的目标，必须对项目施工的全过程和各个环节、项目的所有活动实施有效的合同管理。
2、当前我国工程项目合同管理存在的问题
2.1、企业合同法律意识淡薄
在合同的签订阶段以及签订后的履行过程中，施工企业法律风险防范意识淡薄，合同管理把关不严经常导致重大法律纠纷产生。由于缺乏法律知识，在签订合同时，对合同条款往往未做详细推敲和认真决定就草率签订，特别是对违约责任，违约条件未做具体约定，而建设施工合同履约程度往往比较低，随意修改合同或违背合同规定的违约现象时有发生。在合同签订阶段的问题主要有:合同主体不当；合同文字不严谨；合同条款挂一漏万；违反法律法规签订无效合同等。在合同履行阶段的问题主要有:应变更合同的没有变更；应当发出的书函(会议纪要)没有发出或发出不规范；应签证确认的没有办理签证确认；应当追究的错过了诉讼时效；应当行使的权力没有行使；应当重视证据的法律效力的却没有得到足够的重视。
2.2、承、发包双方的行为不规范
工程的承包人有时为了业务需要，会超越本企业资质等级签订合同。例如，有些承包商在自身不具备项目施工资质的情况下，为达到承包工程的目的，非法向发包人行贿或者假借其他有承包资质企业的名义进行虚假投标。另外，某些发包方在签订合同过程中利用其优势地位，在合同规定中排除自己的主要义务或者任意修改合同内容，扩大自己的权利。例如，发包方暗中以垫资为条件，违法发包；不按照合同约定支付工程进度款；工程验收合格后，不及时办理账务结算，拒付工程款等。
2.3、合同文本体系和管理制度不健全
从目前实施的工程施工合同文本来看，中小型建筑企业签署的合同文本，大多合同责任划分不清，缺乏对合同事件各参与方相应权责、违约的具体后果及处理方式方法的全面定义和具体明确的描述。部分施工合同文件对履约双方约定的权利、义务显失公平，如过多地强调了承包方的权利义务，对业主的制约条款相对较少，特别是对业主违约、赔偿等方面的约定不具体、不明确，也缺少行之有效的处罚办法。
2.4、索赔意识薄弱
索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，有些人或部门对索赔概念认识不够，认为发生索赔，就必受法律的惩罚，从而采取一些违背常理的手段，以致损失更大。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应该得到的合理补偿。施工承包单位对施工索赔没有全面的、正确的认识和足够的重视，没有将索赔管理纳入整个工程项目的管理中，索赔意识薄弱，在出现问题时才开始研究合同中的索赔条款，收集证据，从而陷入索赔的被动局面，影响自身的经济利益。
3、强化工程项目合同管理的对策分析
3.1、劳务分包合同是项目实施中的纲领性文件之一
虽然工程项目在实施过程中，有很多种类的合同，但项目的主体工程系指构成工程永久性的结构物或构筑物，如路基、钻孔桩、承台、墩身等等的实施主要是以劳务分包的模式来实现的。劳务分包的概念是作为我们施工单位在中标工程项目后,因自身施工资源（劳动力、机械设备、技术力量）等在企业经营规模不断扩大的情况下显得不足，而去寻求社会资源来共同实施项目，按照国家的相关政策规定，不能将工程的主体材料也整体的分包出去，即违反国家和行业的规定，所以采用乙方自带一部分小型机具和机械设备，且主要以劳务输出的形式与我们合作来完成项目的施工任务，统称为劳务分包。
3.2、强化合同意识，提高合同管理人员素质
合同管理是一项重要的经济管理工作，合同管理水平的高低对企业的经济效益影响很大。合同管理不仅是合同管理人员的职责，合同管理涉及面广，要营造一个人人都重视合同管理的氛围，强化全员管理意识。工程施工企业主要负责人和项目经理主管经济合同管理工作，企业将规范化合同管理作为项目部责任制考核的主要指标之一，与经济效益挂钩。并且每年组织对项目经理、经营人员、合同管理人员培训，邀请有关职能部门的人员来企业开展合同法律法规教育，使企业树立起依法签约、依法履行为前导的依法经营思想，把抓施工合同管理放到企业抓质量管理和市场开发一样的重要位置，把施工合同管理列入企业管理的议事日程。
3.3、重视合同管理，减少施工索赔
施工索赔涉及工程管理、合同控制、施工技术、工程设计和施工规范、经济学、相关法律法规等多学科、多专业工作，是一项复杂且专业性很强的工作。考虑到目前的工程施工项目大型化、国际化的发展趋势，国际惯例、FIDIC条款、国外设计施工规范的转换应用都对索赔工作提出更高的要求。
3.4、实行合同实施监督
实行合同实施监督:工程实施监督是施工合同管理的日常事务性工作，施工合同监督可以保证施工合同实施，按合同和合同分析的结果进行。首先，要协调业主、工程师、项目管理各职能人员、所属的各工程小组和分包商之间的工作关系，对各工程小组和分包商进行工作指导或做经常性的合同解释，使工程小组都有全局观念，合同项目管理的有关人员每天检查、监督各工程小组和分包商的合同实施情况，在进入施工现场后对工程变更进行有效管理。其次，是实行合同评审制度，每份合同签订前就进行严格、细致的合同评审，找出其中存在的缺陷和潜在风险，制定防范措施，最大限度地减少和避免法律风险。最后，跟踪合同实施情况。在工程实施过程中，由于实际情况的复杂性，可能导致合同实施与预定目标偏离。这就需要合同实施情况跟踪，以便尽早发现并纠正偏离。
总之，工程项目大多具有工期长、干扰多、材料设备消耗大等特点，因此施工单位合同管理工作必须是动态的，贯穿施工全过程，工程项目实施和管理的全部工作都可以纳入合同管理的范畴。对施工单位而言，从业主招标文件即要约，施工单位投标文件即承诺，以及项目的实施，都包含在合同管理的范围内，同时，工程施工合同也是工程进度、工程质量、工程计量支付等工程管理工作的依据；从狭义来讲：合同管理是指公司或项目部签订合同所进行的流程管理，包括合同的审核、签订、执行、结算等管理工作方法。
参考文献
[1]梁文国.我国工程项目合同管理研究[J].财经问题研究,2014,S1:193-196.
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