时间：2022-07-16 06:34:05
导语：在管理运筹学论文的撰写旅程中，学习并吸收他人佳作的精髓是一条宝贵的路径，好期刊汇集了九篇优秀范文，愿这些内容能够启发您的创作灵感，引领您探索更多的创作可能。
[论文摘要]本文对运筹学教学中存在的一些问题进行分析，并就运筹学的教学目的、教学内容、教学形式等方面进行探讨，提出相应的改革思路和措施。
运筹学作为一个学科出现以来，特别是20世纪50年代以来，运筹学的研究与实践在我国得到深入发展，在工程、管理、经济等领域都发挥了重大的作用，并作为一门课程逐渐成为管理科学、系统科学、信息技术、工程管理、物流管理、经济、金融等专业的基础课程之一。然而，由于运筹学知识的综合性及内容上的数学复杂性，使得这一课程的教学表现出强烈的自身特色。结合几年来十几次运筹学教学的体会，对运筹学的教学方法进行一个粗浅的分析，以供探讨。
一、注重其发展背景及现实意义的讲授
二、注重其“学科交叉、多分支”的特点
应该说“学科交叉、多分支”是运筹学作为一门课程的重要特色,也是教学过程中需要认真处理、仔细推敲的一个关键问题。多学科交叉使得运筹学表现出知识结构和思维方式上的复杂性——既具有数学学科的理论特性又具有应用学科的自身特性、既具有理工学科的定量特性、又具有人文学科的分析特性、既追求“完美”又注重“实用”。作为授课教师而言要始终把握运筹学的这一特点，做到对发展现状的较好跟踪，注重对学生启发性引导；做到对授课对象的仔细区分，既包括对学生学历的区分又包括对学生专业的区分，对学生学历的区分主要体现在知识内容、授课学时、授课方式、课程要求等环节，而对学生专业的区分则主要体现在理学、工学和经管专业在知识深度与广度上的差异以及在理论和应用上的差异。而多分支特性则要求授课教师在授课过程中对各个分支有针对性的选择并能够做到对该分支理论及应用的充分把握。
三、注重“案例教学、实验教学”的综合运用
案例教学与实验教学在运筹学教学中的运用主要在于对学生综合能力的培养。“案例教学”一方面可以在课程讲授过程中起到引导的作用，既可做到由浅入深、又可在较大程度上激发学生的学习兴趣，为接下来的深入做好铺垫；另一方面，又可在知识的运用上起到较好的教学效果，既激发学生的知识运用的兴趣又加深对知识理论的理解。“实验教学”既是对理论教学和案例教学的细化又是对学生动手能力的有效引导手段，特别是对学生脚踏实地的学习态度是一个较好的锤炼，同时也对学生长期以来单纯的“分数为上”的学习方式是一个有效的冲击。正是基于上述考虑，笔者认为在运筹学的讲授过程中要充分重视“案例教学”和“实验教学”的运用，充分考虑二者在运筹学教学过程中比重和搭配问题。
四、注重教学方式的运用
随着教育技术的飞速发展，多媒体教学在课堂教学中运用越来越普遍，它在一定程度上提高了教学的质量和教学率，同时又带来相应的弊端。尤其是多年的高校扩招和运筹学课程的普遍适用性使得多数运筹学课程为大课教学，这就促使教师为了避免后排学生看不清而几乎抹去了板书的运用。所以，在大班化的背景下，板书与多媒体的矛盾始终是运筹学教学中一个难以解决的问题。
五、注重对考核方式的研究
考核作为学习过程中的一个重要环节，其设计的好坏对整个教学质量有着重要影响。在传统的考试方式中，往往过多得强调知识点的掌握情况，而在一定程度上忽视了应用能力的培养。所以，不仅要在教学过程中注重“案例教学”和“实验教学”的运用，又要注重对学生实践能力方面的考核，不仅包括学生对分析能力、动手能力的考核，还要包括对学生探索精神和探索能力的考核。基于此，笔者认为在运筹学考核过程中“专题考核”和“研究论文”都可作为传统考核方式的重要补充。
关键词：运筹学；实验教学； 必要性；改革
《运筹学》是近六十年来发展起来的一门新兴的应用学科，它运用分析、试验、量化的方法对系统中人、财、物等有限资源进行统筹安排，为管理人员在做决策时提供科学的依据。
1、《运筹学》实验教学的必要性
1.1符合当前教学改革的需要
学生在进行了的课堂教学之后，根据自身的实际情况选择课题，查阅资料，仔细研究，建立模型、选择算法、调试运行后得出结果，并进行结果分析。该过程主要锻炼学生的系统性思维，将理论和实践相结合，提高他们分析和解决实际问题的能力。
1.2培养学生学习兴趣的需要
在与学生的接触过程中了解到有一部分学生在开始《运筹学》课程学习之前，从他们的学长处就知道《运筹学》难学，考试难过，而有一部分学生是在开始《运筹学》课程学习之初，在学习线性规划单纯形法计算时，被其烦琐而枯燥的计算过程弄得学习的兴趣和信心全无。如果在学习中，加强实践环节，启发学生运用已有知识解决生活中的实际问题和开拓新的领域，可以在一定程度上提高学生的学习兴趣和学习热情。
1.3培养学生创新能力的需要
借助现代信息技术设计一种新颖的教学环境，使学生置身于一个“数学实验室”中，进行观察模拟，发现并作出猜想，进行实验、计算和检验。《运筹学》拥有相当多的数学模型有利于计算机上机实验的开展，借助逻辑推理加以证明，让学生对《运筹学》课程内容有较为深刻的认识，从而学生的创新能力得到一定程度的培养。
1.4《运筹学》课程是一门应用性很强的课程
随着科学和计算机技术的不断发展，许多数学软件都具有优化计算的功能。为了使学生和教师从烦琐的重复计算中解脱出来，我们设计了运筹学实验。通过运筹学实验课程解决实际的工程问题，使学生在了解到运筹学应用领域广泛的同时，能够更好的把握《运筹学》课程学习的重点和方向。
1.5开展实践活动的需要
实验教学不仅仅是一种教学手段，还是一项专门的实践活动。学生通过做实验来实现个体与客体的相互作用，不断积累个人经验，扩大自己的认识范围，提高自己的能力。尽管四年的大学学习期间开展实践活动的形式多样化，还有竞赛、实习、课程设计、毕业设计（论文）、社会调查、生产劳动等，但是实验教学是最基本的首选形式。结合《运筹学》课程学习特点，有效的开展实验教学是开展实践活动的需要。
2、《运筹学》实验教学中存在的问题
2.1实验教学内容单调。
实验课上主要是运用优化软件包LINDO、LINGO、QSB等来计算已经建好的模型，得出计算结果，要求学生掌握各常用的软件的运用。基本上是一类问题一题，实验没有把各章节的内容有机的结合起来，缺乏设计性与综合性。
2.2《运筹学》实验教学存在着学生“被动参与”的弊端。
《运筹学》实验教学中，一般是任课教师事先提供实验指导书，规定了详细的实验步骤和细节，学生只能逐条照此办理。这种重复、被动的实验教学模式，束缚了学生的手脚，学生则是被动地接受实验技能，在某种程度上窒息了学生的创新思维和想象能力，其实验课效果不是很理想。这种教师为完成教学任务，向学生灌输知识，满足学生拿学分、考高分要求的教学，不利于学生能力、素质的培养。
2.3《运筹学》实验教学考核的形式单一
上机实验内容的考核主要是要求学生提交一份实验报告，根据实验报告的内容评定分数。这种考核方式主要对实验结果进行评定，不能完全体现实验过程中学生发现问题，解决问题的能力。
3、关于《运筹学》实验教学的几条改进意见
3.1改变传统的教学模式
实验教学的改革在于抛弃传统的教学模式，在于充分尊重学生在实验教学中的主体地位，允许学生按照教学要求自行设计实验方案，充分发挥学生在实验教学中的想象力和创造力。教师主要是宏观把握和原则指导，改“实验指导”为“实验引导”，改传统的“教师为主”的实验教学模式为“学生为主体，教师为主导”的模式。
《运筹学》实验教学主要要求学生掌握几个常用的运筹学软件的运用。应该先由学生自己由简单的案例开始，学习各软件的使用方法，不懂的地方，老师再给予指导，要求学生完成教学大纲要求的基本实验；然后由学生自主设计一到二个综合性实验。如果是教师给出实际工程资料，给每一小组的资料背景要尽量不同，要具有一定的灵活性。
3.2实验项目“少而精”
加强实验教学，提高学生运用运筹学的相关理论解决实际问题的能力，可以适当增加实验教学的总时数，但实验项目选定时，要贯彻“少而精”的原则。
实验项目不宜过多，而是加强每个实验的力度，一个实验项目可以运用几章的理论知识，注意章节之间的联系，以及不同模型之间相互转化的原则。在融会贯通的同时，进一步提高实验技能和运用实验解决实际问题的能力。
3.3加强实验过程中的监控
由于实验项目相同，实验数据也基本一致，所以有部分学生总指望在提交实验报告之前拷贝其他同学的，以此来获得实验课程的成绩。在评阅每一届学生提交的实验报告时，总能发现雷同的情况，所以加强实验课堂实验过程的监控也是十分必要的。
3.4增强实验报告撰写的灵活性
由于《运筹学》的某一些问题能建立不同类型的模型来进行求解，而且同一个模型又能用不同的软件求解，如果按照实验报告的规范，经常会造成实验结果的堆砌和实验报告的冗长。《运筹学》软件几乎都是英文版的，部分学生认为只要实验结果出来，能完成实验报告，就算做完了实验，其实对实验结果的内容都一知半解。所以，针对具体的《运筹学》实验项目，实验报告撰写的规范需要做适当的调整，在一定程度上体现其灵活性。
《运筹学》实验教学改革是一项长期而复杂的工程，目前只是一些初步的探索，在今后的教学过程中，有些问题还有待于进一步的探索与解决。
基金项目：长沙理工大学教研教改项目：应用型人才培养模式下《运筹学》教学改革研究
参考文献：
关键词:教学方法;教学过程;考核方式
中图分类号:G424.1文献标识码:A文章编号:1672-3198(2009)18-0208-01
目前运筹学课程已经成为众多高校经济管理类专业一门重要的专业基础课,是经济和管理问题中应用很广泛的一种定量方法,它起着联系基础课程(微积分、线性代数、概率论等)与专业课的桥梁纽带作用,是解决经济与管理问题的一个方法论和工具。国际上已经把运筹学方法作为一个很重要的决策方法广泛应用于管理决策中进行科学管理,运筹学已经成为商学院很重要的一门基础课程,并出版了很多优秀的教材。
经济管理类专业学生学习运筹学的目的是实际分析和解决问题的能力。然而在我国传统的运筹学教学使这门本源于实践的科学,又远离于实践。另外经济管理专业的学生普遍存在着对定量方法的恐惧心理,许多学生对运筹学的学习兴趣不高,成绩下滑。期末考试的成绩远差于一些专业课程的成绩。这是我们在经济管理类专业运筹学教学中应该避免的,所以必须在教学上有所创新,采取一种全新的教学理念和方法才可以使学生体会到运筹学的魅力,才能使学生轻松掌握如何使用运筹学的方法解决实际问题。
1 教学方法的创新――案例教学法
目前在运筹学教学方法改革中最多提出的是案例教学法,魏晓平和宋学峰提出了在管理运筹学中应用案例教学,以案例为教材,让学生通过自己对案例的研究、分析、讨论,并在教师的指导下,以认识者的身份直接参与课堂教学,使课堂教学成为师生双向参与的学习过程。国际上的教育工作者也很早提出了案例教学在运筹学教学过程中的重要性,并编制了一些优秀的教材,其中包含大量的案例。廖志高和胡知能专门研究了工商管理类运筹学案例教学的改革,指出了案例教学中存在的问题。本人认为案例教学的组织很关键,应以每一个独立的模型为单位组织教学,每个模型以一个实际案例引出,进行理论知识和建模方法的讲解,然后布置一个相似的案例,要求学生自己动手建立模型。案例成为教学的载体,最终又是教学要达到的目的。
2 教学过程的创新――“三步曲”
第一步:分析问题,建立模型。引导学生由实际中管理决策者面临的实际问题出发,由实际决策需要提出问题,建立模型,同时启发学生对与该问题相似问题的思考,拓展该模型的应用范围。
第二步:模型求解,使用计算机软件求解。运筹学理论上的求解方法主要是单纯形法,但是该方法的求解过程,是数字的重复迭代过程,解题过程耗费大量时间。在理论授课和课外作业中,只能对那些决策变量和约束条件较少的问题进行讨论,而针对实际应用中的大型案例来说就脱离了现实,显得无能为力。为此,很多教育工作者提出了使用计算机软件求解的必要性,邱丽绚提出了计算机辅助教学在管理类运筹学教学中的优点。计算机软件求解模型应该辅以上机实验课教学,具体的操作还是以案例为载体。
第三步:求解结果的应用,如何辅助决策。如何使用求解结果辅助决策,是使用运筹学建立模型的目的和出发点。所以最后必须将求解结果回归于实际问题。而在与实际问题结合的过程中,可以很好的阐释运筹学模型理论上的成熟性和实际应该的灵活多变性,这两点决定了运筹学模型应用的广泛性和灵活性。
以上三步组成的“三步曲”教学过程,从实际问题引出运筹学模型,然后采用功能强大的软件求解,最后对求解结果进行分析,回归实际,指导实际决策。这样从实际出发经过数学模型的求解最后又回归实际的过程,学生比较容易理解,同时激发了学生的学习兴趣,也很好地体现了运筹学模型的强大的实际作用。
最后针对每一个模型在完成“三步曲”教学过程的基础上,进行一次上机实验课程的教学,培养学生实际建模和解决问题的能力。
3 考核方式的创新――案例报告
最后还要做到考核方式的创新,不少教育工作者已经提出传统考核方式对于致力于培养学生解决问题能力培养的经济管理类运筹学的弊端。邱丽绚指出,限时笔试的规范化考核方式,学生只能机械地套用定义、定理和公式去求解类似于例题的题目,这种考核结果不可能准确地评价出学生的学习质量和教师的教学质量,我们借鉴全国数学建模竞赛的方式,预先给出多个题目,要求学生根据所给的题目,自己设计求解要求,并根据需要查找相关资料,然后上机求解,并对计算结果进行数据分析,结合实际问题给出可行性建议或决策分析,最后以论文形式上交。
鉴于以上两点,本人认为考核方式改革的宗旨是在督促学生掌握知识的同时体验到成功的快乐,以达到快乐学习的目的。所以本人摒弃传统笔试考核方式,在考核方式上做大胆创新,以“案例报告”的形式作为期末考核方式。案例报告考核方式的总体思路是要求学生使用运筹学模型解决自己专业的相关问题。案例报告一共分为四部分内容:第一部分是案例描述,要求学生自己搜集待解决问题的相关信息和数据,培养学生自学的能力、查阅资料的能力;第二部分是模型建立,在考察学生对模型建立理论知识掌握的基础上,训练了学生的实际建模能力;第三部分是模型求解,要求学生至少掌握一种计算机软件求解方法对所建的模型进行求解:第四部分是结果分析及应用,在求解的基础上,从理论回到实际问题中,使用求解结果对管理决策者进行辅助决策,另外还要求使用灵敏度分析对决策环境的改变做出应变。实践证明这种考核方式,很灵活很科学地考察了学生对理论知识的掌握程度,以及应用解决实际问题的能力,也很好地激发了学生的学习兴趣。
教学方法、教学过程和考核方式“三位一体”的创新,在科学有效地传授知识的同时,可以达到激发学生学习兴趣和培养学生解决问题的能力,另外在消除经济管理类学生对定量方法的恐惧感上也将取得革命性的效果。这种效果改变了学生的学习态度,不仅仅影响了学生对运筹学这门课程的学习效果,对其他相关课程的学习效果也将产生深远的影响。
参考文献
[1]戴维R•安德森,丹尼斯J•斯威尼,托马斯A•威廉斯.数据、模型与决策(管理科学篇)[M].北京:机械工业出版社,第11版,2006.
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[4]李宗泰.对经济管理类专业运筹学课程教学改革的思考[J].北京农学院学报,2007,22(2):266-267.
[5]侯云先.管理运筹学课程教学改革“3+2”模式研究[J].中国农业大学学报(社会科学版),2003,53(4):56、66、76.
[6]任志霞.管理运筹学课程教学方式改革探讨[J].现代企业教育,2006,11:86-87.
Discussion on Operations Course Teaching Reform
WAN Fang
（North China University of Water Resources and Electric Power， Zhengzhou， He'nan 450011）
Abstract According to the characteristics of operations research course， there is a disconnect theory and application of traditional teaching students to solve practical problems and low， to develop students' creative thinking ability， put forward in terms of teaching content， teaching methods， teaching innovation， etc. reform to improve the students' enthusiasm， initiative and programming capabilities to play a teaching effect of the course， students will combine theory and practice in capacity has improved significantly.
Key words operations; teaching reform; teaching content; teaching approach
0 引言
运筹学是水文及水资源、工程管理等专业一门重要的专业基础课，主要包括线性规划、非线性规划、动态规划、图与网络、决策分析等方面的内容该课程涉及范围广，内容较多且抽象，以概率论与数理统计、高等数学、线性代数等课程为基础，由于该课程理论推导复杂，且知识点繁多，使学生感到难学枯燥，课堂气氛不活跃，不利于教学质量的提高，故课堂教学中既要注重基本概念原理的阐述，又要注重与生产实践的结合，逐步提高学生的实际应用能力，并在教学的同时让同学们知道大学的意义以及青春的力量，充分调动学生学习的积极性和主动性，根据多年教学经验，对课堂教学方法、教学模式进行探索和改革，使学生在课堂上与老师产生共鸣，带着疑问的思维听课，提高学习效率及兴趣。
1 教学改革设计
1.1 创新教学内容
运筹学是水文学及水资源的专业基础课，由于其课程的复杂性和抽象笼统性，对于教师而言，教课内容不能仅仅局限于一本教材，在查阅大量参考书及参考文献的基础上，结合个人的教学科研经验、教学大纲及具体工程已有的研究成果，对教学内容、讲授顺序、理论推导过程进行合理的组织、加工、补充和完善，将模型的建立与求解灵活的应用于工程实际，让学生明白学习不仅仅为了考试，理论与实际结合才能更好的应用所学知识。同时随着计算机技术的发展，在授课中适当补充计算机应用及编程方法，在理解课程中计算、推理、模型应用的同时，通过编写程序代码进行相应计算及分析，培养独立思考、主动学习及探索精神，掌握实际操作技能，提高学习效率及学习兴趣的同时为以后工作或继续深造打下坚实的基础。
运筹学在研究解决实际问题时所蕴涵的系统整体优化思想，以及提出问题、分析问题、建立模型、模型求解、进行决策及方案实施的一整套严密科学方法，因此在讲授每章节过程中，首先将每章整体思路讲明白，了解本章知识点、能解决的实际问题、得出什么结果、应用到哪些领域，带着问题听课，提高学生学习的积极性和主动性，然后分别对各章节进行具体讲解，主要侧重于基本原理的推导，在充分理解原理、概念、数学意义的基础上，具体计算就比较形象、易懂，同时结合具体工程和科研实践，开阔学生解决问题的思路。
1.2 创新教学环节
（1）设置讨论课。运筹学是一门系统分析方法，研究的基本手段是建立数学模型，并运用各种数学工具进行模型求解，需要丰富的想象力和创造性思维解决问题。为了提高学生对所学相关知识的理解和灵活应用水平，尤其对相关问题的讨论：如图与网络中最短路问题、中国邮路问题与动态规划最短路问题的区别、联系，并留一定时间让学生查阅资料，主要采取分组讨论形式，且每个讨论组选一名同学在黑板上讲解，既能将问题进行深入的研究与讨论，又能锻炼学生的讲解与语言组织能力，提高学习的主动性和积极性。通过讨论课，打破填鸭式教学，培养学生独立解决问题和自主查阅资料的学习能力，并提高学生团队协作的能力。同时，上课过程中采用自由辩论及设问法等形式授课，有利于师生间的互动，活跃课堂气氛并使学生集中精力听课，提高课堂效率。
（2）撰写小论文。大学生经过四年的专业学习及训练，应该成为国家的专业人才，应在今后的经济、文化建设中发挥一定的作用。因此，大学生必须具备扎实的专业知识，其中科学研究能力是大学生首先应该具备的基本功。只有通过研究才能解决学习中遇到的问题，在某一领域贡献出有价值的成果，并能够将成果表达出来。
“授之以鱼，不如授之以渔”，大学四年不仅是专业知识的学习，更是独立学习能力的培养。知识、能力、素质应同时兼备并要不断得到提高，通过小论文的书写，经历一系列过程：独立查阅资料及国内外文献、选题、构思、提炼观点、撰写等，不但能够拓宽知识面，而且可以提高研究能力及写作、语言表述能力，为以后工作尤其是研究生的深造，打下坚实的基础。但作为本科生，写作方面的锻炼很少，甚至很少查阅文献，对于专业知识的了解及应用非常有限，因此高分低能的现象时有发生。作为专业老师，在教授理论知识的基础上，适当的培养和训练学生论文写作能力，进一步加强日后工作学习中的科研能力及创新能力。
因此，引导学生自己查感兴趣知识点的相关文献，储备知识、了解国内外研究进展，撰写结课小论文。通过几年教学实践表明，有一部分学生比较努力，能够达到论文撰写的基本要求，拓宽了知识面，但有些学生的论文还是不理想，故需要我们所有专业教师的共同努力，形成一定的氛围，引起学生足够重视和认可。
（3）编写程序。依据人才培养要适应国家及社会发展的要求，提高学生编程能力已迫在眉睫。将所学专业知识用程序语言表示出来，理论性及实践性都较强，可将学习的计算机基础知识，应用于专业实际中，充分利用这门工具，更好的为科研服务。对于非计算机专业的学生来讲，掌握一门语言即可，让学生创造性的进行学习和锻炼，提高其计算机动手能力及专业知识的应用能力，适应社会快速发展的需要。开始时学生觉得有一定难度，但在老师循序渐进的指导下，会慢慢入门，从而逐渐培养兴趣，挖掘自身无限的潜力，在本科阶段达到编程序解决专业实际问题是完全没问题的。
（4）总结性发言。为了检验学生上课的听课效果及锻炼语言表达能力，克服“想说不敢说、敢说不能说、能说却不会说”的现象，同时，充分体现学生的主体地位，在结课时部分同学在讲台上做总结性发言：通过本课程学习的心得体会、给老师的意见和建议等。下一步将逐渐尝试让有兴趣的学生上台讲课，与老师角色互换，推进师生彼此感情的共鸣。
1.3 创新授课方式
随着多媒体教学的不断深入，使得传统教学抽象的理论变得生动、形象、表现形式丰富，在某些知识点上能更好的加强学生的理解能力、提高教学效果、改善传统教学中学生积极性不高的现象。但多媒体教学中也存在一些弊端，缺少相应推导及学生思考的时间，演示速度过快导致部分学生跟不上授课进度，对关键点的理解有些欠缺，且容易造成视觉疲劳。因此，根据运筹学课程的自身特点，为了充分调动学生学习积极性，在注重PPT制作效果的同时，将传统板书与多媒体有机结合，适时、适度的应用多媒体，取得更好的课堂教学效果。
对于基本概念、理论推导、基本性质证明等内容使用板书形式，给学生思考时间及达到师生互动的效果，进一步促进学生对基础知识的掌握与理解，为后续的应用打下基础;而对于复杂图形的展示、多表格的计算（如：灵敏度分析、图与网络分析等）、工程实例计算程序演示（应用动态规划求解水库优化调度）等内容，适合应用多媒体教学，提高教学效率、降低授课内容及难度。总之，在教学中使学生与老师达到互动的效果，集中注意力听课，提高教学与听课效率。
1.4 学生成绩考核
为了提高学生学习的积极性及实际应用能力，传统的闭卷考试有些形式化，制约创新意识，阻碍能力拓展，无法适应运筹学课程的特点。因此，在探求新方法的前提条件下，加大日常考核力度，采取开放式多元化的考评形式，淡化分数，注重能力，故该课程总成绩由三部分组成：卷面考试成绩、平时成绩、课内实践成绩。其中卷面成绩占70%;平时成绩（包括出勤、作业完成情况）占10%;课堂实践成绩（包括课堂表现、课堂笔记、小论文撰写）占20%，其中课堂表现主要包括课堂讨论、辩论、听课状态、与老师的互动、积极回答问题、上台表述等情况，主要目的在于全面提高学习的积极性，激发学生的能动意识，体现学生的主体地位，训练学生的创造意识和能力，充分利用课堂时间，调动学生的每一个细胞，在枯燥的课程中体会到学习的乐趣。
2 提高教师素养
在运筹学课程的教学中，除了具有专业学术素养以外，还应注意言行举止、师德师表，站在讲台上让学生感觉到清新、自然，塑造自身的人格魅力。同时建立一种基于尊重和理解的亦师亦友的关系，教师给学生充分的尊重、理解、包容和信任，使学生对教师产生积极的情感回应，从而“亲其师，信其道”。 结合传统教师定位的“传道、授业、解惑”，更加关注学生“学会求知，学会做事，学会共处，学会做人”。扬弃传统教育观念的束缚并确立新的教学观念，在师生关系定位上，转变教育角色和教学方法，由“教学”转变为“导学”，成为学生学习的引导者、合作者和参与者。因此，教师需要具备的基本能力：对教育事业的热情与责任心、较高的学术水平、高超的授课技能、严谨的工作态度、与时俱进的能力。正如前苏联教育家苏霍姆林斯基所说：“只有当教师的视野比学校教学大纲广阔得无可比拟的时候，教师才能成为教育过程的能手、艺术家和诗人”。
3 结语
［关键词］参考文献 著录规则 问题
［中图分类号］G232［文献标识码］A［文章编号］1009-5349（2011）09－0058－01
文后参考文献的正确标注不仅是论文规范的要求，也是对前人工作的尊重和肯定。但参考文献的正确标注并不是一件容易的事情，因为现今科学技术飞速发展，文献类型日益繁多，有正式出版的、非正式出版的，有纸质的、电子文献的，有中文的、外文的，等等，如何正确进行标注是一件麻烦的工作，需要一个十分明确清晰的标注规范来参考、执行。
现今期刊界执行的规范是《GB/T 7714－2005文后参考文献著录规则》，其中制定了比较详细周全的细则，对各种类型的文献如何标注进行了说明，确实为各期刊编辑部进行文献规范制定了方针，也提供了方便。但该细则也有不尽如人意之处，工作中执行起来有时会感到困难，尚有待进一步修订、完善。本文就《GB/T 7714－2005文后参考文献著录规则》中关于参考文献中专著、专著中析出文献、论文集等的标注存在的问题进行探讨。
一、《GB/T 7714－2005 文后参考文献著录规则》简介
《GB/T 7714－2005文后参考文献著录规则》(以下简称规则)是一项专门供著者和编辑编撰文后参考文献使用的国家标准，于2005-03-23，从2005-10-01开始实施。该规则规定了各个学科、各种类型出版物文后参考文献的著录项目、著录顺序、著录用的符号、各个著录项目的著录方法以及参考文献在正文中的标注法。
规则中对文献类型和标注代码规定如下：普通图书[M]，会议录[C]，汇编[G]，报纸[N]，期刊[J]，学位论文[D]，报告[R]，标准[S]，专利[P]，数据库[DB]，计算机程序[CP]，电子公告[EB]。对电子文献载体和标志代码也进行了规定。
二、规则存在的问题
（一）参考文献分类前后不一致
在规则“4著录项目与著录格式”中将文献分为6类：4.1专著；4.2专著中的析出文献；4.3连续出版物；4.4连续出版物中的析出文献；4.5专利文献；4.6电子文献。其中把论文集归入“4.2专著中的析出文献”，标志代码为[C]，例如：
[P3]示例[5]钟文发.非线性规划在可燃毒物配置中的应用[C]/赵玮.运筹学的理论与应用：中国运筹学会第五届大会论文集.西安:西安电子科技大学出版社,1996:468-471.
但在附录A中却将文献分为9类：A.1普通图书；A.2论文集、会议录；A.3科技报告；A.4学位论文；A.5专利文献；A.6专著中析出的文献；A.7期刊中析出的文献；A.8报纸中析出的文献；A.9电子文献(包括专著或连续出版物中析出的电子文献)。此时将论文集单列一类(A.2论文集、会议录)，而不是归入“A.6专著中析出的文献”中。
前后两部分划分的类别不一致，同一种文献分成了不同的类型，容易导致误解，产生混淆。
（二）举例不恰当
规则中有些举例不恰当，比如论文集的例子却放在专著类别中，如“4.1专著”中的示例[4]是论文集文献，不应放在专著文献类中：
[P3][4]辛希孟.信息技术与信息服务国际研讨会论文集:A集[C].北京:中国社会科学出版社,1994.
（三）标志代码的标注有误
标志代码中的汇编类为[G]，此类文献是否应有出版社？如有出版社，与论文集[C]有什么区别？不好界定。如“A.6专著中析出的文献”中的第二个示例：
[P13][2]韩吉人.论职工教育的特点[G]//中国职工教育研究会.职工教育研究论文集.北京:人民教育出版社,1985:90-99.
此条文献为何标志代码为汇编类[G]而不是论文集类[C]？为何不放在“A.2论文集、会议录”中？
总之，规范是大家执行的标准，应该尽量科学、准确、清晰，让大家执行起来不会产生误解。希望《GB/T 7714－2005 文后参考文献著录规则》能越来越完善。
【参考文献】
[1]中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局,中国国家标准化管理委员会.GB/T 7714－2005 文后参考文献著录规则[S].北京:中国标准出版社,2005.
The discuss on the problems of rules for content, form and structure of bibliographic references
ZHOU Quan
（Edited Department of Journal of Guangzhou University，Guangdong Guangzhou，510006）
论文关键词：工程管理专业；管理类课程；逻辑关系；整合
工程管理专业是教育部1998年颁布的《普通高等学校本科专业目录》中设置的一个新专业，是属于管理学门类下管理科学与工程类的二级学科。经过十几年的办学探索和实践，工程管理专业得到了极大的发展，目前全国设置工程管理专业的高校已达300多所，分布在各综合性大学、建工类院校、矿业类院校、电力类院校、财经类院校等，为国家、社会培养了一大批从事工程建设事业和房地产事业建设与发展所需的高级专业管理人才。工程管理专业在国家教育部和建设部高等学校工程管理专业指导委员会指导下基本统一了培养目标、培养方案及主干课程教学基本要求。但各院校在办学的实践中根据国家经济社会发展的新形势，紧密结合地方经济发展需要和建设行业发展的实际，结合本校、本院的办学条件及学科优势积极探索，逐渐形成了各自的办学理念、风格和特色。这使得各院校工程管理专业课程的设置有较大的差别，尤其是管理类课程的设置存在着不同的认识，而管理类课程在整个工程管理专业培养计划中占有较大比重，是构成学生完整知识结构体系不可缺少的部分。扬州大学建筑科学与工程学院（以下简称“我院”）管理类课程体系尚处在完善和探索之中，本文对管理类课程的设置和内容的整合进行了探讨。
一、工程管理专业管理类课程存在的问题
我院从1999年开始招收工程管理本科专业学生，至今已有十几年的办学历史。这期间，课程体系、课程教学内容等进行了多次的调整和完善，但相对于21世纪工程管理专业的人才培养要求还存在着差距。通过多年的教学实践发现管理类课程的建设存在以下几方面的问题。
1.课程体系不稳定性
我院工程管理专业根据工程管理学科专业指导委员会的要求，以基础课程+平台课程+专业方向课程建立课程体系。在专业方向上，共设工程项目管理和房地产经营与管理二个方向。平台课程包括技术平台课程、经济平台课程、管理平台课程、法律平台课程。平台课程要求工程管理专业所有学生都要掌握。专业方向课程仅为主修该方向的学生掌握。目前存在的主要问题是管理平台课程的设置不稳定。如前一次教学计划中管理平台课程包括管理学、运筹学、会计学原理3门专业基础课和工程项目管理、工程估价、房地产开发、工程财务管理、建筑企业经营管理5门专业课。在其后的教学计划调整中管理平台课程又由管理学、运筹学、会计学原理3门专业基础课和工程项目管理、工程估价、房地产开发、工程财务管理、建筑企业经营管理、工程合同管理6门专业课组成。在最近的教学计划调整中管理平台课程又由管理学、运筹学、会计学原理、组织行为学4门专业基础课程和工程财务管理、工程估价、工程合同管理、工程项目管理、房地产开发、工程建设监理6门专业课程组成。另外，对同一门课程是选修还是必修定位不准。如前一次教学计划中工程合同管理课程纳入工程项目管理专业方向的专业选修课；工程建设监理课程和城市土地管理课程归入任意选修课。而其后的教学计划调整中工程合同管理和工程建设监理课程放入必修课中；城市土地管理放入房地产经营与管理专业方向必修课中。
2.课程设置逻辑关系不明确
课程体系是一个系统，系统作为一个整体，每一个要素都有不可替代的功能。因此各个课程不是单一的个体，它们之间有着逻辑关系。课程的逻辑关系，在时间安排上有两种关系：一是顺序关系和平行关系。专业基础课、专业课为先后顺序关系，同一类课程中各课程间的平行或顺序关系视课程内容而定。二是有些课程间无相关性或相关性很少，但又是构成工程管理专业复合性知识结构所必需的，这类课程开课的时间则应根据整个课程体系的实施统筹考虑。我院工程管理专业管理类部分课程之间曾出现逻辑关系混乱，衔接顺序不合理的情况。如工程财务管理课程需要工程项目管理课程的知识做基础，但工程财务管理课程放在工程项目管理课程之前开设；建筑企业经营管理课程和物业管理课程需要工程财务管理课程的知识，但工程财务管理课程在建筑企业经营管理课程和物业管理课程后开设等。运筹学为管理决策提供决策方法和量化工具，应先于管理学原理课程开设，但管理学原理在运筹学课程之前开设。组织行为学课程帮助管理者预测、引导和控制人的心理和行为，以达到提高组织绩效和提高管理水平的目的，因此组织行为学课程应放在工程项目管理课程前开设，但工程项目管理却在组织行为学课程之前开设等。
3.课程之间内容重复
我院工程管理专业管理类课程过于追求自身知识体系的系统性和完整性，导致部分课程间内容重复。如工程项目管理、建筑企业经营管理和工程建设监理课程中管理的基本原理完全一样，三大目标控制和生产要素管理原理上也是一致的，只是性质和目的有所区别。工程项目管理与房地产开发课程中三大目标控制重复，工程项目管理与物业管理课程中均有项目风险管理的内容，城市土地管理与房地产开发课程中均有土地开发的内容，房地产项目策划课程中的房地产项目规划设计与房地产开发课程中的房地产开发项目规划设计重复，房地产开发项目客户定位、产品定位和定价的内容在房地产市场营销课程与房地产项目策划课程中重复。
二、课程之间的逻辑关系梳理
目前我院工程管理专业管理类平台课程由管理学、运筹学、会计学原理、组织行为学4门专业基础课程和工程财务管理、工程估价、工程合同管理、工程项目管理、房地产开发、工程建设监理6门专业课程组成。工程项目管理专业方向管理类课程由建筑企业经营管理、工程审计2门专业课程组成。房地产经营与管理专业方向管理类课程由城市土地管理、房地产市场营销、物业管理、房地产项目策划4门专业课程组成。对以上课程按照专业基础课先于专业课开设、平台课程先于专业方向课程开设的原则梳理关系。
平台课中管理学原理是本专业的基础和核心课程，主要内容是管理活动的一般规律、管理的基本原理和基本方法，为工程项目管理奠定理论基础和基本知识，应放在工程项目管理前开设。运筹学为管理决策提供决策方法和量化工具，应先于管理学原理开设。会计学原理为工程财务管理奠定基础，应放在工程财务管理前开设。工程财务管理是全面分析业主和承包商双方与工程项目有关的财务管理活动，因此应在工程项目管理后开设。工程财务管理也为建筑企业经营管理、工程审计、物业管理提供经济分析方法，应先于建筑企业经营管理、工程审计、物业管理开设。组织行为学是培养与人沟通、管理组织协调的能力。因此，组织行为学应放在工程项目管理、建筑企业经营管理、工程建设监理、物业管理前开设。工程估价是专业核心课，为工程合同管理、工程审计提供基本知识和方法，所以工程估价后开设工程合同管理、工程审计。工程合同管理为工程项目管理、工程建设监理课程奠定基础，工程合同管理后开设工程项目管理、工程建设监理。工程项目管理是专业核心课程，主要内容是工程项目的计划、组织、协调、控制管理，为后续的房地产开发、工程建设监理课程提供基本知识和分析方法，应放在房地产开发、工程建设监理前开设。
对于工程项目管理专业方向中的管理类课程，建筑企业经营管理是管理学基本原理和方法的具体应用，应放在管理学、组织行为学、工程项目管理和工程财务管理后开设。工程审计课程主要内容是工程造价审计、工程财务审计、效益审计和运营管理审计，应在工程财务管理、工程估价、工程项目管理课程后开设。
对于房地产经营与管理专业方向中的管理类课程，城市土地管理不需要其他课程做基础，应该先于房地产开发开设，房地产开发后开设房地产市场营销、物业管理、房地产项目策划。通过以上的分析和梳理，可以得出课程之间的逻辑关系。
三、课程教学内容的整合
按照梳理出的课程逻辑关系整合课程内容，使课程之间整体协调、相互渗透、避免重复。整合原则为专业基础课程的教学内容侧重于基本理论、基础知识；专业课程的教学内容注重于应用性知识。整合后各课程内容如下：
运筹学：线性规划和单纯形法，对偶问题，目标规划，整数规划，动态规划，马尔可夫链决策规划，网络优化模型，排队论，库存论，博弈论。
管理学：管理的决策，计划，组织设计，领导，激励，沟通，控制。
组织行为学：个体心理与行为，群体行为和群体冲突，非正式群体及行为，人际关系与信息沟通，领导及其影响力。
会计学原理：会计帐户和复式记帐，企业主要经营过程核算和成本计算，会计凭证和帐簿，核算程序，财产清查，财务会计报告等。
工程财务管理：筹资方式，资金成本与资金结构，项目投资，证券投资，营运资金，收益分配，财务预算、控制、分析等。
工程估价：工程费用结构，工程建设定额原理，施工资源的价格确定，工程量计算，建筑工程设计概算、施工图预算，建筑工程招标标底与投标报价等。
工程合同管理：工程合同体系，工程合同的总体策划，工程合同的审查谈判与签订，工程合同的履行，工程合同索赔管理等。
工程项目管理：工程项目计划，工程项目的组织，工程项目采购，工程项目时间管理，工程项目质量管理，工程项目费用管理，工程项目风险管理，工程项目信息管理等。
建筑企业经营管理：企业管理职能，现代企业制度，建筑企业管理组织，建筑企业文化，建筑企业战略管理，建筑企业经营预测和决策，建筑企业计划管理，建筑企业生产要素管理，建筑企业技术管理，建筑企业质量管理等。
工程建设监理：工程监理企业，工程建设监理组织，工程建设监理规划，工程建设监理目标控制，工程建设监理的组织协调等。
工程审计：工程计划审计，工程招标投标审计，工程造价审计，工程财务收支审计，工程投资效益审计，工程管理审计等。
房地产开发：房地产开发项目选择，土地开发，开发项目规划设计与评价，房地产开发项目的建设管理等。
城市土地管理：建设用地管理，城市土地市场管理，城市地价管理，城市土地的经营与储备，城市地籍管理等。
房地产市场营销：房地产营销计划及组织，房地产营销环境分析，市场调查与预测，开发项目客户定位、产品定位，营销价格策略、渠道策略、促销策略等。
物业管理：业主自治管理，物业管理企业，物业管理招标与投标，物业管理早期介入，前期物业管理，房屋维修管理，物业设备管理，物业环境卫生、绿化管理，物业安全管理，物业综合管理与综合经营，物业服务收费等。
房地产项目策划：房地产项目投资策划，房地产项目营销策划，房地产经营策划，房地产品牌策划等。
普赖斯（Derek de Solla Price）（1922-1983）被誉为“科学计量学之父”，其主要学术成就体现在如下几方面：发现了科学发展的指数规律；指出了论文间引证与被引证关系；创立了反映文献老化程度的普赖斯指数；提出了反映科学家生产率的普赖斯定律等。贝尔纳（J.D.Bernal）的《科学的社会功能》不仅为科学学，而且为科学计量学提供了基本的研究范式。受贝尔纳科学学思想的影响，作为科学史家，普赖斯开始系统运用定量方法对科学、技术、医学等进行历史、哲学、社会学、心理学、经济学、政治学、运筹学等等研究的先驱者之一。《巴比伦以来的科学》和《小科学，大科学》两部著作成为他的科学计量学成果的集大成之作，也是科学计量学的奠基之作。尤其是情报学家加菲尔德（Eugene Garfield）博士创立科学引文索引（SCI）后，普赖斯巧妙地借助这一工具，赋予科学计量学研究以新的生命活力。1965年，他借助SCI在《科学》杂志上发表了科学计量学重要论文《科学论文的网络结构》，为人们利用大规模数据绘制知识图谱做出了开拓性探索。在这篇论文中第一次界定了“研究前沿（Research front）”和“知识基础（Intellecture base）的内涵，使得利用科学引文数据探测和识别学科知识前沿和研究热点成为可能。正是在普赖斯科学计量学范式的强大影响下，使科学计量学研究在全世界得到快速发展，并形成了多个国际科学计量学研究重镇，如美国费城的德雷克赛尔大学、荷兰的莱顿大学、英国的苏塞克斯大学等。科学计量学理论、指标和方法的研究成果，也为宏观科技政策和各层次的科技管理提供重要的工具和手段。
普赖斯奖是为纪念普赖斯的学术成就于1984年设立的国际科学计量学和信息计量学界最高奖。该奖项每两年颁发一次，截至2011年，共有25位科学计量学家获此殊荣。这些学者都是在科学计量学领域做出杰出贡献的人，他们为推进科学计量学从“软科学”走向“硬科学”做出了卓越成就，为科学计量学的繁荣和发展增添了浓墨重彩的一笔。
2011年在南非举办的国际科学计量学和信息计量学大会17个主要会议主题中提出了“学术生涯（Academic careers）”这一值得关注的研究领域。这不仅是科学计量学学科自我总结和反思的需要，也是科学计量学逐步走向成熟的一个重要标志。系统梳理普赖斯奖获得者的学术思想和成就，对我国学者把握科学计量学发展的特点和发展方向不失为一个独特视角。基于此，我们考虑从科学计量学角度对这些获奖者的学术生涯逐一进行梳理，以便能从中挖掘若干有益的信息，并为丰富科学计量学的研究领域展现新的研究视角，为科学计量学史研究提供较为详实的信息。
2012年是普赖斯诞辰90周年，为纪念这位在科学史和科学的定量研究方面做出巨大贡献的学者，我们特编发四篇梳理普赖斯奖获得者学术成就的文章，以深切缅怀普赖斯的卓越思想。
论文关键词：层次分析法，方案选择，应用
一、问题的提出
企业为了增强产品的市场竞争力，吸引顾客，必须提高其产品作为商品的价值。为此，要对产品各原理方案进行分析评价，新产品方案的选择评价是一个群体决策问题，其决策思路是先分别求出每一个方案的所有决策者的偏好意见的集结值，然后对其排序进行决策。在国内的研究中，产品方案选择的方法一般有直接评分法和确定方案系数评价法等，这些方法在一定程度上能够对事物进行量化且有一定的科学性, 但也存在着一些缺陷。层次分析法是为解决复杂问题评价而产生的，它采用定量与定性相结合的分析方法, 适合于解决产品方案选择等量化和评价问题上。
二、层次分析法的基本原理
层次分析法(AnalyticHierarchy Process，简称AHP)是美国运筹学家T.L.Saaty于上个世纪70年代提出的一种在处理复杂的决策问题中，进行方案比较排序的方法，其核心思想是把复杂的决策问题层次化，把决策问题按总目标、子目标、评价标准、直到具体措施的顺序分解为不同层次的结构；上一层元素对相邻的下一层次的全部或部分元素起支配作用；然后利用求判断矩阵的特征向量办法企业管理论文，求得每一层的各元素对上一层次某元素的权重，然后通过加权和的方法递阶归并，求出最低层（供选择的方案或具体措施）、最高层（总目标）的相对重要性，从而对最低层各元素进行优劣等级的排序。
1、构造出层次结构模型各层次的判断矩阵
依据AHP原理和程序，聘请有关专家，自上而下对产品各构成部件指标进行两两重要程度判断比较，构造判断矩阵。为了使因素之间进行两两比较，得到量化的判断矩阵，根据心理学家的研究提出：人们区分信息等级的极限能力为7±2，引入1～9的标度，如表1所示。根据标度表构造产品各构成部件各层级指标的两两判断矩阵如表2所示：
表1 标度值表表2 层次分析法中两两比较判断矩阵
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作为世界上最古老的价格发现机制之一,拍卖进入经济学文献的时间却相当晚,对拍卖最早的两篇开创性论文分析发表于1956年和1961年。在此之前,研究拍卖问题的经济理论文献几乎是空白,而此后近20年里拍卖理论的进展也相当缓慢。在很长的时间里,拍卖理论一直被视为与经济理论主体迥异的专业化领域,它似乎只是管理科学家与运筹学家的属地,因而不为主流经济学家所承认。造成这种误解的部分原因是拍卖理论最初主要由运筹学家发展起来或多发表在运筹学杂志上,而且多运用技术数学而非标准经济学的直觉进行论证。
突破性的进展发生于20世纪70年代末。从那时起,越来越多的博弈理论研究者意识到拍卖是一种简单而又具有完备定义的信息不对称经济环境,它是分析经济主体之间的不完全信息博弈的一个颇有价值的实例,其经济研究前景也非常诱人。与此同时,实验经济学者对于可控拍卖实验的兴趣不断高涨。在这一背景下,拍卖理论逐渐被主流经济学家所接纳,并大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具。近10年来,国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般地涌现出来,拍卖理论也已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。
本文将紧密围绕拍卖机制的收入与配置效率的绩效比较以及卖主最优拍卖机制设计这两个方面展开分析。第二部分简要评述了维克里的开创性贡献;第三部分详细分析了四种标准拍卖机制的绩效以及单物品最优拍卖机制设计;第四部分则探讨了各种多物品拍卖机制的绩效以及多物品最优拍卖机制设计,并介绍了拍卖理论在国债拍卖与频谱拍卖实践中的应用与发展;最后一部分总结了拍卖理论检验的情况及其它前沿问题,并简要评价了拍卖理论研究的现状。
二、维克里的开创性贡献
劳伦斯-弗里德曼(Lawrence Friedman)于1956年提出一个求解第一价格密封投标中的最优竞价策略的模型。尽管他采用的是基于决策理论的运筹学分析方法,但他已经意识到应用博弈理论分析拍卖问题的前景。事实上,弗里德曼竞价模型可以被视为博弈理论拍卖模型的前兆。如果说弗里德曼是从竞价者的角度来考虑最优出价战略,那么维克里(William Vickrey)则更多地站在拍卖组织者和社会计划者的角度分析配置效率与收入问题。维克里于1961年发表的《反投机、拍卖与竞争性密封投标》一文堪称拍卖理论的开山之作。文中维克里首次运用博弈论处理拍卖问题并取得巨大进展,他极富预见性地提出了拍卖理论中的多数关键问题,从而引导了该理论的基本研究方法。这些开创性贡献成为他获得1996年诺贝尔经济学奖的重要因素。
维克里首先考虑了单物品拍卖机制。他指出,无论竞买人是否对称,英式拍卖中的每个竞买人的占优战略都是保持竞价,直到价格达到自己的估价为止,估价最高的竞买人将以大致等于次高估价的价格夺走拍卖品,这种配置结果显然是帕累托有效的。在竞买人对称的荷式拍卖中,每个竞买人的报价应该严格低于自己的估价,估价最高的竞买人也必定成为赢家,因而也是帕累托有效的。但是,如果竞买人非对称,荷式拍卖的配置结果很可能是无效率的。
维克里还相当精辟地分析并指出,荷式拍卖与第一价格密封拍卖在战略上是完全等价的,因为竞买人在两种情形中所面临的局势完全相同。在此基础上,维克里独创性地提出了英式拍卖的密封等价形式--第二价格密封拍卖(又称维克里拍卖)。这种拍卖最显着的特征是每个竞买人的占优战略都是按其真实支付意愿出价("说真话"),这种拍卖机制显然是激励相容的。由于拍卖品最终归于支付意愿最高的竞买人之手,它也是一种具有帕累托效率的配置机制。
维克里最重要的贡献在于,他针对竞买人对称的情形证明,荷式拍卖与英式拍卖所产生的期望价格相同。结合战略等价关系,实际上意味着四种标准拍卖机制给卖主带来的平均收入相等。这就是着名的"收入等价定理"(Revenue Equivalence Theorem, RET),该定理是整个拍卖理论研究的起点。但是,维克里也注意到,荷式拍卖中盈利方差要小于英式拍卖,这意味风险厌恶的卖主更愿意选择前者。他还明确指出,竞买人合谋以及拍卖人败德可能成为密封拍卖的致命劣势。
维克里(1962)还将单个物品的拍卖推广到多个相同物品的拍卖,他针对每个竞买人最多购买一个单位(单位需求)的简单情形提出并简要分析了几种同步与序贯拍卖机制。在1962年的《拍卖与竞价博弈》一文中,维克里再次运用博弈理论详细分析了三种同步密封的多物品拍卖机制的绩效。遗憾的是,维克里所提出的这些重要问题在当时并未引起经济学者们的足够重视,在此后近20年里拍卖理论几无重大进展。20世纪70年代末,拍卖经济理论的发展终于姗姗来临。
三、基准模型与单物品拍卖分析
对拍卖机制的绩效分析往往从包含以下重要假定的框架入手:(1)单物品拍卖。(2)所有竞买人和卖主都是风险中性的。(3)所有竞买人是对称的,其估价服从同一概率分析。(4)拍卖品具有独立的私人价值。换言之,每个竞买人仅凭所掌握的私人信息就可以精确地对拍卖品估价,即使知道了所有其他人的估价信息也不会改变自己的估价。(5)最终支付额仅仅取决于报价额。(6)竞买人之间是非合作博弈。(7)卖主就是拍卖人,不存在交易费用。上述拍卖模型通常被称为"基准模型"(Benchmark Model)或"私人价值模型"。这些假定在现实中未必完全满足,但它们是拍卖绩效分析的理想基准,随后将逐步放松或替代这些假定,向真实世界逼近。
1.收入等价定理与最优拍卖机制
1981年,Myerson、Riley和Samuelson几乎同时证明了维克里关于各种标准拍卖机制的期望收入等价这一结论的一般性。假定数量既定的众多风险中性的潜在买主中的每个人都独立地获得对拍卖品的私人估价,且这些估价服从一个共同的、严格递增的非原子分布,那么任何具有以下特征的拍卖机制都将产生同样的期望收入(并导致每个竞买人按自己估价的某个函数支付相同的期望金额):(1)拥有最高信号的竞买人总是赢家;(2)任何拥有最低可行估价的竞买人的期望剩余为零。这个结论是令人惊讶的,因为它意味着卖主选择四种标准拍卖方式中的哪一种都无关紧要!
由此引出了一个更为根本的问题:在所有可能的拍卖机制中,卖主最优的选择是哪一种?Myerson(1981)借助于"显示原理"将最优机制的搜寻范围缩小到激励相容性直接机制上,并将最优拍卖机制问题转化为一个双重约束下的线性规划问题:即在参与约束和激励相容约束下求卖主的最大期望剩余。沿着这一思路证明,可以将最优拍卖机制概括为两套规则:(1)配置规则:要求每个竞买人报告自己的估价,卖主计算相应的边际收益,然后将拍卖品授予边际收益最高者,除非最高边际收益低于卖主自己的估价(边际成本)。若所有边际收益都低于卖主自己的估价,卖主将保留拍卖品。(2)支付规则:赢家支付的金额既非他的边际收益亦非他的报告估价,而是使其边际收益等于或高于所有竞争对手的边际收益以及卖主边际成本的最低估价。
因此,最优拍卖机制实质上将第二价格拍卖的思想与第三级垄断价格歧视的思想结合起来了。在基准模型中,若估价越高的竞买人的边际收益也越高(正则性),则所有设置了最优保留估价的标准拍卖机制都是最优的。但是,最优拍卖机制的配置结果有可能是无效率的。首先,其中隐含着边际收益最高者的估价高于卖主估价但卖主保留拍卖品的可能。其次,在竞买人非对称的情况下,估价最高者的边际收益未必最高。排除这两种可能,那么收入最优拍卖也是帕累托最优的。
2.标准拍卖制度的选择
根据RET,各种拍卖形式除了制度细节之外并无差别,这与实践中英式拍卖和第一价格密封折卖明显更受青睐的现实形成鲜明对比。我们将会看到当基准模型中的假设被放松以后,RET就随之失灵,某些拍卖制度的优势就体现出来了,拍卖理论的解释能力则因此增强。
(1)风险厌恶
一旦放弃买卖双方都为风险中性的假设,第一价格拍卖(FPA)就具有了某种收入优势。可以证明,无论竞买人服从何种估价分布,FPA中的均衡价格都二阶随机占优于第二价格拍卖(FPA)中的均衡价格。因此,厌恶风险的卖主更愿意选择FPA。考虑卖主为风险中性而竞买人厌恶风险的情形:在SPA中,竞买人的均衡报价战略不会因风险厌恶而改变,因而期望价格不受影响。在FPA中,风险厌恶的竞买人更愿意适当提高报价以确保获胜并获取正利润,因而对估价的削减要小于风险中性竞买人。根据RET,卖主同样更愿意选择FPA。
总体而言,竞买人对风险的厌恶态度有利于卖主。但是,FPA并非最优的拍卖机制,风险中性的卖主还可以充分利用它在风险承受方面的比较优势获得最大收入。比如,他可以提高低报价的风险实现鼓励高报价的目的。竞买人风险厌恶情况下的最优拍卖机制要比风险中性时复杂得多,比如要补贴失败的高价竞买人并惩罚低价竞买人。此外,卖主还可以通过隐瞒竞买人数量的方式(即引入数量不确定性)提高期望价格。
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