时间：2023-09-27 16:15:35
导语：在市场监管工作的意见和建议的撰写旅程中，学习并吸收他人佳作的精髓是一条宝贵的路径，好期刊汇集了九篇优秀范文，愿这些内容能够启发您的创作灵感，引领您探索更多的创作可能。
一、提高认识，明确加强内部监管工作的重要性
切实提高对市场监管工作的认识，加大当前市场监管工作的管理力度。密切结合本辖区实际，采取最强有力的措施，严密布控，严防死守。专卖人员要认真负责，发扬连续作战、不怕疲劳的精神，保持市场监管的高压态势，进一步加大对“假私非”烟的打击力度，重点清理整顿卷烟市场中无证经营和乱渠道进货、真烟外流等违法违规行为的力度，严防“假私非”卷烟在市场上的流通，确保我市“两节”期间卷烟市场平稳有序。
二、成立机构，组织内部监管有序进行
成立烟草局2015年“两节期间”内部监管工作领导小组，具体负责全局“两节”期间各项市场整治的组织领导和落实工作，协调各科室、队共同做好“两节”期间市场综合治理工作。
三、健全制度，实行制度化、科学化有效监管
建立健全内部监管各项规章制度，加强“四化”管理（监管流程化、突出痕迹化、体现精细化、促进规范化），抓住“四大环节”（购进、库存、销售、责任追究）；严把“十个监管关口”（市场调查关、合同审批关、合同调整关、到货确认关、扫码入库关、客户入网关、营销计划关、货源投放关、电话访销关、市场检查关）；筑牢“三道监管防线”（事前监管、事中监管、事后监管），使内部监管落到实处。
大力推行《内部专卖管理监督服务册》，加强对送货员、客户经理以及专卖管理员的监督管理，规范“三员”的工作流程和服务，有效地减少卷烟配送中存在的不规范行为和专管员、客户经理日常监管服务不扎实等问题，不断提升“三员”对《服务册》的执行能力。
四、把握重点，实现无缝隙管理对接
1、把握两个百分百，即卷烟100%落地销售、100%入户销售。
2、把握三个切入点，即卷烟销售计划的执行情况、经营户一户一码销售情况和卷烟销售货款回笼情况。
3、专管所对客户经理、送货员业务活动的日常监管和对高星级、大集团客户、自营精品店的日常监管。
五、精细管理，提升“三员”管理水平
1、送货员送货上门时，与客户当面点清卷烟品种、数量，双方确认无误后，在送货小票上签字，并将小票的底联粘贴到服务册上。（小票的粘贴具有以下三个方面的重要作用：一是可以有效地防止拆单分摊现象的发生，确保卷烟100%落地、落户销售；二是可以根据《内部专卖管理监督服务册》上反映出的零售客户信息，使烟草公司及时了解市场动态，掌握卷烟销售具体状况，引导客户的卷烟订购；三是可以使客户清楚地算出自己的经营情况，为下个月订烟作预测。）
2、客户经理、专管员核对送货到位情况，完成服务册的填写工作签字并加盖监管序列章。（客户经理负责填写的内容包括客户销售信息反馈、卷烟明细表、客户提出的建议。专管员则对送货员和客户经理的走访情况进行记录、评定，将客户反映的问题和发现的违规行为填写在记录栏里。填写记录后，客户经理和专管员还要在上面签字并加盖监管序列章。每次在服务册上盖的章都不一样，按照不同的日期分别盖不同的章。比如客户经理栏里盖“服”、“务”、“较”、“好”，专管员栏里盖“监”、“管”、“到”、“位”。给专管员和客户经理各制作4枚不同的印章，每周发一枚。这周走访不到，下周就换了另外一枚，当周的章就无法再补上，服务手册盖章处就会出现空白。这能够真实地反映出专管员和客户经理的走访情况，便于检查。
3、制定严格的领章规定：客户经理和专管员到内管办领取序列章的同时，要签字并且交回上周所用序列章，每月按照序列章顺序依次领取。）通过记录客户经理走访服务和专管员监督服务情况，可以评价送货员和客户经理的服务，使“流程化、痕迹化、精细化、规范化”管理在基层工作中得到体现。同时，对监督过程中发现的问题，及时加以改进，不断提升服务质量和水平。
4、“三员”在各自完成服务册内容填写的同时，还要对另外“两员”的工作进行监督，填写《信息反馈单》。促进“三员”之间环环相扣、相互监督，工作到位。
5、建立专门的考核小组定期对“三员”的送货及走访情况进行检查，在服务册上填写检查考核意见。
六、责任到人，密切监测，建立全市市场监管应急机制
按照“属地管理”原则，制定工作方案，把任务层层落实到人，明确各自的工作职责和范围，切实把2015年“两节”期间市场各项内部监管工作落到实处。
坚持24小时值班制度，保证通讯畅通，实行重大事项报告制度。对涉及卷烟市场监管工作安全的有关重大事项和突发问题，向上级烟草专卖行政主管部门及时汇报和妥善处置。
推动电力工业可持续发展为目标，深入贯彻落实党的十七大精神，紧密联系电力监管工作实际，坚持以人为本，监管为民的理念，解放思想、实事求是，着力转变不适应新的形势需要、不符合科学发展观的思想观念，以良好的精神状态、思想境界和求真务实的工作作风，认真解决电力监管体制机制、工作作风等方面存在的突出问题，进一步履行电力监管职责，为电力工业又好又快的发展做出更大的贡献。
二、总体要求
按照电监会提出的通过开展学习实践活动，进一步统一思想，坚持监管定位，找准监管切入点，完善监管体制机制，提升监管队伍素质和水平，提高监管工作有效性，推动监管工作不断深化，使学习实践活动取得实效和进一步提高对科学发展观的理解，把各级领导班子和干部职工的思想统一到科学发展观的要求上来，为推动经济社会又好又快发展，为实现年全面建设小康社会目标进一步奠定重要的思想基础、政治基础和组织基础的总要求，努力解决影响和制约电力监管工作科学发展突出问题上取得成效，在解决维护电力投资者、经营者、使用者最关心、最直接、最现实的利益上取得实效的阶段目标要求，充分应用学习调研、分析检查阶段的成果，坚持解决实际问题要实事求是，真抓实干，量力而行，尽力而为，坚持有什么问题就解决什么问题，什么问题突出就着重解决什么问题。针对在学习调研和分析检查阶段梳理出来的突出问题，认真制定整改方案，做到“五个明确”，即明确整改内容，明确整改目标，明确整改时限，明确整改措施，明确整改责任部门和责任人，以饱满的政治热情，良好的精神状态，求真务实的工作作风，力求在解决突出问题上取得成效。通过对存在问题的整改，进一步深化对科学发展观的认识，把学习成果转化为落实科学发展观、走科学发展之路、推动科学发展的实际行动，全面提高广大党员干部的思想素质、业务素质，增强领导科学发展能力，努力开创电力监管工作的新局面。
三、整改内容
科学发展观的提出为电力监管工作围绕中心工作、服务大局提供了机遇，也为电力监管工作探索新思路、开拓新局面提供了条件。局领导班子在学习调研、分析检查两个阶段广泛征求意见的基础上，多次召开会议，对收集到的意见和建议逐一进行梳理归纳，在电力监管工作在科学发展方面存在的主要问题：一是履行监管职责的法律法规体系不够健全。二是监管基本框架和基本目标不够明确。三是缺乏必要的监管手段和措施。四是缺乏有效的监管力量。五是监管工作的机制体制创新不够。六是缺乏吸引优秀专业监管人才的机制。
四、整改措施
（一）在电力监管工作思想上坚持科学发展观，着重加强理论学习，加强自身建设，不断提高班子的凝聚力和向心力，完善各项制度，加强党风廉政建设。
1、加强理论学习。把学习科学发展观放在首位，明确学习内容，学习形式，学习实效。在加强日常学习的基础上，坚持党组中心组理论学习制度，每月坚持1次中心组理论学习；每年12月及次年6月召开两次务虚会，按照科学发展的要求，从促进电力工业又好又快发展的大局出发，深入思考电力监管工作。
2、正确处理好民主与集中的关系。充分调动领导班子每位成员的主观能动性、创造性，努力做到“大事共同决策，小事相互通气，解决问题齐心协力”，集思广益，科学决策。严格落实集体领导和分工负责制，使班子成员既积极参与集体领导，又根据分工，切实担负起责任，做好自己分管的工作，以充分发挥领导班子的整体力量；坚持开好民主生活会，加强班子成员之间的沟通协调。领导班子成员要与分管处室负责同志以及干部职工进行沟通交流，听取各处室及干部职工对分管工作的意见建议。
3、加强干部队伍建设。不断加强干部队伍思想作风建设，努力造就高素质监管干部队伍，全面提升监管工作的水平。进一步加强对干部职工的培训，研究建立干部基层锻炼制度，根据年度培训计划，做好干部的政治理论和业务知识的培训工作，加深干部对科学发展观的理解，加深对电力监管工作的认识。做好今年公务员的招聘工作，做好新入局人员的培训工作。邀请专家学者组织一次国内国际形势报告会，邀请专家进行一次电力业务及法律知识等方面的培训，上半年对全局干部进行一次机关文秘工作的培训。鼓励干部自学、自修专业知识。
4、加强党风廉政建设。把增强党性、加强党风廉政建设、严格廉洁自律作为重要内容，进一步完善党风廉政建设责任制等各项规章制度和监督制约机制，加强领导班子和干部队伍的廉洁自律，充分发挥内部监督及社会监督作用，进一步做好党风廉政建设工作。
5、进一步建立和完善相关工作制度。对原有的各项制度进行梳理，看哪些需要清理完善。对一些阶段性、临时性有效措施，要加以总结和提升到制度机制的层面，形成长效机制。
（二）围绕第一要务，促进科学发展，坚持以人为本、监管为民的理念，加大监管力度，为科学发展提供可靠的电力保障，切实维护电力投资者、经营者、使用者的合法权益。
1、以实践科学发展观为指导，努力致力形成持续、动态、常规化的监管机制与长态机制。按照电监会年监管工作会议精神，全面贯彻落实科学发展观，服从党和国家大局，保持清醒的头脑，牢固树立以人为本、监管为民的理念，保持高昂的工作热情和积极进取的工作态度，结合实际，脚踏实地，加强安全、市场监管，练好内功，找准突破点，狠抓落实，进一步提高监管能力。认真做好《区域年度电力监管报告》的工作，做好《区域电力安全生产监管报告》、《区域“三公”调度执行情况监管报告》、《区域电价执行情况监管报告》、《区域供电监管报告》等专项监管报告以及12398投诉举报受理情况通报的工作。进一步加强和五省（区）政府监察、发改委（物价）、环保、审计、工商、质监、公安、安监等执纪执法部门在电价执行、节能减排、安全生产和垄断环节监管等方面的联合执法，认真履行电力监管职责。
近期根据目前国内外经济形势的重大变化以及国家采取扩大内需政策措施，通过厂网联席会、专项检查、调查研究等多种形式，跟踪研究电力供需形势，分析影响电力工业科学发展的体制机制问题，深入了解电力企业生产经营面临的实际困难，加强监管，进一步完善电煤供应预警和应急机制等，促进电煤稳定供应和电力正常供应，及时向电监会、五省（区）政府及相关部门提出政策建议，使电力监管工作更好的服务于党和国家的大局，在工作思路、工作部署上要更加符合各省区的经济社会发展实际；做好信息的披露工作，抓紧做好区域年度电力监管报告以及各专项监管报告的工作。
2、在电力安全监管方面扎实开展电力安全和电力企业污染物减排监管工作。按照强化事前监管，加大事中监管，规范事后监管的工作思路，重点抓好电力企业的“超前预防机制”和“有效应急机制”的建立，努力做到关口前移，督促指导电力企业做好安全生产工作。尝试从电力安全监管角度制定安全检查标准，不断规范、细化安全检查工作。加大对重点、典型事件的监管，对区域发生的事故严格依法、依规进行事故调查。督促电力企业针对已发生事故举一反三，对照检查并及时整改；推动区域电力应急管理工作，开展检查和培训，指导督促区域电力企业，特别是调度机构的应急工作。加强与省（区）政府的沟通，积极采取措施，规范、完善电力企业应急工作与政府、相关部门、上下游企业和社会的衔接和配合，并积极推动电力应急综合演练工作；认真做好电力安全生产信息的统计、分析、上报和，特别进一步畅通电力安全突发事件信息报送渠道，同时进一步加大电力安全信息通报，为企业提供安全生产管理经验和信息，加强各企业之间安全信息的沟通和交流，为电力企业安全生产、政府安全管理做好服务工作。
近期为确保春节、“两会”期间电力安全平稳，扎实做好冬春季电力安全生产工作，将加大安全检查力度，督促指导电力企业开展好本单位冬季安全检查，做好电力迎峰过冬、节日保电、隐患排查治理等工作；开好区域电力安全生产委员会第五次（扩大）会议。
3、在电力市场监管方面针对目前的市场环境，明确工作目标，研究和完善区域电力市场方案。进一步规范跨省跨区交易、规范双边交易，制定监督跨省跨区交易管理办法，解决目前跨省跨区买卖难的问题，做好跨省跨区交易检查工作；采取措施加大大用户与发电企业直接交易的工作力度，推动区域经济的发展；通过信息公开促进“三公”工作，规范电力交易及结算行为，并尽快建立“三公”调度具体标准、原则和方法，防止发生今年发电利用小时数大幅度下降引起厂网矛盾的发生，以解决电厂间由于电量分配不公平和调度信息不透明而引发的突出矛盾，监督可再生能源电量全额收购；加强对公平开放电网、提高电网企业的效率、降低电网企业成本的调研。认真开展自备电厂生产方式、安全状况、能耗情况和成本状况等的调研工作。
近期认真做好区域各省（区）电力供应分产业和行业分析统计工作。全面客观反映区域各省（区）电力供需形势和电量水平，特别要及时反映国家采取扩大内需措施后，各行业在用电水平上的变化和趋势，每周、每月及时《电力运行信息》，为区域各省（区）政府、相关部门及相关企业提供参考依据；按照电监会的统一部署，认真做好《区域并网发电厂辅助服务管理暂行办法实施细则》、《区域发电厂并网运行管理规定实施细则》宣传贯彻工作；开好五省（区）年第四季度厂网联席会。
4、在电价监管方面加强电网企业输配电成本监管工作，会同有关部门认真做好输配电成本核算办法落实情况的专项检查工作；进一步做好电费结算检查工作，采取有效措施，进一步规范厂网间的电费结算行为，使行业内部利益分配更加公开、公平和公正，维护好厂网间的合法权益和市场秩序；开展电力企业生产经营情况的调研，了解和掌握电力企业生产经营动态，找准生产经营中存在的突出问题和原因，提出建议。
近期会同区域政府发改委（物价）主管部门，制定电价检查方案，做好电价检查工作。进一步加强对差别电价、脱硫电价、小火电机组上网电价、递进式电价和自备电厂收费政策执行的监管，督促落实国家相关电价政策。
5、在电力稽查工作方面加强行政处罚力度，认真解决好人民群众反映强烈的热点、难点投诉举报，扎实开展供电质量不合格、随意停限电、报装接电难、用户工程“三指定”、乱收费等方面的专项监管；设立行政处罚罚没帐户，完善相关规章制度，依法依规做好电力争议调解和行政处罚工作；以供电监管为抓手，建立供电监管常态化机制，进一步修改和完善检查方案、检查标准和《区域供电服务监管办法实施细则》等规范性文件，深入开展好供电检查，扩大检查覆盖面，加大专项检查的深度和力度，确保取得实效；认真做好12398电力监管投诉举报电话的宣传工作，扩大知晓度，充分发挥其桥梁作用和信息收集作用。
近期认真做好区域农村用电情况、居民户表改造及农村电网“两网一同价”等的调研工作，深入了解农村用电和城镇居民用电存在的深层次问题及成因，提出建设性监管建议。
6、在电力行政许可方面进一步加强调查研究，积极做好《供用电监督资格证管理办法》出台相关准备工作，推动供用电监督检查工作的常态化、规范化；严格市场准入，加强许可证后续监管，进一步注重效率，提高服务水平，强化行政执法，努力规范市场秩序。
近期加大工矿企业进网做业电工许可证的颁发和管理力度，保障供用电安全。
7、加强法规建设，结合一线监管工作中遇到的新情况和新问题，积极向电监会提出有价值的法律法规修订建议，推动起草《能源法》、修订《电力法》及《电网调度条例》、《电力设施保护条例》等电力监管立法工作。
一、高度重视，提前谋划，确保农资市场整治工作落到实处
一是提前谋划，迅速部署。全省农资打假工作会议和全省种子处长会议后，市农委领导高度重视，市种子管理处立即动手调查研究，谋划我市年全市种子、农药、肥料等农资市场监管工作。1月20日，召开市、县种子及农资市场监管人员参加的专门会议，会议上，传达了全省农资打假工作会议和全省种子处长会议精神，并对我市种子等农资监管工作进行了部署，提出了明确目标和要求。会后相继制定和下发了《市打击侵犯品种权和制售假冒伪劣种子行动方案》、《市年种子等农资市场治理整顿工作方案》、《全市年主要农作物种子质量监督抽检工作实施方案》、《市主要农作物高产优质新品种种植区域布局规划》，确保了年农资监管工作部署到位。
二是高度重视，不走过场。农资市场监管是备春耕生产的重要内容，维护安全稳定的农资市场秩序是一项非常重要的工作任务，为此，市领导非常重视。在备春耕期间，市主管农业副市长先后三次深入到农资集散地和商店检查，亲临一线检查和了解农资市场情况，特别对有关监管部门的责任和任务，以及农资市场监管的重点都提出了明确的指示和要求。市农委主要领导直接参与农资打假工作的谋划，对有关工作提出具体意见，并做到了经常性深入到执法现场的进行指导,确保农资监管工作的顺利推进。
二、教育引导，扎实培训，营造良好的农资市场秩序和氛围
一是举办农资经营者的培训班。加强对种子等农资经营者的教育培训，营造诚信、公平的市场秩序是我们义不容辞的责任。3月23日市种子管理处(承担全市农业综合执法职能举办农资经营者培训班，就农资市场供需形势、种子品种、种子质量和市场监管四个专题进行了专题讲座，并对年全市春季农资市场治理整顿工作进行了部署和安排。市种子管理处主任王君波同志以“牢记责任，守法经营，为全市农业生产贡献力量”为题作了专题报告，号召广大农资经营业者，要守信经营，不制售假劣农资，不搞坑蒙拐骗和欺行霸市;要强化自身素质，既要了解有关政策法规，又要掌握一些基本的专业技能和营销管理技巧;既要向书本学，又要向有经验的同行学，成为农资行业的行家里手。要有社会责任感，每一个从业者如果能够认识到自己所承担的责任、义务和风险，把住种子等农资销售质量关，为全市粮食生产做出的最大贡献。3月25日勃利县农业执法队(种子管理站)举办了农资经营者专题培训班。市县两级农业执法部门共培训农资经营者209人，几乎所有农资经营企业(商店、网点)都派人参加培训。
二是大力开展科学和政策法规普及活动。充分利用科普之冬、科技下乡服务时机，组织执法和技术人员深入乡村，采取讲座、放电教片、发放宣传传单等多种形式，开展种子等农资产品知识、法律知识的学习宣传和教育。组织放心农资和送科技下乡活动,积极参加“3.15消费者权益保护日”活动，科协组织的“科技大集”、工商局组织的“3.15红盾护农行动”、质监局组织的“春雷行动”等宣传活动。在参与这些活动中，我们出专题宣传板，设立咨询服务台，发放宣传资料，现场进行咨询。共发放科技资料5000万余份，现场解答法律法规、种子识假辨假等方面问题1000余人次。除此之外，充分利用广播电视、网络等媒体，广泛开展法律法规、农业科技知识等宣传。在报纸开设种子专栏等方式，讲解和宣传如何识别假劣种子、怎样才能购买到优良农作物种子、如何通过法律途径投诉等知识。针对近年来出现越区种植问题，在日报上就其越区种植危害性进行刊登和阐述。同时印发给广大农民的一封信，大力呼吁广大群众要适区种植，严禁越区种植，营造了较好的氛围，收到较好的效果。
三、集中力量，统筹安排，确保农资市场监管工作取得显著成效
为了保障农资市场的正常秩序，杜绝制售假劣农资产品行为，今年我们无论是在农资市场的监管范围、监管力度和监管措施上都有创新和突破。
一是切实加强对农资生产经营企业的监管。为了准确掌握农资生产经营单位特别是经营网点的分布情况，我们一方面与工商管理部门沟通拿到全市已经登记注册的农资生产经营单位的分布情况;另一方面，我们组织开展对农资生产经营单位的普查，安排专人深入到乡村进行排查摸底，准确掌握了我市农资生产经营单位的基本情况，为下一步的监管奠定基础。截止三月末全市共有农资生产经营单位197家，包括勃利县112家，市区85家。从防止制售假劣农资行为的发生出发，一方面我们严格要求和把关企业生产农资产品必须合格方可出售，另一方面要求农资经营单位要严防购进假劣农资产品，对进货单位的资质进行严格审查，推行委托检验，特别对购进的每一个种子品种进行质量复检，进行质量把关。通过农资生产经营单位的严格要求，力争在源头上防止假劣行为的发生。
二是切实加强质量监督,严把农资产品质量关。根据我们自身的能力，今年我们把农资产品质量监督的重点放在种子监督抽检和农药抽检上。从3月份开始，对全市种子经营单位进行品种监督抽检，共抽330个品种批次样品，抽检品种覆盖面达到80%以上，是历史检验种子样品最多的一年，同时严格按照种子质量检验规程进行实验室检验，芽率、水份、净度指标，合格率达到98%以上，对抽检不合格的两个批次品种依法进行了处罚，并对其种子进行回收和没收，做到对我市市场种子质量心中有数。我们还对抽检的杂交玉米45个品种进行品种真实性田间种植鉴定。从4月中旬开始我们对农药进行了样品抽检和标签登记，共抽取45个样品，其中15个样品送省进行检测，其它样品进行在标签审核的前提下与厂家进行核实真伪，目前通过审核和省药检所检验已经发现一家企业销售的噻吩磺隆为假劣农药，我们已对经营单位依法进行行政处罚并没收了该批农药。
三是切实加强市场专项检查，严厉打击假冒伪劣行为。我们将监督检查作为工作的重中之重。在备春耕期间，集中人力、物力，为种子等农资市场监督检查中心工作提供一切便利和条件，在监管队伍中集中了精兵强将和年富力强的专业执法人员。市县分别组成两个专项检查组，实行分片包干，落实监管责任制，切实调动执法人员工作积极性。从3月5日开始，市县种子执法人员就开始对种子市场检查，坚持做到礼拜天不休息，逐户对经营单位进行排查，把监管的重点放在玉米、水稻、大豆主要农作物品种上，针对种子市场品种多、杂的情况，我们开展了种子市场品种登记工作，对辖区内每一户种子经营商店和企业经营的主要农作物品种进行逐项登记，全面了解种子的来历、产地、生产商、新品种情况等信息，进而为市场监管提供数据;把监管范围放在种子集散地和乡镇，同时延伸到村屯，逐户进行检查，确保监管不留死角;重点对经营档案、套牌种子、未审先推、生产许可证不明的种子等违法现象进行查处。截止6月15日，共立种子案件10起，处理7起其中勃利县4起，市区4起。从4月中旬开始我们把监管的重点放在农药和肥料上，全市前后进行两个轮次的市农委、工商等有关部门联合市场检查，检查涵盖所有的经营网点，共立案2起、查处2起，其中勃利县1起，市区1起。
四是切实加强农资打假制度建设，加大案件的查处力度。案件查处能力最终体现在案件查处上。为了破除过去的检查多、立案少，教育警告多、严厉查处的案件少的怪圈，切实加大案件的查处力度，今年我们实施了三项举措。1、建立和完善举报制度，建立畅通的举报制度是我们获取案件信息的重要渠道，为此，市县农业执法管理机构设立了举报信箱，向社会公布举报电话，我们还把举报电话在全市所有的农资销售网点进行张贴公布。同时，我们对从举报获取的信息和案件，建立完善的受理程序，保证获取信息后及时向上反馈和立案查处，明确要求对举报案件要进行重点检查和处理。2、严肃工作纪律。我们一直要求执法人员要有执法的专业能力，更重要的是要有高度的责任意识，只有这样才能做到秉公执法，让群众信服。为减少对执法的干扰，我们要求执法人员在执法检查现场，不接听无关紧要的电话，主要领导带头不说情，同时建立了集体研究案件的工作机制，通过这些措施有效遏制了各种人情案。3、采取联合办案。对于一些重大农资案件我们主动与工商、质监、物价和公安等部门沟通，发挥各部门的优势，协同作战，力求取得实效。
四、牢记责任，勇于担当，全力化解各种纠纷和矛盾
今年以来，春季由于长时间低温多雨，气候环境十分不利作物发芽出土，出现一些粉籽、出苗率不高的现象，毁种、补种现象较多，以及发生一些药害，致使农民上访现象频发和增多。针对这种现象，我们本着“有诉必接、闻报必动、接案必查、查必有果”的原则，及时组织执法人员及有关农业专家，深入到田间地头，实地勘察，进行对比调查。弄清发生灾害的原因，给纠纷双方以满意的答复和认可。对于由于播期过早、下种过深而造成粉籽和出苗率过低，我们建议农民及时补种和毁种;对于一些出现的药害现象，我们建议农民及时采取一些补救措施，减轻药害;对于一些确由于种子质量等原因引发的案件严格依法办案，同时建议采取补救措施减少损失。从今年以来我们受理的10起上访案件看，其主要原因都是由异常气候因素造成的出苗率低和药害，只有一起有种子芽率稍低因素案件，我们依法进行调解得到满意解决，截至6月15日全市没有因农资质量事故纠纷而发生越级上访事件。
下半年我们重点工作是：
1、进一步加强种子、农药质量跟踪、反馈工作，做好因农资质量上访接待处理工作，做好农民上访接待处理工作，严防引起群访、恶访事故发生。
2、加大重大农资质量事故案件查处力度，严格按照省市农资质量事故应急预警响制度，做好主案调查处理工作，为我市农村稳定社会管理工作打下坚实基础。
一、基本概念
流通环节市场监管中的系统性风险是指,在流通环节中,市场受到的由于监管部门不可控的不确定性因素所导致的系统性危害。这一定义将系统性风险界定为一种结果,其特征有客观性、系统性、不可控性、关联性、阶段性等。此概念的形成主要基于以下几点:
第一,流通环节市场监管中的系统性对风险做出了限定,使它应具有两方面的涵义:一方面“流通环节市场监管中”将风险限定于对流通环节的市场秩序、市场环境的危害;另一方面“系统性”将风险设置在对整个体系的功能产生的影响,并让不相干的第三方也承担了一定的成本。
第二。我们考量系统性风险的目的在于探寻应对方法与应对机制,避免损失的扩大。在系统性风险中,人们总能从风险中清理出引起风险的因素,透过这些不确定因素,我们会发现此类风险的发生基本上是由于系统构成要素、运作规则和发展环境的异化而导致的。这些不确定性因素具有不可控性,我们能够做到的不是控制这些不确定性因素,而是防止损失的加剧。
第三,将流通环节市场监管中的系统性风险界定为结果的意义在于:它更准确地反映了系统性风险的本质,有利于我们加深对系统性风险的理解;它明确了系统性风险管理的方向――异化状态的控制与正常状态的恢复;明确了系统性风险管理的重中之重是建立危机应对机制,而不是突发事件的处理。
流通环节市场监管中的区域性风险是指,在流通环节中,导致市场受到非系统性损害的具有区域性特征的不确定性因素。这一定义将区域性风险界定为一个事件,其特征有普遍性、区域性和可控性等。此概念的形成主要是基于以下几点:
第一,流通环节市场监管中的区域性对风险做出了限定,使它同样具有两方面的涵义:一方面,“流通环节市场监管中”将风险限定在与流通环节的市场相关联:另一方面“区域性”将风险设置在对区域的功能产生的影响,并在可以控制的范围内,而未影响到整个系统。
第二,我们考量区域性风险的目的在于防止此类风险的出现,避免损失的发生。在区域性风险中,风险结果不同于风险本身,透过风险结果,我们就会发现此类风险的发生就是主观的过错、背离运作规则和履职能力不强等因素而导致的。这些因素具有可控性,我们能够通过制度的完善,队伍建设的加强来控制这些因素,并对区域性风险发生负有责任之人加以处罚。
第三,将流通环节市场监管中的区域性风险界定为事件的意义在于:它明确了区域性风险的本质,避免了概念的混淆;它明确了区域性风险管理的方向――对不确定性因素的控制和冲突调节;明确了区域性风险管理的首要任务是防范机制和处置机制的建立与完善。
二、流通环节市场监管中的系统性风险和区域性风险产生的原因
流通环节市场监管中的系统性风险主要有:法律法规风险、政策性风险、制度性风险、环境性风险等,其中,环境风险包括社会环境风险和自然环境风险;区域性风险主要包括:廉政风险、执法风险等,其中,执法风险包括执法手段不足的风险、执法不到位的风险和履职能力弱的风险等。
(一)流通环节市场监管中的系统性风险发生的原因
流通环节市场监管中的系统性风险的客观性在于该类风险的发生不以人的意志为转移,超越了人们的控制能力,其发生原因有以下几点:
1.社会发展的阶段性是流通环节市场监管中的系统性风险存在的现实原因
乌尔里希・贝克认为。“风险社会是指在全球化发展背景下。由于人类实践所导致的全球性风险占据主导地位的社会发展阶段”。这一概念强调了以理性、自由、民主、市场化、科学技术等为特征的现代性社会发展过程中,人类实践由于追求现代性对解放人类、推动全球发展的作用,而导致现代性悖论和异化所造成的社会风险。在当前的社会发展阶段,流通环节的市场主体实践活动呈现的是一种无序的状态,这一方面是竞争的结果,同时也是社会发展阶段的现实情况。那么,对于流通环节的市场监管来说,这一因素使得监管总是要面临各类市场主体的创新活动,有时还要面对新的市场主体和新的经营业态,这种不确定性导致了损失的不确定性,即流通环节市场监管中的系统性风险随时可能发生。而对于监管主体来说,其职责就在于防止此类损失的扩大。
2.法律的滞后性与制度缺陷是流通环节市场监管中的系统性风险存在的客观原因
法律的滞后性与制度缺陷可以使我们陷入系统性风险。我国流通环节中现行的监管法规、监管制度、执法准则是以社会实践不断提出问题的前提下,不断完善的。有的监管法规和监管制度即使完全得到贯彻执行。其相应的监管工作也很难做到全面、客观。在现实工作中,我们的执法准则由于滞后性,更难得到及时的修正与完善。监管实践会提出什么问题?在什么时间提出问题?这些都是客观存在的情况。对于监管部门来说,要在监管实践行动之前准确分析、判断这些问题,并及时完善法律、弥补制度是不可能的,防止损失的扩大才是我们能够做到,并且应该做到的。
3.认识能力有限是流通环节市场监管中的系统性风险存在的基本原因
认识能力是指人脑对客观事物的反映能力,它具有主观性,同时也具有客观性,是自然性和社会性的统一。认识过程就是人的认识能力发挥作用的过程。风险存在是与人的认识能力分不开的,对于一个事物的认识程度决定着我们对之控制的程度。我们对市场自身的了解并不像我们想象的那样多,流通环节也并不像我们想象的那样能够轻易地被我们把握,这是认识能力的客观性决定的。也就是说,我们的认识受环境、经验、知识、设备等客观因素的制约,对于风险的认识无法达到完整、全面的程度。使得我们在市场监管过程中,往往因监管、执法问题处理不当,被媒体、公众广泛关注后,没有认识到风险已经发生了,决策迟缓、无法妥善控制风险。
4.监管体制不够完善是流通环节市场监管中的系统性风险存在的重要原因
流通环节市场监管体制是市场监管的职责划分和权力划分的方式和组织制度,是国家和国情的产物。监管体制是关系到市场监管工作得以正常运行的根本性问题。能够直接影响市场监管的效率和作用。流通环节市场监管工作的体制不完善具有客观性,受经济发展水平、市场环境、市场发育程度和执法资源等条件的制约。监管体制不完善引起的损害必定是系统性的,不是单个区域或单元的混乱。对于流通环节市场监管部门来说,
其监管体制不完善引起的损害具有关联性,不仅仅局限在监管部门之内。必定会影响与之相联系的领域。同时,监管体制机制的不完善导致的损害是阶段性的,不可能始终存在。社会管理的自我调节和修复可以达到控制损害的效果。所以,监管体制不够完善是流通环节市场监管中的系统性风险存在的重要原因。
(二)流通环节市场监管中的区域性风险发生的原因
廉政风险、执法风险是导致市场受到非系统性损害的具有区域性特征的不确定性因素。这些不确定性因素具有普遍性,可能会在各个地区、各个环节、各个阶段出现,需要普遍关注与防范。它具有区域性,即它的发生和影响是在一定区域内,不会引起系统的混乱。同时,它具有可控性。能够通过执法人员的努力防止发生。能够通过相关执法人员控制风险后果的范围。能够通过相关制度确定责任单位,并排除不确定性因素。它们产生的原因有以下几点:
1.监管执法人员素质有限是流通环节市场监管中的区域性风险存在的首要原因
在监管过程中,实施监管工作的是各级执法人员,当监管人员缺乏监管知识,未能对新的监管方式方法进行有效研究和运用的时候,就会在监管执法过程中,出现履职越位、缺位和错位的情况,影响履职效应,降低市场监管工作的有效性,引发执法风险。这是流通环节市场监管中的区域性风险存在的首要原因。
2.管理机制不够健全是流通环节市场监管中的区域性风险存在的客观原因
机制是指一个工作系统的组织或部分之间相互作用的过程和方式。客观地看,干部任用机制、激励机制等管理机制对于执法人员的廉政意识、责任意识具有重要的影响。这些机制不健全是导致有些监管执法干部内无动力、外无压力,工作只重形式、不重实效的重要原因,也是导致流通环节市场监管中的区域性风险存在的客观原因。
三、流通环节市场监管中的系统性风险和区域性风险的管理
流通环节市场监管中的系统性风险和区域性风险的存在考量着我们的发展程度、认识能力、自我修复水平和执法能力。加强对流通环节市场监管系统性风险和区域性风险的管理,既包括管理措施的完善,也包括管理程序的科学化与合理化。
1.树立风险意识
它是管理风险的第一步,流通环节的市场监管部门应该牢固树立监管风险观念,加强监管风险知识的培训,使全体监管执法人员在监管工作中必须保持应有的职业谨慎和恰当的职业怀疑,从每一项监管工作上防范和控制监管风险。
2.风险的识别与风险分析
风险识别一般要根据监管事项的性质,从潜在的事件及其产生的后果和潜在的后果及其产生的原因来检查风险。收集、整理监管事项可能的风险并充分征求各方意见。在确定了项目风险列表后,就可以进行风险分析了。风险分析的目的是确定每个风险对市场秩序的影响大小,一般是对已经识别出来的监管风险进行量化估计。
3.制定风险防范计划与风险监控办法
在流通环节市场监管过程中,需要时刻监督风险的发展与变化情况,并确定随着某些风险的消失而带来的新风险。主要包括两个层面的工作:其一是跟踪已识别风险的发展变化情况,风险产生的条件和导致的后果变化,衡量风险防范计划;其二是根据风险的变化情况及时调险防范计划,并对已发生的风险和新增风险及时识别、分析,并采取适当的应对措施。
20xx年9月8日～10日，国务院研究室课题组与国家工商总局研究中心在赤峰市联合召开了“整顿和规范市场经济秩序重大问题及对策——企业信用分类监管”课题研讨会。此次会议得到了工商局和赤峰市工商局的大力支持。工商局副局长吴锦凤、国家工商总局企业注册局副处长付宏伟等全国工商系统的39名代表出席了会议，总局研究中心主任谭小英做工作报告，研究中心副主任陈烨主持了会议。
谭小英主任在报告中指出，党的十六届三中全会提出了整顿和规范市场经济秩序，健全现代市场经济社会信用体系的新的要求；国家工商总局于20xx年8月提出了“两项改革”的工作要求，下发了《关于对企业实行信用分类监管的意见》，并将20xx年确定为“诚信建设推进年”。国务院研究室与总局联合开展“整顿和规范市场经济秩序重大问题及对策”课题研究已历4年，此次研讨会的中心议题是企业信用分类监管研究。谭主任强调，实施企业信用分类监管是建立社会信用体系的重要举措，是工商行政管理市场监管方式的重要创新，是建立市场监督管理长效机制的有效途径，因此开好这次研讨会、将这项课题研究推向深入，具有重要的现实意义。
在会议过程中，与会的北京、内蒙古、江苏、浙江、贵州、河南、广东、福建、成都、沈阳、深圳、济南等省（区）、市工商管理部门的代表，联系本单位开展企业信用分类监管工作的实际情况，紧紧围绕会议中心议题展开研讨，畅所欲言，全面、深入地反映了本系统在探索和实践分类监管工作中的基本认识、主要做法和所遇到的问题及障碍，探讨了做好这项工作的新的思路，为课题研究提供了宝贵的经验材料。
本次会议共收到论文14篇，规范性文件（草稿）7件，为下一阶段推进该项课题研究打下了基础。现将会议有关情况综述如下：
一、完善制度、继续全面推进企业信用分类监管方式方法改革
《国家工商总局关于对企业实行信用分类监管的意见》下发以后，北京、江苏、浙江等条件较好、起步较早的省市工商部门按照文件精神认真部署，系统推进，收效显著。它们分别从经济户口管理、企业合同信用工程、市场巡查制等不同的环节切入和强化企业信用分类监管工作，为全面推进信用建设提供了宝贵的经验。
（一）研究确定建立企业信用分类标准的原则。江苏省工商局提出企业信用分类要以工商行政管理的法定职能为主线，以企业登记注册和监督管理的信用记录为基础数据，以总局提出的分类标准为基准，以有关部门的信用信息为参照，对企业信用科学分类。确定“依据法定职责、信息来源合法、标准相对统一、系统联动便捷”四项原则，按照企业信用分类的具体标准，将企业划分为a、b、c、d四类，再因“信”施“治”。目前，江苏省工商政管理信息化系统已形成了省、市、县、所四级联网，为实施企业信用分类监管创造了良好的技术条件。
（二）按照风险度和信誉度实施对企业分类监管，进行企业信用奖惩、公示、修复的监管方式。自20xx年起，北京市工商局从经济户口分类分级管理入手，开始了企业信用监管方面的尝试和探索，搭建了包括企业良好行为记录、不良行为记录和不良行为警示系统在内的企业信用监管系统的基本框架；20xx年6月，开始按照风险度和信誉度实施对企业的分类分级监管。对风险程度高、信用等级低的密切关注，实施重点监管，对风险程度低、信誉等级高的地区、行业和市场主体以行政指导和服务为主，年检中免审。在监管实施中，建立了约见法定代表人、行政执法建议、信用预警、公示披露和警示限制、信用修复等制度，完善了分类监管制度，提高了监管效能。
（三）以经济户口为基础，以信息化为手段开展企业信用监管。浙江省工商局确定了工商企业信用监管体系的主要内容是：围绕企业信用信息这一核心、基于经济户口和信息化建设两个基础、抓住征信、评价、监管三个环节、实现工商监管职能到位和推进社会信用建设两个目标。经过不懈努力，以经济户口为基础的信用监管工作平台基本搭就，建立了企业信用反馈制度，有效规范了市场主体行为，强化信用监管和日常检查相结合，实行了对企业的动态监管。
二、对企业信用分类监管工作的认识不断深化
随着企业信用分类监管工作实践的不断推进，工商系统对这项工作的认识也在不断深化。经过充分交流和认真研讨，与会代表形成了以下主要观点：
（一）“企业信用分类监管”的本质是工商行政管理监管方式的变革，并非一项新的职能或任务。监管任务不断增加和人员不足、手段不强的矛盾，是工商部门现阶段面临的基本矛盾之一；分类监管依靠“矛盾论”的哲学思维方法试图解决这一矛盾，必将对工商部门实现职能到位和长效监管起到巨 大的推动作用。
（二）依法行政是实施“分类监管”的起点和归宿。在分类监管工作中，我们建立企业信用激励、预警、惩戒、淘汰等机制都不能脱离现行法律、法规的范围，更不能错入“行政不作为”或“滥用行政权力”的误区。
（三）尽快建立科学、合理的企业信用分类监管指标体系和分类标准。从目前工商部门实施分类监管的情况来看，构建一个参数体系庞大完整、以定量分析为主的数学模型，难度过大，成本较高；因此，有必要建立全国统一的指标体系和分类标准，把握宜简不宜繁，宜粗不宜细，以定性为主、定量为辅的原则，便于一线执法人员操作。
（四）完善的经济户口管理系统、统一的技术标准和管理规范以及信息传输的网络化，是企业信用分类监管的基础性条件。
（五）企业信用分类不是最终目的，应以工商监管职能到位为目标开展工作。市场主体信用信息的内涵和外延极其广泛，工商部门征集的信息主要是反映市场主体遵守工商行政管理法律、法规的情况。根据这些信用信息对企业做出分类，是以更加高效地实施监管为目的；对市场主体进行信用评级是行业协会或中介组织的工作，政府不宜参与。分类监管中，工商部门可向社会公布市场主体违法的客观记录，不宜公布信用分类监管等级。
（六）建立分类监管长效机制的重点之一是逐步实现政府导向、行业协会和中介机构为主管理。应根据我国市场经济的发展进程和社会中介组织的成熟程度，逐步实现企业信用分类监管从现在的政府大包大揽，向政府导向、行业协会和中介机构管理的方向转变，从而最大限度地减少行政因素对企业的干扰。
三、对全面推进企业信用分类监管工作的建议
研讨会上，代表们分析了在推进企业信用分类监管工作中遇到的突出问题。一是实施企业信用监管的法律依据不足，监管措施难以落实，包括监管中采取的公示企业信用信息、限制企业经营行为等措施有可能引起行政诉讼；二是缺乏政府的统一领导和协调，政府各部门拥有的数据库之间互相封锁，信息共享难以实现；三是不同地区的信用信息数据库在指标内容、技术标准、数据格式等方面不尽相同，与总局“金信工程”对接存在障碍；四是各地发展很不平衡，经济发达地区进展较快，欠发达地区资金缺乏，信息化水平较低，经济户口管理尚未起步，距实现企业信用分类监管更加遥远。与会代表们建议：
（一）建立健全企业信用管理法律制度。信用建设在我国刚刚起步，配套法律、法规很少，工商部门缺乏实施分类监管的法律依据和手段。国家要制定相关法律，推动整个社会信用体系不断健全，明确信用行为的概念、范畴、分类和信用信息披露、失信行为行政惩戒等内容。国家工商总局可根据各地经验先行制订部门规章，对企业信用分类监管工作作出全面、规范、统一的规定。
（二）加强企业信用分类监管信息化建设。建议国家工商总局尽快开发出一套能够基本满足各级工商部门企业信用监管需要的示范性、框架性应用软件，各地工商部门通过这套软件系统实现对接，从而逐步实现企业信用监管信息的全国共享。
在市场监管部门创卫工作动员会上的讲话
同志们：
今天我们在这里召开创建国家卫生城市工作动员会，是按照全市创卫工作指挥部的要求，对创卫工作进行再动员、再部署。近7天来，我已2次参加市里面的创卫工作调度会，5月15日一次，今天上午又是一次。市局也紧锣密鼓地对创卫工作进行调度，15日晚我在参加市调度会后连夜组织相关局领导、科室负责人召开创卫工作调度会，17日又组织召开“五区”食品安全监管创卫工作会，20日xx同志又组织机关全体科室负责人会议。为什么今天还要把机关全体干部职工和“五区”局相关负责同志组织起来召开动员大会呢，这就说明，我们的创卫工作已到了迫在眉睫、成败在此一举的关键时刻，我们必须举全局之力，来全力做好创卫各项工作。刚才xx同志宣读了创卫工作领导小组文件，对当前创卫工作重点进行了部署，几位工作组的组长就各自工作点了问题，部署了工作。这些我都同意，请大家严格按照要求全力抓好落实，下面我就做好创卫工作再强调几点意见。
一、认识上要提高站位
一是要有荣誉感。在5月15日市政府创卫工作调度会上，观看了暗访片、通报了省级专家组模拟考评结果后，xx市长用了“震惊”“震怒”两个词来形容当时的心情。他说，当市长几年来，样样工作都争全省第一，没想到这次模拟考评结果会这么差。考评总分1000分，800分为过关，但模拟考评最高的xx区才600多分，其他几区就更不用说，等于全军覆灭，总成绩列全省第x。一般的城市是先创卫再创文，创卫可以说是创文的一部分，我们“创文”都成功了，列全省第一，要是这次创卫通不过，有可能连创文都保不住，那这个脸就丢大了。同志们，如果真到这一天，这个脸丢的可不只是市长个人的脸，而是丢的全市党政干部的脸，全市人民群众的脸。大家务必提高政治站位，提高思想认识，增强集体荣誉感，切实把思想和行动统一到市委、市政府的决策部署上来。
二是要有责任感。从职能上来说，创卫评价1000分值中，我局负责的农贸市场卫生和食品安全分别占100分和120分，共占总分的22%，可谓责任重大。从共性要求上讲，我们负责了4个挂点路段，还有健康教育、机关卫生等，每一处都有可能扣分，大家一定要集中精力、精益求精，强化责任担当，坚决做好创卫各项工作。
三是要有紧迫感。从上次省级专家组在我市开展了模拟暗访情况来看，我们的问题还很多，存在如“三小”行业管理不规范，农贸市场脏乱差、达标率低等难啃的硬骨头，这些工作做不好，我们是要挨板子的。创卫工作属于绩效考核“一票否决”项目，直接影响其他考核结果、影响大家的切身利益，务必进一步增强紧迫感，切实破除事不关已的观望心态，在工作落实上做到与党组同频共振。
二、措施上要可行有效
一要加强组织领导。刚才xx同志宣读了市局的“创卫”工作领导小组文件，领导小组下设“一办（领导小组办公室）四组（农贸市场、食品安全、健康教育、挂点责任路段四个专项工作组）。进一步明确了保障食品安全、加强农贸市场监管、开展健康教育、搞好机关、挂点社区责任路段环境卫生这“四大块任务”。下一步，各办各组和“五区”要加强协调配合，完善机制，着力提升创卫工作合力。
二要压实工作责任。创卫工作关系大局，必须全系统动员、全局参与、全员上阵。市局创卫办要牵好头，负好总，统筹推进各项创卫工作。四个专项工作组要对标对表，按照市创卫工作职责分工，对比各自牵头职责，一条一条再梳理，一项一项再明确，一件一件抓落实。中心城区“五区”市场监管部门要落实属地管理责任，加强与党委、政府汇报，推动落实属地创卫主体责任，特别是农贸市场标准化建设和食品安全监管等方面，要积极争取党委、政府的大力支持。全体干部也要积极参与到创卫工作中来，自觉维护市局机关环境卫生干净整洁，自觉参与文明志愿服务活动，真正形成创卫工作齐抓共管、人人参与的工作机制。
三要强化整改落实。主要是三个方面任务：1，在全市创卫工作调度会上，xx市长亲自签发的《市市场监督管理局整改任务清单》，具体内容xx同志已通报，当时我代表局里签了字，立下了军令状，务必按时按质彻底整改。2，市创卫办下达的“十个一”要求，这是十项规定动作，近期要逐项落实。3，7月，接下来有省和国家的考核暗访组来到xx，大家一定要充分做好迎检准备。
整改工作抓得不好、抓得不彻底、不到位是要追责问责的。我们必须打起十二分的精神，对标对表、举一反三，对市场监管领域创卫问题来一次大检查、大起底、大扫除，全面排查梳理市场监管领域创文工作存在的问题和不足，把问题找全、把原因分析透、把措施想清楚。要以“毕其功于一役”的决心抓整改。中心城区“五区”是创卫工作的主战场、各区局是创卫工作的主力军，要按照市局部署，保持韧劲、久久为功，确保问题逐一整改落实到位，见到实效。
三、宣传上要全面发力
一要主动发声。要加大对外宣传力度，发出市场监管的响亮声音。在认真开展好日常创卫工作的基础上，认真收集好活动图片资料，及时撰写好宣传报道，挖掘过程中涌现出的先进典型事迹，同时定期总结工作中形成的有效举措，发现存在的普遍性问题，提出解决的意见建议，向上级报送，向媒体报送。市里有“文明xx”微信公众号，有“xx”微信公众号，里面定期有创卫工作的专栏或者快报，但是我基本上没见过我们市场监管局的相关宣传。我常说，市场监管的摊子很大，我走在街上，看到什么都觉得和我们市场监管的职能有关。以前是“酒香不怕巷子深”，现在时代不同了，这是信息爆炸的时代，人人手上都有手机，随时看到最新的消息，再不加强宣传，群众不知道我们市场监管部门在创卫工作上做了什么，哪些成绩是我们做出的，那群众对我们的认知度、满意度要从何而来？
二要用好平台。市局有微信公众号、官方网站，要充分发挥这些自有宣传平台的作用，在上面开辟“市监创卫进行时”专栏，每周至少发送1条相关的工作动态、1条相关的创卫宣传知识。市局一楼大堂的led显示屏做的这么漂亮，不要让它成为一个摆设，要善于利用，宣传好我们的创卫工作和日常监管工作。同时还要尽力协调好农贸市场、挂点路段的小区物业、沿街门店、酒店led显示屏，请他们滚动播放一些具有市场监管特色的创卫公益广告标语。
三要扩大声势。要立足市场监管部门的职能，结合我们开展的走访调研、监督检查等工作和每周五的挂点路段定期创卫活动，深入企业、市场、路段，融创卫宣传于日常监管服务中，一方面通过指出市场主体在日常经营中存在的突出问题，运用行政指导等柔性执法手段，督促其实现有效整改；另一方面，也可以提升群众对创卫工作的知晓率和支持度，真正形成全民动员、人人参与的浓厚氛围。
四、效果上要圆满成功
俗话说：开弓没有回头箭，市委政府对拿下卫生城市这块招牌是铁心的，创卫只许成功，不许失败，是对全市人民的庄严承诺，市场监管部门承担创卫的重要职能，没有回旋余地，请大家务必认清形势，同心同力，共同努力，争取最终圆满完成任务。
一要明确目标。那就是一条：确保少丢分、不丢分、得高分，决不拖全市工作后腿。
二要争创特色。在做好市创卫办安排的基本动作的同时，多想想开展一些具有部门特色的工作，多做一些能出彩、见实效的好事，让全市人民为市场监管部门在创卫中的努力付出点赞。
市政府纠风办关于20__年民主评议政风行风活动群众意见建议征集情况的通报下发后，市旅游局党组高度重视，立即召开党组会议，专题研究部署群众意见建议的整改工作。现将整改情况报告如下：
一、高度重视，立即行动
在全市征集群众意见建议活动中，旅游行业受到了社会各界的广泛关注。对市纠风办向我局反馈的200条群众意见和建议，我局进行了认真的梳理、归纳和分析。结合市委、市政府实施“打造特色旅游基地”和“旅游强市”战略目标，采取切实有效的措施，积极整改，不断满足人民群众日益增长的物质文化需求，促进我市旅游业又好有快地发展。
（一）向各县旅游管理部门，局机关各科室、局属各二级单位和旅游景区、旅游星级饭店和旅行社印发通报群众的意见和建议，使全市旅游管理部门和旅游经营单位对旅游政风行风的现状，广大人民群众对旅游行业关注的热点，旅游服务的难点和当前旅游工作存在的薄弱环节有一个清醒的认识和了解，对自身存在的问题和差距进行深刻的反思，增强危机意识和紧迫感，进一步提高解决存在问题的责任感和使命感。
（二）根据群众意见建议对整改任务进行分解，明确到责任领导、责任科室、责任人员，督促相关单位进一步查摆问题，找差距，落实整改措施。
（三）针对群众意见较为集中的“热点”和“难点”，进行专题研究部署，深刻剖析根源，选准突破口，抓住重点，制定措施积极整改。
（四）制定集中整改工作方案，对组织领导、方法步骤、整改内容、整改时间、整改对象和整改目标，提出明确的要求。
二、正视问题，落实整改
在整改工作中，市旅游局坚持把做好民主评议旅游政风行风活动与深入学习实践科学发展观和“讲党性修养、树良好作风，促科学发展”等主题教育活动相结合，教育引导广大干部职工把压力变动力，增强忧患意识、责任意识、服务意识，把整改工作落到本职岗位上。
针对旅游市场监管不力的问题。市旅游局组织执法人员在旅游旺季、小长假和黄金周期间开行旅游投诉直通车，深入景区（点）、旅游饭店、旅行社等旅游接待单位，针对旅游市场上出现的旅游购物、消费欺客宰客；旅游业务经营 “黑社”；无证带团导游；旅游交通有安全隐患；旅游企业服务质量差等扰乱旅游市场秩序经营行为等问题现场受理游客投诉，实行动态监管。日常的旅游市场监管工作，市旅游局通过××旅游网、××日报、天中晚报向社会公布旅游咨询和投诉电话，及时受理游客投诉，旅游投诉处理满意率达到100%。开展对全市旅行社租用车辆和旅游业务经营广告行为专项检查工作，市旅游局先后印发了《关于切实加强旅行社租（使）用车船管理工作的通知》（驻旅20__26号）、《关于进一步加强旅行社租（使）用旅游车辆管理工作的通知》（驻旅20__42号）和《关于进一步加强我市旅行社租（使）用车船管理工作的紧急通知》（驻旅20__58号）文件，严禁旅行社组织“夕发朝至”的团队旅游，消除安全隐患；联合工商部门开展了旅行社广告、旅行社门市部专项治理工作，净化了旅游市场。
针对部分旅游经营单位诚信缺失问题。市旅游局向全市旅游行业印发了《××市诚信旅游活动方案》，建立了旅游景区、旅游饭店、旅行社诚信档案，并对旅行经营单位经营基本信息及奖惩情况进行动态管理，并按照考核结果进行诚信旅游企业等级公示，实现末位淘汰。旅行社是旅游业的龙头，也是旅游市场各种问题集中的焦点。为规范旅行社的经营行为，推动各旅行社不断加强自身建设，在全市旅行社全面开展“星级旅行社”评定活动。根据旅行社星级评定标准，同时结合《20__年度国内旅行社业务及服务质量考评工作方案》和《20__年度旅行社业务档案检查评比工作的通知》精神，对旅行社维护旅游者利益及服从行业管理情况进行检查评比，全市共评定5家星级旅行社，其中新世纪旅行社被省旅游局评定为四星级旅行社。
针对部分旅游从业人员服务意识差，服务水平不高的问题。市旅游局邀请郑州旅游职业学院举办了全市旅游景区、旅游星级饭店、旅行社中高级管理人员培训班，全市旅游行业共277人参加了旅游标准化、旅游政策法规培训、旅游企业经营管理及安全培训，并获得了国家旅游局颁发的中高级岗位资格证书，极大地提升了旅游行业的服务水平。同时对注册20__年度ic卡导游员进行职业道德、礼貌礼节、职业技能和旅游政策法规的培训。
针对部分经营单位存在的强行消费，商业欺诈现象。市旅游局加大了旅游市场秩序规范化管理力度，组织开展以“阳光行动”为主题的旅游市场综合整治工作。认真贯彻落实《旅行社条例》、《旅行社条例事实细则》和 《河南省旅游条例》，严厉打击无证经营、违约失信、擅自改变行程、超出合同以外购物等违法违纪行为。同时在全行业经营单位显要位置公示了旅游投诉和咨询电话，随时随地接受群众的举报。“十一”黄金周前夕，向社会了旅游消费提示，让广大游客明明白白消费，开开心心旅游。
针对部分群众反映旅游景区门票价格高的问题。市旅游局积极向市政府报告，经过积极努力，我市旅游年票在今年4月份正式发行。一张旅游年票60元限本人一年内可以不限次数游览，极大地方便了我市广大人民群众和在我市长期居住或务工的外地群众，深得群众的欢迎；嵖岈山推出了本文来源：文秘站 千万门票大派送活动，金顶山向社会发放10万张免费门票，其中面向××市范围内1万余张；铜山景区、金顶山景区结合自身实际，也推出了旅游年票优惠活动。同时继续协调各景区对在“三八”节、教师节、重阳节等重大节日期间对特殊人员实行门票优惠。
对于群众关于加快我市旅游景区开发建设的建议，市旅游局完成了《××市旅游发展总体规划》的修编工作。市、县旅游局精心论证、包装了30多个旅游项目，汇编了《××市旅游招商项目册》，积极争取各方资金，开展各种招商引资活动。××区也加大了旅游资源的开发力度，今年6月份，××区政府与北京达沃撕颠峰旅游规划设计院签订了《河南省××市××区生态、旅游概念性规划（含商桐公路沿线及蚂蚁山周边两个片区）》合同书。××县加大了文化旅游产品的开发力度，先后完成了《××县旅游发展总体规划》、《南海禅寺旅游发展规划》、《梁祝故里详细规划》。
对于群众关于加大我市旅游宣传力度的建议。市旅游局组织编印了《天中揽胜》宣传画册、《××旅游图》以及中、英、日、韩文对照的《××旅游》宣传画册和《锦绣天中一日游》宣传折页，拍摄了《传奇天中》风光片等宣传资料，丰富了我市宣传品的内容，提高了宣传品的档次。举办了一系列旅游宣传活动。抓住全国百城旅游宣传周契机，举办了××分会场暨嵖岈山第一届西游文化节启动仪式，活动周期间先后组织了《情系嵖岈·春满人间》文艺演出、百家旅行社××踩线、百名记者看天中、百名越野摩托车车手城市巡游，金顶山首届旅游节、“千家万户登金顶”登山比赛、20__河南省越野摩托车锦标赛等一系列活动，有力带动了××旅游产业发展，提升了××旅游的知名度。继续加大了对北京、武汉、郑州等中心城市、周边省份和省内的宣传促销力度。积极参加国际、国内旅游交易会和中国北方旅游交易会及中部旅游交易会，全方位宣传推介××旅游产品。邀请国际旅游小姐巡游××，有效提升了××的形象。
在对群众意见建议整改工作中，我局做了一定的工作，也取得了明显的成效。但总体上来看，目前我市旅游政风行风建设的现状同广大人民群众的期望仍有一定的差距，长效机制建设同旅游业快速发展仍不相适应。旅游业是服务行业、窗口行业，行风是关系旅游业能否健康快速发展的生命线。市旅游局作为政府主管窗口行业的职能部门，将进一步强化监管意识、服务意识，从构建和谐社会，实现我市“旅游强市”的战略高度，持之以恒的抓好政风行风建设。
群众反映的意见建议：
1. 旅游服务态度差,饮食欠佳。(××市: ××县)
2. 旅游，建议费用降低。(××市: ××县)
3. 旅游，公司要诚信。(××市: ××县)
4. 旅游点要杜绝旅游导购，服务质量要改进。(××市: ××县)
5. 旅游方面，黑导游要治理，门票价格过多。(××市: ××县)
6、 开发尽量多的旅游景点。(××市: ××县)
7. 旅游，建议以后服务态度好。(××市: ××县)
8. 旅游市场要规范，黑导游要取缔。(××市: ××县)
9. 旅游，服务不周到。(××市: ××县)
10. 旅游，存在服务质量低下，收费高，管理不规范。(××市: ××县)
11. 旅游路线少，价格偏高，服务质量差。(××市: ××县)
12. 旅游服务不规范。(××市: ××县)
13. 政府部门机构，旅游系统服务意识差，乱收费，市旅游局管理不到位。(××市: ××县)
14. 旅游，建议降低费用，在农村建立分社，丰富农民生活。(××市: ××县)
15. 旅游加强对导游人员职业道德教育。(××市: ××县)
16. 旅游旅游景点；有很多景点可以开发利用，建议多开发利用，修路可供人方便行走，确实为人民大众服务。(××市: ××县)
17. 旅游服务质量不高。(××市: ××县)
18. 旅游：真实服务与承诺不一致。(××市: ××区)
19. 旅游加大开发力度。(××市: ××区)
20. 旅游:建议加强对旅行社的监管。(××市: ××区)
21. 旅游：不能充分发挥自身作用，使县旅游事业停滞不前，没有工作针对性。(××市: ××县)
22. 旅游管理乱骗人多。(××市: ××县)
23. 旅游保障消费者利益强化管理。(××市: ××县)
24. 旅游导游素质不高服务差欺骗消费者。(××市: ××县)
25. 旅游服务差乱收费。(××市: ××县)
26. 旅游服务质量差不遵守职业道德。(××市: ××县)
27. 旅游加强对景区购物进行整顿、治理 防导游强制消费者购物。(××市: ××县)
28. 旅游收费不透明随意更换线路。(××市: ××县)
29. 旅游业调整标准，经常公示。(××市: ××县)
30. 旅游:旅游景点收费高，环境差。(××市: ××区)
31. 旅游:接受旅游合同后，服务质量跟不上，导游素质良莠不齐。(××市: ××区)
32. 旅游:旅游不讲信用，坑蒙拐骗。(××市: ××区)
33. 旅游:真实服务与承诺不一致。(××市: ××区)
34、在门票中，买了大门票买小门票。（××县）
35. 旅游：价格贵，建议门票价格降低。(××市: ××县)
36. 旅游：加大宣传力度。(××市: ××县)
37. 旅游:服务质量差。(××市: ××区)
38. 旅游：规范旅游路线，制止导游带游客购买纪念品收回扣现象，提高旅游质量。(××市: ××县)
39. 旅游：建议旅游局规范景区门票，让能够"一票通"(××市: ××县)
40. 旅游：建议来××投资的企业去风景区应免收门票，为××招商引资提供更好的吸引力。(××市:
××县)
41. 旅游：加强管理。(××市: ××县)
42. 旅游：建议对旅游业加强管理。(××市: ××县)
43. 旅游：有乱收费现象。(××市: ××县)
44. 旅游：管理监管不到位。(××市: ××县)
45. 旅游：对本地企业，居民减免门票，开放本地旅游景点。(××市: ××县)
46. 旅游：建议××旅游降低外来企业的门票费用。(××市: ××县)
47. 旅游：建议省周边各个旅游景点可以免费游玩，可以刺激其 它行业带来收益。例如：服务行业可以带来更多。(××市: ××县)
48. 旅游：建议旅游局能为我们在××工作员工提供优惠卡。(××市: ××县)
49. 旅游：有欺诈现象。(××市: ××县)
50. 建议旅游市场加强整顿。(××市: 高新开发区)
51. 旅游，管理不行，引起游客投诉。(××市: 高新开发区)
52. 旅游，加大景点开发力度。加大景区管理力度。加大景点对外宣传力度。(××市: 高新开发区)
53. 旅游，建议市旅游局管理部门加大监督力度。(××市: 高新开发区)
54. 旅游，建议严格管理，收费服务透明。(××市: 高新开发区)
55. 旅游，有欺骗顾客行为。(××市: 高新开发区)
56. 旅游：加大管理力度。(××市: ××县)
57. 旅游：加强服务管理。(××市: ××县)
58. 旅游：需完善。(××市: ××县)
59. 旅游：服务质量提高。(××市: ××县)
60. 旅游：加强导游及票区管理。(××市: ××县)
61. 旅游：价格贵，服务质量差。(××市: ××县)
62. 旅游：合同不合理，途中购物较多。(××市: ××县)
63. 旅游：存在拉客购买商店。(××市: ××县)
64. 旅游：花钱买罪受，坑蒙拐骗。(××市: ××县)
65. 旅游时进购物店多。(××市: ××县)
66. 旅游：落实国家旅游相关政策。(××市: ××县)
67. 旅游：旅游景点门票涨价。(××市: ××县)
68. 旅游：乱涨价。(××市: ××县)
69. 旅游：希望旅游服务再好些。(××市: ××县)
70. 旅游：旅游业不发达，服务质量上不去。(××市: ××县)
71. 旅游：服务水平需进一步提高。(××市: ××县)
72. 旅游：价格偏高。(××市: ××县)
73. 旅游：有待进一步规范，价格不透明。(××市: ××县)
74. 旅游：强行消费，需改善。(××市: ××县)
75. 旅游：价格偏高，加强景点商店管理。(××市: ××县)
76. 旅游：安排购物多，收费不合理。(××市: ××县)
77. 旅游：强行消费，需改善。(××市: ××县)
78. 旅游：进一步规范旅游业行业管理。(××市: ××县)
79. 旅游：服务质量不够好。(××市: ××县)
80. 旅游陷井太多，职业道德差，骗消费者。(××市: ××县)
81. 旅游服务要改进。(××市: ××县)
82. 旅游：服务不到位。(××市: ××县)
83. 旅游：旅游导游引导购物消费。(××市: ××县)
84. 旅游：监督不到位。(××市: ××县)
85. 旅游时有骗钱现象。(××市: ××县)
86. 旅游团组织不当，费用过高，有宰客现象。(××市: ××县)
87. 旅游旅游服务各项目收费不透明。(××市: ××县)
88. 旅游：价格高，老百姓游不起。(××市: ××县)
89. 旅游：2009年5月1日旅游时，景点乱涨价。(××市: ××县)
90. 旅游：门票价格高。(××市: ××县)
91. 旅游：节假日时门票上涨。(××市: ××县)
92. 旅游：服务差，购物多。(××市: ××县)
93. 旅游强制消费项目多。(××市: ××县)
94. 旅游部门服务差。(××市: ××县)
95. 旅游：加大旅游项目开发力度。(××市: ××县)
96. 建议旅游部门提高服务质量。(××市: ××县)
97. 旅游：导游引导旅客购物方面加强管理力度。(××市: ××县)
98. 旅游：有些旅游景点周边环境，治安环境不好，有待加强管理。(××市: ××县)
99. 旅游：门票收费降低点。(××市: ××县)
100. 旅游：有欺诈游客现象。(××市: ××县)
一、调研过程的主要做法
为了深入开展本次调研，全面了解我区食品安全监管情况，区人大常委会教科文卫工委多次与市食品药品监督管理局分局（以下简称区食药监局）等部门进行工作沟通，商讨调研方案，确定视察点，整个调研过程历时一个半月，先后有60多名代表参加视察调研活动。本次调研分为四个阶段。第一阶段：组建小组，制定方案。常委会组建了由常委会副主任带队、部分常委会组成人员、专业代表参加的专项调研小组。在充分听取小组成员和有关部门意见的基础上，认真制定了调研实施方案。第二阶段：上下联动，专题座谈。为了提高调研质量，教科文卫工委参加了市人大常委会组织的培训和座谈。4月，常委会召开了区食药监局、区经委、区工商局、区质监局等相关部门座谈会，听取工作汇报，了解基本情况。第三阶段：集体视察，听取汇报。4月中旬，教科文卫工委参加了区政府有关加强食品安全工作书面意见和提案办理工作专题会，并视察乐山菜场、新路达农副产品市场；5月11日，常委会组织部分市、区人大代表集中视察了本区域内的绍兴饭店和马哥孛罗食品有限公司。代表们当场进行座谈。第四阶段：集中研讨，梳理总结。调研视察结束后，教科文卫工委召开了调研小组成员、专业人士、区食药监局负责人座谈会，汇总梳理调研过程中发现的问题，提出了积极的意见和建议，形成调研报告。
二、我区食品安全监管基本情况
调研中，代表们对区政府坚持“以人为本、和谐发展”的理念，依法行政、严格执法，为保障我区食品安全，确保广大人民群众身体健康和生命安全所做的大量工作给予了充分肯定。代表们认为，自从食品药品监管职能调整重组以来的两年间，有关职能部门做到了工作不乱不散，保持工作延续性，还注重在实践中有所创新，有所突破，我区的食品安全情况总体处于动态可控的良好状况。
1、逐步健全食品安全监管体制，初步形成广覆盖的监管网络。自监管职能调整后，区政府组建了由23个成员单位参加的区食品安全联席会议工作平台，联席会议办公室设在区食药监局。联席会议按照综合监管的功能要求，协调各方，形成合力。全区13个街道（镇）也都成立了由街道（镇）领导牵头的食品安全综合协调机构。全区建立了专业执法人员、食品安全协管员、居委干部信息员等三支队伍，对应形成了专业监督网、社会协管网、信息宣传网等三级网络，基本形成了覆盖全区的食品安全监管网络。
2、加强制度建设，促成条条联手、条块结合的合作机制。区食品安全联席会议通过召开成员单位领导会议、联络员会议，及时沟通信息，研究监管工作，明确各自责任，共同推进工作。联席会议还制定了《区处置食品安全事故应急预案》和《区食品安全综合评价工作方案》等一系列规章制度；制定每年度的食品安全工作计划，以推动工作规范有序的开展。
3、增强监管合力，综合监管成效日趋显现。各职能部门注意条块结合，齐抓共管，在做好日常监管的同时，大力开展联合执法和专项整治等活动，确保了重大活动和节日市场的食品安全，我区的集体性食物中毒也得到有效控制，食品抽检合格率有所提升。
4、加强宣传教育，促进企业诚信自律。各职能部门注重发挥各自专业特长，深入社区广泛开展形式多样、内容丰富、生动活泼的食品安全宣传，进一步提高市民的食品安全防范意识及科学素养。各职能部门还积极开拓思路，勇于探索，对农贸市场实行“五个一”的管理、对散装食品实行实时监控和错时监管。通过行业协会树立企业优化管理的规范（如饭店行业的“六T”实务管理），促进了企业诚信、自律建设，并取得了较好的效果。
三、调研中发现的问题
尽管我区目前的食品安全情况总体处在动态可控状态，但是食品安全监管工作仍然面临着十分严峻的形势，还有很多新情况、新问题急待解决。通过调研，代表们指出了食品安全工作中存在的问题，主要是：
1、相关法律法规亟待完善。随着经济和社会的不断发展，1995年颁发的《中华人民共和国食品卫生法》已不能完全适应现阶段食品安全所面临的复杂局面。部分法律法规的缺失，导致执法人员在处置违法行为时无法可依，比如，为了保证散装熟食的安全，有必要对隔夜散装熟食进行销毁，但没有法律依据。此外，由于处罚设定的上限较低，导致对已经查明违法行为的处罚力度不大，违法成本较低，有些违法行为屡禁不止。
2、食品安全的长效监管机制有待健全。由于食品安全涉及面广，在生产——加工——销售等领域，政府各个职能部门有着不同的职责分工，容易造成执法盲区，联合执法尤为重要。特别是在全国率先试行新的管理体制以来，强调“属地化管理”，而街道只是区政府派出机构，不是执法主体，也没设类似工商所、环卫所等专门从事食品安全监管的延伸机构，“属地化管理”很难落实。食品安全联席会议因受种种条件限制，还没有充分发挥出统一指挥、协调各方、降低成本、提高效率的作用。
3、部分食品卫生标准不统一，相互存在矛盾。由于一些重要指标不统一，比如食品中的微生物指标缺乏国家统一标准，致使食品卫生监督单位无法全面有效地进行监测和评判。
4、人、财、物的投入仍显不足。自食品安全监管职能调整后，相对日益繁重的监管任务，食品安全监督执法队伍、执法设备和经费也显不足。
四、意见和建议
1、加快建立健全法律法规，保障食品安全监管有法可依。建议向市人大常委会和市政府呼吁，针对目前食品安全监管执法工作中出现的新情况、新问题，尽快修改和完善相关法律法规。适当提高对违反食品安全行为的处罚标准，起到惩戒作用，防止问题食品屡禁不止。同时要加快制定统一、规范的食品生产——加工——销售的检测标准，使执法人员有法可依、有章可循，便于监管掌控食品市场。
2、加大宣传教育力度，提高企业和全民的食品安全意识。区政府有关职能部门要多渠道、多形式的向人民群众广泛宣传食品安全知识，增强市民的防范意识。要加强对从事经营食品的从业人员的培训，组织开展先进经验交流和典型事例通报活动，增强企业对保障社会食品安全的责任意识。要完善食品安全信息机制，动员全社会参与日常监督，使政府监管与社会监督、舆论媒体等监督结合起来，努力营造人人关心、重视、支持食品安全工作的良好氛围。
关键词：外汇管理；事中事后；监管
中图分类号：F830.92 文献标识码：B 文章编号：1674-0017-2016（11）-0004-03
党的十以来，建立现代市场监管体系，完善与加强事中事后监管，对中国政府来说是一场新的革命。总理2014年就强调，要“从过去习惯审批‘画圈圈’，到不断自我削权，进而创新事中事后监管”。2016年3月，总理在政府工作报告中对创新事中事后监管方式做出了部署，可见在构建开放型经济新体制，提高对外开放水平，以开放促改革的大背景下，不断完善与加强事中事后监管更为迫切。
一、外汇管理的事中与事后监管：核心与支柱
2013年新一届政府成立以来，我国政府加快市场监管理念转变，全面推进简政放权，多次在各种场合、各种文件提到加强事中事后监管。但是目前，各界人士对事中事后监管仍然存在一定的认知模糊。为了促进各职能机构转变管理理念，有效履行职责，我们有必要对此做出明确解读。
严格来说，事中事后监管并非是法律术语，我国也没有任何专门的法律l文对“事中事后”阶段进行清晰规定。但是从实际要求看，“事中事后”以“事前”为参考基准，必须依托具体事项而贯彻执行。国家外汇管理局（以下简称外汇局）早在2009年就明确提出 “五个转变”，即从重审批转变为重监测分析，从重事前监管转变为强调事后管理，从重行为管理转变为更加强调主体管理，从“有罪假设”转变到“无罪假设”，从“正面清单”转变到“负面清单”。由此可知，在外汇管理的具体实践中，“事前”主要指各类外汇业务的行政审批与核准。相对应地，“事中事后监管”则是指对外汇业务的监测分析、预警，以及核查处罚。
外汇管理事中事后监管的核心是合理界定政府与市场的关系问题，处理好“有形之手”与无形之手”的边界，实现政府管理到治理的转变。对于守法合规企业，政府应充分放权，发挥市场主体外汇资源配置效率，简化手续，清理、整合各类管理法规，促进投资贸易便利。但是市场并非万能，简政放权并非等同于外汇管理无为而治，而是要转换为更有张力、更有包容性的事中事后监管模式。
有效的外汇事中事后监管必须依托于两大支柱：一是强化监测分析，创新管理方式。事中监管的重点在于风险管理，就是要构建完善的非现场监测体系，开发市场化的外汇管理工具，探索外汇管理宏观审慎监管方法，确保市场主体依法合规开展业务。事后监管就是依托执法核查、依法惩戒，维护正常市场秩序，促进公平竞争。二是以制度构建为重点，规范工作内容与流程。事中事后监管的有效开展需要依托明确的法律法规以及清晰的工作流程，需要将散落于各个业务条线、缺乏统一的管理要求进行整合与规范，提高监管精细化程度，防范检查任性、选择执法、人情监管等风险隐患。
二、外汇局陕西省分局事中事后监管改革探索与成效
近年来，陕西以促进贸易投资便利化为切入点，以深化改革为首要任务，通过敏感性训练搭建改革工作宏微观框架，形成了一系列有效的改革举措，在事中事后监管工作中取得了一定进展。
（一）正本清源，探索敏感性训练。作为组织的基本构成细胞，“人”这一因素决定了组织履职工作的好坏与成败。人员转型，首要是观念的转型，通过学习比较，外汇局陕西省分局重点采用了管理学组织行为理论中“敏感性训练”，以促进辖区外汇管理工作人员观念转型。这一训练的基本假设前提是：人们有能力通过学习而变得成熟起来。训练的目标是通过训练对象（个人或团体）在共同学习环境中的相互影响，进而提高个人和团体的工作效率并满足其需求，进一步提升组织行为的效能。
将敏感性训练应用于辖区外汇管理事中事后监管改革工作的优化提升，主要包括以下两方面：一是组织外汇管理工作人员学原文、悟原理，从宏观角度训练人员深刻认识事中事后监管改革重要性的敏感度。二是加强外汇管理部门间无障碍沟通，从微观角度训练人员熟练掌握事中事后监管改革框架的敏感度。通过组织多次无领导小组讨论，大家在不断的倾听和交流中形成了共识：简政放权不能简单地理解是外汇局对银行的授权，更不能将加强事中事后监管与便利服务二者对立起来。在此基础上，深入开展主体监管方式研究，探索现有宏观监管体制和框架下，分局层面推行主体监管的方式方法，探索经常项目监测和核查方式，加强重点领域的监管与核查，探索推动商业银行依据“展业三原则”落实外汇管理制度的方式方法，确定了“设定监测指标―非现场监测与核查―确定重点监测主体名单―现场核查―确定类别―分类管理―违规移交”的事中事后监管基本流程。
（二）优化内部机构设置，实现前台“一站式”服务和中后台全过程监测核查。陕西省外汇局按照便利化原则规范管理，形成“一个窗口对外办理”外汇业务“全流程”，即“一站式”外汇服务，打破原有各岗位设置界限，将外汇业务整体划分为业务受理岗、业务复核岗、业务审批岗和信息录入岗，实现人力与效率的均衡，加快了业务岗位人员转型。据统计，优化后企业单笔收、付汇时间明显缩短，业务办理效率大幅提高。
（三）强化数据的事中动态监测分析，建立重点联系制度。一是依托外汇管理非现场监测与现场核查机制，对涉汇主体实施“全过程”持续动态监管，通过建立重点企业重点联系制度，对重点主体监管工作细化落实到各监测责任人，针对重点主体强化重点监测，持续、动态把握跨境资金流动情况。二是通过对全省货物贸易名录企业的总量筛选，结合地区管理实际，选择确定50家企业，建立全省货物贸易敏感样本企业库。在此基础上，以综合评价、定点联系、动态监管、预警前置为原则，建立陕西省货物贸易重点企业定点联系制度，确保及时掌握全省重点企业在货物贸易外汇业务中出现的新情况、新问题，增强工作的针对性和实效性。
（四）创新事后联合监管方式，加强监管协作。一是积极探索建立与商务、海关、财政等跨部门联合监管机制，不断巩固提高货物贸易改革成效，从出口不收汇企业套取政府奖励现象入手，提出联合监管的政策建议，得到了时任省政府主要领导的高度重视和肯定性批示，促进了监管合力的形成。同时，陕西省外汇局与省、市多个部门联合拟定了《关于加强进口的若干意见的实施办法》、《关于支持外贸稳定增长的实施意见》等一系列文件，有力推动了陕西省外贸经济的发展。二是从企业进出口收付汇信息互换、执法互认和监管互助等方面，促进部门监管合力的形成和发挥，推动省政府成立了由省商务厅牵头，省工商局、省国税局、省口岸办、西安海关和外汇局陕西省分局为成员单位的领导小组，建立了企业联控监管机制和外贸企业登记评价机制，实现了监管信息交流和数据共享。
三、基层外汇局推进事中事后监管面临的制约因素
（一）制度建设滞后，欠缺清晰准确的目标定位和方向感。事中事后监管工作主要涵盖数据质量控制、可疑线索核查以及统计监测分析三个方面，既涉及微观管理，也涉及宏观形势与政策分析，有的具体工作甚至存在一定重叠，目标如何侧重、如何与其他管理工作相协调等都是辖区外汇管理人员普遍提及的问题，如何合理划分管理边界、有效分工、形成合力需要进一步明确，否则极易出现盲目监管和为监管而监管的工作倾向。目前，事中监管存在制度规定不统一、整体性不强、信息不对称等突出问题，L险提示函、重点企业约谈、分类监管、非现场核查等创新手段尚缺乏明确的法律授权，制约了基层外汇局的探索积极性。在事后监管方面，发现异常线索和查处违规案例是重要内容，但目前外汇监管尚未在异常和违规的认定标准方面建立负面清单，《外汇管理条例》无法完全适应当前发展形势，部分处罚规定过于粗略，而且《外汇管理行政罚款指导意见》已超过试行期，正式的行政处罚指导意见尚未颁布，导致事后检查处罚中自由裁量权过大，并可能带来行政复议和行政诉讼。
（二）欠缺高效率的监管手段和监管模式。在手段上，现有的建立风险预警指标、事中数据筛查比对、督促银行落实展业三原则等监管手段取得了一定的监管成效，但受结构性数据缺失、被监管主体公共信息掌握不全面、非现场监测手段单一等影响，急需加强与其他监管部门的数据共享和联合监管。在模式上，涉外主体业务综合化、复杂化程度的提高，需要对其业务数据进行全面立体呈现和综合分析，但现行经常、资本、收支、检查等部门各行其是的监管框架无法完全适应以主体管理为核心的新形势，削弱了事中监管效率，难以形成全方位监管合力。此外，随着大多数业务权限下放至银行，外汇局掌握的第一手数据与材料明显减少，系统数据对银行依赖性强，由于银行在经营压力下很难兼顾维持客户资源与数据真实性审核两个目标，部分银行存在人为放宽监管标准的问题，这弱化了银行的代位监管职责，外汇管理政策传导的有效性与事中事后监管效果均有所削弱。
（三）新型外汇管理人才匮乏，监管队伍的能力建设亟待加强。在与辖区外汇管理工作人员的交流座谈中，不难发现有一些人员表示简政放权后与企业的“距离感”增强了，管理难度大了，担心没有能力应对复杂多变的外汇形势。不少人员虽然意识到旧有的管理思维和方式方法已经很难适应新的形势，但人员的观念转变、特别是能力培养又无法一蹴而就。事中事后监管对业务人员提出了转型新要求，需要员工熟悉了解外汇管理的全口径业务，还需要对计算机、财务、法律、税务等知识有一定涉猎，这无疑加大了人才培养难度。
四、对深化事中事后监管制度的思考与建议
（一）加强外汇管理法规与制度的顶层设计，完善工作机制。外汇管理改革向纵深推进是一项系统性工程，需要国际视野和整体改革理念。一是应继续加快各条线管理法规文件的清理与整合，为市场主体提供透明便捷的市场规则。二是构建符合新形势需求的外汇管理法规。以《外汇管理条例》修订为契机，制定事中事后监管的基本框架，对事中事后监管的实施主体、适用范围、管理手段、监管流程等做出统一规定，强化法律保障。同时，正式出台《外汇管理行政罚款指导意见》，确定违规情节，规范处罚程度。三是对机构设置、人员编制、监管模式等进行总体设计，科学调整、配置适应主体监管需要的职能机构，打破现有的岗位设置界限，探索建立经常与资本、外汇与跨境人民币监管部门之间联合监管机制，提高监管效率。
（二）加强非现场监测管理与现场检查的有机结合，提升监管合力。一是进一步完善非现场监测指标和数据库建设，将各业务条线的数据与跨境资金流动监测协同互通，优化阈值设置及启动机制，构建覆盖面广、科学精准的立体监测网络，探索构建宏观审慎框架下的企业外债与资本流动管理体系。二是建立健全监管信息共享协作机制，加大与商务、海关、税务等管理部门的协调力度，同时探索建立与监管对象的沟通互动机制，确保提高非现场监测的精准度。三是有的放矢开展现场核查，严厉打击地下钱庄、网络炒汇等违法违规行为。探索将外汇违规信息纳入社会征信体系中，以提高诚信经营行为。四是强化银行的事后监督意识。建立银行错误数据检查制度，指导银行提高风险意识与责任意识，加强数据的合规性与准确性。
（三）提高外汇管理人员的专业素养，加强内控机制建设。一是综合利用集中学习、案例讨论、知识讲座、交叉培训等多种方式，建立长效培训机制，提高外汇管理人员在贸易、会计、财务、审计等薄弱环节的知识水平，促进人员从操作型、单一型向复合型、专家型转型。二是发挥正向激励作用，在职称评定、职务晋升等方面对优秀的事中事后监管人员予以培养，提高人员工作的主动性。三是加强内控机制建设，对外汇管理人员所存在的突出问题进行整改，保证外汇管理人员依法、高效、公正、廉洁。
参考文献
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The Reflection on Mid-event and After-event Supervision
Reform of Foreign Exchange Administration
――The Analysis Based on the Development Status in Shaanxi Province
PENG Huafei
（Xi’an Branch PBC， Xi’an Shaanxi 710075）
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