1国家宏观指导政策

在学术期刊OA政策体系中，国家宏观指导政策从政府层面对期刊OA发展中的重要问题给予强有力的规范和约束，其指导对象主要是学术期刊，政策应涉及国家对学术期刊OA的态度、期刊OA模式的选择建议、延时OA模式下开放时滞的建议、质量控制要求、版权和许可的规范、出版费标准等内容。在国家层面上对以上问题进行引导、规范，有助于在保证开放出版优势的同时，提供高质量的学术成果，并形成良性的出版市场。由于国家新闻出版广电总局是期刊的主管部门，国家宏观政策可由其颁布，也可由其上级部门国务院颁布。同时，由于中央已颁布政策，将一部分政府职能转移给中国科学技术协会（简称中国科协）所属学会承担[28]。因此，期刊OA模式的选择建议、延时OA模式下开放时滞的建议、质量控制要求、版权和许可的规范、出版费标准等方面的政策也可由中国科协下的中国科学技术期刊编辑学会和中国期刊协会等代表国家政府负责研制并监督实施。国家应明确对学术期刊OA的支持态度，通过政策鼓励学术期刊以金色或绿色方式参与OA。若选择金色模式，政策应鼓励期刊选择最有助于学术成果传播和创新的完全OA模式，对于采取延时模式的学术期刊应对其时滞期的选择给予宏观指导。在OA模式选择方面，所调研国外期刊多采用完全OA和复合OA模式，这两种模式均可实现对开放论文的即时无限制获取，并没有选择延时模式的期刊。但从对我国学术期刊OA模式的调查来看，选择延时模式的期刊占有一定比例，因此需要对其时滞期进行规范，以免影响OA的传播优势。同时，质量是OA期刊发展的生命线，国家应对OA期刊的同行评议机制、期刊制作到出版的各个流程提出严格要求。在版权与许可方面，所调研国外OA期刊的版权都归作者，而国内的传统期刊转型为OA期刊后，长期存在的版权转让制度仍然没有发生改变，一方面，这与国际做法不符，另一方面，不利于我国OA期刊版权制度的规范发展，不利于科研人员甚至整个国家形成正确的版权观，影响我国版权制度的完善与实施。因此，国家层面政策应对OA期刊的版权管理给予正面引导，明确作者和学术期刊在学术成果生产中的具体贡献与应获得的权利。作为OA期刊，有清楚的用户许可是必不可少的，国家政策应要求学术期刊为作者提供明确的用户许可选择，并从提高成果与期刊影响力、推动创新的角度，鼓励学术期刊选择较为宽松的用户许可协议。最后，出版费也应有相应的标准。我国学术期刊版面费有愈来愈高的趋势，且缺乏价格控制。由于OA期刊是作者付费模式，更需要规范期刊的收费行为，使得学术成果的传播不被出版费所阻碍。

2学术期刊的OA政策

在国家宏观政策为学术期刊的OA行为提供方向指导和基本规范的同时，学术期刊还需要制定适合自身的期刊政策来指导期刊的日常运行，指导作者和读者的相关行为。根据OA的实现途径，可以将期刊政策分为OA期刊的政策和订阅期刊的绿色OA政策。

2.1OA期刊的政策

OA期刊与传统订阅期刊的运营方式有较大区别，当传统期刊转型为OA期刊后，必须在政策方面进行调整，以使政策符合OA期刊的特点和运营需求。笔者认为OA期刊可构建包含以下内容的政策体系。

（1）学术期刊的OA章程。金色OA期刊应在政策中提供正式的OA声明或章程，用简明扼要的文字告知用户本期刊的运行模式，具体应包括同行评审、版权、许可、相关承诺等科研人员较为关心的内容。目前，国内只有少数OA期刊通知性质的OA声明。可以借鉴BMC的OA章程，通过设置正式、简明且内容丰富的声明文件帮助用户快速把握学术期刊的出版模式，清楚期刊的同行评审制度、版权政策等，提升用户对期刊的信任。

（2）OA模式介绍。在OA章程的基础上，对OA的含义、特点、实现途径以及期刊选择OA的益处、影响力等基本信息进行介绍，有助于作者和读者全面了解OA模式，增进对该模式的认可程度。目前，国内OA期刊在这方面比较缺失，国外OA期刊则较为完善，所调研的四个期刊出版商均对OA模式进行详细介绍。例如，BMC在介绍OA模式的同时，对OA期刊的同行评审、影响因子、版权等方面也进行了说明。

（3）OA出版费政策。由于OA采用作者付费模式，所付费用被称为论文处理费或文章出版费（APC），因此，有关OA出版费用收取的政策要素必不可少。政策应明确说明出版费或论文处理费的收取机制，这包括：是否收取出版费？如果收取，收费标准是什么？出版费涵盖哪几方面的费用？出版费的收取时间与流程？何种情况会退还出版费？出版费豁免或补助政策等。Elsevier的政策还特别指出出版费的定期审查制度，审查依据包括期刊影响因子、竞争因素、市场条件、其他收入来源等。

（4）版权政策。版权法是保护版权人利益、促进知识传播共享的法律工具，OA期刊政策应保障作者和出版者双方的合理权利。OA期刊论文的版权由作者保留是国际学术期刊界的普遍做法，因此，我国学术期刊也应在政策中明确期刊论文的版权归属，且认可版权属于作者。同时，由于期刊在学术成果同行评议、制作、出版发行等方面的贡献，可在版权协议中规定由作者让渡专有出版权、发行权等部分权利给期刊。

（5）许可政策。OA模式允许用户最大限度的利用学术成果，但各期刊的可利用程度存在差异，这种差异即是通过期刊和作者所选择的不同用户许可协议来体现，许可协议使用户可以利用期刊论文而不需要获得许可。因此，学术期刊应在政策中明确作者可选择的用户许可协议，以及每种许可协议所授予用户的利用权限。在许可政策方面，除了需要考虑用户许可协议外，利用照片、图形、表格等第三方材料的许可问题也是要考虑的重点。期刊应在政策中明确，获得第三方材料利用许可的具体要求，以免出现文章许可与第三方许可不一致的问题而侵犯第三方权利。

（6）分享政策。分享政策主要用来指导作者对个人所发表文章的分享行为，即在机构库、学科库、预印本库、社交网络等网络平台张贴文章的自存储行为，还包括会议分享、个人分享等线下分享行为。OA期刊应从发表文章的不同版本、分享文章的不同环境、期刊所采用不同许可协议等多个角度对分享行为给予详细的指导。从OA期刊不同模式的角度来看，完全OA期刊可以根据所选用的许可协议和期刊对分享的态度制定相应的分享政策。而复合模式期刊由于订阅文章的存在，应分别针对OA文章和订阅文章制定不同的分享政策。延时模式期刊则需要考虑时滞期内和时滞期外分享政策的差异。

（7）数据政策。随着数据重要性的日益凸显，数据共享政策或开放数据政策已成为OA期刊政策的重要组成部分。通过数据政策，明确如何对期刊所的基础研究数据进行开放共享，推动数据重用，推动社会各领域的创新发展。数据政策具体包括数据开放的要求、政策适用的数据类型、数据提交与数据管理政策、推动数据开放的措施、数据重用的许可协议等内容。Elsevier不仅重视数据的提交共享，还支持正确的数据引用实践，以确保作者获得分享研究数据的荣誉，这对鼓励作者参与数据共享有积极意义。

（8）长期保存政策。数字信息资源在利用便捷的同时，依然存在诸多自然和人为因素影响其利用稳定性。OA期刊主要通过网络进行出版发行，如何对期刊文章进行长期保存，以保证其永久可用性应当是期刊政策的重要内容。BMC和Elsevier都制定了保障数字出版内容永久可用的政策。以BMC为例，在其“文章永久可用性”政策部分，BMC承诺：其发表的所有OA文章都将被存储到安全的开放存储库，并永久无条件OA；不会以任何方式改变原始文章，若需纠正或撤销，将张贴相关提示。但也有例外情况，若出版内容违法，BMC会将其迁移到其他网站，但在文章索引中仍会保留其条目，并附带不可用提示。

（9）其他政策。除了上述政策内容，PLOS等期刊的利益冲突、作者身份、出版道德、研究内容相关标准等政策和BMC的广告政策虽然不是OA独有的政策要素，但对提高期刊质量都有重要的影响。例如，PLOS的利益冲突政策要求期刊编辑、审稿人、作者等相关角色公开表明自己的利益冲突，如作者是否就职于所投期刊的编辑部，审稿人是否与稿件作者共事等，以保证PLOS公正的对待所有研究成果。作者身份确认政策明确了作者资格审查标准、确认流程、作者资格变更规定等内容。我国《图书情报工作》等学术期刊已开始实施作者资格确认工作。出版道德政策主要对作者在研究中的学术道德行为和编辑、审稿人公正审稿、遵守保密规定的行为进行约束。此外，PLOS还根据旗下经营期刊的内容性质、稿件提交需要等列出一些需要遵守的标准。BMC的广告政策详细列出了投放广告的原则、审查标准，明确所有广告和商业赞助都独立于编辑部的决定，审稿决策不会受赞助商或广告商的影响。这些政策都值得我国期刊在制定政策时进行借鉴。

2.2订阅期刊的OA政策

订阅期刊虽然在期刊出版发行机制方面没有发生改变，但仍可以绿色OA方式推动学术信息资源的广泛传播共享。因此，在OA快速发展的背景下，订阅期刊应制定OA政策。首先应明确其对绿色OA的态度。不管订阅期刊是否支持自存储，态度声明都有助于其自身政策的完善，也有利于研究人员自存储决策的制定和实施。Elsevier和T&F在政策中都明确表示提供两种OA出版方式，即金色OA和绿色OA。两者均对绿色OA进行了界定。T&F指出其绿色OA是指对所出版文章早期版本，如预印本等，通过在线资源库进行存储和提供访问，通常要遵守一定的时滞期。Elsevier推荐两种针对订阅文章的绿色OA方式，分别是：对早期版本的自存储，或提供指向文章出版版本的链接。支持绿色OA的订阅期刊在声明的基础上，可详细的文章分享政策，指导作者的分享行为，具体内容与OA期刊的分享政策类似。